高校信息披露對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作公共地悲劇的治理研究

嵇留洋

一、引言

產(chǎn)學(xué)研合作是指企業(yè)、科研院所和高等學(xué)校之間的合作，是我國(guó)科技創(chuàng)新中的一種重要方式。多年來(lái)，我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作成效顯著，但也存在著一些腐敗行為致使產(chǎn)學(xué)研合作效率低下(1)張藝,龍明蓮,朱桂龍.產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)學(xué)研機(jī)構(gòu)科研團(tuán)隊(duì)學(xué)術(shù)績(jī)效的影響路徑研究[J].管理學(xué)報(bào)，2018(10):1011-1018.。國(guó)有企業(yè)與高校的產(chǎn)學(xué)研合作是一種重要的、典型的、腐敗較為嚴(yán)重的類型，由于國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)虛置，為腐敗行為提供了一定的空間(2)楊世杰.科研腐?。阂环N經(jīng)濟(jì)學(xué)解析及其對(duì)策[J].商業(yè)研究，2008(7)：132-135.。國(guó)有企業(yè)產(chǎn)學(xué)研中的尋租、合謀、機(jī)會(huì)主義等腐敗行為，會(huì)直接抑制產(chǎn)學(xué)研合作的效率，也會(huì)引發(fā)一系列經(jīng)濟(jì)負(fù)外部性，當(dāng)產(chǎn)學(xué)研交易成本膨脹到一定程度之后，“公共地悲劇”就發(fā)生了，這一情況直接導(dǎo)致了產(chǎn)學(xué)研的無(wú)效率或低效率(3)張成華，王海軍，王華.虛擬公司治理視角下國(guó)有企業(yè)產(chǎn)學(xué)研公共地悲劇治理研究[J].貴州財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2018(6)：81-90.。如果國(guó)有企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作得到有效改進(jìn)，則不僅可以大幅度提高我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作的整體效率，也會(huì)引導(dǎo)和推進(jìn)其他形式產(chǎn)學(xué)研合作的成長(zhǎng)。

信息披露是公司治理的基本要素之一，在本質(zhì)與職能上對(duì)腐敗治理存在著有效的作用。從信息披露的視角來(lái)探討產(chǎn)學(xué)研腐敗治理問(wèn)題，雖然被一些研究者所關(guān)注(4)朱楓.產(chǎn)學(xué)研信息披露、企業(yè)交易成本控制與合作績(jī)效相關(guān)性研究[D].鎮(zhèn)江：江蘇大學(xué)，2017.，但現(xiàn)有研究?jī)H停留于思想與理念的探討，并沒(méi)有形成較為扎實(shí)、雄厚、寬廣的信息披露理論體系，也沒(méi)有提出行之有效的披露方法，因而對(duì)腐敗治理的監(jiān)督作用較為有限。在現(xiàn)有的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)體系中，如何構(gòu)建和完善產(chǎn)學(xué)研信息披露的功能、營(yíng)造穩(wěn)健的信息披露渠道、設(shè)計(jì)靈活的信息披露制度、明確信息披露的深入方向，是目前產(chǎn)學(xué)研腐敗治理的一項(xiàng)關(guān)鍵性策略，有可能在理論上和實(shí)踐上成為產(chǎn)學(xué)研腐敗治理的突破口。

在心理、社會(huì)、管理研究中，由于研究情境較為復(fù)雜，有時(shí)候需要多個(gè)中介變量才能更為清晰地解析自變量對(duì)因變量的效應(yīng)(5)MACKINNON D P. Introduction to statistical analysis[D]. Mahwah:Earlbaum,2008.。在本研究中，以國(guó)有企業(yè)與高校之間的產(chǎn)學(xué)研合作及治理作為研究對(duì)象，引入中介效應(yīng)分析的實(shí)證研究法，從信息披露視角揭示尋租、合謀、機(jī)會(huì)主義行為抑制對(duì)產(chǎn)學(xué)研公共地悲劇治理的作用，進(jìn)而從高校信息披露視角提出產(chǎn)學(xué)研公共地悲劇的現(xiàn)實(shí)性治理策略，以促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)學(xué)研的健康發(fā)展。

二、模型假設(shè)與模型建立

(一) 研究模型的設(shè)計(jì)

1. 高校信息披露對(duì)尋租、機(jī)會(huì)主義、合謀行為抑制的效應(yīng)分析。高校產(chǎn)學(xué)研信息披露是指高?？蒲泄芾聿块T(mén)將產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的相關(guān)信息在一定范圍內(nèi)進(jìn)行公開(kāi)或公示的行為。首先，高校產(chǎn)學(xué)研信息披露可以有效地抑制產(chǎn)學(xué)研尋租行為，如果將產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目相關(guān)信息進(jìn)行公開(kāi)，就會(huì)減少賄賂等尋租行為的發(fā)生，從而提高項(xiàng)目申請(qǐng)競(jìng)爭(zhēng)的公平性。曹樹(shù)青、張忠認(rèn)為高校信息披露可以減少“洗錢(qián)”現(xiàn)象，減少科研人員對(duì)外部的變相賄賂(6)曹樹(shù)青，張忠.高?？蒲薪?jīng)費(fèi)腐敗的成因及對(duì)策研究[J].中國(guó)科學(xué)基金，2015(4)：265-269.。孫萍、丁華在研究高?？萍汲晒u(píng)價(jià)中的尋租博弈分析時(shí)指出，如果提高評(píng)價(jià)活動(dòng)的透明度，就可以減少尋租行為(7)孫萍，丁華.高?？萍汲晒u(píng)價(jià)中的尋租博弈分析[J].湖南師范大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)，2016(4)：106-109.。事實(shí)上，在我國(guó)高校內(nèi)部，針對(duì)尋租行為抑制的信息披露力度較弱。有的高校為了獲取短期的知名度，不惜竭澤而漁、揠苗助長(zhǎng)，通常只鼓勵(lì)科研人員盡可能多地獲取項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，并不太關(guān)注外部的尋租行為。

其次，高校產(chǎn)學(xué)研信息披露可以有效地抑制產(chǎn)學(xué)研機(jī)會(huì)主義行為，產(chǎn)學(xué)研機(jī)會(huì)主義行為的發(fā)生主要以高校科研人員為主導(dǎo)，表現(xiàn)為套取科研經(jīng)費(fèi)、對(duì)合作方提供虛假信息等。在很大程度上，機(jī)會(huì)主義行為是賴于高?？蒲腥藛T單方信息與知識(shí)優(yōu)勢(shì)而發(fā)生的。如果高校加大了產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目的信息披露，高?？蒲腥藛T就會(huì)處于各種監(jiān)督之中，包括同事監(jiān)督、專家監(jiān)督、社會(huì)監(jiān)督等，因而在利用知識(shí)優(yōu)勢(shì)來(lái)?yè)迫〔划?dāng)?shù)美麜r(shí)就會(huì)有所顧忌，在巧立名目套取科研經(jīng)費(fèi)時(shí)就不會(huì)肆無(wú)忌憚。萬(wàn)麗華、龔培河探討了高校科研經(jīng)費(fèi)腐敗的形式、根源和治理問(wèn)題，認(rèn)為加大對(duì)科研經(jīng)費(fèi)用途的披露可以減少各種套取經(jīng)費(fèi)的機(jī)會(huì)主義行為(8)萬(wàn)麗華，龔培河.高?？蒲薪?jīng)費(fèi)腐敗的形式、根源與對(duì)策研究[J].科學(xué)管理研究，2014(5)：40-43.。目前，我國(guó)高校針對(duì)機(jī)會(huì)主義行為防范的信息披露并不充分，披露內(nèi)容較為片面，披露范圍較為狹隘，對(duì)機(jī)會(huì)主義行為的約束不大。

最后，高校產(chǎn)學(xué)研信息披露可以有效地抑制產(chǎn)學(xué)研合謀行為，合謀行為是深度的腐敗，對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作效率造成的損失最大，因而需要高校科研部門(mén)進(jìn)行深度信息披露。盡管合謀的隱蔽性較強(qiáng)，但是還存在著許多易于識(shí)別的信息，如項(xiàng)目質(zhì)量一直不高卻依然能夠重復(fù)性地獲取項(xiàng)目、科技經(jīng)費(fèi)明顯大幅度超過(guò)常規(guī)性的經(jīng)費(fèi)需求、經(jīng)費(fèi)套取的金額十分龐大。因此，如果實(shí)施深度產(chǎn)學(xué)研相關(guān)信息披露，合謀行為也肯定會(huì)受到一定的抑制和打擊。萬(wàn)麗華認(rèn)為，產(chǎn)學(xué)研合作中存在各種合謀的風(fēng)險(xiǎn)，目的在于變相地、有限度地瓜分科技資源，而適度的科技信息披露可以有效地減少這種危害(9)萬(wàn)麗華，曹杰.科研經(jīng)費(fèi)腐敗風(fēng)險(xiǎn)防范的四個(gè)論題辯證解析[J].科技管理研究，2015(18):32-36.。同樣，在我國(guó)高校目前的科技制度管理中，針對(duì)合謀行為抑制的信息披露力度并不到位。只要科研人員拿到項(xiàng)目，就視同為高校的發(fā)展做出了貢獻(xiàn)，至于項(xiàng)目簽約中是否存在串通與合謀行為，被理所當(dāng)然地認(rèn)為是科研人員的個(gè)人之事，與學(xué)校無(wú)關(guān)。

根據(jù)以上分析，可以提出如下研究假設(shè)：

H1-1：高校產(chǎn)學(xué)研信息披露有助于產(chǎn)學(xué)研尋租行為的抑制

H1-2：高校產(chǎn)學(xué)研信息披露有助于產(chǎn)學(xué)研機(jī)會(huì)主義行為的抑制

H1-3：高校產(chǎn)學(xué)研信息披露有助于產(chǎn)學(xué)研合謀行為的抑制

2. 尋租、機(jī)會(huì)主義、合謀行為抑制對(duì)公共地悲劇的治理效應(yīng)分析。在產(chǎn)學(xué)研合作中，尋租行為是高?？蒲腥藛T通過(guò)合法或非法的手段直接賄賂或變相賄賂企業(yè)主管人員以獲取產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目研發(fā)權(quán)利的行為，有些尋租行為是高?？萍既藛T主動(dòng)發(fā)起的，有些尋租行為是企業(yè)主管人員設(shè)租誘發(fā)的。尋租會(huì)侵蝕有限的科技資源，從而降低產(chǎn)學(xué)研效率(10)寧璟.產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟模式比較研究[D].北京：北京交通大學(xué)，2008.。許多研究者也注意到，如果減少企業(yè)內(nèi)部的尋租行為，就會(huì)使科技創(chuàng)新能力得到極大提高，如Inga A. Ivanova認(rèn)為，尋租行為會(huì)給企業(yè)創(chuàng)新的積極性和動(dòng)力帶來(lái)很大的損傷，造成經(jīng)濟(jì)資源的扭曲配置，阻礙更有效的生產(chǎn)方式的實(shí)施，耗費(fèi)國(guó)家的社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源，同時(shí)，還會(huì)導(dǎo)致出現(xiàn)其他層次上的尋租活動(dòng)和“避租”活動(dòng)(11)INGA A I, LSET L. Rotational symmetry and the transformation of innovation systems in a triple helix of university-industry-government relations[J].Technological forecasting and social change，2014,86(6):143-156.；魏下海、董志強(qiáng)、金釗研究了尋租和抽租對(duì)企業(yè)科技生命力的影響，發(fā)現(xiàn)這種影響在腐敗高發(fā)地區(qū)、弱競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)及缺乏品牌技術(shù)和信貸資源的企業(yè)中更為顯著，他們認(rèn)為尋租抑制是企業(yè)科技競(jìng)爭(zhēng)力培育的一個(gè)重要前提(12)魏下海，董志強(qiáng)，金釗.腐敗與企業(yè)生命力：尋租和抽租影響開(kāi)工率的經(jīng)驗(yàn)研究[J].世界經(jīng)濟(jì)，2015(1)：105-125.。因此，如果尋租行為得到有效的抑制，必然會(huì)增強(qiáng)公共地悲劇的治理效應(yīng)。

合謀是指合作雙方沆瀣一氣，以產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目為軸心，共同謀取各自不當(dāng)利益的行為，是雙方共同謀劃的結(jié)果，比尋租行為的危害更大。因此，如果尋租行為得到有效的抑制，也必然會(huì)增強(qiáng)公共地悲劇的治理效應(yīng)。在我國(guó)特殊的科研環(huán)境下，一些合謀行為發(fā)生在親朋好友之間，形成了一條獨(dú)特的合謀風(fēng)景線，可以稱之為“熟人合謀”。一些研究者也認(rèn)識(shí)到了合謀抑制對(duì)科研優(yōu)化的重要性，如張曉冰認(rèn)為人情合謀是科技合謀的一個(gè)重要區(qū)域，隱蔽性較強(qiáng)，治理難度較大(13)張曉冰.科研經(jīng)費(fèi)腐敗的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析[J].自然辯證法研究，2016(10)：50-54.；段艷巧認(rèn)為，應(yīng)該通過(guò)對(duì)項(xiàng)目合同書(shū)、項(xiàng)目預(yù)算書(shū)的審查來(lái)監(jiān)控合謀行為(14)段艷巧.內(nèi)部控制對(duì)科研腐敗遏制作用探討[J].財(cái)會(huì)通訊，2016(25)：114-115.?？傊?，合謀行為的抑制是高校和企業(yè)提升產(chǎn)學(xué)研公共地悲劇治理的一條重要途徑。

機(jī)會(huì)主義是指合作雙方或一方利用信息不對(duì)稱，通過(guò)隱瞞、虛報(bào)、誤導(dǎo)真實(shí)信息的方式來(lái)追求自身利益的行為，所獲取的利益并非正當(dāng)?shù)睦?，是違反法律、制度或職業(yè)道德的，直接威脅到產(chǎn)學(xué)研效率，當(dāng)然，也有眾多尋租、合謀行為是通過(guò)機(jī)會(huì)主義行為實(shí)現(xiàn)的。目前，機(jī)會(huì)主義行為對(duì)產(chǎn)學(xué)研產(chǎn)生的危害已為許多研究者所關(guān)注，如楊得前認(rèn)為，機(jī)會(huì)主義行為對(duì)我國(guó)產(chǎn)學(xué)研的危害較大，機(jī)會(huì)主義源于有限理性下的契約不完全性，而很多機(jī)會(huì)主義行為是不可觀察的，也難以證實(shí)，即使第三方介入，也無(wú)法完全消除(15)楊得前.產(chǎn)學(xué)研合作中的機(jī)會(huì)主義及其治理[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2006(9)：38-41.；劉和東認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作中機(jī)會(huì)主義存在的經(jīng)濟(jì)學(xué)原因是產(chǎn)學(xué)研合作各方的有限理性、信息不對(duì)稱性、契約的不完全性和產(chǎn)學(xué)研內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)性，這種機(jī)會(huì)主義導(dǎo)致企業(yè)與學(xué)研方的合作總是不成功(16)劉和東.產(chǎn)學(xué)研合作中的機(jī)會(huì)主義行為及其治理[J].科技管理研究，2009(4)：23-25.。因此，在產(chǎn)學(xué)研活動(dòng)中，如果高校和企業(yè)能有效抑制機(jī)會(huì)主義行為，也必然會(huì)提升公共地悲劇的治理效應(yīng)。

根據(jù)以上分析，可以提出如下研究假設(shè)：

H2：產(chǎn)學(xué)研尋租行為抑制有助于公共地悲劇的治理

H3：產(chǎn)學(xué)研機(jī)會(huì)主義行為抑制有助于公共地悲劇的治理

H4：產(chǎn)學(xué)研合謀行為抑制有助于公共地悲劇的治理

3. 產(chǎn)學(xué)研信息披露對(duì)產(chǎn)學(xué)研公共地悲劇的治理效應(yīng)分析。有學(xué)者通過(guò)對(duì)相關(guān)專家進(jìn)行訪談，基于扎根理論分析，認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研信息披露能有效抑制各種腐敗行為、提升產(chǎn)學(xué)研合作效率，即可以提高公共地悲劇的治理效率(17)王璐，高鵬. 扎根理論及其在管理學(xué)研究中的應(yīng)用問(wèn)題探討[J].外國(guó)經(jīng)濟(jì)與管理，2010(12)：10-18.。因此，如果信息披露較為完善，產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目的簽約、開(kāi)發(fā)、驗(yàn)收、結(jié)項(xiàng)、經(jīng)費(fèi)應(yīng)用等方面較為透明，就會(huì)將項(xiàng)目置于全方位的監(jiān)督之下，不僅對(duì)腐敗存在著防控作用，也會(huì)從正面促進(jìn)資源配置、知識(shí)轉(zhuǎn)移、學(xué)習(xí)型組織的構(gòu)架等。

根據(jù)以上分析，可以提出如下研究假設(shè)：

H5：高校產(chǎn)學(xué)研信息披露有助于產(chǎn)學(xué)研公共地悲劇的治理

4. 尋租與合謀行為抑制對(duì)機(jī)會(huì)主義行為抑制的促進(jìn)效應(yīng)分析。在產(chǎn)學(xué)研合作中，有眾多尋租與合謀行為都是通過(guò)機(jī)會(huì)主義行為來(lái)實(shí)現(xiàn)的，因此，尋租與合謀的存在，會(huì)加重機(jī)會(huì)主義行為(18)張成華,王海軍,王華.虛擬公司治理視角下國(guó)有企業(yè)產(chǎn)學(xué)研公共地悲劇治理研究[J].貴州財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2018(6):81-90.。科研經(jīng)費(fèi)套取是一種典型的機(jī)會(huì)主義行為，而許多尋租與合謀都是通過(guò)科研經(jīng)費(fèi)套取來(lái)實(shí)現(xiàn)的。在我國(guó)高校的科研管理中，主管部門(mén)對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的支出方式及合理性很少過(guò)問(wèn)，為機(jī)會(huì)主義的盛行敞開(kāi)了大門(mén)。因此，尋租與合謀行為的抑制有助于降低機(jī)會(huì)主義行為，即有助于機(jī)會(huì)主義行為的抑制(19)諶基東,徐東.政府采購(gòu)中機(jī)會(huì)主義行為及其生成機(jī)制[J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)，2017(26):154-156.。

根據(jù)以上分析，可以提出如下研究假設(shè)：

H6：產(chǎn)學(xué)研尋租行為抑制有助于產(chǎn)學(xué)研機(jī)會(huì)主義行為抑制

H7：產(chǎn)學(xué)研合謀行為抑制有助于產(chǎn)學(xué)研機(jī)會(huì)主義行為抑制

5. 尋租、機(jī)會(huì)主義、合謀行為抑制的中介效應(yīng)預(yù)分析。在產(chǎn)學(xué)研合作中，高校信息披露可以通過(guò)對(duì)尋租、合謀、機(jī)會(huì)主義行為的抑制來(lái)提高對(duì)公共地悲劇的治理力度，也可以通過(guò)其他方式實(shí)現(xiàn)公共地悲劇的治理。也就是說(shuō)，在信息披露下，腐敗行為的抑制只是產(chǎn)學(xué)研促進(jìn)的一種形式，信息披露本身仍存在著其他的正向作用，包括擴(kuò)大市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)化、協(xié)調(diào)科技合作等，符合中介效應(yīng)的基本思想，可以引入中介效應(yīng)理論和方法來(lái)進(jìn)行研究和檢驗(yàn)。

根據(jù)以上分析，可以提出如下研究假設(shè)：

H8-1：尋租行為抑制在高校產(chǎn)學(xué)研信息披露對(duì)公共地悲劇治理中存在中介效應(yīng)

H8-2：機(jī)會(huì)主義行為抑制在高校產(chǎn)學(xué)研信息披露對(duì)公共地悲劇治理中存在中介效應(yīng)

H8-3：合謀行為抑制在高校產(chǎn)學(xué)研信息披露對(duì)公共地悲劇治理中存在中介效應(yīng)

(二) 理論模型的建立

根據(jù)以上相關(guān)研究假設(shè)，考慮到腐敗行為抑制的中介效應(yīng)，總體研究模型如下頁(yè)圖1所示。

根據(jù)研究假設(shè)的歸納，可以將總體模型分解為具體研究模型，如下頁(yè)圖2所示。在總體研究模型的基礎(chǔ)上，可以衍生出尋租、機(jī)會(huì)主義、合謀行為抑制中介效應(yīng)模型和復(fù)合中介效應(yīng)模型等。

圖1 腐敗行為抑制中介效應(yīng)總體研究模型

圖2 腐敗行為抑制中介效應(yīng)具體研究模型

三、實(shí)證研究與模型檢驗(yàn)

(一) 數(shù)據(jù)收集

由于本研究帶有一定的社會(huì)敏感性，無(wú)法直接獲取樣本數(shù)據(jù)，因而為樣本調(diào)查帶來(lái)了較大的障礙。所以，選擇高校退休人員作為樣本，來(lái)替換產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目樣本，同時(shí)設(shè)定如下條件：在退休之前曾主持或參與多項(xiàng)產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目，且具有較為豐富的產(chǎn)學(xué)研經(jīng)驗(yàn)的科研人員。

調(diào)查之初，通過(guò)各高校網(wǎng)站的公開(kāi)信息和各種社會(huì)信息網(wǎng)絡(luò)，在全國(guó)范圍內(nèi)擬定了1 200名調(diào)查對(duì)象，然后通過(guò)各種公開(kāi)和個(gè)人關(guān)系渠道獲取對(duì)方的聯(lián)系方式，繼而通過(guò)電子郵件等方式發(fā)放問(wèn)卷。問(wèn)卷采取李克特7點(diǎn)量表，設(shè)置均衡校驗(yàn)，調(diào)查采取匿名方式。問(wèn)卷處理時(shí)，首先剔除回答不完整以及答案不平衡的問(wèn)卷，其次對(duì)問(wèn)卷進(jìn)行高校平衡，即每所高校只保留不超過(guò)2份問(wèn)卷，最后，參考武書(shū)連關(guān)于高?？萍紝?shí)力的排名，從高到低選擇400份保留問(wèn)卷。由于樣本數(shù)與模型指標(biāo)數(shù)之比約為10∶1，符合結(jié)構(gòu)方程模型檢驗(yàn)的數(shù)據(jù)要求。

(二) 量表設(shè)計(jì)

在模型檢驗(yàn)之前，需要對(duì)量表數(shù)據(jù)進(jìn)行信度檢驗(yàn)和效度檢驗(yàn)，以剔除每個(gè)要素中因子負(fù)荷較低的指標(biāo)。本研究中，信度檢驗(yàn)采用的是探索性因子分析方法，效度檢驗(yàn)采用的是驗(yàn)證性因子分析。

1. 信度分析。信度是指測(cè)量結(jié)果的準(zhǔn)確程度或可信程度，是反映測(cè)量的穩(wěn)定性與可靠性的一種指標(biāo)(20)王玉婷.挑戰(zhàn)-阻礙性壓力對(duì)科技人力資源創(chuàng)新行為的影響[D].合肥：安徽大學(xué)，2013.。基于400份樣本數(shù)據(jù)，利用SPSS18.0軟件，對(duì)高校產(chǎn)學(xué)研信息披露量表、尋租、合謀、機(jī)會(huì)主義行為抑制量表、產(chǎn)學(xué)研公共地悲劇治理量表進(jìn)行探索性因子分析，結(jié)果如表1、表2、表3所示。根據(jù)探索性因子分析的結(jié)果，將因子負(fù)荷較低的指標(biāo)刪除，保證指標(biāo)組成的測(cè)度體系具有較好的信度。

表1 高校產(chǎn)學(xué)研信息披露探索性因子分析

表2 產(chǎn)學(xué)研尋租、機(jī)會(huì)主義、合謀行為抑制探索性因子分析

表3 產(chǎn)學(xué)研公共地悲劇治理探索性因子分析

2. 效度檢驗(yàn)。在本研究中，擬使用驗(yàn)證性因子分析方法進(jìn)行量表的結(jié)構(gòu)效度檢驗(yàn)，目的在于了解屬于相同概念的不同問(wèn)卷題項(xiàng)是否如理論預(yù)測(cè)那樣集中在同一個(gè)公共因子中。因子負(fù)荷的值越大，說(shuō)明該題項(xiàng)與領(lǐng)域的關(guān)系越密切。

基于400份樣本數(shù)據(jù)，借助于SPSS 18.0軟件和Losrel 8.7軟件，對(duì)高校產(chǎn)學(xué)研信息披露量表數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證性因子分析，得結(jié)果如表4所示，表中指標(biāo)值為空值的是信度檢驗(yàn)階段被剔除的指標(biāo)。

表4 高校產(chǎn)學(xué)研信息披露驗(yàn)證性因子分析

根據(jù)表4的檢驗(yàn)結(jié)果可知，刪去因子負(fù)荷較低、缺乏顯著性的指標(biāo)，保留測(cè)度體系具有較好的效度的指標(biāo)。

(三) 模型檢驗(yàn)

在信度檢驗(yàn)和效度檢驗(yàn)的基礎(chǔ)上，可以進(jìn)行結(jié)構(gòu)方程模型(SEM)檢驗(yàn)。為了深入探討尋租行為、合謀行為、機(jī)會(huì)主義行為抑制對(duì)信息披露在公共地悲劇治理中的影響，可以對(duì)中介效應(yīng)模型進(jìn)行檢驗(yàn)，并為信息披露改進(jìn)策略的提出提供理論依據(jù)。檢驗(yàn)結(jié)果如表5所示。

表5 模型檢驗(yàn)結(jié)果

在抑制中介效應(yīng)模型檢驗(yàn)中，假設(shè)H5通過(guò)了檢驗(yàn)，但與基本模型的檢驗(yàn)結(jié)果相比，路徑系數(shù)均變小，同時(shí)，假設(shè)H1-1、H1-2、H1-3通過(guò)了檢驗(yàn)，假設(shè)H2、H3、H4也通過(guò)了檢驗(yàn)，說(shuō)明在高校產(chǎn)學(xué)研信息披露對(duì)公共地悲劇治理的促進(jìn)效應(yīng)中，尋租、機(jī)會(huì)主義、合謀行為抑制存在著中介效應(yīng)。因此，假設(shè)H8-1、H8-2、H8-3成立，說(shuō)明了我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作中存在著尋租、機(jī)會(huì)主義、合謀行為，如果加大高校信息披露的力度，就可以通過(guò)中介效應(yīng)有效地提高公共地悲劇的治理效率。

在本模型中，由表5可知假設(shè)H6、H7通過(guò)檢驗(yàn)，說(shuō)明在中介效應(yīng)中，機(jī)會(huì)主義行為抑制對(duì)尋租行為抑制、合謀行為抑制也存在著中介效應(yīng)，即存在著復(fù)合中介效應(yīng)。這說(shuō)明產(chǎn)學(xué)研中的尋租行為和合謀行為加重了機(jī)會(huì)主義行為，即在尋租和腐敗下，機(jī)會(huì)主義行為更加泛濫或猖獗。尋租與合謀后的機(jī)會(huì)主義極易帶來(lái)產(chǎn)學(xué)研的二次尋租與合謀，再一次消減產(chǎn)學(xué)研資源的效率。復(fù)合中介效應(yīng)的存在一方面說(shuō)明，尋租行為抑制和合謀行為抑制均有助于機(jī)會(huì)主義行為抑制；另一方面說(shuō)明，若加大高校信息披露的力度，就可通過(guò)中介效應(yīng)有效地提高公共地悲劇的治理效率。

四、對(duì)策分析

在模型檢驗(yàn)基礎(chǔ)上，結(jié)合調(diào)查分析結(jié)果，可從高校信息披露的視角提出產(chǎn)學(xué)研公共地悲劇的現(xiàn)實(shí)性治理策略。

(一) 高校應(yīng)構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研合作社會(huì)價(jià)值內(nèi)部評(píng)估機(jī)制，并將評(píng)估結(jié)果在內(nèi)部進(jìn)行公布

為了確保產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目具有一定的前沿性和領(lǐng)先性，實(shí)現(xiàn)一定的社會(huì)價(jià)值，高校應(yīng)成立產(chǎn)學(xué)研評(píng)估中心，對(duì)結(jié)項(xiàng)的項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，以對(duì)科研人員進(jìn)行有效的聲譽(yù)激勵(lì)。結(jié)項(xiàng)評(píng)估可以在項(xiàng)目結(jié)題時(shí)進(jìn)行，為了提高后期效應(yīng)，在結(jié)題后一段時(shí)間內(nèi)可再次進(jìn)行，并將評(píng)估結(jié)果在校內(nèi)進(jìn)行公布。在評(píng)估機(jī)制實(shí)施初期，評(píng)估結(jié)果不與科技人員績(jī)效掛鉤，對(duì)績(jī)效體系不存在影響。評(píng)估中心可以由高?？萍疾块T(mén)牽頭建立，根據(jù)學(xué)科分類成立多個(gè)方向的子評(píng)估中心，負(fù)責(zé)不同學(xué)科的結(jié)項(xiàng)評(píng)估，具體評(píng)估專家由科技部門(mén)向各學(xué)院聘請(qǐng)，也可以聘請(qǐng)校外專家參與，同時(shí)，可以采用匿名評(píng)審。

這種評(píng)估機(jī)制的建立和運(yùn)行在初期一定存在諸多的困難和障礙，但若假以時(shí)日，一個(gè)一個(gè)地理順和克服，就會(huì)產(chǎn)生有效的監(jiān)督作用，尤其對(duì)科研人員機(jī)會(huì)主義行為抑制更為明顯。目前，我國(guó)高校內(nèi)部并不存在這類機(jī)構(gòu)，也沒(méi)有這種責(zé)任意識(shí)，因?yàn)楦咝？蒲泄芾碇鲗?dǎo)方向是產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目的數(shù)量和金額，而不是質(zhì)量，更不是社會(huì)效益。

(二) 高校應(yīng)加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目預(yù)算的信息披露，以提高對(duì)經(jīng)費(fèi)使用的監(jiān)督力度

經(jīng)費(fèi)預(yù)算是產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目管理的起點(diǎn)，如果在經(jīng)費(fèi)預(yù)算上出了問(wèn)題，就為后期的腐敗留下了隱患。尤其是合謀行為，往往是利用預(yù)算進(jìn)行腐敗。因此，如果高校在經(jīng)費(fèi)預(yù)算上進(jìn)行適當(dāng)?shù)男畔⑴?，接受外部的監(jiān)督，就有可能在源頭上堵住腐敗的路徑。

目前，我國(guó)高校對(duì)產(chǎn)學(xué)研經(jīng)費(fèi)的預(yù)算基本上沒(méi)有進(jìn)行公示或披露，預(yù)算信息僅有少部分人員知曉。預(yù)算是否合理，是否與項(xiàng)目研發(fā)的成本需求相一致，幾乎無(wú)人問(wèn)津。相關(guān)管理部門(mén)人員缺乏項(xiàng)目方面的專業(yè)知識(shí)，不可能對(duì)經(jīng)費(fèi)預(yù)算的合理性給予評(píng)估，而具有項(xiàng)目專業(yè)知識(shí)的同行人員都沒(méi)有參與評(píng)估的機(jī)會(huì)。

如果適度引入校內(nèi)同行人員或校外專家對(duì)經(jīng)費(fèi)預(yù)算的合理性進(jìn)行評(píng)估，或者進(jìn)行公示而隨時(shí)接受社會(huì)性監(jiān)督，就可以大大減少扭曲性經(jīng)費(fèi)預(yù)算的現(xiàn)象，提高經(jīng)費(fèi)的使用效率。當(dāng)然，科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算披露制度的實(shí)施是一個(gè)緩慢的過(guò)程，不能操之過(guò)急，應(yīng)先在校內(nèi)適度實(shí)施，然后再逐步向校外伸展。

(三) 高校應(yīng)轉(zhuǎn)變科研激勵(lì)模式，將產(chǎn)學(xué)研合作社會(huì)效益作為績(jī)效考評(píng)的一項(xiàng)重要指標(biāo)

我國(guó)高校對(duì)主持或參與產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目的科研人員的考評(píng)重點(diǎn)是經(jīng)費(fèi)數(shù)量，并不怎么關(guān)注社會(huì)效益，這些高校認(rèn)為社會(huì)效益是科研人員自己的職責(zé)所在，在產(chǎn)權(quán)虛置的前提下，這就有可能為尋租、合謀、機(jī)會(huì)主義行為的滋生和泛濫留下空間。若不及早給予糾正，就會(huì)造成更大的損失。

高校是我國(guó)科研創(chuàng)新的重要陣地，鼓勵(lì)科研人員實(shí)施產(chǎn)學(xué)研合作，也是承擔(dān)高校社會(huì)責(zé)任的一種表現(xiàn)。但是，行百里者半九十，如果能夠在現(xiàn)有產(chǎn)學(xué)研管理機(jī)制的基礎(chǔ)上，再實(shí)施社會(huì)效益評(píng)估，并與科研人員績(jī)效考核掛鉤，就可以使產(chǎn)學(xué)研管理更加完善，從而更有效地發(fā)揮高校的科技創(chuàng)造力。如何實(shí)現(xiàn)新的績(jī)效考核模式，這對(duì)我國(guó)高校而言可能是一個(gè)挑戰(zhàn)，并非高校獨(dú)立可為，需要政府與社會(huì)的參與介入。

(四) 進(jìn)一步提高產(chǎn)學(xué)研合作獎(jiǎng)勵(lì)力度，提高高校科研人員參與的積極性

近年來(lái)，為了激發(fā)科研人員的積極性，部分省份出臺(tái)相關(guān)政策，如2018年，江蘇省政府出臺(tái)《關(guān)于深化科技體制機(jī)制改革推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展若干政策》(蘇發(fā)〔2018〕18號(hào))，著力破解制約科技創(chuàng)新的體制性障礙、結(jié)構(gòu)性矛盾和政策性問(wèn)題。從整體來(lái)看，產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目同其他各類科研項(xiàng)目一樣，現(xiàn)有的獎(jiǎng)勵(lì)力度偏小。事實(shí)上，對(duì)于大多數(shù)高?？蒲腥藛T來(lái)說(shuō)，參與產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目的目的不僅是為了實(shí)現(xiàn)自身的科研價(jià)值，也是為了獲取一定的報(bào)酬，從而衍生了許多套取科研經(jīng)費(fèi)的非正常行為，這些行為一直困擾著我國(guó)高?？蒲泄芾眍I(lǐng)域的工作者。

眾所周知，如果產(chǎn)學(xué)研合作沒(méi)有回報(bào)或僅有少部分回報(bào)，高?？蒲腥藛T將喪失大部分的科研動(dòng)力，或出現(xiàn)尋租、合謀、機(jī)會(huì)主義等腐敗行為，這對(duì)我國(guó)科研事業(yè)發(fā)展有弊無(wú)益。因此，進(jìn)一步提高產(chǎn)學(xué)研合作獎(jiǎng)勵(lì)力度，是高?？萍脊芾砀母锏谋赜芍贰?/p>

本研究運(yùn)用中介效應(yīng)分析的實(shí)證研究法，從高校信息披露的視角揭示尋租、合謀、機(jī)會(huì)主義行為抑制對(duì)產(chǎn)學(xué)研公共地悲劇治理的作用，分析了我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作中的弊端，深化了產(chǎn)學(xué)研理論體系。中介效應(yīng)主要體現(xiàn)在兩方面：一是尋租、合謀、機(jī)會(huì)主義行為在產(chǎn)學(xué)研信息披露對(duì)公共地悲劇治理中具有中介效應(yīng)，由于高校產(chǎn)學(xué)研信息披露對(duì)尋租、合謀、機(jī)會(huì)主義行為抑制產(chǎn)生促進(jìn)效應(yīng)，因而需要進(jìn)一步尋找原因、深入挖潛，發(fā)揮高校信息披露的作用。二是機(jī)會(huì)主義行為抑制對(duì)尋租行為抑制、合謀行為抑制也存在著中介效應(yīng)，即存在著復(fù)合中介效應(yīng)。我國(guó)高?，F(xiàn)行的科技管理制度在一定程度上助長(zhǎng)了產(chǎn)學(xué)研合作中的尋租與合謀行為，尋租行為抑制和合謀行為抑制均有助于機(jī)會(huì)主義行為抑制，因此通過(guò)加大高校產(chǎn)學(xué)研合作信息的披露，可以降低尋租與合謀的危害，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)產(chǎn)學(xué)研公共地悲劇的治理。

信息披露對(duì)產(chǎn)學(xué)研腐敗存在著預(yù)防與監(jiān)督作用，但是，如果信息披露僅在高校單方面進(jìn)行，則很難達(dá)到預(yù)防與監(jiān)督的效果。作為產(chǎn)學(xué)研合作的一方，企業(yè)如將產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目的價(jià)值、作用、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、應(yīng)用前景等相關(guān)信息在企業(yè)內(nèi)部公示，可以有效地降低企業(yè)內(nèi)部腐敗行為的發(fā)生。另外，由于政府在產(chǎn)學(xué)研管理中處于主導(dǎo)地位，因而有責(zé)任、有能力、有條件構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研綜合信息披露制度。如果高校、企業(yè)、政府三方對(duì)產(chǎn)學(xué)研相關(guān)信息進(jìn)行同步披露，不僅提高了信息披露的力度，也能提升信息披露的效果，才能實(shí)現(xiàn)預(yù)防與監(jiān)督的目的。