從價(jià)值到理論：洛克政府理論的建構(gòu)邏輯

韓瑞波

（武漢大學(xué)，湖北武漢430072）

從價(jià)值到理論：洛克政府理論的建構(gòu)邏輯

韓瑞波

（武漢大學(xué)，湖北武漢430072）

理論建構(gòu)遵循著一定的邏輯，其一是“從問(wèn)題到理論”的經(jīng)驗(yàn)理論邏輯，其二是“從價(jià)值到理論”的價(jià)值理論邏輯。而洛克政府理論的建構(gòu)遵從的是后者。在《政府論》中，從自然狀態(tài)到政府建立再到政府解體，這其中無(wú)不蘊(yùn)含著洛克對(duì)自由價(jià)值的追求與關(guān)懷，洛克的政府理論以自由為起點(diǎn)，并建立在自由的基礎(chǔ)之上，他的學(xué)說(shuō)核心就是保護(hù)個(gè)人自由。因此，洛克政府理論的建構(gòu)邏輯是價(jià)值理論的邏輯。與經(jīng)驗(yàn)理論相比，價(jià)值理論有其合理性，當(dāng)然也有局限。

價(jià)值理論；經(jīng)驗(yàn)理論；洛克；《政府論》

DOl：10.3969/j.issn.1671-7155.2014.06.002

在社會(huì)科學(xué)中，理論的建構(gòu)離不開問(wèn)題和經(jīng)驗(yàn)。因此，許多學(xué)者認(rèn)為理論就是對(duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的回應(yīng)和解釋，要從事實(shí)和經(jīng)驗(yàn)中提煉出理論。艾爾·巴比（Earl Babbie）認(rèn)為，“理論指用來(lái)解釋社會(huì)生活特定方面的系統(tǒng)化的關(guān)聯(lián)性陳述……事實(shí)通常指觀察到的現(xiàn)象……理論借助概念來(lái)解釋所觀察到得現(xiàn)象”[1]（P43）；斯蒂芬·范埃弗拉（StephenVanEvera）同樣指出，理論不過(guò)是一組相互聯(lián)系著的因果規(guī)律或假設(shè)，“好的理論要能夠解釋重要的現(xiàn)象”[2]（P19）。由此可以看出，理論建構(gòu)的來(lái)源是生活中的問(wèn)題與現(xiàn)象，“從經(jīng)驗(yàn)到理論”是理論建構(gòu)的邏輯。那么，“從經(jīng)驗(yàn)到理論”是否是理論建構(gòu)的唯一邏輯，在政治學(xué)尤其是政治哲學(xué)中，政治學(xué)理論的建構(gòu)是否還存在著其他邏輯呢？洛克的政府理論給出了另一種答案。

一、自由價(jià)值：洛克政府理論的起點(diǎn)

洛克生活于17世紀(jì)，由于受到文藝復(fù)興以及工商業(yè)發(fā)展的影響，歐洲此時(shí)的思想逐漸從神學(xué)中脫離出來(lái)，將重心放到“人”身上，因此，洛克的思想是人本的思想，他構(gòu)建的理論是以人為核心的。在洛克之前，霍布斯在《利維坦》中，也將視角放到人身上，并且他認(rèn)為為了實(shí)現(xiàn)個(gè)人自我保存的權(quán)利，要產(chǎn)生一個(gè)權(quán)力高度集中的最高統(tǒng)治者。與霍布斯不同的是，洛克雖然也追求個(gè)人的權(quán)利，但受資產(chǎn)階級(jí)革命以及個(gè)人的家庭、教育和社會(huì)活動(dòng)的影響，洛克更看重個(gè)人的自由。因此，洛克的追求的政治價(jià)值是個(gè)人自由，這成為其建構(gòu)政府理論的緣由和起點(diǎn)。

洛克認(rèn)為，“既然人們都是全能和無(wú)限智慧的創(chuàng)世主的創(chuàng)造物，既然都是唯一的最高主宰的仆人，奉他的命令來(lái)到這個(gè)世界，從事于他的事物，他們就是他的財(cái)產(chǎn)，是他的創(chuàng)造物，他要他們存在多久就存在多久，而不由他們彼此之間做主”[3]（P6）。也就是說(shuō)，每個(gè)人都直接從上帝那里取得其存在的合法性，上帝并未給他們?cè)O(shè)定任何外在的權(quán)威。在上帝面前，每個(gè)人都處于同樣卑微的地位上，沒有任何一個(gè)人在價(jià)值上高于其他人。因此，每個(gè)人都是平等的，“一切權(quán)力和管轄權(quán)都是相互的，沒有一個(gè)人享有多于別人的權(quán)力”[3]（P5）?？梢姡蹇说淖杂捎^是以其平等觀為基礎(chǔ)的。

1.自由與自然狀態(tài)

洛克的政府起源論是從自然狀態(tài)開始論述的，自然狀態(tài)就是政治社會(huì)產(chǎn)生之前，人類自然地所處的狀態(tài)。洛克認(rèn)為自然狀態(tài)“是一種完備無(wú)缺的自由狀態(tài)，他們?cè)谧匀环ǖ姆秶鷥?nèi)，按照他們認(rèn)為合適的辦法，決

定他們的行動(dòng)和處理他們的財(cái)產(chǎn)和人身，而無(wú)須得到任何人的許可或聽命于任何人的意志”[3]（P5）。自然狀態(tài)是平等的狀態(tài)，人人擁有平等的權(quán)利。然而，自然狀態(tài)并非一種放任的狀態(tài)，對(duì)自由的唯一限制就是自然法，即理性。人在擁有處理自己的人身自由和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的同時(shí)，不得破壞和侵犯自身和他人的生命、自由或財(cái)產(chǎn)。關(guān)于生命權(quán)，洛克指出，“不能設(shè)想我們之間有任何從屬關(guān)系，可使我們有權(quán)彼此毀滅”[3]（P6）。一個(gè)人的生命權(quán)不僅不能為其他人所剝奪，甚至連他自己都不能剝奪，因?yàn)槿说纳怯缮系蹌?chuàng)造的，在某種程度上也具有某種神圣的意味。其次是財(cái)產(chǎn)權(quán)，“每個(gè)人對(duì)他自己的人身享有一種所有權(quán)，除他以外任何人都沒有這種權(quán)力，他的身體所從事的勞動(dòng)和他的雙手所從事的工作，我們可以說(shuō)是正當(dāng)?shù)膶儆谒摹盵3]（P19）。在自然狀態(tài)中，人們按照自然法來(lái)行動(dòng)，而自然法其實(shí)就是人們對(duì)于自身及他人權(quán)利的理性認(rèn)識(shí)。

洛克設(shè)想的自然狀態(tài)其實(shí)基于他對(duì)個(gè)人自由的追求與重視，他之所以將自然狀態(tài)看作是完備無(wú)缺的自由狀態(tài)，是因?yàn)樗J(rèn)為自由是人天生的權(quán)利，而且人具有行使權(quán)利的理性，自然狀態(tài)也是洛克認(rèn)為人本應(yīng)擁有的自由狀態(tài)，自然狀態(tài)里的自由也是現(xiàn)實(shí)中的人本應(yīng)擁有的自由。這就為政府產(chǎn)生之后人們依然擁有生命、自由和財(cái)產(chǎn)等權(quán)利提供了合法性和合理性的依據(jù)。洛克分別從自然狀態(tài)下的個(gè)人和政治社會(huì)中的個(gè)人兩個(gè)層面對(duì)自由加以分析。在自然狀態(tài)下，人的意志受自然法的限制，而在政治社會(huì)中，自由就是個(gè)人在法律的框架內(nèi)按照自己的意志行事了。自然狀態(tài)下的人們雖然地位平等，但每個(gè)人遵從自然法的程度卻不一致，由此人們的生命、自由和財(cái)產(chǎn)往往易于受到他人的侵害。人們加入政治社會(huì)只是源于自然狀態(tài)的不便之處，并非是人們不該擁有自然狀態(tài)中完全自由的權(quán)利，這樣做的目的恰恰是為了保護(hù)自身的權(quán)利。由此可知，洛克對(duì)自由價(jià)值的關(guān)懷決定了自由狀態(tài)的基調(diào)和性質(zhì)。

2.自由與政府的起源

洛克認(rèn)為，人們?cè)谧匀粻顟B(tài)中，雖然擁有完全自由的權(quán)利，不受命于任何人的意志，但是由于自然狀態(tài)中沒有公認(rèn)的法律、公正的裁判者和具有強(qiáng)制力的裁決，所以人們的權(quán)利是不穩(wěn)定、不安全的?！叭藗兟?lián)合成為國(guó)家和置身于政府之下的重大的和主要的目的，是保護(hù)他們的財(cái)產(chǎn)”[3]（P77）。因此，人們通過(guò)契約的方式建立一個(gè)政治社會(huì)。在政治社會(huì)中，人們放棄了按照自然法懲罰他人的自然權(quán)力，將其讓渡給國(guó)家，由國(guó)家行使裁決權(quán)。而國(guó)家的產(chǎn)生遵循的是同意原則，只有經(jīng)過(guò)大多數(shù)人的同意和決定組成的共同體，才具有作為一個(gè)整體而行動(dòng)的權(quán)力，而在人們同意建立由一個(gè)政府統(tǒng)轄的國(guó)家的時(shí)候，他就使自己對(duì)社會(huì)的每一個(gè)成員負(fù)有服從大多數(shù)人的決定的義務(wù)[3]（P59）。同意原則之所以是大多數(shù)人的決定，是因?yàn)橐〉妹恳粋€(gè)人的同意幾乎是不可能的。

政府產(chǎn)生的目的和程序也滲透著自由的價(jià)值。首先，政府的起源是因?yàn)樽匀粻顟B(tài)的缺陷導(dǎo)致人們權(quán)利與自由的不穩(wěn)定和不安全，因此政府的目的是要保護(hù)個(gè)人的自由，“處在政府之下的人們的自由，應(yīng)有長(zhǎng)期有效的規(guī)則作為生活的準(zhǔn)繩，這種規(guī)則為社會(huì)一切成員所共同遵守，并為社會(huì)所建立的立法機(jī)關(guān)所制定。這是在規(guī)則未加規(guī)定的一切事情上能按照我自己的意志去做的自由，而不受另一個(gè)人的反復(fù)無(wú)常的、事前不知道的和武斷的意志的支配；如同自然的自由是除了自然法以外不受其他約束那樣”[3]（P36）。這是洛克關(guān)于政府職責(zé)的首要觀點(diǎn)，這個(gè)觀點(diǎn)建立在洛克對(duì)自由的重視的基礎(chǔ)之上。其次，在政府產(chǎn)生的程序上，洛克之所以堅(jiān)持同意原則，也是因?yàn)樗麑?duì)個(gè)人自由的追求。一方面，每個(gè)人的同意或者大多數(shù)人的同意是人們自然權(quán)利的一種體現(xiàn)；另一方面，同意原則也為建立有限政府奠定了基礎(chǔ)，從而在政治社會(huì)中更多地實(shí)現(xiàn)個(gè)人自由。

3.自由與分權(quán)

制定了法律的權(quán)力歸誰(shuí)決定著國(guó)家的形式，既然國(guó)家是由大多數(shù)人的同意而建立起來(lái)的，因而他們也掌握著制定法律的權(quán)力，所以洛克推崇的政府形式是民主政制。然而，雖然大多數(shù)人選出的立法機(jī)關(guān)掌握著作為最高權(quán)力的立法權(quán)，但是立法權(quán)有著一定的限度，這種限度就是不能逾越個(gè)人的權(quán)利與自由，立法權(quán)的目的就是保護(hù)社會(huì)以及其中的每一個(gè)成員，為人民謀福利，這是其最終目的，也是唯一目的。立法機(jī)關(guān)的權(quán)力來(lái)源于人民的授權(quán)，人民并沒有把所有權(quán)力交給它?！吧鐣?huì)始終保留著一種最高權(quán)力，以保衛(wèi)自己不受任何團(tuán)體、即使是他們的立法者的攻擊和謀算”[3]（P92）。要做到這一點(diǎn)，立法機(jī)關(guān)就必須要維護(hù)人民的財(cái)產(chǎn)和生命，要按照正式公布的既定的法律進(jìn)行統(tǒng)治，并且不能將權(quán)力移交給其他人。

立法機(jī)關(guān)雖然掌握著制定法律的權(quán)力，但它并沒有長(zhǎng)期存在的必要，因?yàn)榫哂谐志眯ЯΦ姆墒窃诙唐趦?nèi)制定的，而且如果將執(zhí)行法律的權(quán)力也交給立法機(jī)關(guān)，那么立法機(jī)關(guān)的成員就有可能為了私人利益使自己免于服從法律和受到法律的制裁，這就違背了政治社會(huì)和政府的目的，使得人民的權(quán)利遭到不公平地

對(duì)待。因此，“就需要有一個(gè)經(jīng)常存在的權(quán)力，負(fù)責(zé)執(zhí)行被制定和繼續(xù)有效的法律”[3]（P91）。執(zhí)行權(quán)的存在即源于此，而且，基于人性的弱點(diǎn)，立法權(quán)和執(zhí)行權(quán)應(yīng)當(dāng)是分立的，不能被同一個(gè)人或一些人壟斷?！叭绻慌送瑫r(shí)擁有制定和執(zhí)行法律的權(quán)力，這就會(huì)給人們的弱點(diǎn)以絕大誘惑，使他們動(dòng)輒要攫取權(quán)力，借以使他們自己免于服從他們所制定的法律，并且在制定和執(zhí)行法律時(shí)，使法律適合于他們自己的私人利益，因而他們就與社會(huì)的其余成員有不同的利益，違反了社會(huì)和政府的目的?！盵3]（P89）為了自由，權(quán)力必須分開行使。在政治社會(huì)產(chǎn)生之后，社會(huì)成員作為一個(gè)整體相對(duì)于另一個(gè)整體來(lái)說(shuō)，仍然處于自然狀態(tài)。因此，國(guó)家還需要擁有對(duì)外權(quán)，以保護(hù)整體的安全。對(duì)外權(quán)是執(zhí)行權(quán)在法律執(zhí)行范圍上的一種延伸，這兩種權(quán)力是可以聯(lián)合在一起的。立法權(quán)、執(zhí)行權(quán)、對(duì)外權(quán)產(chǎn)生之后，這三者之間也有著統(tǒng)屬的關(guān)系。在這三種權(quán)力之上，人民的福利是最高的法律，當(dāng)立法機(jī)關(guān)違背了社會(huì)的目的，人民就有權(quán)更換或罷免立法機(jī)關(guān)。同時(shí)，執(zhí)行權(quán)與對(duì)外權(quán)隸屬于立法權(quán)，立法機(jī)關(guān)有權(quán)收回和處罰不良的行政。

從洛克對(duì)國(guó)家產(chǎn)生目的以及政府形式的論述中，可以看出它們都具有很強(qiáng)的個(gè)人自由色彩。國(guó)家產(chǎn)生的目的是為了實(shí)現(xiàn)人民的福利，保護(hù)每一個(gè)社會(huì)成員，這一點(diǎn)明確地將個(gè)人自由置于國(guó)家之上，并使之成為國(guó)家行動(dòng)的最終目的。而洛克將人民的福利作為最高的法律，并嚴(yán)格規(guī)定了立法權(quán)的范圍，認(rèn)為立法權(quán)和執(zhí)行權(quán)應(yīng)當(dāng)分立，這是為了防止出現(xiàn)專斷的、絕對(duì)的政府，目的是以權(quán)力有限的政府來(lái)實(shí)現(xiàn)人民的福祉。顯然，對(duì)自由價(jià)值的追求決定了洛克對(duì)政府以及政府權(quán)力的態(tài)度。

4.自由與政府的解體

政府產(chǎn)生之后并不會(huì)永恒地?fù)碛兄鐣?huì)授予它的權(quán)力，在一些情況下，人民有權(quán)收回政府的權(quán)力，然后建立新的立法或執(zhí)法機(jī)關(guān)。這種情況叫做政府的解體，對(duì)于政府解體的原因，洛克有著詳盡的論述，并列出了多種政府解體的情況。首先是立法機(jī)關(guān)遭受破壞，如君主有可能以他的專斷意志來(lái)代替立法機(jī)關(guān)制定的法律，或是阻止立法機(jī)關(guān)的正?；顒?dòng)，使其不能發(fā)揮功能，“一個(gè)國(guó)家的成員是通過(guò)立法機(jī)關(guān)才聯(lián)合并團(tuán)結(jié)成為一個(gè)協(xié)調(diào)的有機(jī)體的，立法機(jī)關(guān)是給予國(guó)家以形態(tài)、生命和統(tǒng)一的靈魂；分散的成員因此才彼此發(fā)生相互的影響、同情和聯(lián)系。所以，當(dāng)立法機(jī)關(guān)被破壞或解散的時(shí)候，隨之而來(lái)的是解體和消亡”[3]（P129）。此外，君主不履行其執(zhí)行權(quán)，導(dǎo)致社會(huì)陷入無(wú)政府狀態(tài)等等，都會(huì)最終致使政府解體。在政府解體的眾多情況中，有著一個(gè)共同的原因，即政府違背了其建立的目的，它不能為人民謀福利，也不能保護(hù)人民的權(quán)利與自由。在此種情形下，人民有權(quán)通過(guò)暴力推翻原來(lái)的政府。洛克明確主張采取暴力途徑對(duì)抗解體的政府，“在一切情況和條件下，對(duì)于濫用職權(quán)的強(qiáng)力的真正的糾正辦法，就是以強(qiáng)力對(duì)付強(qiáng)力”[3]（P95）。因此，個(gè)人自由不僅是建立政府的目的，同時(shí)也是政府解體的根本原因。人民的福祉與自由貫穿于政府的一切行動(dòng)之中，政府只是更好地實(shí)現(xiàn)自由的一種工具，這強(qiáng)烈地反映出洛克的自由主義思想。

二、價(jià)值理論：洛克政府理論的合理性與局限性

從自然狀態(tài)到政府起源，再?gòu)恼畽?quán)力到政府的解體，洛克關(guān)于政府的理論有著強(qiáng)烈的自由主義色彩，自由從始至終貫穿于他的學(xué)說(shuō)之中，而他本人也成為近代自由主義的開山鼻祖?？梢哉f(shuō)，洛克的政府理論建立在自由價(jià)值的基礎(chǔ)之上、源于對(duì)自由的關(guān)懷，洛克憑借著個(gè)人的哲學(xué)智慧建構(gòu)出一套對(duì)政治哲學(xué)有著重要意義的政府學(xué)說(shuō)。因此，洛克的理論建構(gòu)遵從的是“從價(jià)值到理論”的邏輯，當(dāng)然，他的理論在某種程度上來(lái)說(shuō)也是對(duì)資產(chǎn)階級(jí)革命的回應(yīng)，但是，從理論的邏輯上來(lái)說(shuō)，他的理論建構(gòu)的起點(diǎn)是對(duì)自由價(jià)值的關(guān)懷。

洛克以價(jià)值為起點(diǎn)建立起來(lái)的理論，對(duì)政治哲學(xué)以及政治社會(huì)有著重要的貢獻(xiàn)，這一點(diǎn)不局限于洛克的理論，甚至所有的價(jià)值理論都有著這樣的意義。在政治哲學(xué)上，價(jià)值理論拓寬了政治所應(yīng)有的形式與內(nèi)涵，提供了更多的“應(yīng)然”，同時(shí)也豐富了哲學(xué)的內(nèi)容。在政治社會(huì)層面，價(jià)值理論為人類社會(huì)描繪了一副美好的理想的藍(lán)圖，使社會(huì)有了演進(jìn)的目標(biāo)與方向。比如，洛克的分權(quán)學(xué)說(shuō)就為政府部門的設(shè)置提供了范本，它直接影響著美國(guó)的憲法。

當(dāng)然，價(jià)值理論也有其固有的局限性。其表現(xiàn)在：

1.價(jià)值理論一般追求單一的價(jià)值，而不能在多種價(jià)值之間進(jìn)行協(xié)調(diào)

人類社會(huì)的價(jià)值往往是多元的，這基于人的多樣性和社會(huì)發(fā)展的多面性，過(guò)度追求一種價(jià)值會(huì)導(dǎo)致其他價(jià)值的缺失。洛克的分權(quán)學(xué)說(shuō)過(guò)于追求個(gè)人的自由，他將人民放在最高的位置，限制政府的權(quán)力，以防止暴政，但是他沒有認(rèn)識(shí)到，當(dāng)人民失去理性時(shí)，會(huì)產(chǎn)生多數(shù)人的暴政，即暴民。因此，美國(guó)的憲法對(duì)此作了修正，它不僅將人民主權(quán)放在首要的位置，同時(shí)也通過(guò)權(quán)力之間的平衡來(lái)保障少數(shù)人的權(quán)利。此外,洛克的政府理論專注于政府的有限性，卻忽視了政府的有效性。西方政治文化在源頭上對(duì)政府抱有非常消極的態(tài)

度，政府被看成是無(wú)奈的選擇，政府的存在是必要的，但又可能帶來(lái)危害。休謨提出了“無(wú)賴假設(shè)”，他認(rèn)為，“在設(shè)計(jì)任何政府制度和確定該制度中的若干制約和監(jiān)控機(jī)構(gòu)時(shí)，必須把每個(gè)成員都假定為無(wú)賴，并設(shè)想他的一切行為都是為了謀求私利，別無(wú)其他目的”[4]（P27）。有限政府理論是建立在“政府是必要的惡”的價(jià)值判斷上來(lái)思考政府行為的，它在一定程度上限制了政府功能的發(fā)揮，因此，如何保持“價(jià)值中立”，是價(jià)值理論必須解決的一個(gè)難題。

2.價(jià)值理論往往帶有一種革命化的傾向

由于價(jià)值理論構(gòu)建了某種價(jià)值所應(yīng)有的理想、甚至完美的狀態(tài)，如盧梭對(duì)人類最初“自然狀態(tài)”的稱頌，表明自由、平等乃是人得天然權(quán)利，批判了現(xiàn)實(shí)社會(huì)的奴役和統(tǒng)治違反了人的自然本性和規(guī)律，進(jìn)而激烈譴責(zé)了富人、貧富分化和私有制，這使他的政治哲學(xué)成為歐洲近代最激進(jìn)、最革命的學(xué)說(shuō)。“人是生而自由的，但卻無(wú)所不在枷鎖之中。自以為是其他一切主人的人，反而比其他一切更是奴隸”[5]（P129）?！吧鐣?huì)和法律就是這樣或應(yīng)當(dāng)是這樣起源的。它們給弱者以新的桎梏，給富者以新的力量；它們永遠(yuǎn)消滅了天賦的自由，使自由再也不能恢復(fù)，它們把保障私有財(cái)產(chǎn)和承認(rèn)不平等的法律永遠(yuǎn)確定下來(lái)，把巧取豪奪變成不可取消的權(quán)利。從此以后，便為少數(shù)野心家的利益，驅(qū)使整個(gè)人類忍受勞苦、奴役和貧困?！盵5]（P129）盧梭繼承了洛克的暴力觀，他認(rèn)為，暴君靠的是暴力才得以把自己升為主人，把人民奴役為奴隸，因此人們也可以用暴力推翻暴君。這是合乎情理的，“暴力者支持他，暴力者也推翻他，一切事物都是這樣按照自然的順序進(jìn)行著，任何人都不能抱怨別人的不公正”[5]（P21）。所以當(dāng)這種學(xué)說(shuō)成為社會(huì)行動(dòng)的準(zhǔn)則時(shí)，會(huì)帶來(lái)革命化的結(jié)果。

三、從價(jià)值到理論：理論構(gòu)建的另一種邏輯

在《政府論》中，洛克先確定了一個(gè)核心的、應(yīng)然的價(jià)值，從自然狀態(tài)到政府建立再到政府解體，這其中無(wú)不蘊(yùn)含著洛克對(duì)自由價(jià)值的追求與關(guān)懷，洛克的政府理論是以自由為起點(diǎn)，并建立在自由的基礎(chǔ)之上，他學(xué)說(shuō)的核心就是保護(hù)個(gè)人自由。然后圍繞著此價(jià)值對(duì)其學(xué)說(shuō)展開論述，從而構(gòu)建了一個(gè)邏輯嚴(yán)謹(jǐn)、具體可行的理論，以實(shí)現(xiàn)和維護(hù)他所追求的政治價(jià)值。可以說(shuō)，洛克的《政府論》為社會(huì)科學(xué)的理論建構(gòu)提供了另一種邏輯，即“從價(jià)值到理論”。

關(guān)于價(jià)值與經(jīng)驗(yàn)的關(guān)系，馬克思韋伯（MaxWeber）有很多經(jīng)典的論斷。根據(jù)韋伯，“只有在依照絕對(duì)明確地給定目的而考慮實(shí)現(xiàn)目的恰當(dāng)手段的情況下，真正可以經(jīng)驗(yàn)地解決的問(wèn)題才會(huì)出現(xiàn)”。在他看來(lái)，經(jīng)驗(yàn)科學(xué)只能告訴人們事實(shí)怎么樣，它可能怎么樣，但決不教導(dǎo)人們應(yīng)當(dāng)怎么樣，后者完全取決于人們自己依據(jù)于一定價(jià)值取向的選擇。韋伯進(jìn)而提出“價(jià)值無(wú)涉”的觀點(diǎn)，他主張從存在無(wú)法上升到應(yīng)當(dāng)，因此經(jīng)驗(yàn)認(rèn)識(shí)的科學(xué)必須拒絕承擔(dān)價(jià)值判斷的任務(wù)，以保持科學(xué)認(rèn)識(shí)的客觀性和中立性。對(duì)西方現(xiàn)當(dāng)代政治學(xué)發(fā)展影響深遠(yuǎn)的行為主義政治學(xué)派也主張避免應(yīng)用研究，而提倡純粹的科學(xué)研究，認(rèn)為民主、平等、自由等價(jià)值不能通過(guò)科學(xué)證明，因?yàn)樗鼈儫o(wú)法通過(guò)經(jīng)驗(yàn)論證。因此，對(duì)社會(huì)科學(xué)的理論建構(gòu)而言，學(xué)者們往往側(cè)重于“從經(jīng)驗(yàn)到理論”這一邏輯模式，而忽視了另一種邏輯模式，即“從價(jià)值到理論”。

理論是把握人類實(shí)踐過(guò)程和人類生活世界的一種努力。理論建構(gòu)即提出和建立理論體系的過(guò)程。它是學(xué)術(shù)研究，特別是社會(huì)科學(xué)研究的重要環(huán)節(jié)，它將零散的經(jīng)驗(yàn)或思想轉(zhuǎn)化為系統(tǒng)的、抽象的、有其內(nèi)在邏輯的知識(shí)?？茖W(xué)理論建構(gòu)依賴于邏輯、理性和經(jīng)驗(yàn)研究。理論建構(gòu)面臨著一個(gè)問(wèn)題，即“理論從哪里來(lái)”，對(duì)這個(gè)問(wèn)題的回答就構(gòu)成了理論建構(gòu)的基本邏輯。理論建構(gòu)的不同邏輯會(huì)導(dǎo)致不同的形式的理論，以價(jià)值為邏輯起點(diǎn)的理論是價(jià)值理論，而以事實(shí)為邏輯起點(diǎn)的理論是經(jīng)驗(yàn)理論。從理論本身來(lái)說(shuō)，價(jià)值理論和經(jīng)驗(yàn)理論無(wú)所謂優(yōu)劣，它們?cè)谡握軐W(xué)和政治科學(xué)領(lǐng)域分別有著各自的價(jià)值，而且二者并不是獨(dú)立的關(guān)系，價(jià)值理論為經(jīng)驗(yàn)理論提供了思考的維度，經(jīng)驗(yàn)理論也會(huì)使價(jià)值理論更加溫和。對(duì)于社會(huì)科學(xué)研究，經(jīng)驗(yàn)理論或許會(huì)具有更強(qiáng)的解釋力和適用性；而對(duì)于人類社會(huì)的進(jìn)步來(lái)說(shuō)，價(jià)值理論或許會(huì)具有更強(qiáng)大和深遠(yuǎn)的力量?？傊瑑r(jià)值理論和經(jīng)驗(yàn)理論各有其優(yōu)劣，我們應(yīng)當(dāng)充分利用這兩種邏輯，從而更好地解決社會(huì)科學(xué)中的理論建構(gòu)問(wèn)題。

[1][美]艾爾·巴比.社會(huì)研究方法[M].邱澤奇.北京：華夏出版社，2005.

[2][美]范埃弗拉.政治學(xué)研究方法指南[M].陳琪.北京：北京大學(xué)出版社，2006.

[3][英]洛克.政府論：下篇[M].葉啟芳,等.北京：商務(wù)印書館，1964.

[4][英]休謨.休謨政治論文選[M].張若衡.北京：商務(wù)印書館，2010.

[5][法]盧梭.論人類不平等的起源和基礎(chǔ)[M].李常山.北京：商務(wù)印書館，1962.

（責(zé)任編輯 葉劍鋒）

韓瑞波（1992—），男，河北邢臺(tái)人，武漢大學(xué)政治與公共管理學(xué)院助教，主要研究方向?yàn)檎螌W(xué)理論與方法。

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2014-09-01

2010年度國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“當(dāng)代中國(guó)政治學(xué)發(fā)展研究”（項(xiàng)目編號(hào)：10AZZ002）的階段性成果。