論亞當(dāng)·斯密往來書信中有關(guān)《國富論》的成書過程

張曉麗

（中共天津市委黨校經(jīng)濟(jì)學(xué)部 天津 300191）

作為著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，亞當(dāng)斯密不但提出了市場經(jīng)濟(jì)會由“看不見的手”自行調(diào)節(jié)的理論，而且所著寫的《國富論》更是奠定了資本主義自由經(jīng)濟(jì)的理論基礎(chǔ)，后來的經(jīng)濟(jì)學(xué)家基本都是沿著他的方法分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律的。所以有學(xué)者就評價(jià)說，其“以自然哲學(xué)為其方法論基礎(chǔ)，以符合自然秩序的‘利己心’為出發(fā)點(diǎn)建立了其經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系，使經(jīng)濟(jì)學(xué)成為了一門有獨(dú)立體系的科學(xué)”[1]。

關(guān)于《國富論》撰寫、修改、發(fā)行及社會影響的相關(guān)細(xì)節(jié)，在亞當(dāng)·斯密與友人的信函中頗有涉及，關(guān)注這些細(xì)節(jié)，不但對我們進(jìn)一步了解作者的寫作過程以及其思想變化很有價(jià)值，而且還可以勾勒出其經(jīng)濟(jì)理論形成及來源的脈絡(luò)，從而把握其經(jīng)濟(jì)思想的內(nèi)核。

一、初版《國富論》的寫作歷程

《國富論》開始撰寫于1765年，第一版出版于1776年3月，歷時(shí)12年，這一過程大體可分為三個(gè)階段：

第一階段為1765年10月之前，亞當(dāng)·斯密一直在法國的圖盧茲專心本書初稿的寫作。這一時(shí)期，往來書信中涉及的資料幾乎未見，所以是否可以推測，其當(dāng)主要是進(jìn)行寫作思路的設(shè)計(jì)。

第二階段為1767年5月到1772年9月，其“在柯科迪與其母親共同生活，撰寫《國富論》”。這一時(shí)期的往來書信中就有很多與該書相關(guān)的討論，有的還進(jìn)入書中成為了重要的觀點(diǎn)，如1769年3月12日，在寫給黑爾司勛爵的信中就提到有關(guān)鑄幣的問題，“我們先人對谷物估值似乎十分不明確和不精確。他們時(shí)常把一段時(shí)期內(nèi)同一微小的數(shù)目，看作谷物和其他物品的平均價(jià)格，而在這些年份里，鑄幣的內(nèi)在價(jià)值已經(jīng)發(fā)生很大變化?！盵2](P202)這一觀點(diǎn)在《國富論》中的表述為：“不管法律如何規(guī)定各種錢幣金屬的價(jià)值比例，只要規(guī)定沒有更改，所有錢幣的價(jià)值便會取決于最貴金屬的價(jià)值。例如十二枚銅便士包含半磅的次級銅，被鑄成銅幣前，那些銅值不了七便士的白銀。但是，由于法令規(guī)定十二枚銅便士應(yīng)該換得一先令銀幣，所以在市場里，人們把它們當(dāng)作一先令使用，而事實(shí)上，它們的確可隨時(shí)換得一先令銀幣?！盵3](P31)同時(shí)還在書信中對這一問題做了一些信息上的補(bǔ)充，如提到1523年和1540年，1博爾大麥和麥片的估價(jià)為13先令4便士，而實(shí)際上在前一個(gè)年份，1磅重的白銀只能鑄7磅，在后一個(gè)年份，同量白銀可以鑄9磅12先令。因?yàn)檫@一估算出自最高民事法庭法官，所以斯密認(rèn)為“當(dāng)有高度準(zhǔn)確性”。

一些朋友在給斯密的信中，也為他的寫作提供了素材，如1772年6月27日在大衛(wèi)·休謨給斯密的信中提到，“這里（指蘇格蘭）的局面很糟：銀行接連倒閉、信用普遍喪失、公眾滿腹疑團(tuán)。”[2](P217)這一狀態(tài)在《國富論》中得到了理論上的解釋，進(jìn)而成為“論貨幣作為社會全部積蓄中的一個(gè)特殊種類或論國家資本的維持費(fèi)用”章節(jié)中的內(nèi)容，如提到因?yàn)閰R票貼現(xiàn)困難，銀行便會出現(xiàn)問題，“當(dāng)所有銀行都已經(jīng)作了太多不該作的貼現(xiàn)生意時(shí)，首先是英格蘭銀行，接著是倫敦的各主要銀行，乃至連一些比較謹(jǐn)慎的蘇格蘭銀行，便會開始刁難匯票貼現(xiàn)?！庇谑切葜兲岢龅膯栴}就出現(xiàn)了。

對朋友提出的問題，亞當(dāng)·斯密也在書中給予了解釋，如在寫給普爾特尼的信中，就提到，“在我準(zhǔn)備復(fù)印的這本書里，您以前向我提出的那個(gè)問題，它的各個(gè)方面我都一一充分表述了?！盵2](P220)

第三階段為1772年9月到1776年3月，為第一版《國富論》修訂完善和出版時(shí)期。這一時(shí)段，由于斯密的身體狀況不好，所以曾一度委托大衛(wèi)·休謨來幫他出版，如1773年4月在給休謨的信中就提出，“因?yàn)槲乙淹心９芪业娜课母?，所以我必須告訴您，其中除我隨身帶著的外，別的都不值得出版。”此前，斯密著作頗多，但其卻對《國富論》極為重視，表明該書凝聚了他太多的智慧與精華。雖然休謨也曾對他寫這樣的一部書感到不理解，“面對這些邪惡的、無恥的瘋子，您為什么竟然想到要出版一部充滿理智與學(xué)識的書呢？”[2](P209)

1776年3月9日，第一版《國富論》正式出版后，一些朋友在往來信函中仍在討論相關(guān)問題，如1776年4月1日，休謨在來信中就寫到：“我覺得法國國王不可能對鑄幣征收8%的鑄幣稅。征稅這么高，誰也不會把造幣用金塊送造幣廠了?！边@在《國富論》的“論重商主義”中就有系統(tǒng)的論述。

二、《國富論》第一版出版后的反響

《國富論》第一版出版后，引起了社會廣泛關(guān)注，有的是對其學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的認(rèn)同，有的則是大力推銷該書的發(fā)行。

一些朋友通過書信表達(dá)了對本書的認(rèn)同，如愛丁堡大學(xué)文學(xué)教授布萊爾在該書出版一個(gè)月后就寫信說，“大作之精辟超過了我的期望。論述這些問題的著作很多，但讀了只有使人更加迷惑不解，我是連徹底弄懂的念頭都給打消了。有了您的書，我這才茅塞頓開，疑團(tuán)冰釋。我的確認(rèn)為這整整一代人都很感激您?！比绻f布萊爾的評價(jià)算是有些恭維的話，那么醫(yī)學(xué)教授布萊克轉(zhuǎn)述別人的話則當(dāng)是一種正常觀點(diǎn)，“盡管我這是坐下來就另外一件事給您寫信的，但我還是得說一說在聽行家對大作發(fā)表看法時(shí)我經(jīng)常感受到的那種高興和滿意的心情……您在大作很多部分提出的見解再過多少年也還會是新鮮的、發(fā)聾振聵的。無偏見的、眼光敏銳的人會立即表示稱贊。”弗格森在來信中說：“細(xì)讀大作后，我是益發(fā)覺得它是無懈可擊了。就這些問題而論，您無疑是卓而不群，自成一家，我認(rèn)為至少要影響今后幾代人的思想。”

也有朋友對書的內(nèi)容提出了修改建議，如曾任愛丁堡大學(xué)校長的威廉·羅伯遜就建議，“由于大作勢必成為全歐的一部政治或商業(yè)法典，從事于這些領(lǐng)域工作的人和研究的人必定常常查閱，所以我希望本書再版時(shí)，您能增添一個(gè)詳盡的索引以及說明每一段討論進(jìn)展情況的書商稱為旁注的一類東西。這將大大方便于翻閱或查找?！?/p>

對于銷售問題，一些朋友也勸斯密不要有過高估計(jì)，如休謨就說，“（《國富論》）需要費(fèi)很多腦筋才能讀懂，不會像吉本先生的（歷史）那樣受歡迎?！备ジ裆瞾硇耪f，“您不要指望會像小說那樣暢銷，不，就連一部純歷史書那樣的銷路都不會有。”因?yàn)楸緯霭婧?，激怒了教會、大學(xué)和商人，所以有的書商根本不敢銷售，又由于書中的一些論述觸怒了國民軍，所以有的朋友甚至并不同意其觀點(diǎn)，這樣也在一定程度上影響了銷售。實(shí)際上，斯密本人也很關(guān)心銷售的情況，他曾專門給出版商威廉·斯特拉恩寫信，斯特拉恩則在回信中這樣說：“來信收到，專就大作出版事宜來信，您認(rèn)為寫給卡德爾先生或?qū)懡o我都一樣，確實(shí)如此。賬單一定準(zhǔn)時(shí)奉上，大作銷售情況過幾天由卡德爾先生來信詳談?！盵2](P271)1776年10月，斯密再次致信威廉·斯特拉恩，提出希望了解《國富論》的銷售問題，“我最近出版的那本書銷了幾冊、還剩幾冊，以及什么時(shí)候能把結(jié)算余額給我?！盵2](P297)

由于本書銷售情況尚可，威廉·斯特拉恩提出再版，對此斯密也提出了新的建議，“可以改作八開的四卷本出版”[2](P304)，而威廉·斯特拉恩同意了這一建議，“您建議大作再版改用八開四卷本出，印刷費(fèi)用由我們支付，利潤對分，這個(gè)建議很好，很合我和卡德爾先生的意?！盵2](P305)由于版型需要改正，所以到1777年底才準(zhǔn)備完畢。對于新版也就是第2版，斯密極為關(guān)注，“拙作新版情況，您和卡德爾先生都還沒有和我談起。出版了嗎？暢銷還是滯銷？開始賣了？”[2](P316)應(yīng)該說，第2版做了一些補(bǔ)充和更改，“包括理論上的一些修正，以及文體加工、增加實(shí)況材料準(zhǔn)確性和補(bǔ)充資料?！盵2](P516注釋)但并沒有影響到整個(gè)書的體系，斯密本人也說，“在新版中雖然沒有資料方面的變更，我作了大量的更正，但是所有的更正絲毫不影響總的原則或整個(gè)理論體系?！?/p>

三、《國富論》再版后的情況及以后的再版

對《國富論》第2版，斯密比較滿意，還專門請威廉·斯特拉恩制作了精裝本，送給一些朋友，“在原定的幾本外，我還想再請他準(zhǔn)備兩本燙金精裝本，一本贈送諾思勛爵，另一本贈送格雷·庫珀爵士?！盵2](P317)同時(shí)他自己評價(jià)該書說：“我對小冊子的成功一點(diǎn)也不擔(dān)心，它不責(zé)備任何政黨和個(gè)人，它描寫的國事狀況沒有普遍相信的那么危急?！盵2](P337)

再版后的《國富論》受到了更多人的關(guān)注，也成為一些人撰寫論文的參考，如一個(gè)名為約翰·戴維森的人在寫關(guān)于財(cái)政的論文時(shí)就參考本書，因?yàn)闀袑h堡、荷蘭、瑞士、普魯士和威尼斯的歐洲稅制分析得很透徹，涉及土地稅、房屋稅、利潤稅等等，完備而深刻，對研究這一問題的人來說是很好的借鑒。

同時(shí)，也和一些朋友不時(shí)地討論有關(guān)問題，如1779年11月8日，斯密就給卡萊爾勛爵寫信，就自由貿(mào)易問題闡述自己的觀點(diǎn)，1780年1月3日給威廉·伊登的信中，就如何增加國家收入而又不增加人民新的負(fù)擔(dān)進(jìn)行了交流。對書中的一些不足，斯密也公開承認(rèn)，如1780年10月，在給安德烈亞斯·霍爾特的信中就說，“雖然第二版在第一版基礎(chǔ)上有很多糾正，我不敢自以為它完全沒有錯(cuò)誤。我本人已發(fā)現(xiàn)幾處不精確的地方，最大的錯(cuò)誤在第2卷第482頁……”[2](P345)正是通過和朋友的這種交流，為其以后的修訂準(zhǔn)備了條件。

1782年斯密著手開始對《國富論》進(jìn)行修訂，在給托馬斯·卡德爾的信中就談到，“我在倫敦買了一大批書，有新書、新版舊書，還有一些在我看來是新版的書，讀書和專心貫注在這些書本上給我的樂趣，竟荒廢我的正經(jīng)事——為新版《國富論》做準(zhǔn)備?！盵2](P363)1783年5月22日在給威廉·斯特拉恩的信中也說，“幾個(gè)月來除了我的職業(yè)必然要頻繁地打斷我的工作外，我一直竭盡全力努力干活，我現(xiàn)在正等待我的朋友格雷·庫珀爵士答應(yīng)從財(cái)政部給我搞來的一些數(shù)字資料，以便完成我計(jì)劃中第三版的增補(bǔ)部分。”[2](P367)10月6日同樣在給威廉·斯特拉恩的信中又進(jìn)一步說明了修改進(jìn)展情況，“我提出在新版《國富論》中的訂正和增補(bǔ)，有的已全部完成，有的行將完成……我還在等待我們的好友格雷·庫珀爵士在最近政治風(fēng)暴過去之后不久就答應(yīng)為我提供的數(shù)字資料……我打算請四個(gè)月的假……以便親自照料我那本書的再版。”[2](P371)

1784年6月，《國富論》第三版的清樣校訂完成，“現(xiàn)將清樣寄還請查收。除標(biāo)點(diǎn)外無需再做大的改正，標(biāo)點(diǎn)要改正的也不多?！?月19日出版發(fā)行，“我及時(shí)收到您極為懇切的來信，和使我非常滿意的我的那本書的新版本，對此我非常感激您。”第三版出版后，斯密拜托出版商將其作為禮品分寄給諸多朋友，如“路易莎·麥克唐納夫人、斯坦厄普勛爵、馬洪勛爵、拉夫巴勒勛爵和謝菲爾德勛爵……送給路易莎·麥克唐納夫人的那本定要裝訂精美，封面燙金，其余用硬皮裝幀?！?/p>

第三版出版后，斯密仍不斷收集資料進(jìn)行新版的準(zhǔn)備，如蘇格蘭地區(qū)的人口問題、海關(guān)稅收問題、貨物進(jìn)出口問題等等，兩年后即1786年，修訂后的第四版面世，使得《國富論》的社會影響進(jìn)一步擴(kuò)大，1789年第五版出版。至此，歷經(jīng)24年的完善修改，《國富論》的最終版本確定了下來。

可以說，斯密對《國富論》傾注了相當(dāng)?shù)男难?，甚至對排字工人的人選都提出了要求，如1786年2月13日在給出版商安德魯·斯特拉恩的信中就提出，“我請求您在印刷我的新版書時(shí)，使用您那里最好的排字工人。同時(shí)我不得不請求您在該書付印前先寄給我一本完整的樣書，使我能夠?qū)λ右孕薷暮透??！盵2](P404)

正是由于斯密的學(xué)術(shù)修養(yǎng)以及這種嚴(yán)謹(jǐn)，才使得本書的世界影響力一直持續(xù)，并為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。后世學(xué)者曾從多角度對本書展開了研究，如有人認(rèn)為,“這本著作都為后世的經(jīng)濟(jì)史學(xué)及經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展產(chǎn)生了不可估量的影響”[4]，有人從其中談到的中國問題入手，論述了更多還原斯密的中國觀，“該書的每一篇都論及東方大國中國的政治制度、經(jīng)濟(jì)制度及文化傳統(tǒng)。斯密正確地指出中國社會長期停滯的深層原因。重視農(nóng)業(yè)而抑制工商業(yè),小農(nóng)經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的專制政治，阻礙中國社會過渡到近代生產(chǎn)方式；農(nóng)業(yè)、農(nóng)民、農(nóng)村問題是社會進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最大課題。其論點(diǎn)的準(zhǔn)確度和論述的深刻性，至今具有借鑒意義?！盵5]

總之，通過斯密的書信，使我們進(jìn)一步了解了本書寫作、修訂的大致輪廓以及寫作的背景，這就對我們歷史地把握本書的觀點(diǎn)及相關(guān)局限提供了幫助，同時(shí)也使我們看到其之所以能有如此鴻篇巨作的緣由所在，對我們審視和研究《國富論》也將有一定的參考價(jià)值。

［1］任保平.論亞當(dāng)·斯密《國富論》的方法論基礎(chǔ)與特征［J］.經(jīng)濟(jì)評論，2003：2.

［2］歐內(nèi)斯特·莫斯納等.亞當(dāng)·斯密通信集［C］.北京：商務(wù)印書館，1992.

［3］亞當(dāng)·斯密.國富論［M］.北京：中央編譯出版社，2011.

［4］吳清.《國富論》的經(jīng)濟(jì)史學(xué)解讀［J］.中南財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2001：9.

［5］莎日娜等.《國富論》的中國觀［J］.內(nèi)蒙古師范大學(xué)學(xué)報(bào)，2006：11.