民營(yíng)企業(yè)家行為與政府政策研究

2014-04-09 11:30馬麗波路文靜

財(cái)經(jīng)問題研究 2014年1期

馬麗波　路文靜

摘要：政府是企業(yè)重要的利益相關(guān)者，作為當(dāng)今中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)主體之一的民營(yíng)企業(yè)，研究其企業(yè)家行為與政府政策將有助于其實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型。政府的政策趨向與資源再分配的態(tài)勢(shì)在很大程度上影響民營(yíng)企業(yè)家行為選擇和民營(yíng)企業(yè)發(fā)展去向。本文確定了民營(yíng)企業(yè)家行為方式的種類，并用博弈論分析了政府政策對(duì)民營(yíng)企業(yè)家行為的影響，進(jìn)而提出了民營(yíng)企業(yè)家與政府建立恰當(dāng)?shù)恼侮P(guān)系的良好建議。

關(guān)鍵詞：政府政策；民營(yíng)企業(yè)家行為；政治關(guān)系；博弈論

中圖分類號(hào)：F12123文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1000176X（2014）01010507

一、企業(yè)家行為及其特征

國(guó)外關(guān)于企業(yè)家問題的研究比較著名的理論有熊彼特的創(chuàng)新理論、舒爾茨的人力資本理論、奈特的不確定性理論和柯茲納的市場(chǎng)不均衡理論等。熊彼特指出，作為一名企業(yè)家最主要的能力就是創(chuàng)新，即創(chuàng)造新的生產(chǎn)方法、新的產(chǎn)品，開拓新的市場(chǎng)或者資源等?？缕澕{提出，企業(yè)家是推動(dòng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主體，即用自己敏銳的洞察力去發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)的交易機(jī)會(huì)的商人[1]。但是，在企業(yè)家行為的研究領(lǐng)域中一直沒有形成統(tǒng)一的分析框架。Casson[2]通過(guò)對(duì)企業(yè)家理論進(jìn)行綜合分析，借鑒了心理學(xué)、社會(huì)學(xué)等其他社會(huì)科學(xué)的理論為企業(yè)家行為搭建了一個(gè)理論框架，即以內(nèi)生性偏好和內(nèi)生性實(shí)施為特征的動(dòng)態(tài)的制度分析框架。Casson[2]提出，企業(yè)家是主要針對(duì)市場(chǎng)中關(guān)鍵性資源的協(xié)調(diào)做出判斷性決策的人，這里判斷性決策指的是在不確定情況下只按照自己所掌握的公開信息，遵循已有的決策規(guī)則和程序所做出的最終決策，決策只能在具體環(huán)境中體現(xiàn)出來(lái)，它能夠提高在不確定情況下必須迅速做出的決策的質(zhì)量。在不確定的情況下做出迅速的判斷性決策是企業(yè)家們所擁有的共同特征，他們出色的判斷性決策來(lái)自于他們所掌握的特別資訊和企業(yè)家自身的才能。

在國(guó)內(nèi)，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，很多學(xué)者開始對(duì)企業(yè)家行為問題做探討和研究。張維迎[3]提出，由于制度環(huán)境的差異，我國(guó)企業(yè)家不僅僅要面對(duì)市場(chǎng)的不確定性，更要面對(duì)政府政策帶來(lái)的不確定性。黃泰巖和鄭江淮[4]在Casson的企業(yè)家行為理論的基礎(chǔ)上提出，企業(yè)家行為是一種戰(zhàn)略性行為，具體是指在不確定的情況下對(duì)市場(chǎng)關(guān)鍵性資源進(jìn)行協(xié)調(diào)從而做出的判斷性決策。廖進(jìn)球[5]從市場(chǎng)的角度考慮此問題并提出，企業(yè)家不僅僅是存在于市場(chǎng)中的簡(jiǎn)單的個(gè)體，他們更擔(dān)當(dāng)了市場(chǎng)替代者和創(chuàng)新者的角色，企業(yè)家是處于組織高層的領(lǐng)導(dǎo)者、組織者和決策者，在企業(yè)中擁有最高權(quán)利并且承擔(dān)著企業(yè)發(fā)展的重任，企業(yè)家是企業(yè)發(fā)展的基本推動(dòng)者，離開了企業(yè)家的能動(dòng)作用，企業(yè)的發(fā)展就失去了保證。

筆者認(rèn)為，企業(yè)家行為應(yīng)該是企業(yè)家在其能力約束范圍內(nèi)對(duì)企業(yè)的各種資源配置做出的合理有效的選擇行為。企業(yè)家行為具有一定的特征，主要表現(xiàn)在：（1）企業(yè)家行為是個(gè)人的行為。企業(yè)家行為的主要目的是追求個(gè)人利益的最大化，然而這里的利益最大化不僅指企業(yè)家的年薪收入、股票收益和定期分紅等，對(duì)于企業(yè)家而言，更重要的是個(gè)人名譽(yù)和地位以及社會(huì)的認(rèn)可度。（2）企業(yè)家行為是一種契約性行為。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種契約行為，而企業(yè)家作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的主體，無(wú)論是在外部經(jīng)營(yíng)還是內(nèi)部管理方面都是通過(guò)制定和執(zhí)行一系列的契約進(jìn)行的，他們的行為受契約的保護(hù)和制約。（3）企業(yè)家行為是一種理性行為。企業(yè)家是理性的，他們能夠洞悉市場(chǎng)運(yùn)行的規(guī)律，尋找合適的機(jī)會(huì)利用各方面的資源來(lái)獲得成功。雖然在這一過(guò)程中企業(yè)家要面臨風(fēng)險(xiǎn)，但我們不能把這種風(fēng)險(xiǎn)簡(jiǎn)單地視為賭博或者盲目投機(jī)，企業(yè)家能夠獲得成功的原因來(lái)自于其獨(dú)特的自身能力和敏銳的洞察能力。

二、影響民營(yíng)企業(yè)家行為因素的分析

民營(yíng)企業(yè)家不僅是知識(shí)創(chuàng)新最終的判斷性決策者，而且是市場(chǎng)的資本所有者和勞動(dòng)者，他們?cè)谡麄€(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中擔(dān)當(dāng)十分重要的角色。然而由于民營(yíng)企業(yè)家能力的有限性，在很多情況下單單靠自身的知識(shí)和能力是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還需要與資本所有者或者其他利益相關(guān)者的分工配合。民營(yíng)企業(yè)家行為的發(fā)揮不僅受制于現(xiàn)有的知識(shí)存量和知識(shí)結(jié)構(gòu)，企業(yè)家所處的行業(yè)、企業(yè)所有制性質(zhì)等對(duì)民營(yíng)企業(yè)家行為的影響同樣是不可忽視的[6]。影響民營(yíng)企業(yè)家行為的因素有很多，其中，最重要的因素包括四個(gè)方面，如圖1所示。

圖1民營(yíng)企業(yè)家行為的影響因素企業(yè)家所有權(quán)掌控的程度體現(xiàn)了民營(yíng)企業(yè)家與資本所有者之間的分工與合作情況，在民營(yíng)企業(yè)家和資本所有者之間合理分配剩余控制權(quán)對(duì)于民營(yíng)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效益有重要影響。由于契約的不完全性，民營(yíng)企業(yè)家與資本所有者之間一般都存在分享剩余所有權(quán)的余地。根據(jù)Grossman等提出的GHM模型，在其他條件不變的情況下，如果有一方對(duì)企業(yè)非人力資產(chǎn)有重要投資決策，那該方就應(yīng)該擁有資產(chǎn)的所有權(quán)[7]。在企業(yè)組織中，高層管理者的行為具有企業(yè)家性質(zhì)，他們掌握了企業(yè)一部分的決策權(quán)，在企業(yè)中擁有舉足輕重的地位，因此，讓高層管理者享有剩余控制權(quán)是一種有效的激勵(lì)方式。

制度結(jié)構(gòu)主要指的是企業(yè)內(nèi)部的機(jī)制建設(shè)，同時(shí)體現(xiàn)了民營(yíng)企業(yè)家與企業(yè)其他利益相關(guān)者之間的層級(jí)關(guān)系。民營(yíng)企業(yè)家注重對(duì)外擴(kuò)張，往往忽略了內(nèi)部機(jī)制的建設(shè)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，為什么企業(yè)層級(jí)化程度高到一定程度時(shí)，民營(yíng)企業(yè)的運(yùn)行反而會(huì)變得低效？這是因?yàn)槊駹I(yíng)企業(yè)家與企業(yè)中其他利益相關(guān)者之間往往存在信息不對(duì)稱問題，企業(yè)家選擇采用什么樣的制度結(jié)構(gòu)來(lái)處理與民營(yíng)企業(yè)其他利益相關(guān)者的關(guān)系，通常是根據(jù)企業(yè)自身的特征決定的。有的企業(yè)采用上下連續(xù)型制度結(jié)構(gòu)，這種企業(yè)決策的信息往往由高層做出然后由上往下傳遞，雖然決策結(jié)果很少出現(xiàn)非一致性，但是不利于調(diào)動(dòng)下層的積極性；有的企業(yè)采用平行型制度結(jié)構(gòu)，企業(yè)鼓勵(lì)創(chuàng)新并給予下層實(shí)際權(quán)力，使各分支單位相互獨(dú)立進(jìn)行決策。

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系涵蓋了企業(yè)家與社會(huì)中其他利益相關(guān)者之間的競(jìng)爭(zhēng)合作關(guān)系，包括企業(yè)家與其他企業(yè)家的分工配合，企業(yè)家與政府機(jī)構(gòu)的政治關(guān)系等。具體體現(xiàn)在企業(yè)家可以依靠其他企業(yè)的創(chuàng)新能力進(jìn)行創(chuàng)新合作，或與政府建立一定的政治關(guān)系得到政府的支持與優(yōu)惠政策。事實(shí)發(fā)現(xiàn)，民營(yíng)企業(yè)更傾向于建立以政府關(guān)系為主導(dǎo)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。在大多數(shù)的大型民營(yíng)企業(yè)中，民營(yíng)企業(yè)家與政府不同階段的成員都有親密的交往，這也說(shuō)明了政府對(duì)于民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的重要作用。

企業(yè)文化是指一個(gè)企業(yè)的成員共同持有的思想、觀念和價(jià)值觀，體現(xiàn)著一個(gè)企業(yè)中不同當(dāng)事人之間相互作用的過(guò)程。潛在的企業(yè)文化能使企業(yè)家可以對(duì)自己和其他利益相關(guān)者在不同情況下的各種行動(dòng)形成預(yù)期。由于企業(yè)文化是同質(zhì)的，它被企業(yè)成員內(nèi)化為行為動(dòng)機(jī)，因此，每個(gè)企業(yè)成員在對(duì)企業(yè)文化做出最優(yōu)反應(yīng)時(shí)，企業(yè)文化對(duì)企業(yè)成員的約束變成了由企業(yè)成員對(duì)企業(yè)文化的自我實(shí)施。企業(yè)文化是在長(zhǎng)期中企業(yè)成員能夠自我實(shí)施的可選擇的戰(zhàn)略，不是人們有意識(shí)設(shè)計(jì)的產(chǎn)物，而是進(jìn)化過(guò)程中的無(wú)意識(shí)結(jié)果。不同的企業(yè)文化背景下，企業(yè)家的行為方式也是有很大差異的，但是企業(yè)的文化與企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格具有一定程度的協(xié)同性，這種協(xié)同性能夠影響到企業(yè)的績(jī)效，因此，企業(yè)在進(jìn)行文化建設(shè)時(shí)，要充分考慮企業(yè)家的領(lǐng)導(dǎo)方式和風(fēng)格[8]。民營(yíng)企業(yè)家要針對(duì)民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部的信任基礎(chǔ)程度和信息交流程度，合理地做出最優(yōu)的行為。

不同領(lǐng)導(dǎo)方式或者不同風(fēng)格的企業(yè)家在對(duì)內(nèi)部管理或者外部聯(lián)系上的行為是不一樣的。如習(xí)慣與風(fēng)險(xiǎn)資本所有者合作的企業(yè)家或者是合資合作的企業(yè)家，因?yàn)樗麄儍?nèi)部創(chuàng)新合作的信任基礎(chǔ)比較脆弱，所以往往依賴于外部的支持和創(chuàng)新力量，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系較強(qiáng)，而且企業(yè)家行為的非合約性也較高；決定權(quán)相對(duì)集中的大中型企業(yè)的高層管理者，他們的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系較弱，創(chuàng)新大部分依賴于企業(yè)內(nèi)部擁有的企業(yè)家能力，且高層管理者的戰(zhàn)略決定能力特別重要，企業(yè)文化約束會(huì)因企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新人員穩(wěn)定而較強(qiáng)。但是調(diào)查結(jié)果顯示，在我國(guó)，民營(yíng)企業(yè)家參與政治活動(dòng)已經(jīng)成為必然的趨勢(shì)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，第十屆全國(guó)人大代表總?cè)藬?shù)為3 000名左右，全國(guó)政治協(xié)商會(huì)委員為2 238名左右，其中，133名人大代表和100名全國(guó)政治協(xié)商會(huì)委員為民營(yíng)企業(yè)家。在我國(guó)民營(yíng)企業(yè)迅速發(fā)展的背景下，民營(yíng)企業(yè)家們積極參與政治活動(dòng)有著復(fù)雜的動(dòng)機(jī)，應(yīng)如何面對(duì)政府政策帶來(lái)的不確定性、如何處理與政府的關(guān)系構(gòu)成民營(yíng)企業(yè)家戰(zhàn)略決策和經(jīng)營(yíng)行為的重要方面。

三、民營(yíng)企業(yè)家行為與政府政策之間的博弈

政治關(guān)系是指企業(yè)家與政府官員（包括中央政府、地方政府以及各種監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)如稅務(wù)局、證監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)會(huì)等政府官員）之間的非正式聯(lián)系。孫錚等[9]提出，在我國(guó)的銀行與企業(yè)產(chǎn)權(quán)公有的制度環(huán)境下，政治關(guān)系是一種非常重要的聲譽(yù)機(jī)制，對(duì)有政治身份的民營(yíng)企業(yè)，銀行會(huì)更加放心。良好的政治關(guān)系可以為民營(yíng)企業(yè)家提供關(guān)鍵的管制資源，為民營(yíng)企業(yè)節(jié)約一定的資源成本。首先，在新型經(jīng)濟(jì)體中，政府通過(guò)設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和制定監(jiān)督管理政策來(lái)達(dá)到指引經(jīng)濟(jì)行為的目的，政治關(guān)系能為民營(yíng)企業(yè)家提供大量的政策支持以及產(chǎn)業(yè)信息。陳凌和王昊[10]提出，政治關(guān)系是民營(yíng)企業(yè)應(yīng)對(duì)外部不確定性時(shí)的替代機(jī)制，并且在政治制度不夠有效和政府不夠廉潔的條件下，民營(yíng)企業(yè)更有可能建立政治關(guān)系來(lái)保護(hù)自己。其次，在我國(guó)，政府依然控制著相當(dāng)多的稀有資源，如土地資源、銀行貸款、免稅權(quán)利和政府補(bǔ)貼等。而擁有良好的政治關(guān)系的民營(yíng)企業(yè)就可以找到獲取這些稀有資源的捷徑。羅黨論和劉曉龍[11]提出，在行業(yè)準(zhǔn)入和突破進(jìn)入壁壘等方面，建立政治關(guān)系的民營(yíng)企業(yè)也更具有優(yōu)勢(shì)。最后，民營(yíng)企業(yè)家們可以通過(guò)獲得政治關(guān)系來(lái)提高民營(yíng)企業(yè)的政治合法地位。在我國(guó)，民營(yíng)企業(yè)家獲得政治關(guān)系的最直接也是最有效的路徑往往是擔(dān)任各級(jí)人大代表或政協(xié)委員，以此來(lái)規(guī)避民營(yíng)企業(yè)在發(fā)展中可能遇到的政策風(fēng)險(xiǎn)或危機(jī)。民營(yíng)企業(yè)一旦獲得政治合法地位，就可以得到政府的特殊支持。總的來(lái)說(shuō)，民營(yíng)企業(yè)至少可以在以下四個(gè)方面享受政府帶來(lái)的好處：（1）在政府采購(gòu)或者基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面，政府可以為民營(yíng)企業(yè)提供商業(yè)機(jī)會(huì)。（2）獲得關(guān)鍵性資源和有效保護(hù)權(quán)。若民營(yíng)企業(yè)家與政府建立政治關(guān)系，即便不能以低價(jià)購(gòu)入關(guān)鍵性資源，也能夠以比較優(yōu)惠的方式來(lái)支付資源價(jià)格。胡旭陽(yáng)和史晉川[12]指出，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)資源的配置不僅僅受市場(chǎng)機(jī)制的影響，政治關(guān)系也在很大程度上影響著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)資源的配置。（3）政府規(guī)制的保護(hù)。從許可證、執(zhí)照的頒發(fā)，到技術(shù)監(jiān)督、環(huán)境保護(hù)、產(chǎn)品專利、勞工標(biāo)準(zhǔn)和稅務(wù)等，因此，獲得政府規(guī)制的保護(hù)可以為企業(yè)帶來(lái)很大的便利。（4）優(yōu)惠的政府政策，如在一些特定區(qū)域，地方政府會(huì)選擇一些產(chǎn)業(yè)或者企業(yè)列為重點(diǎn)，那這些被選定為重點(diǎn)的民營(yíng)企業(yè)可以享受特殊的優(yōu)惠。羅黨論和劉曉龍[11]發(fā)現(xiàn)，民營(yíng)企業(yè)家采取政治關(guān)系策略能有效幫助民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入政府管制行業(yè)，進(jìn)而提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效，有利于企業(yè)的未來(lái)發(fā)展。

對(duì)于政府來(lái)說(shuō)，完善制度建設(shè)要重于給予企業(yè)補(bǔ)貼與支持。政府的最終目標(biāo)是平衡社會(huì)各個(gè)階層的最大化利益，促使社會(huì)穩(wěn)定均衡發(fā)展。因此，政府應(yīng)當(dāng)規(guī)范和約束市場(chǎng)行為，為民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造良好的外部條件，并且適時(shí)適當(dāng)改革政府各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策，使得各項(xiàng)政策向著有利于社會(huì)均衡發(fā)展的方向制定。民營(yíng)企業(yè)作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中重要的組成單位，已成為吸納我國(guó)社會(huì)就業(yè)的主要主體，因此，政府在制定相關(guān)政策時(shí)，必須考慮政策給民營(yíng)企業(yè)帶來(lái)的影響。

在現(xiàn)代制度建設(shè)還沒有突破性進(jìn)展的形勢(shì)下，社會(huì)中存在的關(guān)系依賴特征使一些民營(yíng)企業(yè)家總是希望通過(guò)政治關(guān)系來(lái)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。由此，政府規(guī)制的背后出現(xiàn)了一些不為眾人所知的潛規(guī)則，這使得在與民營(yíng)企業(yè)有眾多關(guān)系的利益關(guān)聯(lián)者中，民營(yíng)企業(yè)與政府的政治關(guān)系超越與其他利益關(guān)聯(lián)者的關(guān)系而處于突出地位，甚至有不少民營(yíng)企業(yè)家一方面損害一些重要的利益關(guān)聯(lián)者（如消費(fèi)者）的利益，另一方面仍不計(jì)成本地加強(qiáng)與政府的政治關(guān)系。目前民營(yíng)企業(yè)家與政府建立政治關(guān)系的途徑一般可以分為兩種：（1）民營(yíng)企業(yè)家參政議政，即民營(yíng)企業(yè)家努力當(dāng)選各級(jí)人大代表、政協(xié)委員[13]。（2）民營(yíng)企業(yè)家與政府官員建立私人關(guān)系。

民營(yíng)企業(yè)家與政府是否建立關(guān)系有兩種選擇，即選擇建立政治關(guān)系和不建立政治關(guān)系，也就是我們所說(shuō)的“找市長(zhǎng)”和“找市場(chǎng)”。本文借鑒江三良[14]分析政企關(guān)系的博弈模型并對(duì)其做了必要的拓展與補(bǔ)充，來(lái)分析民營(yíng)企業(yè)家行為與政府政策之間的關(guān)系，具體分析如下。

1同時(shí)博弈的混合策略均衡

借于分析同時(shí)博弈，我們假設(shè)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中存在兩個(gè)特征點(diǎn)完全相同的民營(yíng)企業(yè)，其在產(chǎn)品、自身能力、創(chuàng)新力和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力等方面沒有差別，如果不存在其他干涉因素，其收益均為正常社會(huì)平均利潤(rùn)R。假設(shè)政府采取的政策能給民營(yíng)企業(yè)帶來(lái)差別收益，即民營(yíng)企業(yè)家們選擇找市長(zhǎng)戰(zhàn)略所帶來(lái)的企業(yè)總收益E，但是找市長(zhǎng)的企業(yè)家需要付出成本C。然而如果一個(gè)民營(yíng)企業(yè)家選擇找市長(zhǎng)，另一個(gè)民營(yíng)企業(yè)家選擇找市場(chǎng)，則找市場(chǎng)的民營(yíng)企業(yè)家的損失L。這時(shí)，我們可以用博弈矩陣來(lái)表達(dá)民營(yíng)企業(yè)家采用不同戰(zhàn)略的支付情況，具體情況如表1所示。

表1差別政策下兩位企業(yè)家的支付矩陣

1 企業(yè)家B找市長(zhǎng)1找市場(chǎng)企業(yè)

家A1找市長(zhǎng)1R+E/2-C， R+E/2-C1R+E-C， R-L找市場(chǎng)1R-L， R+E-C1R， R

假設(shè)兩位民營(yíng)企業(yè)家A和B的行為習(xí)慣等各方面都沒有差別，并且選擇找市長(zhǎng)的概率為P，那么找市場(chǎng)的概率就為1-P，則兩位民營(yíng)企業(yè)家的期望效用函數(shù)σA和σB分別可以表示為：

σA =P2（R+E/2-C）+P（1-P）（R+E-C）+P（1-P）

（R-L）+R（1-P）2

=P2（L-E/2）+P（E-C-L）+R（1）

σB =P2（L-E/2）+P（E-C-L）+R（2）

對(duì)式（1）和式（2）分別求一階最優(yōu)化，得到民營(yíng)企業(yè)家行為的最優(yōu)解：

P=（L+C-E）/（2L-E）（3）

根據(jù)之前的假設(shè)，在政府采取有差別政策，民營(yíng)企業(yè)家以利益最大化為目標(biāo)的情況下，民營(yíng)企業(yè)家找市長(zhǎng)即建立政治關(guān)系的概率是P=（L+C-E）/（2L-E）。由最終均衡概率表達(dá)式我們可以發(fā)現(xiàn)，根據(jù)之前的假設(shè)，民營(yíng)企業(yè)家選擇是否與政府建立政治關(guān)系的因素由找市長(zhǎng)的成本、差別收益和差別損失共同來(lái)決定，這是一個(gè)由市場(chǎng)、政府和民營(yíng)企業(yè)家三方面共同影響的一系列制度環(huán)境決定的制衡結(jié)果。

若政府采取的政策不會(huì)帶來(lái)差別收益，則民營(yíng)企業(yè)家采用不同戰(zhàn)略的博弈矩陣如表2所示。

1 企業(yè)家B找市長(zhǎng)1找市場(chǎng)企業(yè)

家A1找市長(zhǎng)1 R-C，R-C1 R-C，R找市場(chǎng)1 R，R-C1 R，R

通過(guò)條件策略下劃線法，我們得出這一博弈矩陣的唯一的納什均衡為（找市場(chǎng)，找市場(chǎng)）。因此，如果政府實(shí)施的是完全無(wú)差別的政策，民營(yíng)企業(yè)家的最優(yōu)行為就是選擇找市場(chǎng)，即不建立政治關(guān)系，這時(shí)政府與民營(yíng)企業(yè)家的關(guān)系就可以迅速轉(zhuǎn)變成適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的新型關(guān)系。

2序貫博弈的納什均衡

在我們所研究的區(qū)域中，不同的民營(yíng)企業(yè)之間的資源、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和企業(yè)的創(chuàng)新能力等都是各不相同的，因此，前文同時(shí)博弈的假設(shè)在大多數(shù)情況下是一種理想的狀況?，F(xiàn)實(shí)生活中，民營(yíng)企業(yè)一般不會(huì)同時(shí)進(jìn)行決策，他們之間的決策順序通常是不同的，一些民營(yíng)企業(yè)家優(yōu)先進(jìn)行決策，他們可以選擇找市長(zhǎng)或者找市場(chǎng)，然后其他民營(yíng)企業(yè)家會(huì)根據(jù)之前民營(yíng)企業(yè)家們所做出的行為來(lái)判斷能給自己帶來(lái)最優(yōu)利益的決策。這種情況下我們往往不采用上述的同時(shí)博弈，而采用序貫博弈進(jìn)行分析，序貫博弈是一種能體現(xiàn)出決策者先后決策順序的一種分析方法?，F(xiàn)假設(shè)：市場(chǎng)中存在兩位民營(yíng)企業(yè)家A和B，他們是來(lái)自競(jìng)爭(zhēng)能力不同的兩個(gè)民營(yíng)企業(yè)，他們對(duì)于是否建立政府關(guān)系的戰(zhàn)略決策存在先后順序。假設(shè)企業(yè)家A首先選擇決策，其次企業(yè)家B再做選擇決策（其他的假設(shè)條件與前文分析差別政策時(shí)相同），以下我們用博弈樹這一工具來(lái)分析他們之間的戰(zhàn)略選擇，博弈樹的終點(diǎn)表示兩位民營(yíng)企業(yè)家的策略組合支付，其中括號(hào)左邊表示先決策者的支付，右邊表示后決策者的支付，具體分析如圖2所示。

圖2兩位企業(yè)家初始的博弈樹在此我們僅僅考慮政府的差別政策所帶來(lái)的差別收益E是大于民營(yíng)企業(yè)家所付出的成本C的，另外現(xiàn)實(shí)中可能會(huì)有民營(yíng)企業(yè)為了建立與政府的政治關(guān)系，不惜耗費(fèi)大量的成本，致使C>E，這種行為會(huì)花費(fèi)企業(yè)大量的隱性成本，使企業(yè)發(fā)展遭受不必要的損失，本文不分析這種情況。

（1）C

（2）CL，在這種量化的條件下，兩位企業(yè)家的博弈樹如圖5和圖6所示。類似，虛線部分的戰(zhàn)略選擇是舍棄的選擇，同樣的，我們經(jīng)過(guò)兩輪的戰(zhàn)略選擇也會(huì)得到唯一的納什均衡（找市長(zhǎng)，找市場(chǎng)）。根據(jù)假設(shè)，如果說(shuō)政府的差別政策帶來(lái)的差別收益并不是非常大（滿足假設(shè)的量化條件），那么在先決策者采取了找市長(zhǎng)的決策后，后決策者就會(huì)主動(dòng)地放棄找市長(zhǎng)，他們都是在衡量自己的成本和收益情況下做出的最優(yōu)決策。

圖5兩位企業(yè)家的簡(jiǎn)化博弈樹（1）圖6兩位企業(yè)家的簡(jiǎn)化博弈樹（2）

如果政府采取無(wú)差別政策，那么民營(yíng)企業(yè)家之間的博弈選擇如圖7和圖8所示。當(dāng)政府采取無(wú)差別政策時(shí)，企業(yè)家A和B最終唯一的均衡為（找市場(chǎng)，找市場(chǎng)）。沒有一家企業(yè)愿意為無(wú)差別的政策而花費(fèi)成本與政府建立政治關(guān)系。圖7兩位企業(yè)家的簡(jiǎn)化博弈樹（1）圖8兩位企業(yè)家的簡(jiǎn)化博弈樹（2）

綜上分析，民營(yíng)企業(yè)家與政府關(guān)系的轉(zhuǎn)變一方面是政府與民營(yíng)企業(yè)家之間的博弈結(jié)果，另一方面又取決于民營(yíng)企業(yè)家與民營(yíng)企業(yè)家個(gè)體之間的行為博弈均衡。具體來(lái)說(shuō)，如果政府嚴(yán)格采取無(wú)差別的政府政策時(shí)，市場(chǎng)中所有的民營(yíng)企業(yè)家不管是同時(shí)進(jìn)行決策還是先后進(jìn)行決策，他們最終的均衡都是一樣的，他們不會(huì)花費(fèi)精力與政府建立政治關(guān)系，每個(gè)民營(yíng)企業(yè)家都用自己的行為和其他民營(yíng)企業(yè)家行為產(chǎn)生的結(jié)果來(lái)決定自己最終的決策，民營(yíng)企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)不會(huì)受政府關(guān)系的影響。如果政府采取有差別的政策，情況就有所不同，民營(yíng)企業(yè)家采取的決策是與成本、收益等各方面都有關(guān)系的，他們會(huì)理性地均衡自己所付出的成本和得到的收益來(lái)決定自己最終的選擇，實(shí)現(xiàn)民營(yíng)企業(yè)自身利益最大化。通過(guò)以上博弈模型的分析我們可以發(fā)現(xiàn)，民營(yíng)企業(yè)家的行為與政府的政策之間存在一定程度的正相關(guān)關(guān)系，民營(yíng)企業(yè)家會(huì)根據(jù)自己企業(yè)的具體情況來(lái)選擇與政府之間的關(guān)系。

不管是政府還是民營(yíng)企業(yè)都是經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中的一種組織形式，他們都作為“理性人”存在于市場(chǎng)中。民營(yíng)企業(yè)家最終目的是為了實(shí)現(xiàn)企業(yè)自身效益最優(yōu)，為民營(yíng)企業(yè)謀取最大經(jīng)濟(jì)利益。民營(yíng)企業(yè)家在實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)時(shí)刻遵守市場(chǎng)的價(jià)值信號(hào)，根據(jù)市場(chǎng)形勢(shì)的變化來(lái)適時(shí)地調(diào)整自身的行為，靈活準(zhǔn)確地對(duì)市場(chǎng)活動(dòng)做出判斷，同時(shí)我們也應(yīng)該看到，政府也應(yīng)當(dāng)發(fā)揮其應(yīng)有的作用，合理地引導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)，避免民營(yíng)企業(yè)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的盲目行為，同時(shí)激發(fā)市場(chǎng)的有效需求，這些都需要政府和民營(yíng)企業(yè)家的共同努力。同樣，民營(yíng)企業(yè)家在指導(dǎo)生產(chǎn)過(guò)程中，不能忽視政府政策對(duì)民營(yíng)企業(yè)造成的影響，因?yàn)槟繕?biāo)的實(shí)現(xiàn)同樣會(huì)受政府政策的影響。Xin和Pearce[15]認(rèn)為，在中國(guó)，關(guān)系在一定程度上具有替代正式法律制度的功能，民營(yíng)企業(yè)家企圖尋求或培養(yǎng)良好的私人關(guān)系可以獲取其他渠道難以獲得的關(guān)鍵性資源，而政治關(guān)系則是民營(yíng)企業(yè)家尋找和培養(yǎng)與政府官員之間良好關(guān)系的重要渠道。因此，民營(yíng)企業(yè)家不僅要做好民營(yíng)企業(yè)自身的經(jīng)營(yíng)，也要協(xié)調(diào)配合與政府之間的關(guān)系，同樣政府在制定相關(guān)政策的同時(shí)也要深入分析其政策會(huì)引起的民營(yíng)企業(yè)家行為以及對(duì)民營(yíng)企業(yè)的影響。

四、民營(yíng)企業(yè)家與政府建立良好關(guān)系的建議

1找準(zhǔn)政府與民營(yíng)企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)點(diǎn)

民營(yíng)企業(yè)家可以把某個(gè)政府網(wǎng)絡(luò)結(jié)點(diǎn)拉進(jìn)民營(yíng)企業(yè)從而影響政府政策。一方面，民營(yíng)企業(yè)家可以通過(guò)聘用退休的政府官員與政府取得直接聯(lián)系，但聘用的前提是要符合公務(wù)員相關(guān)的法律和政策，這些退休的政府官員還在政府網(wǎng)絡(luò)中一個(gè)結(jié)點(diǎn)上存有著余權(quán)、余熱、余威和余網(wǎng)[16]，民營(yíng)企業(yè)家可以通過(guò)影響這些人去影響政府政策。另一方面，民營(yíng)企業(yè)家可以聘用現(xiàn)任政府官員作為企業(yè)的指導(dǎo)顧問。他們掌握大量政府動(dòng)態(tài)信息，聘請(qǐng)他們作為企業(yè)的顧問可以使民營(yíng)企業(yè)在不觸犯法律的前提下實(shí)現(xiàn)自身的利潤(rùn)最大化。如政府官員對(duì)當(dāng)?shù)貒?guó)有銀行造成壓力，迫使銀行貸款給政府官員所任職的民營(yíng)企業(yè)[17]。不管是現(xiàn)任的或者離任的政府官員，他們擔(dān)負(fù)著政府和企業(yè)之間的橋梁作用，有利于民營(yíng)企業(yè)與政府之間信息的流通，從而可以使民營(yíng)企業(yè)減少由于外部環(huán)境的不確定性帶來(lái)的損失。

2企業(yè)家努力嵌入政府網(wǎng)絡(luò)

民營(yíng)企業(yè)家可以選擇主動(dòng)進(jìn)入政府網(wǎng)絡(luò)從而影響政府政策。目前，很多大型民營(yíng)企業(yè)的企業(yè)家都成為人大代表，政協(xié)委員或者工商聯(lián)委員，他們選擇這樣的方式進(jìn)入政府網(wǎng)絡(luò)不僅可以了解政府的最新政策動(dòng)態(tài)，還可以影響政府政策，從而使民營(yíng)企業(yè)受到政府的保護(hù)，給企業(yè)帶來(lái)一定的經(jīng)濟(jì)利益。就目前事實(shí)來(lái)看，這種策略對(duì)于大型民營(yíng)企業(yè)還是比較適用的。如果是小型民營(yíng)企業(yè)，民營(yíng)企業(yè)家可以主動(dòng)與政府人員建立良好的私人關(guān)系，亦有助于了解政府的信息。

3利用媒體和資訊實(shí)現(xiàn)良性公共關(guān)系

民營(yíng)企業(yè)家可充分利用政府中介機(jī)構(gòu)，間接影響政府政策。民營(yíng)企業(yè)家可以參加行業(yè)協(xié)會(huì)，依靠團(tuán)體的力量和專職人員的努力，促進(jìn)他們?cè)谡聞?wù)中的作用。投資促進(jìn)機(jī)構(gòu)不僅可以幫助民營(yíng)企業(yè)處理好投資戰(zhàn)略和投資政策中的政府關(guān)系，還可以協(xié)助民營(yíng)企業(yè)家與政府進(jìn)行溝通。媒體在社會(huì)組織中扮演著強(qiáng)大的中立者的角色，我國(guó)政府和媒體關(guān)系是非常密切的，媒體能夠有效地影響政府，因此，民營(yíng)企業(yè)家應(yīng)該抓住與媒體接觸的機(jī)會(huì)，利用媒體的力量影響政府決策。當(dāng)然，對(duì)于力量薄弱的中小民營(yíng)企業(yè)，可以選擇聘用適當(dāng)?shù)墓P(guān)公司以有效獲取政府信息。

4履行合約和承擔(dān)社會(huì)責(zé)任

民營(yíng)企業(yè)家要把企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)融入到社會(huì)發(fā)展目標(biāo)中，贏得在經(jīng)濟(jì)生活中的主動(dòng)地位，發(fā)揮對(duì)政府決策影響力的作用。在我國(guó)現(xiàn)存的政治制度環(huán)境下，民營(yíng)企業(yè)的規(guī)模越大，對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)就業(yè)貢獻(xiàn)越大，就越有可能擁有更多的政府支持[12]。王鳳翔和陳柳欽[18]提出，地方政府對(duì)當(dāng)?shù)孛駹I(yíng)企業(yè)提供政府支持和財(cái)政補(bǔ)貼具有一定的傾向性，獲得政府優(yōu)惠政策的民營(yíng)企業(yè)通常是能夠吸納下崗人員和創(chuàng)造社會(huì)就業(yè)的民營(yíng)企業(yè)、創(chuàng)新能力強(qiáng)的高科技民營(yíng)企業(yè)以及具有正外部性的公用事業(yè)和農(nóng)業(yè)民營(yíng)企業(yè)等。民營(yíng)企業(yè)家還應(yīng)完善制度創(chuàng)新，改進(jìn)管理，提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，增加民營(yíng)企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。當(dāng)民營(yíng)企業(yè)在經(jīng)濟(jì)生活中的地位提高后，政府決策時(shí)就會(huì)重視和采納民營(yíng)企業(yè)的意見。

5打造特色民營(yíng)企業(yè)文化實(shí)現(xiàn)永續(xù)經(jīng)營(yíng)

民營(yíng)企業(yè)在控制權(quán)傳承過(guò)程中，最終實(shí)現(xiàn)的是文化傳承。控制權(quán)傳承使民營(yíng)企業(yè)順利交接，因而對(duì)家族接班人或外聘經(jīng)理人的能力和信用都要有較高要求，以使民營(yíng)企業(yè)順利度過(guò)轉(zhuǎn)型或衰敗時(shí)期。另外，文化傳承可以使企業(yè)永續(xù)生存，規(guī)范的制度和有效的人才培養(yǎng)機(jī)制應(yīng)融合主流社會(huì)文化并形成特色的企業(yè)文化，引領(lǐng)公眾行為并形成社會(huì)、政府與企業(yè)間良好的心理契約[19]。

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