審判經(jīng)驗的迷局與研判
——從“案多人少”切入

王鳳濤

(1.北京航空航天大學(xué) 法學(xué)院，北京 100191；2.泰州市中級人民法院，江蘇 泰州 225300)

審判經(jīng)驗是審判實踐中所積累并具有推廣、借鑒價值的工作思路、方法和技巧。[1]8江蘇省高級人民法院從2008年4月開始，用9個月時間，在全省各級法院開展總結(jié)審判經(jīng)驗專項活動。*蘇高法電[2008]115號《江蘇省高級人民法院關(guān)于開展總結(jié)審判經(jīng)驗專項活動的意見》，2008年3月27日江蘇省高級人民法院審判委員會全體委員會2008年第10次會議討論通過。此后總結(jié)審判經(jīng)驗成為江蘇法院每年一度開展的專項活動。這是由省級法院牽頭開展起來的活動，聲勢浩大，組織有力，但一些基本問題或者說事實問題沒有交代清楚，彌漫于審判經(jīng)驗總結(jié)活動之間的一個迷局是：為何總結(jié)審判經(jīng)驗→總結(jié)能得到什么審判經(jīng)驗→審判經(jīng)驗總結(jié)能否達(dá)到預(yù)期的效果→審判經(jīng)驗如何傳承和發(fā)展。圍繞這個迷局，文章各部分將分別展開這些節(jié)點，解讀每個節(jié)點已經(jīng)或有可能出現(xiàn)的疑問，分析或許已走入偏途的審判經(jīng)驗，防止審判經(jīng)驗與預(yù)期目標(biāo)越走越遠(yuǎn)，進(jìn)而提出使審判經(jīng)驗走向正軌的方案。

一、為何總結(jié)審判經(jīng)驗？

江蘇法院之所以開展審判經(jīng)驗總結(jié)，原因有三個方面：一是案件數(shù)量的劇增導(dǎo)致案多人少的矛盾突出。2007年4月1日起施行的《訴訟費用交納辦法》導(dǎo)致訴訟成本大幅降低，訴訟費用的大幅度降低又引起了案件數(shù)量的大幅增加，訴訟費用調(diào)節(jié)案件數(shù)量的功能減弱，當(dāng)事人啟動訴訟的風(fēng)險降低。[2]訴訟門檻降低，對當(dāng)事人而言，訴訟成了成本更低的糾紛解決途徑，使得本來可以通過其他途徑化解的糾紛涌入法院，盡管訴訟本身與其他糾紛解決途徑相比可能成本并非最低。二是法院空編有限。增加編制雖然是法院應(yīng)對案多人少的方式之一，但空編有限，通過這種方式解決案多人少矛盾不方便，法官數(shù)量更不可能與案件數(shù)量同比增長，同比例增加審判人員并不現(xiàn)實，除非法院當(dāng)前對案件壓力的承受力已達(dá)極限(這是個必要而非充分條件)。三是優(yōu)秀法官的審判經(jīng)驗有助于提升單個法官的辦案能力和辦案效率，在人數(shù)不變的情況下，法院可以辦理更多案件?？偠灾?，開展審判經(jīng)驗總結(jié)就是為解決當(dāng)前法院案多人少的矛盾。

(一)案多

法院對辦案數(shù)量較多的法官給予各種物質(zhì)和精神(辦案標(biāo)兵、辦案先進(jìn)個人)上的獎勵，尋求通過提高法官辦案能力和辦案效率解決案多人少矛盾，但對于如此眾多的案件卻只字未提。這可以有兩種解讀：一是“案多”沒有問題；二是“案多”或“案少”不是法院能決定的，只能視為“案多”沒有問題，在這樣的前提下，尋找可能的問題解決方案。

訴訟不是糾紛解決的唯一途徑，通常也不是成本最低的解決渠道(就糾紛解決方式本身而言，所謂“司法是維護(hù)社會正義的最后一道防線”)，大量可以通過其他更廉價的方式解決的案件涌入法院，本身就是對社會資源的浪費。法院不大可能認(rèn)識不到這一點，不在(或主要不在)解決“案多”問題上做文章，就一定還有其他的原因，而且這些原因要比“案多人少”給法院造成的效用損失來得重要。法院繞開“案多”找對策，首先在于“案多”除了給法院帶來壓力外，還會給法院帶來收益，這也是法院不愿意在“案多”問題上多費口舌的原因所在。法院不糾纏于“案多”，還有一個很重要的原因就是“案多”不是法院造成的，也不是法院能輕易改變的，法院所能做的就是對涌入法院的糾紛進(jìn)行適度的分流，在案件數(shù)量既定的情況下，掌握一定的主動權(quán)。

(二)法官數(shù)量的增幅

法院沒有通過增加法官數(shù)量解決案多人少問題，理由是法院空缺編制有限。這就意味著，如果編制較多，法院有可能會大幅增加法官數(shù)量來解決案多人少問題。案多人少的提法本身就暗含著“人太少”的意思，不增加是由于欲而不能，而不是能而不欲。編制的限制導(dǎo)致法院放棄了通過增加法官解決問題的方案，轉(zhuǎn)而從現(xiàn)有數(shù)量的法官身上做文章。

法院編制的有限加重了法官的辦案壓力和辦案負(fù)擔(dān)，但編制有限未必是壞事。在其他條件不變的情況下，一定時期內(nèi)涌入法院的案件數(shù)量(包括增加的部分)是既定的，如果同比例增加法官的數(shù)量，就表示法官原來的辦案能力已經(jīng)發(fā)揮到極致，沒有改進(jìn)的空間了，要不然就是有人在磨洋工，而且沒有被發(fā)現(xiàn)或是被接受了，法官的增加將使他們有動力將磨洋工繼續(xù)下去?？吭黾泳幹凭徑廪k案壓力，不利于激勵法官提高辦案能力和辦案效率。還有一個問題是，如果按照案件增長數(shù)量同比或適當(dāng)增加法官數(shù)量，那么案件數(shù)量下降了法院怎么辦，是不是要搞裁員？否則的話每位法官的辦案數(shù)量必然會下降，他們會將更多的時間用于休閑，法院會養(yǎng)很多閑人。無論編制是否有限，靠增加法官數(shù)量都不是解決案多人少問題的良策。

(三)數(shù)百起案件/年

法院之所以總結(jié)審判經(jīng)驗，還因為法院系統(tǒng)有很多每年辦數(shù)百起案件的優(yōu)秀法官。這從一個側(cè)面也反映了這樣的觀點：一年辦數(shù)百起案件的法官大有人在，辦案數(shù)量多的這些法官是優(yōu)秀法官，只要他們的審判經(jīng)驗得到推廣，他們能做到的其他法官就能做到，至少辦案效率能夠大幅提高；法官(特別是辦案數(shù)量多的優(yōu)秀法官之外的法官)的工作能力還有待改進(jìn)，或者說法官的潛力還沒有得到充分的挖掘。

在案多人少壓力下，法院特別是基層法院每年辦數(shù)百起案件的法官確實不在少數(shù)，但很多業(yè)務(wù)庭(比如行政審判庭)一年也就百八十個案子，不可能也沒有必要每年辦數(shù)百起案件，單純靠辦案的絕對數(shù)量的直觀比較來衡量，恐怕這樣的審判庭永遠(yuǎn)都出不了優(yōu)秀法官。而且他們的辦案質(zhì)量有保障嗎？即便他們的辦案質(zhì)量有保障，他們是怎樣做到每年辦理數(shù)百起案件的？是因為他們辦案經(jīng)驗豐富、辦案能力強(qiáng)？還是因為他們在超負(fù)荷工作？如果是超負(fù)荷運作，那么這種工作壓力不可能承受太久,但如果他們想繼續(xù)優(yōu)秀，就要把每年辦數(shù)百起案件的優(yōu)良業(yè)績繼續(xù)下去。增加產(chǎn)出的方式無非是提高工作效率或延長工作時，這種優(yōu)秀工作表現(xiàn)的背后，很大程度上是工作時間的延長(至于另一種方式會在接下來分析)，通過占用休閑時間提高辦案數(shù)量。或許有人會說，既然延長工作時間能有效解決增加司法供給，那就鼓勵更多的法官學(xué)習(xí)他們的“經(jīng)驗”，但只要不是出自法官完全真實的自愿加班，任何加班工資都無法彌補(bǔ)法官的非貨幣收益(閑暇、娛樂和家人團(tuán)聚)，進(jìn)而導(dǎo)致法官特別是優(yōu)秀法官流失。已有報道，有一定數(shù)量的法官因工作壓力太大而要求提前退休。即使有新法官補(bǔ)充，人數(shù)相同，但能力不同，法院的人力資源還是減少了。[3]這種提高辦案效率的訣竅實在沒有什么好推廣的，也不應(yīng)該推廣，最終受損的還是法院。

二、作為經(jīng)驗的審判經(jīng)驗

在分析每年辦理數(shù)百起案件的法官有多少是通過延長工作時間做到時，筆者用了一個詞：“很大程度上”。也就是說，有一部分法官不是靠延長工作時間而是靠提高工作效率實現(xiàn)司法供給增加的。當(dāng)然，這兩種方式并非水火不容，一定會有既靠提高工作效率又靠延長工作時間增加司法供給的法官。對于延長工作時間的司法供給方式已經(jīng)作了分析，現(xiàn)在來看提高工作效率。法院總結(jié)審判經(jīng)驗預(yù)期的總結(jié)對象，也正是法官提高工作效率的審判經(jīng)驗。

在司法實踐中，審判首先是以法官個體經(jīng)驗的面目呈現(xiàn)，包含的是不同層次的、非定量的社會、政治、經(jīng)濟(jì)和法律因素。[4]審判經(jīng)驗需要一定的時間積累，這就意味著具備審判經(jīng)驗的不可能是剛走上審判崗位的年輕人。如果老人積累的知識可以低價轉(zhuǎn)移給年輕人，知識轉(zhuǎn)移和動態(tài)智力下降的綜合結(jié)果就會明顯有利于年輕人。因此，對于老人來說，與其擁有可以以低價(因為可記錄在書中)轉(zhuǎn)給年輕人的知識，不如擁有一些難以言喻、具體化的活生生的經(jīng)驗。然而，無論哪種情況老人都無法從將自己的知識“出售”給年輕人中受益。[5]81從知識轉(zhuǎn)移和動態(tài)知識下降的綜合結(jié)果上看，優(yōu)秀法官傾向于持有經(jīng)驗而非外傳經(jīng)驗，擁有經(jīng)驗要比將經(jīng)驗總結(jié)為可以閱讀的文字對他們有利，他們不會輕易將自己的看家本事總結(jié)為審判經(jīng)驗，形成文字的審判經(jīng)驗已經(jīng)不大可能是能夠一招制敵的“殺手锏”，在審判經(jīng)驗總結(jié)活動中總結(jié)出來的那些“經(jīng)驗”多是打了折扣的招式，對辦案效率的提高影響有限(如果說沒有影響，那又有些悲觀了)。

但優(yōu)秀法官總結(jié)個人的審判經(jīng)驗，對自身也會帶來貨幣(審判經(jīng)驗總結(jié)立項經(jīng)費、所在法院的獎勵)和非貨幣收益(聲譽(yù)以及隨之而來的競爭上崗時的加分，但這種聲譽(yù)的取得是有概率的，并非百分百，甚至遠(yuǎn)低于百分百)。也就是說，傳授審判經(jīng)驗不是鐵定虧本的買賣，這些收益在一定程度上會折抵傳授審判經(jīng)驗造成的損失。假設(shè)傳承審判經(jīng)驗的機(jī)會成本(在這段時間里他本來可以辦理更多的案件)是Ct，審判經(jīng)驗低價傳給青年法官，給自己帶來的競爭優(yōu)勢的損失是Cp，審判經(jīng)驗給優(yōu)秀法官帶來的貨幣收益是Bm、非貨幣收益是BiP(其中P為總結(jié)審判經(jīng)驗得到認(rèn)同的概率)，那么只有在Ct+Cp

與此相銜接，總結(jié)得到的審判經(jīng)驗包括兩類：一是優(yōu)秀法官在有凈收益時傳授的能夠有效提高審判效率的個人經(jīng)驗；二是對提高審判效率有一定的效果但作用有限的審判經(jīng)驗，這類審判經(jīng)驗雖然有些效果，但在總結(jié)過程中需要投入或占用大量的資源，會進(jìn)一步減少其對辦案效率的正效應(yīng)。

三、審判經(jīng)驗與案多人少

總結(jié)審判經(jīng)驗的目的是解決案多人少的壓力，而且最好是立竿見影，迅速提高法官的辦案能力和辦案效率，解決迫在眉睫的案多人少矛盾。但事實上，法院會發(fā)現(xiàn)通過總結(jié)審判經(jīng)驗應(yīng)對案多人少會事與愿違，至少從短期來看是這樣。

雖然具備審判經(jīng)驗的優(yōu)秀法官會傳授一些不那么見效的審判經(jīng)驗，以及在有凈收益時傳授的卓有成效的審判經(jīng)驗，但在法院中從事經(jīng)驗總結(jié)工作的很少是優(yōu)秀法官(更多是提供寫作素材)，而是各業(yè)務(wù)庭兼任內(nèi)勤的青年法官。他們接到領(lǐng)導(dǎo)交辦的總結(jié)任務(wù)后，通常會有一次業(yè)務(wù)庭組織的與優(yōu)秀法官的座談會，由優(yōu)秀法官談?wù)勛约旱慕?jīng)驗，然后搜集業(yè)務(wù)庭內(nèi)部的年度總結(jié)或宣傳材料，撰寫總結(jié)材料?；鶎臃ㄔ簞t更多是由辦公室(因為基層法院很少設(shè)置研究室，而各業(yè)務(wù)庭忙得不可開交，抽不出人手)副主任或辦公室秘書負(fù)責(zé)撰寫。從短期來看，審判經(jīng)驗總結(jié)占用了法院的一部分審判人員，雖然他們很少是優(yōu)秀法官(辦案高手)，但至少他們可以做些書記員做的輔助性工作并有助于提高辦案效率，而且也需要優(yōu)秀法官在總結(jié)過程中提供協(xié)助。在案件數(shù)量既定的情況下，總結(jié)經(jīng)驗相當(dāng)于可供用于審判的人力資源減少了，經(jīng)驗從總結(jié)到推廣再到見效需要有一個過程，這個過程就會加大法院案多人少的壓力。

另外，審判經(jīng)驗也不是對所有法官提高辦案效率都有效。從老年經(jīng)濟(jì)學(xué)來說，哪怕沒有動態(tài)智力隨年齡下降的問題，老年工人也難以改變已經(jīng)習(xí)慣的工作程序、方法和實踐。因此，習(xí)慣就成了老年工人比年輕工人靈活性更差、適應(yīng)變換環(huán)境的能力更差、更不愿意去學(xué)習(xí)“新花招”的一個理由。[5]97或許有人會說，老年法官經(jīng)驗豐富，原本就不需要通過學(xué)習(xí)什么審判經(jīng)驗來提高辦案效率。個人經(jīng)驗與辦案效率相關(guān)但不等同，個人經(jīng)驗豐富不代表他們就不需要提高辦案能力和辦案效率。但由于改變習(xí)慣的成本太高，動態(tài)智力下降又使得學(xué)習(xí)“新花招”變得困難，而且年齡較大意味著剩余的工作年數(shù)屈指可數(shù)，投資新的人力資本回報有限，可能等不到受益的時候就已經(jīng)退休了，所以部分老年法官對審判經(jīng)驗沒什么興趣，也懶得去學(xué)習(xí)。

對審判經(jīng)驗感興趣的主要是中青年法官，特別是缺乏審判經(jīng)驗的青年法官。審判經(jīng)驗總結(jié)有利于他們學(xué)習(xí)到一些基本的辦案方法，甚至學(xué)到有效提高辦案效率的審判經(jīng)驗。這對于他們提高辦案效率是有幫助的，盡管他們不可能通過學(xué)習(xí)審判經(jīng)驗而領(lǐng)悟到審判的真諦，司法實踐知識是需要不斷的接觸和學(xué)習(xí)才能習(xí)得的，[6]但他們?nèi)匀豢梢詫W(xué)到些屬于實踐理性的知識，在一定程度上這種知識使他們能夠在本職崗位上更稱職，并對緩解法院案多人少的壓力有所貢獻(xiàn)。在這個意義上講，法院總結(jié)審判經(jīng)驗的決策也算得上是有長遠(yuǎn)眼光。

四、審判經(jīng)驗的傳承與發(fā)展

法院在審判經(jīng)驗的轉(zhuǎn)化和推廣上煞費苦心*江蘇省法院審判委員會討論確定的審判經(jīng)驗總結(jié)成果的轉(zhuǎn)化方式和推廣途徑：一是通過庭審觀摩、法官學(xué)者論壇講座、個人經(jīng)驗座談會、轄區(qū)片會等形式多樣的經(jīng)驗交流與推廣活動，使已經(jīng)總結(jié)的經(jīng)驗為其他法官所參考與運用，并根據(jù)實踐反饋不斷加以完善。二是以信息簡報、經(jīng)驗文章的方式，通過各種媒介快速反映總結(jié)情況，推廣交流總結(jié)成果。三是對難以用文字形式表述推廣的經(jīng)驗，可以用音像資料加以反映。四是評選對審判工作有重要影響、有江蘇特色的優(yōu)秀審判經(jīng)驗，匯編江蘇審判經(jīng)驗。五是根據(jù)需要將有關(guān)審判經(jīng)驗轉(zhuǎn)化為規(guī)范性文件。六是積極向有關(guān)部門提出完善立法或促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的意見和建議。七是對總結(jié)中發(fā)現(xiàn)的亟須協(xié)調(diào)有關(guān)部門解決的重要問題進(jìn)行集中梳理，向當(dāng)?shù)攸h委、人大作專門匯報，爭取協(xié)調(diào)解決；對需要全省范圍統(tǒng)一解決的，由省法院協(xié)同有關(guān)部門統(tǒng)一協(xié)調(diào)解決。八是探索建立健全總結(jié)審判經(jīng)驗的長效工作機(jī)制。在總結(jié)實施期間，全省各級法院、省法院各有關(guān)部門要按照“邊總結(jié)、邊轉(zhuǎn)化、邊推廣”的工作要求，切實做好以上八項工作。除此之外，要積極探索其他轉(zhuǎn)化方式和推廣途徑，加大總結(jié)成果的推廣、利用力度。 參見蘇高法[2008]165號《江蘇省高級人民法院關(guān)于印發(fā)〈全省法院總結(jié)審判經(jīng)驗專項活動分工方案〉、〈審判經(jīng)驗總結(jié)材料編寫規(guī)范〉和做好總結(jié)實施工作的通知》。，這對于發(fā)揮審判經(jīng)驗的作用、提升法官辦案能力和提高辦案效率是必要的，前提是總結(jié)出的是值得推廣的經(jīng)驗(產(chǎn)品質(zhì)量要有保證)，并形成激勵優(yōu)秀法官總結(jié)個人獨到審判經(jīng)驗的長效機(jī)制。如果總結(jié)出的審判經(jīng)驗?zāi)苡行Ы鉀Q案多人少矛盾，推廣和適用就不會有那么大的阻力(“酒香不怕巷子深”)。

審判經(jīng)驗包括法院或部門的集體經(jīng)驗以及法官個人的經(jīng)驗。[1]11個人的經(jīng)驗一旦得到推廣，最直接的效應(yīng)是能夠給法官個人帶來非貨幣性的收益?？偨Y(jié)審判經(jīng)驗的收益由經(jīng)驗持有人本人獲得，有助于激勵法官總結(jié)個人成熟的審判經(jīng)驗，使他們不會局限于開展審判經(jīng)驗總結(jié)專項活動時總結(jié)審判經(jīng)驗，還可能在平時進(jìn)行總結(jié)。但由此引發(fā)的問題是，如果他們自己不總結(jié)，那么很少有人(包括業(yè)務(wù)庭的內(nèi)勤，雖然審判經(jīng)驗總結(jié)工作基本上是他們在做)會愿意主動做總結(jié)個人經(jīng)驗的工作。個人審判經(jīng)驗由于附著于具體的法官，很大程度上是一種法官的個人化實踐，與法官的個人魅力、語言技巧、形象氣質(zhì)、社會威望、人脈資源和知識背景相聯(lián)系，不一定適合所有的法官。當(dāng)然每個人都擁有一些別人所沒有的或無法擁有的具體的知識，[7]這一點毋庸諱言。優(yōu)秀法官個人經(jīng)驗在實用性方面，如果要發(fā)揮提升辦案效率的作用，對于法官的個人綜合情況的結(jié)合度的要求就較高，比較適合以“轉(zhuǎn)化方式和推廣途徑”中的第一、二、三、四、八種方式推廣，由具備這些素質(zhì)的法官結(jié)合個人情況，有選擇地加以適用，而不宜以規(guī)范性文件等方式推廣。

集體審判經(jīng)驗是法院或業(yè)務(wù)庭法官在長期辦案過程中形成的。這種經(jīng)驗融合了多人的審判實踐，更多是一種可學(xué)習(xí)的辦案方法，而不是個人特質(zhì)的自然結(jié)果，對于法官的個人特質(zhì)的要求較少，比個人經(jīng)驗的適用范圍廣得多。但這類經(jīng)驗的問題是，一旦得到推廣，每個法官收益是有限的，因為收益在多人之間分配了，每個法官總結(jié)集體經(jīng)驗的動力要比總結(jié)個人經(jīng)驗小。其好處就是業(yè)務(wù)庭的每個法官都會因此而分到一杯羹，集體經(jīng)驗通常是以集體(業(yè)務(wù)庭、條線)名義發(fā)布的，即便有的法官對此沒有貢獻(xiàn)什么，也不妨礙他作為集體的一員分享集體的榮譽(yù)。由于這類經(jīng)驗適用范圍較廣(誰都可以從中學(xué)到點什么)，適合采用“轉(zhuǎn)化方式和推廣途徑”中的第五、六、七、八種方式推廣。

對于中國法治發(fā)展的路線圖，最高人民法院法官將其表述為：司法機(jī)關(guān)在適用法律的過程中總結(jié)經(jīng)驗，最高人民法院把其中重要和有普遍意義的經(jīng)驗變成司法解釋，然后被立法機(jī)關(guān)認(rèn)可，再通過立法程序上升為法律。[8]如果這條路線圖沒有畫偏，任何法律在出臺之前就都以司法解釋的形式存在過，雖然立法的進(jìn)路好像并非總是如此，但是它無疑是中國法治發(fā)展的一條路線?？偨Y(jié)審判經(jīng)驗對于減輕法院案多人少壓力的作用不應(yīng)被高估，況且好的經(jīng)驗只有依托能夠激勵法官將其總結(jié)出來的好的制度，才可能得以傳承。

[參 考 文 獻(xiàn)]

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