基于DEA模型的我國各地區(qū)國有工業(yè)企業(yè)的效率評價

文雪 吳敏

作者簡介：文雪（1990-），女，漢族，重慶人，現(xiàn)就讀于重慶工商大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士研究生，從事產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)方面研究。

吳敏（1989-），女，漢族，安徽蚌埠人，現(xiàn)就讀于重慶工商大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士研究生，從事產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)方面研究。

摘要：本文運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法對全國31個省市國有工業(yè)企業(yè)（含國有控股企業(yè)，下文均稱國有工業(yè)企業(yè)）在2007年、2009年、2011年的經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行評價，有5個地區(qū)的綜合技術(shù)效率在三個不同的時間點(diǎn)上保持有效，就總體而言，各地區(qū)規(guī)模收益都是超過0.9，但純技術(shù)效率大部分都是小于0.9，說明國有工業(yè)企業(yè)普遍存在規(guī)模大，超過該地區(qū)技術(shù)承載力，造成生產(chǎn)要素浪費(fèi)問題。

關(guān)鍵詞：國有工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析效率評價

1、引言

中國屬于發(fā)展中國家，工業(yè)總產(chǎn)值占據(jù)經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)值的70%左右，工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平影響整個國民經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。提高工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，既是“十二五”規(guī)劃中急需解決的問題之一，也是工業(yè)大國邁向工業(yè)強(qiáng)國的關(guān)鍵所在。針對國有工業(yè)企業(yè)效率評價這一問題，國內(nèi)很多學(xué)者做了相關(guān)研究，比如袁輝，戴大雙等（2008）同樣運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法的模型，對37家國有企業(yè)的運(yùn)行效率進(jìn)行分析，有 18家企業(yè)的DEA效率都小于100%，企業(yè)的各項指標(biāo)存在不同程度的浪費(fèi)情況，規(guī)模收益呈遞增狀態(tài)。為了更進(jìn)一步了解效率低的原因，利用Eviews進(jìn)行檢驗，最終得出全年平均從業(yè)人員人數(shù)的系數(shù)為負(fù)，說明其對企業(yè)效率的影響為負(fù)，意味著更精簡的企業(yè)職工模型可以導(dǎo)致更高的企業(yè)效率。吳中倫（2011）采用因子分析法對中國31個省市的國有、私營、外商投資工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況予以統(tǒng)計排序，并進(jìn)行了區(qū)域內(nèi)部和區(qū)域之間的比較研究。

2、實(shí)證分析

本文根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒》中的相關(guān)數(shù)據(jù)選取工業(yè)總產(chǎn)值（X1）、利潤總額（X2）作為產(chǎn)出指標(biāo)、資產(chǎn)總計（X3）、全年人員年平均人數(shù)（X4）作為投入指標(biāo)，利用DEAP軟件對國有工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)效率情況進(jìn)行橫向及縱向的比較。分析結(jié)果如下所示：

2.1、綜合技術(shù)效率分析

從各地區(qū)國有企業(yè)綜合技術(shù)效率分析結(jié)果中可以看出，河北、山西、遼寧、江蘇、江西、山東、河南、重慶、四川、云南、甘肅、青海、寧夏等13個省市的綜合技術(shù)效率在三個時間點(diǎn)上均呈現(xiàn)不同程度的遞減，在這幾年中河南、甘肅、青海波動較大，遠(yuǎn)超出其他幾個省市。其余多保持不變或遞增的技術(shù)效率，其中吉林、黑龍江、上海、浙江、新疆在這三年中均保持技術(shù)效率有效，占總體的16.13%?？v觀這三年，全國各地區(qū)國有企業(yè)生產(chǎn)效率增長緩慢，特別是西藏，三年的綜合效率分別為0.149、0.149、0.189均是全年最低點(diǎn)。在多數(shù)地區(qū)緩慢提高的同時，有個別地區(qū)呈現(xiàn)較大幅度的下降，導(dǎo)致極差擴(kuò)大，最后造成整體增幅不大。

從2007的分析結(jié)果中，我國各地區(qū)國有企業(yè)的綜合效率平均值為0.785，有6個地區(qū)達(dá)到技術(shù)效率有效，北京等15個地區(qū)的綜合效率低于平均值，占總體的48.4%。2009年與2011年綜合效率平均值與2007年基本持平，分別是0.758、0.759。2009年仍有6個地區(qū)到達(dá)技術(shù)效率有效，其中河北等16個地區(qū)的綜合效率低于平均值，占總體的一半以上，而有6個地區(qū)的綜合效率為達(dá)到0.6。2011年7個地區(qū)到達(dá)技術(shù)效率有效，除吉林等5個地區(qū)分別在2007年、2009年、2011年達(dá)到有效之外，天津、海南從2009年的效率無效到2011年的效率有效。

2.2、純技術(shù)效率分析

從結(jié)果可知，2007年、2009年、2011年各地區(qū)國有工業(yè)企業(yè)的純技術(shù)效率分別有8個、9個以及11個達(dá)到有效，總體呈現(xiàn)遞增趨勢，且波動較小。這一結(jié)果充分說明對于國有工業(yè)企業(yè)的技術(shù)投入逐漸增多，使得生產(chǎn)要素的利用率趨于合理化，同時說明國家逐漸加大工業(yè)企業(yè)技術(shù)方面的投入，更加重視創(chuàng)新性技術(shù)的引進(jìn)，市場有望從以前的勞動密集型轉(zhuǎn)向資本密集型、勞動密集型共同發(fā)展的態(tài)勢。

2.3、規(guī)模效率分析

從結(jié)果中知，從總體看，2007年、2009年、2011年各地區(qū)國有工業(yè)企業(yè)的規(guī)模收益分別有8個、6個、7個是不變的，有17個、16個、12個規(guī)模收益遞增的，有6個、9個、12個規(guī)模收益遞減的，從以上結(jié)論說明隨著投入要素不斷增加，但技術(shù)存量不足，這就說明投入要素存在輕微浪費(fèi)，且浪費(fèi)量逐年增加。目前我國各地區(qū)國有工業(yè)企業(yè)規(guī)模收益遞減的地區(qū)逐年增加，企業(yè)沒意識到資源的大量浪費(fèi)，盲目投入，但產(chǎn)量仍達(dá)不到有效值。2007年，規(guī)模收益的均值為0.95，有海南、西藏、青海、寧夏等4個地區(qū)未達(dá)均值，2009年，規(guī)模收益的均值為0.94，仍是海南、西藏、青海、寧夏等4個地區(qū)未達(dá)均值，而2011年，規(guī)模收益的均值為0.935，寧夏、陜西、西藏、等地區(qū)規(guī)模收益未達(dá)0.9，這說明我國中東部地區(qū)發(fā)展環(huán)境好，政策優(yōu)惠、吸引大量國有資本的投入，但國有工業(yè)企業(yè)規(guī)模大，加之?dāng)?shù)量多，造成整個地區(qū)規(guī)模大，由于技術(shù)、環(huán)境承載力有限，造成要素浪費(fèi)。較之西部地區(qū)，地處山陵地，交通不便、技術(shù)匱乏，達(dá)不到有效規(guī)模，也造成國有資產(chǎn)規(guī)模收益嚴(yán)重不足。

2.4、為出臺更為有效的政策，本文依據(jù)規(guī)模收益強(qiáng)度的分類，對各地區(qū)私營工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率狀況進(jìn)行劃分，所得結(jié)果如表如下。

從表1可知，在三個不同時間點(diǎn)上，我國國有工業(yè)企業(yè)達(dá)最優(yōu)規(guī)模的地區(qū)數(shù)分別是6個、6個、7個，呈現(xiàn)遞增趨勢，而技術(shù)無效率區(qū)從2007年的16地升至2009年的20地又降至2011年的19地，呈現(xiàn)拋物線態(tài)勢，主要原因是2007年短期易改善地區(qū)均比2009年、2011年數(shù)量多，而2011年技術(shù)無效地區(qū)出現(xiàn)減少，也許是國企管理者意識到該企業(yè)為有效利用好資源和技術(shù)，正在進(jìn)行改進(jìn)，由于短期易改進(jìn)地區(qū)少，大部分地區(qū)仍需大規(guī)模改進(jìn)。我國國有工業(yè)企業(yè)技術(shù)無效區(qū)占總體一半以上，造成該結(jié)果的原因是這些地區(qū)未沖過利用現(xiàn)有的資源和技術(shù)，造成資源和工業(yè)技術(shù)的浪費(fèi)，導(dǎo)致國有工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)率低下。

三、結(jié)論及政策建議

隨著社會的不斷發(fā)展，國有經(jīng)濟(jì)的改制成為下一個經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，本文利用DEA模型對全國31個省市2007年、2009年、2011年國有工業(yè)企業(yè)進(jìn)行評價，得出如下結(jié)論及建議：

1、從分析結(jié)果來看，全國國有工業(yè)企業(yè)就整體而言是穩(wěn)步發(fā)展，大部分地區(qū)呈現(xiàn)規(guī)模收益遞增或不變，說明國有工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行沒有達(dá)到規(guī)模有效，國有企業(yè)經(jīng)濟(jì)增長還具備后續(xù)發(fā)展?jié)摿驮鲩L空間，但部分中部地區(qū)規(guī)模過大，超出該地區(qū)技術(shù)承載力，造成生產(chǎn)要素的大量浪費(fèi)。

2、就國有工業(yè)企業(yè)的純技術(shù)效率而言，很大部分地區(qū)普遍偏低。科技創(chuàng)新帶來基礎(chǔ)學(xué)科的發(fā)展，相應(yīng)的學(xué)科成果應(yīng)用到實(shí)踐領(lǐng)域，帶來技術(shù)方面的進(jìn)步，為此，我們需要完善科技創(chuàng)新方面的法規(guī)體系，突出企業(yè)在科技創(chuàng)新中的主體地位，培育和發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

3、國有工業(yè)企業(yè)出現(xiàn)的諸多問題多是由企業(yè)制度帶來的，企業(yè)存在年齡結(jié)構(gòu)老齡化，學(xué)歷結(jié)構(gòu)偏低，因此，企業(yè)管理者需擲重金留住高科技人來，對企業(yè)的人員結(jié)構(gòu)進(jìn)行戰(zhàn)略性調(diào)整，從而增強(qiáng)市場開發(fā)力和新產(chǎn)品創(chuàng)新力。（作者單位：重慶工商大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

參考文獻(xiàn)

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