關(guān)于民族國家概念的再認識

承鳳鳳

（安徽師范大學(xué)政治學(xué)院，安徽蕪湖 241000）

民族國家是當(dāng)今世界最普遍、最基本的國家形態(tài)，對于民族國家，中外學(xué)者褒貶不一。有的學(xué)者贊揚民族國家，認為它是人類文明前進的表現(xiàn)。[1]也有的學(xué)者否認民族國家，認為這是西方將自己的經(jīng)驗普世化而忽視世界各個民族發(fā)展多樣性的結(jié)果。[2]對于民族國家概念的理解差異，是造成對民族國家褒貶不同的原因之一，本文在學(xué)術(shù)界已有研究的基礎(chǔ)上對民族國家的概念進行闡述，再認識。

一 學(xué)術(shù)界以往關(guān)于民族國家概念的幾種看法

民族國家的概念歷來眾說紛紜，不同領(lǐng)域的學(xué)者從不同的角度都對民族國家的概念進行界定，觀點難以一致。目前學(xué)術(shù)界關(guān)于民族國家概念的爭論有這幾種說法：單一民族說，認為民族國家是由單一民族所組成的國家，這一派大多是西方學(xué)者，蔣廷黻等也這樣認為；“多元一體國族說”，認為民族國家中的“民族”是“國族”概念，民族國家與多民族國家不矛盾，支持的學(xué)者有費孝通、陳連開、谷苞等；“民族與國家結(jié)合說”，認為民族國家就是民族與國家的結(jié)合，吳文藻、王銘銘等持這種觀點；其他角度說，這些學(xué)者分別從各自的研究領(lǐng)域?qū)γ褡鍑腋拍钸M行界定，有的從主權(quán)和歷史角度[3]，有的從國家統(tǒng)一與民族文化的同質(zhì)性相結(jié)合的角度[4]，還有的從國家政治角度[5]。

我們認為，民族國家是一種國家形態(tài)演化的產(chǎn)物，是在歷史發(fā)展過程中逐漸形成的，是一種以民族為基礎(chǔ)的，獲得主權(quán)性和公民性的國家形態(tài)，也就是說，具有民族性、主權(quán)性和公民性特征的都可以叫做民族國家。它的構(gòu)建在邏輯上經(jīng)過兩個環(huán)節(jié)，首先新的民族共同體的形成；其次，新的民族共同體對國家的認同，這里的“民族”是“國族”概念，區(qū)別于“種族”概念。

為了正確的理解民族國家概念我們需要從歷史角度進行溯源，回歸西方歷史，考察民族國家發(fā)生和發(fā)展的過程，還原真實的民族國家。

二 從歷史上看，民族國家是西方國家形態(tài)演化的產(chǎn)物

民族國家在西方的演變歷史共有兩個階段。第一階段包括興起時期和鞏固時期，分別是13世紀(jì)中葉至15世紀(jì)下半葉和17世紀(jì)上半葉。興起時期的主要特征是以王權(quán)為中心的，以民族為基礎(chǔ)的王朝國家的形成；鞏固時期的王朝國家又通過國際條約獲得主權(quán)性，從而完成民族國家的初步構(gòu)建。西羅馬帝國滅亡之后，繼之而起的是一些日耳曼人建立的邦國，與此同時，基督教教會勢力又在整個歐洲形成了凌駕于王權(quán)之上的最高權(quán)威，建立起中世紀(jì)普世世界國家。這個時期的歐洲人民只知有教皇和封建領(lǐng)主，而不知民族和國家概念，歐洲王權(quán)如果需要發(fā)展壯大就必須打擊教權(quán)和封建領(lǐng)主貴族。

隨著歐洲自然經(jīng)濟的日益發(fā)展壯大，城市和商業(yè)逐漸興盛起來，城市中等階級出現(xiàn)并且力量不斷增強，“當(dāng)歐洲脫離中世紀(jì)的時候，新興的城市中等階級是歐洲的革命因素”[6]389。新興的城市中等階級要求在一個國家內(nèi)部形成統(tǒng)一市場的愿望日益強烈，而羅馬教會成了這一愿望的障礙，矛盾激化之后，宗教改革應(yīng)運而生。市民階級披著宗教外衣而進行的改革沉重地打擊了教會勢力，王權(quán)乘機擴大了地盤，建立了一些以王權(quán)為中心的王朝國家。

歐洲封建領(lǐng)主之間的戰(zhàn)爭也促進了以民族為基礎(chǔ)的國家整合，比較著名的例子是英法之間爆發(fā)的百年戰(zhàn)爭?！斑@場戰(zhàn)爭開始時是作為兩個說法語的君主之間的斗爭……不僅法王的軍隊而且英王的軍隊也大多是由說法語的士兵組成的?！盵4]“他們并沒有是英國人還是法國人的意識?！盵7]但是，隨之而來的長期戰(zhàn)爭使英法兩國人民的民族意識被極大地激發(fā)起來，民族意識促進了民族共同體的形成，民族共同體又對以君主為核心的國家產(chǎn)生了強烈的認同，民族國家初步完成邏輯上的建構(gòu)過程。

“從本質(zhì)上看，民族國家就是以民族對國家的認同為基礎(chǔ)的主權(quán)國家”[8]，主權(quán)性也是民族國家的基本特征之一。17世紀(jì)形成的威斯特法利亞體系完成了對民族國家主權(quán)性的確認，標(biāo)志著在西歐形成了民族國家體系。

第二個階段是資產(chǎn)階級對第一階段所形成的民族國家進行改造，使其具有現(xiàn)代性和公民性，時間是從英國資產(chǎn)階級革命開始到德意志和意大利的統(tǒng)一為止，“民族國家的資本主義改造的根本標(biāo)志，是主權(quán)從專制君主手里轉(zhuǎn)移到國民代表機構(gòu)即議會手里”[4]。第一階段所形成的具有民族性和主權(quán)性的王朝國家，其核心是專制君主，而專制君主屬于封建范疇，這種歷史的局限性阻礙了日益興起的資本主義經(jīng)濟和市民社會的發(fā)展，新興資產(chǎn)階級仍然需要繼續(xù)前進?！百Y產(chǎn)階級反對封建制度的長期斗爭，在三次大決戰(zhàn)中，達到了頂點?！盵6]390第一次是宗教改革，第二次是英國城市中等階級發(fā)動的由英國農(nóng)村地區(qū)的自耕農(nóng)完成的資產(chǎn)階級大起義，第三次是法國大革命。[6]391-395第一次的宗教改革已在構(gòu)建的第一階段勝利，第二次和第三次大決戰(zhàn)發(fā)生在構(gòu)建的第二階段，以英國資產(chǎn)階級革命為序幕，包括法國大革命，恩格斯由衷的贊嘆法國大革命，說它“是第一次完全拋開了宗教外衣，并在毫不掩飾的政治路線上作戰(zhàn)……也是第一次真正把斗爭進行到底，直到交戰(zhàn)的一方即貴族被消滅而另一方即資產(chǎn)階級獲得完全勝利?！盵6]395到德意志和意大利的統(tǒng)一為止，資產(chǎn)階級完成了對民族國家的改造。封建君主所崇尚的“君權(quán)神授”在理性主義的沖擊下蕩然無存，主權(quán)不再僅僅屬于專制君主，而是屬于廣大的公民，公民的代表即是議會。第二階段結(jié)束以后，民族國家因為有資產(chǎn)階級民主制的確立而構(gòu)建完成，這時它具有民族國家的三個基本特征，即民族性、主權(quán)性和公民性。

三 民族國家理論傳入中國后，學(xué)術(shù)界對其概念產(chǎn)生誤解的原因

民族國家在西方誕生以后，開始向外傳播，首先是美洲，其次是亞洲，構(gòu)成一幅轟轟烈烈地民族運動大潮。近代中國的國門打開，不可避免地受其影響，同時對民族國家理論的研究也受到學(xué)者的關(guān)注。在研究的過程中，“一族一國”的西方民族國家模式和中國的“多民族國家”現(xiàn)實之間的不對稱一直是學(xué)者們疑慮的重點。早期的研究者蔣廷黻認為，只有一族一國才是標(biāo)準(zhǔn)的民族國家模式，“一民族而成一自主的政治單位，就是一個民族國家（national state）”[9]。但是如果堅持“一族一國”的標(biāo)準(zhǔn)，并且對“族”的概念理解不清晰，就很容易推導(dǎo)出多民族國家內(nèi)的各個民族都有權(quán)利構(gòu)建自己的民族國家，從而走向分裂主義的道路，“從法理上講，任何一個主權(quán)國家內(nèi)的分裂主義都不具備合法性”[10]；同時，堅持“一族一國”標(biāo)準(zhǔn)也會否認民族國家的積極意義，認為民族國家只是“歐洲概念”[11]。我們認為學(xué)術(shù)界對民族國家概念產(chǎn)生錯誤認識的原因是多方面的，總結(jié)起來有以下兩點：

第一，從字面意思上理解了民族國家，將民族國家中的“民族”概念與“種族”概念混淆了，民族國家中的“民族”實際上是“國族”的意思。在英文中，“國家”和“民族”的意思非常相近，都用“nation”來表示，甚至有時候會通用，當(dāng)表達“族群”“族類”等次一級的概念時則用“nationality”“ethnic group”。中國自古以來就有“民”和“族”的概念，“民”是指人類、國民，“族”是指有聯(lián)系的親屬。而把“民族”首先聯(lián)在一起使用的是梁啟超，這也是我國學(xué)者首次對“民族”進行近代意義上的使用，使“民族”概念脫離封建狹隘概念的桎梏，但是這種使用可能伴隨著誤解。有的學(xué)者指出，梁啟超在《東籍月旦》一文中使用的“民族”一詞可能是來自于日文對“nation”的對譯，而這種對譯因日本單一民族的國情以及日本本身國粹主義運動和國體論的背景而產(chǎn)生偏差。[12]對于這種偏差的影響，也有學(xué)者指出它導(dǎo)致了“民族”概念被引入中國之初，始終未能與“種族”概念劃清界限。[13]綜合“民族”一詞詞源上的意義和學(xué)術(shù)界的研究情況，我們可以得出這樣的結(jié)論，“民族”實際上表達的是“國家”、“國族”的意思，“民族國家”實際上是“國族國家”，但是按照習(xí)慣我們?nèi)匀环Q為“民族國家”。

第二，把作為國家形態(tài)的民族國家與民族國家的結(jié)構(gòu)片面聯(lián)系了，民族國家內(nèi)部民族的數(shù)量不能否認民族國家本身。民族國家是一種國家形態(tài)，我們從對它的溯源得知，它是在歷史的演化中逐漸構(gòu)建完成的，包括民族性、主權(quán)性和公民性等基本特征，而民族國家的結(jié)構(gòu)只是表明這個國家有哪些民族構(gòu)成的，兩者不能混淆。在這里，民族國家中的“民族”是國族概念，“民族”如果不和“國族”概念產(chǎn)生聯(lián)系，那么它將失去實際存在的意義。在現(xiàn)實世界中，民族國家內(nèi)部只有一個民族的情況不存在于任何一個國家中，就連民族性質(zhì)比較單純的日本除了大和族以外，還有阿伊努族和琉球族。最典型的“民族國家”的民族結(jié)構(gòu)都是一個國家內(nèi)部以一個人口占絕大多數(shù)的族群為主體，補充以其他極少數(shù)量的族群的情況，這就證明一個國家內(nèi)部民族數(shù)量的多少并不能成為判斷這個國家是不是民族國家的標(biāo)準(zhǔn)，真正的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)是，這個國家是否具有民族國家的基本特征，即民族性，主權(quán)性和公民性；這個國家所包含的多個數(shù)量的族群是否都對同一個國家產(chǎn)生認同和效忠，既承認屬于該國中的一個族群，同時也承認是該國的公民。

對于民族國家概念的重新了解，有助于我們正確認識近現(xiàn)代中國進行民族國家構(gòu)建的重要意義。辛亥革命以后，四分五裂的中國需要進行民族和國家的重新構(gòu)建和整合，民族國家既是基于民族的認同，又獲得了來自于公民的最大程度的效忠，具有強大的凝聚功能，因此構(gòu)建民族國家能夠滿足中國團結(jié)和聯(lián)合的需要。與西方列強的對抗中出現(xiàn)的中華民族[14]，在近現(xiàn)代完成整合后，又對國家產(chǎn)生認同，新中國的成立是其標(biāo)志。中國的民族國家在近現(xiàn)代完成了其邏輯上的建構(gòu)過程，“‘中華人民共和國’這個國名本身，就表明了中國的民族國家的性質(zhì)”，中國“已經(jīng)是標(biāo)準(zhǔn)的民族國家了?！盵15]所以說，擁有多個數(shù)量族群的中國既是一個統(tǒng)一的多民族的國家，同時也是一個偉大的民族國家。

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