國際貿(mào)易單一窗口數(shù)據(jù)元集的建立與應用研究

梁丹虹

·特 稿·

國際貿(mào)易單一窗口數(shù)據(jù)元集的建立與應用研究

梁丹虹

國際貿(mào)易單一窗口建設已經(jīng)成為貿(mào)易便利化、規(guī)范和簡化程序的關鍵步驟。在單一窗口建立與實施過程中,應充分考慮國際可比性、兼容性,盡量采用國際標準,建立與之配套的數(shù)據(jù)元集,并加以應用,為實現(xiàn)更進一步的貿(mào)易便利化,發(fā)揮國際貿(mào)易單一窗口更大的功效打下基礎。本文試從跨境貿(mào)易監(jiān)管部門的視角及對國際貿(mào)易單一窗口數(shù)據(jù)標準化的必要性分析入手,提出以WCO數(shù)據(jù)模型3.0版本為基礎,建立與國際貿(mào)易單一窗口相配套的數(shù)據(jù)元集,并對數(shù)據(jù)元集的應用方法與途徑進行探討。

單一窗口；貿(mào)易便利化；數(shù)據(jù)元集；數(shù)據(jù)模型

數(shù)據(jù)標準化是信息系統(tǒng)建設的重要基礎。在國際跨境貿(mào)易監(jiān)管和控制過程中,信息和文件資料處理是關鍵要素。在日益發(fā)展的互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中,政府部門為滿足基本的安全控制以及貨物在有效時間內(nèi)放行的需要,要求貨物在運抵前提供與貨物有關信息的需求不斷增加。與此同時,為滿足管理需要,跨境監(jiān)管部門需要開發(fā)和維護各自特有的信息系統(tǒng),而貿(mào)易商必須為滿足那些冗長的和繁復的申報要求開發(fā)并維護數(shù)據(jù)接口,對雙方來講,滿足這些要求所需的成本及復雜性都是驚人的。當下,國際貿(mào)易單一窗口建設已經(jīng)成為貿(mào)易便利化、規(guī)范和簡化程序的關鍵步驟,而信息系統(tǒng)建設又是單一窗口環(huán)境建立的關鍵環(huán)節(jié),使用非標準的、國別化或地區(qū)化的數(shù)據(jù)標準,必然會導致信息系統(tǒng)的低效,對于跨境監(jiān)管部門及貿(mào)易商而言,在成本和精準度上也都是非常低效的。因此,在國際貿(mào)易單一窗口建立與實施過程中,應充分考慮國際可比性、兼容性,盡量采用國際標準,建立與之配套的數(shù)據(jù)元集,并加以應用,為實現(xiàn)更進一步的貿(mào)易便利化,發(fā)揮國際貿(mào)易單一窗口更大的功效打下基礎。

本文試從跨境貿(mào)易監(jiān)管部門的視角及對國際貿(mào)易單一窗口數(shù)據(jù)標準化的必要性分析入手,提出以WCO數(shù)據(jù)模型3.0版本為基礎,建立與國際貿(mào)易單一窗口相配套的數(shù)據(jù)元集,并對數(shù)據(jù)元集的應用方法與途徑進行探討。

一、國際貿(mào)易單一窗口數(shù)據(jù)標準化必要性

（一）降低跨境監(jiān)管服務交互復雜性的需要

國際貿(mào)易單一窗口建設成功與否最終由利益相關者評測反饋的意見所決定,其中貿(mào)易商通過信息系統(tǒng)界面與跨境監(jiān)管部門進行交互是用戶體驗的重要方面,單一窗口設計必須更多地從貿(mào)易商的角度進行考慮?；趩我淮翱诒O(jiān)管服務“在同一屋檐下”的原則,所有涉及的跨境監(jiān)管部門需共同努力,重新設計貿(mào)易商與監(jiān)管部門之間的交互流程,特別需要對數(shù)據(jù)接口、數(shù)據(jù)標準、服務標準、業(yè)務流程進行重新的定義、設計與管理。因為交互發(fā)生在時間、空間以及跨境監(jiān)管服務的過程中,其中,時間是最大的變量,時間和“易用性”是滿足用戶體驗需求,以及信息系統(tǒng)追求持續(xù)改進最重要的兩個變量。用戶體驗包含有形設計與無形設計兩個方面,交互設計是業(yè)務流程模型設計的基礎,通過建立業(yè)務流程模型,可發(fā)現(xiàn)設計中的缺陷并加以改進。輸出的可變性因素是指交互作用的各種可能的結(jié)果,輸出的可變性越高,對管理的挑戰(zhàn)性越大,導致用戶不滿的可能性也就越大。因此,減少涉及用戶交互任務的復雜性是十分重要的,監(jiān)管部門在進行單一窗口設計時應給予極大的關注,通過對不同場景的定義以及建立常規(guī)可使復雜性降低。

（二）滿足跨境管理部門控制標準化的需要

不同的跨境監(jiān)管部門有各自的監(jiān)管要求,每個部門都根據(jù)其對風險的認知以及基于風險分析和處置的實踐形成相應的策略,但是如果不同部門之間的風險控制不能實現(xiàn)同步協(xié)調(diào),單一窗口的環(huán)境難以真正地實現(xiàn)。協(xié)調(diào)控制是單一窗口各監(jiān)管部門之間按照優(yōu)先順序共同決策的過程,既可以通過綜合風險評估系統(tǒng),根據(jù)預先制定的風險規(guī)則協(xié)調(diào)來自不同管理部門控制指令的優(yōu)先級,也可以由每個管理機構(gòu)分別評估風險后,通過協(xié)調(diào)的方法確定風險優(yōu)先級并選擇控制方法。在這兩種情況下,都有可能因控制方法和行動優(yōu)先級的選擇不當造成延遲,從而給貿(mào)易商帶來嚴重的問題,使其處于“無人理會”的狀態(tài),直至由監(jiān)管部門決定其行動的方向。

除了機構(gòu)優(yōu)先級,還有應用程序標準化問題,如文本的、物理的、非侵入式控制的標準化。不同的樣本是活動的,但可通過標準化盡可能達到公平的程度。不管場景如何變化,對于每個環(huán)境控制,執(zhí)行和輸出應該盡可能標準化,從而減少在監(jiān)管活動執(zhí)行過程中因可變性、含糊不清以及不確定性對貿(mào)易活動以及監(jiān)管部門造成負面的影響。

（三）實現(xiàn)共同創(chuàng)造與自助服務的需要

在國際供應鏈上的每一方都可以幫助其他各方實現(xiàn)價值。如果供應商能夠可靠地提供正確的HS商品編碼以及滿足監(jiān)管所需要的商品屬性描述,報關行就可節(jié)省時間,盡快地完成正確的貨物申報。對于信譽良好的報關行,監(jiān)管部門將信任其申報內(nèi)容的可靠性,經(jīng)過一段時間的考察,降低對這類申報的查驗率,這將使報關行在完成申報方面節(jié)約資源。對監(jiān)管部門來講同樣是有利的,監(jiān)管部門在驗證這類申報的準確性上可投入更少的資源,并將有限的資源投放到對不規(guī)范領域的監(jiān)管上,使各方在營造守法便利環(huán)境過程中得益,形成良性循環(huán)。

在供應鏈流程中,每一個環(huán)節(jié)都必須保證其提供的信息交換是正確、精準和及時的,如果每次的信息交換具備這些特征,對供應鏈的每一個下家而言,都能節(jié)省費用。貨代提供信息越快,申報就能更快地完成,承運人就越早能完成貨物在約定時間前的交付。關聯(lián)各方之間的交易都需要一個正式的、標準化的服務協(xié)議來確保各自的利益,單一窗口平臺將起到至關重要的作用,可被視作價值保存的中心,為所有這些數(shù)據(jù)交換提供經(jīng)授權(quán)的、官方的價值保存認證。

（四）實現(xiàn)信息合作生產(chǎn)的需要

跨境監(jiān)管服務涉及信息交換的合作。供應鏈流程需要參與各方通過B2B合作平臺進行信息交換,這樣的平臺有助于沿供應鏈的參與各方合作生成各自所需要的信息?？缇潮O(jiān)管部門在單一窗口環(huán)境中亦參與其中,監(jiān)管與控制信息穿插在正常的跨境貨物數(shù)據(jù)流中。

放行時間研究（TRS）結(jié)果顯示,對貿(mào)易商而言,貨物申報前的準備消耗最大的時間、精力和成本,而跨境監(jiān)管部門認為收集數(shù)據(jù)以滿足嚴格的監(jiān)管要求是貿(mào)易商應當履行的義務,并對捍衛(wèi)其在申報過程以及查驗貨物的時間記錄樂此不疲。然而,并不廣為人知的是,跨境監(jiān)管部門能對貨物申報的準備過程產(chǎn)生影響,如幫助貿(mào)易商對不同商品所需的信息制作完整、準確的申報數(shù)據(jù),提供校驗參數(shù),幫助進行數(shù)據(jù)質(zhì)量和程序控制等?？缇潮O(jiān)管部門可提供互動的途徑,幫助貿(mào)易商完成貨物申報的準備,提供這些便利并不會以任何方式削減跨境監(jiān)管部門要求貿(mào)易商履行其提交數(shù)據(jù)的義務。

滿足申報所需要的數(shù)據(jù)是代理人從貿(mào)易商和承運人提供的不同的數(shù)據(jù)集中收集并逐步建立起來的。信息可以通過協(xié)作的方式,伴隨著貿(mào)易事務進展的“狀態(tài)”,不斷生成增量數(shù)據(jù),每新增一部分數(shù)據(jù)將累積進入跨境監(jiān)管部門所需要收集的數(shù)據(jù)集中,在一個鼓勵實時合作的信息系統(tǒng)中,所有的參與方都有權(quán)訪問相關信息。因此,在業(yè)務事件發(fā)生與向監(jiān)管部門申報之間可以形成無縫銜接,互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的應用使得數(shù)據(jù)交換變得簡單、易行。反之,如果代理人采用收取紙質(zhì)或電子郵件后重新轉(zhuǎn)化或轉(zhuǎn)錄的方式,將信息集中轉(zhuǎn)錄到計算機上,再向監(jiān)管部門進行數(shù)據(jù)申報,這樣的過程將是費時的,容易出錯并且是不透明的。單一窗口環(huán)境設計的解決方案不僅應鼓勵實時合作,并且更應當積極提供實時數(shù)據(jù)交換支持。

（五）滿足逐步積累數(shù)據(jù)的需要

單一窗口設計原則之一是提供一個逐步積累數(shù)據(jù)的進程,使文件準備負擔最小化?？梢酝ㄟ^單一窗口向用戶提供一個多環(huán)節(jié)的數(shù)據(jù)采集平臺,由用戶自主選擇適時向跨境監(jiān)管部門進行數(shù)據(jù)申報。與供應鏈相關的數(shù)據(jù)創(chuàng)建邏輯順序依次是：產(chǎn)品（產(chǎn)品資料）、發(fā)票信息、特定的監(jiān)管信息、運輸合同、商品運輸信息、運輸合同信息、運輸設備、運輸工具、運輸活動。沿著這一邏輯順序,可能不斷地會有一些監(jiān)管信息以增量的方式向政府部門提供,這是WCO數(shù)據(jù)模型3.0版本的本質(zhì),被稱為“GOVCBR的政府跨境監(jiān)管數(shù)據(jù)和電子信息模板”, GOVCBR是聯(lián)合國標準信息,被作WCO數(shù)據(jù)模型項目的一部分。

二、建立數(shù)據(jù)元集是推進國際貿(mào)易單一窗口標準化建設的重要基礎

數(shù)據(jù)元（Data Element）,是通過定義、類型、值規(guī)范等一系列屬性描述的數(shù)據(jù)單元,是結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)中的最小組成單位。數(shù)據(jù)元具有原子性,是組成數(shù)據(jù)的最小單元；集成性,可按照數(shù)據(jù)本身自然聯(lián)系建立數(shù)據(jù)之間的關聯(lián)關系；演繹性,可由基礎數(shù)據(jù)元演繹或派生出許多應用數(shù)據(jù)元。

要推進國際貿(mào)易單一窗口建設,協(xié)調(diào)的、標準的數(shù)據(jù)元集以及使用國際代碼標準的電子信息則是建立有效的、高效率的企業(yè)對政府（B2G）、政府對企業(yè)（G2B）及政府部門間（G2G）的信息交換及共享的關鍵。目前,參與國際貿(mào)易單一窗口建設的成員單位都有各自的信息化系統(tǒng),這些信息化系統(tǒng)的發(fā)展、建設、使用情況不一,可能會存在不均衡的情況,要實現(xiàn)信息互通、執(zhí)法互認、行政互助的單一窗口建設目標,首先必須在基礎數(shù)據(jù)元定義、格式、編碼等方面達成一致,才能為下一步構(gòu)建共同的單一窗口數(shù)據(jù)平臺奠定基礎。建立國際貿(mào)易單一窗口數(shù)據(jù)元集的目的在于規(guī)范和統(tǒng)一數(shù)據(jù)的采集與應用,使數(shù)據(jù)的擁有者和使用者,對數(shù)據(jù)有著共同、一致和無歧義的理解,并且,跨境貿(mào)易監(jiān)管服務的特征決定了國際貿(mào)易單一窗口數(shù)據(jù)元集的建立必須采用國際標準,遵循國際標準建立國家標準數(shù)據(jù)元集已越來越成為各國的共識。因此,作為國際貿(mào)易單一窗口建設關鍵步驟之一,數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)和標準化的進程應該盡早啟動。

三、建立國際貿(mào)易單一窗口數(shù)據(jù)元集的途徑和方法

世界海關組織制定的數(shù)據(jù)模型（WCO Data Model）是目前國際上推動通關程序簡化、通關資料標準化、單一窗口建設最主要的技術(shù)解決方案。我國國際貿(mào)易單一窗口數(shù)據(jù)元集的建立可參照WCO DM《數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)指南》采取以下步驟：

（一）建立組織、協(xié)調(diào)機構(gòu)

強有力的領導機構(gòu)對協(xié)調(diào)的過程取得圓滿的結(jié)果是至關重要的,領導機構(gòu)將負責起草計劃,制定協(xié)調(diào)的原則、程序和步驟,以及調(diào)遣必需的資源。

建立一個數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)項目團隊來執(zhí)行數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)過程,團隊的成員必須具備對于國際貿(mào)易程序的廣博知識,特別是本監(jiān)管領域的信息需求。項目團隊應包括數(shù)據(jù)架構(gòu)師以及業(yè)務流程分析員,確定一名聯(lián)絡員與各參與機構(gòu)進行聯(lián)絡是十分必要的。同樣地,參與的機構(gòu)也必須指定具體的負責人來組織形成本部門的數(shù)據(jù)清單以及具體業(yè)務的開展協(xié)調(diào)。

（二）建立溝通、協(xié)調(diào)機制

對于統(tǒng)一的原則、程序和步驟的溝通是至關重要的。成立數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)項目團隊后,召開項目啟動情況通報會,向所有參與部門通報情況,清楚地定義協(xié)調(diào)項目團隊的角色和職責,使各參與部門清楚地了解數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)將要開展的全過程以及要達到的目標,數(shù)據(jù)架構(gòu)師和業(yè)務流程分析員應分赴每個部門,召開會議、了解業(yè)務流程,進行面對面的溝通,各參與部門應該選派對本部門職責非常清楚的人員參加會議。

（三）開展數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)

數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)是捕捉、定義、分析和協(xié)調(diào)監(jiān)管信息需求的反復過程。領導機構(gòu)希望一次性達到協(xié)調(diào)所有部門需求的目標是極不可能實現(xiàn)的。領導機構(gòu)應把參與的部門及各部門的需求按優(yōu)先次序分別排列好,優(yōu)先次序的排列應該基于量、收益、供應鏈安全等方面的考慮。例如,每一筆國際貿(mào)易業(yè)務都需要海關、運輸交通以及統(tǒng)計的信息,涉及這些要素的部門應被視為第一層級的部門。在完成第一層級機構(gòu)構(gòu)建后,當有新的部門加入時,數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)過程步驟必須隨著新的部門的加入以及新的需求的提出而不斷地重復。數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)的步驟如下：

1.數(shù)據(jù)獲取

數(shù)據(jù)獲取指制作一份經(jīng)監(jiān)管部門認定的需求詳細目錄清單,目錄清單可通過很多形式來完成,如從各部門使用的申報表格、自動化系統(tǒng)的數(shù)據(jù)需求、規(guī)章等中進行采集。目錄清單應包括數(shù)據(jù)元名稱、數(shù)據(jù)元定義、表示法（格式或代碼）,當數(shù)據(jù)需要使用（申報、放行、提取貨物）以及相關部門需通過收集、驗證和調(diào)閱數(shù)據(jù)開展相關工作時,這些數(shù)據(jù)能匯聚生成在一個Excel表格或通過其他軟件工具生成工作表。

為了捕捉數(shù)據(jù)元及其他所需要的信息,協(xié)調(diào)項目團隊可以從對所有參與部門所需要的申報表進行評估開始,如果該部門有自動化處理系統(tǒng),數(shù)據(jù)元的采集也可以通過使用系統(tǒng)的邏輯數(shù)據(jù)模型開始。數(shù)據(jù)元的采集需要得到相關部門的授權(quán)及認可,所有的數(shù)據(jù)應被整理在一張工作表中,工作表應包含以下信息：數(shù)據(jù)元名稱、數(shù)據(jù)元描述（定義）、數(shù)據(jù)元所屬領域、數(shù)據(jù)元結(jié)構(gòu)分析（字母型、數(shù)字型、混合型、位長、分隔符）,域（代碼表）,運輸方式（海運、空運、鐵路、公路）,流程（出口、轉(zhuǎn)口、進口）,是否用于運輸,人員,貨物或商品（比貨物描述更具體）,或者裝備和數(shù)據(jù)來源（出口商、承運人、進口商、報關行、駕駛員、代理、銀行、保險公司等）。協(xié)調(diào)項目團隊設計并向相關部門發(fā)放《數(shù)據(jù)需求調(diào)查表》,《數(shù)據(jù)需求調(diào)查表》建議采用以下結(jié)構(gòu)：

（1）部門數(shù)據(jù)元數(shù)量——各部門推薦的數(shù)據(jù)元總數(shù)量；

（2）數(shù)據(jù)元名稱——數(shù)據(jù)元被定義的名稱,數(shù)據(jù)元應以該部門常用的業(yè)務術(shù)語進行命名,而不應是與計算機相關的名稱；

（3）數(shù)據(jù)元描述——對數(shù)據(jù)元所包含的含義應盡可能地描述詳細；

（4）表示法——數(shù)據(jù)類型可以是N（數(shù)字型）、A（字母型）或AN（混合型）以及數(shù)據(jù)位長由分隔符決定（根據(jù)需要浮動或非浮動）；

（5）數(shù)據(jù)域——如果數(shù)據(jù)元有一個離散值的列表或一個值的范圍,提供列表、范圍或列表及范圍的參考值。例如,“國別”這一數(shù)據(jù)元可直接采用《ISO國別代碼表》；

（6）運輸方式——標識貨物的運輸方式（公路、空運、海運、鐵路、管道、光纜）；

（7）過程——標識貨物需要經(jīng)出口、轉(zhuǎn)運、或進口；

（8）使用類別——標識是否需要運輸、人員、貨物、商品、裝備；

（9）數(shù)據(jù)采集及查閱的法定許可——標識數(shù)據(jù)元收集或查閱在法律上是否得到相關部門的許可。如果得到收集許可,填入“收集”,否則填入“查閱”；

（10）授權(quán)的來源——標識數(shù)據(jù)元收集或查閱授權(quán)的來源,授權(quán)可能來自不同的形式,規(guī)章、相關部門的授權(quán)、MOU或其他。如果有多個來源請分別注明；

（11）授權(quán)截止日期——標識數(shù)據(jù)元經(jīng)授權(quán)收集或查閱的截止日期；

（12）數(shù)據(jù)來源——表明信息是由貿(mào)易商、政府、或由其他來源發(fā)送。如“貿(mào)易商”表明數(shù)據(jù)由貿(mào)易商提交,“政府”表明數(shù)據(jù)是由監(jiān)管部門創(chuàng)建。如果不確定,輸入字母“U”表示?！皩С觥北砻鲾?shù)據(jù)是由運算得出或經(jīng)相關文件確定,如,稅率是由稅則文件確定,或經(jīng)計算機系統(tǒng)對一個或多個數(shù)據(jù)元進行組合運算得出；

（13）貿(mào)易來源——標識貿(mào)易合作伙伴中誰是數(shù)據(jù)的發(fā)送方或提供者。如數(shù)據(jù)來源的屬性為“貿(mào)易商”,則表明貿(mào)易過程中的各方負責數(shù)據(jù)的填報,建議值設定為“T”（包含進口商、出口商、報關行、貨代等）,“C”（承運人）,或“TC”,如不確定,輸入字母“U”表示；

（14）時間設定（當數(shù)據(jù)是必需的且已提供的）——標識監(jiān)管部門需要在哪些貿(mào)易關鍵環(huán)節(jié)獲得所需要的數(shù)據(jù)元,建議值設定為“運抵前”、“運抵”、“放行”、“提貨”、“電子放行”或“數(shù)據(jù)倉庫”等,如果不確定,輸入字母“U”表示；

（15）部門數(shù)據(jù)流來源——如果“數(shù)據(jù)源”是“政府”,表明由相關部門生成此數(shù)據(jù)元；

（16）備注——任意輸入關于數(shù)據(jù)元的相關注釋。

各部門提交的《數(shù)據(jù)需求調(diào)查表》回收后,數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)項目團隊將各部門的反饋聚集或合并成一張綜合各部門情況的工作表,作為下階段工作的基礎。

2.數(shù)據(jù)定義

定義數(shù)據(jù)需求是至關重要的,當數(shù)據(jù)通過“名稱”被標識后,數(shù)據(jù)元的定義,即該數(shù)據(jù)元所表達、代表的內(nèi)容顯得更為重要。

3.數(shù)據(jù)分析

信息分析是收集各部門相同、類似數(shù)據(jù)元名稱,對數(shù)據(jù)元定義和所包含數(shù)據(jù)需求進行分析和理解的過程,目的是通過比較數(shù)據(jù)定義識別冗余數(shù)據(jù)。

組織實施對匯總后的數(shù)據(jù)元進行分析是數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)項目團隊的職責,將從不同部門收集的數(shù)據(jù)元進行分類、匯總,進行對比、分析后可能會發(fā)現(xiàn)名稱相同或相似的數(shù)據(jù)元對應的定義會存在微小的差別,另外,分析可能也會顯示不同部門的數(shù)據(jù)元采用不同的編碼規(guī)則。

4.數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)并取得一致

這是最后一步工作,通過協(xié)商,對同一數(shù)據(jù)元名稱形成的數(shù)據(jù)元定義達成一致,形成統(tǒng)一代碼,并通過數(shù)據(jù)模型實現(xiàn)標準的消息約定等。當領導機構(gòu)開始發(fā)展一套標準化的、多部門使用的數(shù)據(jù)元集時,需要考慮所包含的數(shù)據(jù)元的數(shù)量,要使數(shù)據(jù)元數(shù)量規(guī)模盡可能地小,只有那些相關部門目前需要采集的信息才被納入到標準化的數(shù)據(jù)元集中。

協(xié)調(diào)首先需要就數(shù)據(jù)元名稱達成一致。如從不同部門收集到“unloading”與“unlading”二個數(shù)據(jù)元名稱,根據(jù)分析“unloading”與“unlading”是同義詞,決定用“port of unlading”作為數(shù)據(jù)元名稱,然后,將“port of unlading”一詞與聯(lián)合國貿(mào)易數(shù)據(jù)目錄進行對照,發(fā)現(xiàn)“port of unlading”非聯(lián)合國貿(mào)易數(shù)據(jù)目錄術(shù)語,對應的聯(lián)合國貿(mào)易數(shù)據(jù)目錄術(shù)語是“place of discharge”,數(shù)據(jù)元代碼經(jīng)協(xié)調(diào)采用UNLOCODE的國際標準代碼。盡管領導機構(gòu)的數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)團隊在建立數(shù)據(jù)元的基礎工作中可以承擔更多的工作,但是最終的決定必須經(jīng)核實并征得利益相關的參與機構(gòu)的同意。

通過上述步驟,結(jié)合我國國際貿(mào)易單一窗口數(shù)據(jù)元集的應用方向（是純粹滿足本國貿(mào)易需求,或是利用各種區(qū)域性貿(mào)易協(xié)議、雙邊協(xié)議或其他貿(mào)易協(xié)定）,單一窗口數(shù)據(jù)元集建設的領導機構(gòu)可通過聯(lián)席會議研究、協(xié)調(diào)等形式,充分聽取行業(yè)協(xié)會、國際貿(mào)易運輸企業(yè)、貿(mào)易商的意見,最終確立國際貿(mào)易單一窗口數(shù)據(jù)元集。為保證政府部門申報要求之間的兼容性,保證交換信息在包括海關在內(nèi)的相關部門之間實現(xiàn)信息共享,更有效地促進貿(mào)易便利化,建議盡量采用WCO數(shù)據(jù)元定義來建立國際貿(mào)易單一窗口數(shù)據(jù)元集。

四、推進國際貿(mào)易單一窗口數(shù)據(jù)元集的應用

國際貿(mào)易單一窗口數(shù)據(jù)元集的建立構(gòu)筑了跨境監(jiān)管部門數(shù)據(jù)共享的基礎。數(shù)據(jù)元集的進一步應用有助于所有跨境監(jiān)管部門在一個公共平臺上進行監(jiān)管數(shù)據(jù)交換,確保盡早實現(xiàn)信息共享；并為貿(mào)易商提供一個簡化接口,實現(xiàn)與海關及多個政府部門一點接入,滿足全面的監(jiān)管要求；滿足跨境監(jiān)管部門加強風險管理的需要；幫助海關建立跨部門合作與鏈接,有助于現(xiàn)代海關系統(tǒng)藍圖的實現(xiàn)。借鑒WCO數(shù)據(jù)模型3.0版本,國際貿(mào)易單一窗口數(shù)據(jù)元集的應用可在以下方面開展：

（一）建立業(yè)務流程對應數(shù)據(jù)子集

統(tǒng)一、一致的數(shù)據(jù)需求對跨境監(jiān)管及貿(mào)易便利化是至關重要的,協(xié)調(diào)對進口、出口貿(mào)易的數(shù)據(jù)需求,統(tǒng)一數(shù)據(jù)定義,數(shù)據(jù)內(nèi)容與格式的標準化是建立數(shù)據(jù)模型的基礎。WCO數(shù)據(jù)模型3.0版本提供了《京都公約》（修訂）中最重要的業(yè)務流程分析和建模,包含貨物申報、放行,貨物到港前、中、后以及與運輸方式直接相關的作業(yè)流程,滿足動、植、衛(wèi)檢驗檢疫的相關要求,海事安全、食品安全,以及統(tǒng)計和有害廢物監(jiān)管的要求,包含450個數(shù)據(jù)元（2009年）,對11類進口、出口、轉(zhuǎn)運相關的流程定義了最小的數(shù)據(jù)需求范圍,包括IM1（進口貨物一步申報）、EX1（出口貨物一步申報）,IM12（進口貨物二步申報第一步）、IM22（進口貨物二步申報第二步）、EX12（出口貨物二步申報第一步）、EX22（出口貨物二步申報第二步）、進口貨物艙單報告（CRI）、出口貨物艙單報告（CRE）、運輸報告（CONV）、轉(zhuǎn)運（TRT）以及應答（RES）共11個不同的數(shù)據(jù)集,并根據(jù)這些數(shù)據(jù)集建立了對應的數(shù)據(jù)模型。

建立國際貿(mào)易單一窗口數(shù)據(jù)元集后,領導機構(gòu)可參考WCO數(shù)據(jù)模型11類業(yè)務流程,與參與國際貿(mào)易單一窗口建設的相關監(jiān)管部門,共同研究確立與國際貿(mào)易單一窗口相適應的業(yè)務流程,并建立相對應的數(shù)據(jù)子集,可以優(yōu)先考慮WCO數(shù)據(jù)模型中與海關流程相關的部分數(shù)據(jù)子集,并通過電子化途徑接收所需的數(shù)據(jù),使貿(mào)易商無需重新轉(zhuǎn)換格式即可向海關及其他任何監(jiān)管部門發(fā)送數(shù)據(jù)。

（二）業(yè)務流程和信息建模

WCO數(shù)據(jù)模型由協(xié)調(diào)的最大數(shù)據(jù)集、業(yè)務流程及數(shù)據(jù)模型、國際編碼標準、報文實施指南等部分組成。開發(fā)一個自動化的系統(tǒng)或進行項目的重新設計,業(yè)務流程通常遵循改善現(xiàn)有系統(tǒng)的愿景。開發(fā)或再造項目,其發(fā)展必須反映現(xiàn)實世界的進程,項目能夠取得成功的關鍵在于最初的愿景是建立在對實際業(yè)務流程理解的基礎上,建?？梢詭椭鷱浐显妇芭c現(xiàn)實之間的差距,因為建?？梢酝ㄟ^捕獲視覺,將項目的最終目標清晰并簡明地傳達給項目成員。為了成功捕捉業(yè)務流程和信息需求,有必要建立一個模型,清晰、簡潔地反映觀點,滿足過程描述的需求。單一窗口數(shù)據(jù)元集建設的領導機構(gòu)可通過借鑒WCO數(shù)據(jù)模型,建立與國際貿(mào)易單一窗口相配套的業(yè)務流程和信息數(shù)據(jù)模型體系,并在單一窗口信息化系統(tǒng)建設過程中不斷加以推廣應用。

1.建模的作用

業(yè)務流程和信息模型可以幫助識別那些可以被優(yōu)化的業(yè)務流程。建?？梢越沂救哂嗷蛉笔У臄?shù)據(jù)需求和提示需要考慮的問題。模型和建模：

（1）可以揭示出有趣的東西,如相互沖突的需求,在范圍、術(shù)語方面的混亂,利益相關者（各相關方）之間的分歧；

（2）可以提供關于項目開發(fā)或再造項目進展的信息；

（3）有助于通過現(xiàn)實世界中的測試模型來理解業(yè)務結(jié)果,檢驗是否達到預期的性能；

（4）可以用來更新手冊,信息架構(gòu)指南,流程架構(gòu)指南,甚至《京都公約》指南,提供不同于書本理論的反映現(xiàn)實世界的模型；

（5）支持管理層和員工將跨境監(jiān)管部門的制度和程序可視化。

2.建模的方式

UN/CEFACT建模方法（UMM）使通過一個共同的方法來規(guī)范業(yè)務需求以及以一致的方式在內(nèi)部和外部實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享成為可能。UMM使用UML作為建模技術(shù),可以得到以計算機為基礎的軟件工具的支持。標準化使模型從任何一個軟件工具到另一個的轉(zhuǎn)移成為可能,或用于存儲庫,允許被其他模型訪問。UML模型可以從一個建模軟件工具轉(zhuǎn)移到另一個,在大多數(shù)情況下,使用XML元數(shù)據(jù)（XMI）交換。

UML得到廣泛支持的特點之一是它的方法獨立,意味著用于執(zhí)行分析和設計的方法, UML可以被用來表達結(jié)果。UML定義了12個類型的圖,分為模型管理類模型圖（程序包圖、子系統(tǒng)圖）、行為類模型圖（例圖、序列圖、行為圖、協(xié)作圖、狀態(tài)表圖）、結(jié)構(gòu)類模型圖（類圖、對象圖、構(gòu)件圖、配置圖）三類。例圖、行為圖以及類圖已經(jīng)在WCO數(shù)據(jù)建模工作中被使用。

3.數(shù)據(jù)建模

WCO數(shù)據(jù)模型中將例圖、行為圖和類圖作了概述,為了將跨境監(jiān)管業(yè)務流程模型化,添加了業(yè)務流程的簡單模型。四個模型/圖被分成兩組,第一組包括業(yè)務流程的簡單模型,例圖及其描述,以及行為圖；第二組則包括類圖。上述業(yè)務流程模型是基于《京都公約》（修訂）以及其他詳細流程步驟的高級別的模型。對于海關當局選擇對本國跨境監(jiān)管業(yè)務流程建模的,WCO強烈建議在國家和地區(qū)層面建模時使用WCO業(yè)務流程和信息模型為基礎進行建模。

含有分類圖的模型包含了分類（分組）數(shù)據(jù)元素的子集,每個子集都有一個明確的定義,代表一個“真實世界”的概念（類）,同時,它還顯示了概念（類）之間的關系。建模應當被理解為以具有識別包含在WCO數(shù)據(jù)模型數(shù)據(jù)集中的關鍵概念為目標的概念建模,因此,應該根據(jù)不同的目的建立對應的模型。

4.信息建模

統(tǒng)一建模語言（UML）作為構(gòu)建信息模型的基礎,在UML中信息項通過類圖的形式被組織,數(shù)據(jù)模型項目團隊應檢查跨境監(jiān)管部門與貿(mào)易商之間交互所需的數(shù)據(jù)元,這些數(shù)據(jù)元應被組合在數(shù)據(jù)集中,數(shù)據(jù)集中每個條目都應通過一個ID被識別,在UML條款中,每個數(shù)據(jù)元歸屬于一個UML對象類,數(shù)據(jù)集中“數(shù)據(jù)模型級”欄目中應定義與數(shù)據(jù)元相對應的對象類命名,數(shù)據(jù)集提供數(shù)據(jù)元與使用它們的程序之間的映射,這些映射使信息模型與使用它們的業(yè)務流程之間保持聯(lián)系。

數(shù)據(jù)模型項目團隊使用UML工具構(gòu)建UML類圖,捕獲所有對象類和它們屬性,圖示對象類之間的管理關系。首先,建立整體多鏈路圖,包括數(shù)據(jù)集中的每個類,隨后派生出其他UML類圖,如“進口一步申報,出口一步申報,進口艙單申報、出口艙單申報、運輸工具申報、以及轉(zhuǎn)運申報”等。

產(chǎn)生分層類圖的目的是使用UML類圖產(chǎn)生電子信息,電子信息代表一個包含可被組織成層次結(jié)構(gòu)樹的信息文檔。首先,建立申報總體圖,隨后派生出“進口一步申報,出口一步申報,進口艙單申報、出口艙單申報、運輸工具申報、以及轉(zhuǎn)運申報”等分層類圖,每個其他的分層類圖都作為申報總體圖的“真子集”。

為滿足不同跨境監(jiān)管部門程序與流程的需要,數(shù)據(jù)模型的實施還需要跨境監(jiān)管部門提供使用電子商務技術(shù)的自動化環(huán)境,可采用國際標準如UN/EDIFACT或eb XML,并需要建立共同的報文結(jié)構(gòu)實現(xiàn)與相關的商業(yè)信息數(shù)據(jù)平臺的兼容。

5.統(tǒng)一編碼規(guī)則

為確保信息經(jīng)過編碼及解碼過程后內(nèi)容保持不變,發(fā)送方和接收方之間達成共同代碼規(guī)范是十分有必要的,編碼的原因之一是排除使用口頭語或書面語言所造成的通信困難或無法通信的情況發(fā)生,使用代碼也可以使傳輸或存儲信息時錯誤降到最低,并在發(fā)送同樣的信息是用更少的字符,更快捷并且最重要的是更少的花費。統(tǒng)一編碼規(guī)則方面的問題,可以通過采用相關國際標準來解決。

（三）循序漸進推進數(shù)據(jù)元集應用

國際貿(mào)易單一窗口數(shù)據(jù)元集的建立,相當于為B2G、G2B、G2G數(shù)據(jù)交換提供了經(jīng)標準化的數(shù)據(jù)需求圖書館,單一窗口環(huán)境更是提供了一個解決不同電子信息問題的方案,并將提高數(shù)據(jù)使用的準確性,使貿(mào)易商與政府監(jiān)管部門間進行數(shù)據(jù)交換更經(jīng)濟、可靠?？蓮囊韵聨追矫嬷盅蛲七M數(shù)據(jù)元集的應用：

1.在新項目中推廣數(shù)據(jù)元集的應用

在單一窗口平臺上開發(fā)的新的軟件項目或跨境監(jiān)管部門自動化核心程序建設是推廣應用國際貿(mào)易單一窗口數(shù)據(jù)元集的理想時機?？梢詢?yōu)先考慮單一窗口平臺上進行B2G、G2B數(shù)據(jù)交換,以及在通過單一窗口平臺的G2G數(shù)據(jù)交換中推廣使用國際貿(mào)易單一窗口數(shù)據(jù)元集?？蓪H貿(mào)易單一窗口平臺逐步向供應鏈前端延伸,在單一窗口平臺上開發(fā)供應鏈各方共同使用的多環(huán)節(jié)的數(shù)據(jù)采集系統(tǒng),滿足數(shù)據(jù)逐步積累以及重復利用的需要,并且在系統(tǒng)開發(fā)過程中采用國際貿(mào)易單一窗口數(shù)據(jù)元集標準。

隨著國際貿(mào)易單一窗口建設進程的推進,當相關跨境監(jiān)管部門正在使用的信息化系統(tǒng)無法適應單一窗口建設的需要,而對現(xiàn)有系統(tǒng)進行改造,可能會伴有較高的風險,并且改造相關成本龐大而復雜,開始考慮重構(gòu)一個全新的信息化系統(tǒng)時,可直接采用國際貿(mào)易單一窗口數(shù)據(jù)元集。

2.在現(xiàn)有系統(tǒng)中逐步推進數(shù)據(jù)元集應用

一般情況下,跨境監(jiān)管部門正在使用的系統(tǒng),在某種程度上數(shù)據(jù)元應基于國際標準。每個跨境監(jiān)管部門都會面臨新的業(yè)務需求的產(chǎn)生,在管理這些變更需求過程中,建議采取正式的變更控制程序,在跨境監(jiān)管部門因需求變更而需要對信息系統(tǒng)進行改造時,逐步采用國際貿(mào)易單一窗口數(shù)據(jù)元集。

3.鼓勵國際貿(mào)易運輸企業(yè)和貿(mào)易商積極參與

國際貿(mào)易單一窗口數(shù)據(jù)元集的建立將是對國際貿(mào)易便利化的一個重要貢獻。國際貿(mào)易單一窗口數(shù)據(jù)元集的應用要取得成功,來自國際貿(mào)易運輸企業(yè)和貿(mào)易方的支持十分關鍵,應當積極鼓勵國際貿(mào)易運輸企業(yè)和貿(mào)易商的全面參與,推動數(shù)據(jù)元集在B2G、G2B,甚至B2B的信息化系統(tǒng)開發(fā)中付諸實踐。

〔1〕WCO.How to Build a Single Window Environment.Vol1.The Executive Guide.

〔2〕WCO.WCO Data model Single Window Data Harmonisation,Version 2,February 2007.

〔3〕Revised Kyoto Convention.

〔4〕朱秋沅.日本單一窗口的構(gòu)建及其制度性啟示〔J〕.外國問題研究,2011（3）.

〔5〕趙世璐.國內(nèi)貿(mào)易便利化研究現(xiàn)狀及展望〔J〕.上海海關學院學報,2011（3）.

〔6〕張明洲.國際貿(mào)易單一窗口模式、演進及關鍵要素〔J〕.對外經(jīng)貿(mào),2014（7）.

（責任編輯 趙世璐）

Studies on Establishment and Application of Metadata Set in the Single Window of the International Trade

Liang Danhong

The Single Window（SW）has become a critical step in tradefacilitation and regulation and simplification of Customs procedure.In the establishment and implementation of SW,the international comparability and compatibility should be fully taken into account and the international standards should be adopted to the greatest extent and compatible metadata sets should be established and applied so as to realize further trade facilitation and lay foundation for greater effects of SW in the international trade.From the perspective of the supervising agency of the cross-border trade,proceeding from the necessity of the data standardization in SW,this article proposes to establish metadata sets which are compatible to the SW in the international trade on the basis of WCO Data Model 3.0 and explores into the methods and ways to apply the metadata sets.

Single Window；Trade Facilitation；Metadata Sets；Data Model

梁丹虹,上海海關綜合統(tǒng)計處。