監(jiān)理人對(duì)某調(diào)蓄水池工程索賠事件處理案例分析

高小軍

（山西省水利水電勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院 山西太原030024）

1 事件背景

中國(guó)水電某公司（下稱承包人）于2009年9月1日與某水利工程有限公司（下稱發(fā)包人）簽訂了某調(diào)蓄水池工程施工合同，隨即承包人開始組織施工人員設(shè)備進(jìn)場(chǎng)，監(jiān)理人于2009年9月27日簽發(fā)合同工程開工令，但由于征地問題，9月28日當(dāng)?shù)啬硢挝蛔柚故┕?，工程只能暫停施?2010年1月20日經(jīng)發(fā)包人同意后承包人暫時(shí)撤場(chǎng)；2010年11月8日，接發(fā)包人通知“征地問題已與上級(jí)主管部門協(xié)調(diào)完畢”，承包人再次進(jìn)場(chǎng)，但由于征地問題再次造成阻工，工程11月15日被迫再次暫停施工，并于2011年1月1日再次撤場(chǎng)；2013年8月26日，阻工因素已消除，承包人第三次進(jìn)場(chǎng)，本次開工后工程順利進(jìn)行。開工后，承包人就2009年9月28日－2013年9月5日期間兩次停工造成的損失及延遲4年履行合同因物價(jià)上漲引起的成本增加提出了費(fèi)用索賠（在此案例中僅對(duì)停工損失進(jìn)行了分析），索賠的事項(xiàng)有：①兩次進(jìn)場(chǎng)人員、設(shè)備的進(jìn)退場(chǎng)費(fèi)用，②兩次人員撤場(chǎng)至復(fù)工前的看守人員、設(shè)備閑置及管理費(fèi)用，③兩次暫停工期間人員窩工、設(shè)備閑置及管理費(fèi)用。就上述3項(xiàng)申請(qǐng)索賠379萬元。

2 監(jiān)理人索賠事件的處理

監(jiān)理人經(jīng)認(rèn)真研究合同條款，嚴(yán)格核查其支持性依據(jù)資料，組織多方溝通并召開某調(diào)蓄水池工程復(fù)工協(xié)調(diào)會(huì)，會(huì)議確定了原則性的補(bǔ)償辦法，依據(jù)紀(jì)要精神監(jiān)理人提出如下審核意見：

2.1 程序?qū)徍?/h3>

（1）索賠事件的事由：經(jīng)查閱施工過程文件，2009年9月28日前承包人已完成了施工前準(zhǔn)備工作，但由于屬于發(fā)包人義務(wù)范疇的征地問題尚未解決，施工無法進(jìn)行，導(dǎo)致本索賠事件的發(fā)生。經(jīng)審核，監(jiān)理人認(rèn)為：該事件事由屬實(shí)。

（2）索賠事件的提出：經(jīng)查閱施工過程文件，2009年9月及2010年11月兩次停工時(shí)，均向監(jiān)理工程師提出了索賠意向申請(qǐng)，監(jiān)理人認(rèn)為：按照合同通用條款23.1項(xiàng)第（1）款之規(guī)定“承包人應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)，向監(jiān)理人遞交索賠意向通知書…”，承包人于該事件發(fā)生后28天內(nèi)上報(bào)了關(guān)于該事項(xiàng)的報(bào)告單，并且在本事件連續(xù)影響下，承包人按合理時(shí)間間隔陸續(xù)提交通知，故本事件的提出符合合同規(guī)定。

（3）索賠條件的最終報(bào)告：造成該事件的征地問題于2013年9月5日由發(fā)包人的基本解決得到終止（詳見“×2013復(fù)工01號(hào)文件”），承包人于2013年9月28日在該事件結(jié)束后的28日內(nèi)正式提出了最終索賠報(bào)告。經(jīng)審核，監(jiān)理人認(rèn)為：參照合同第四章23.1項(xiàng)第（4）款的規(guī)定“在索賠事件影響結(jié)束后的28天內(nèi)，承包人應(yīng)向監(jiān)理人遞交最終索賠通知書…”，該事件的最終補(bǔ)償報(bào)告的提出符合合同相關(guān)規(guī)定。

2.2 補(bǔ)償條件成立審核

（1）事件真實(shí)性審核：根據(jù)該事件的程序?qū)徍丝芍?，承包人上?bào)的2次索賠申請(qǐng)、2次暫停施工申請(qǐng)報(bào)告、5個(gè)報(bào)告單和監(jiān)理人簽發(fā)的兩次復(fù)工通知以及《合同項(xiàng)目開工令》和《設(shè)備進(jìn)場(chǎng)報(bào)驗(yàn)單》等均由監(jiān)理人和（或）發(fā)包人簽署了相關(guān)意見。經(jīng)審核，監(jiān)理人認(rèn)為：其人員、設(shè)備閑置待工的事件真實(shí)存在。

（2）責(zé)任方的認(rèn)定審核：根據(jù)合同通用合同條款“2.發(fā)包人的義務(wù)2.3提供施工場(chǎng)地”中的2.3.1條“發(fā)包人應(yīng)在合同雙方簽訂合同協(xié)議書后的14天內(nèi)，將本合同工程的施工場(chǎng)地范圍圖提交給承包人……”的規(guī)定，提供施工場(chǎng)地明確屬于發(fā)包人的義務(wù)。

按合同規(guī)定發(fā)包人應(yīng)于2009年9月27日提供施工場(chǎng)地，而直到2013年9月5日才提供到位方不影響施工進(jìn)行，在此期間造成損失，監(jiān)理人認(rèn)為：非承包人責(zé)任，也非承包人應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，而屬發(fā)包人的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。

2.3 索賠費(fèi)用的計(jì)算依據(jù)審核

2.3.1 索賠費(fèi)用的原則及依據(jù)

按照《×調(diào)蓄水池工程復(fù)工協(xié)調(diào)會(huì)》紀(jì)要精神，“對(duì)前兩次開停工實(shí)際發(fā)生的進(jìn)出場(chǎng)費(fèi)及人員、機(jī)械窩工費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用，承包人盡快提交有關(guān)資料，經(jīng)監(jiān)理人審核后，發(fā)包人按照合同及相關(guān)規(guī)定予以補(bǔ)償。”但由于合同中并無人員、設(shè)備窩工等問題的相關(guān)費(fèi)用約定，故計(jì)算依據(jù)主要以三方協(xié)商為主。

①進(jìn)出場(chǎng)費(fèi)：經(jīng)協(xié)商，同意以實(shí)際進(jìn)退場(chǎng)人員、設(shè)備按實(shí)際發(fā)生費(fèi)用予以計(jì)算。

②人工停窩工及停工期間看護(hù)費(fèi)用損失：由于《水利建筑工程計(jì)價(jià)依據(jù)》（2002版）并無明確的計(jì)算說明，參照山西省建筑工程計(jì)價(jià)依據(jù)《建設(shè)工程費(fèi)用定額》（2005版、2011版）第六章“有關(guān)問題的規(guī)定”第三條的規(guī)定：

“工人停窩工損失費(fèi)=每工單價(jià)×停工總工日數(shù)，再以停工工資定額的30%、20%（“費(fèi)用定額”2005版為30%、“費(fèi)用定額”2011版為20%，因本索賠事件發(fā)生時(shí)段為2009年-2013年，所以按照兩個(gè)版本有效時(shí)段分別進(jìn)行了核算）作為管理費(fèi)”作為計(jì)價(jià)依據(jù)。其中每工單價(jià)參照《關(guān)于調(diào)整山西省建設(shè)工程計(jì)價(jià)依據(jù)中人工單價(jià)的通知》（晉建標(biāo)字[2007]54號(hào)、[2008]115號(hào)）、《山西省建設(shè)工程計(jì)價(jià)依據(jù)》（2011版）、《關(guān)于調(diào)整山西省建設(shè)工程計(jì)價(jià)依據(jù)中人工單價(jià)的通知》（晉建標(biāo)字[2013]71號(hào)）的規(guī)定，原人工單價(jià)分別由25元/工日調(diào)整為36元/工日、由36元/工日調(diào)整為57元/工日、由57元/工日整為70元/工日（每工日單價(jià)按照索賠時(shí)段內(nèi)有效標(biāo)準(zhǔn)予以核算）。

③設(shè)備停窩工損失：參照上述的山西省建筑工程計(jì)價(jià)依據(jù)（2011版）第六章“有關(guān)問題的規(guī)定”第三條的規(guī)定：

“施工機(jī)械停窩工損失費(fèi)=定額中機(jī)械臺(tái)班的停滯費(fèi)×停滯臺(tái)班量”作為計(jì)價(jià)依據(jù)。停滯費(fèi)采用《水利臺(tái)時(shí)費(fèi)定額》（2002版）中相應(yīng)設(shè)備折舊費(fèi)予以核定計(jì)算。

④上述人員和設(shè)備的停窩工損失及進(jìn)退場(chǎng)費(fèi)按山西省建筑工程計(jì)價(jià)依據(jù)（2011版）第六章“有關(guān)問題的規(guī)定”第三條的規(guī)定只計(jì)取稅金。

2.3.2 承包人的計(jì)算依據(jù)分析

①人員進(jìn)退場(chǎng)費(fèi)：承包人的計(jì)算依據(jù)是采用本企業(yè)招投標(biāo)過程中的內(nèi)部測(cè)算為基數(shù)，但合同投標(biāo)文件中對(duì)人員的進(jìn)退場(chǎng)費(fèi)未單獨(dú)列明，而是作為合價(jià)項(xiàng)目中的一項(xiàng)內(nèi)容隱含在其中。作為索賠處理的一條基本原則，就是“實(shí)際損失補(bǔ)償”原則，監(jiān)理人認(rèn)為按照實(shí)際進(jìn)退場(chǎng)人員數(shù)和進(jìn)退場(chǎng)的實(shí)際發(fā)生費(fèi)用作為補(bǔ)償額是合理和充分的，故監(jiān)理人認(rèn)為承包人的索賠法定依據(jù)不充分，不予采納。

②人工停窩工損失：承包人的計(jì)算依據(jù)是采用合同中的計(jì)日工人工單價(jià)和企業(yè)實(shí)際自身工資標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)理人認(rèn)為無法定的充分理由，因?yàn)橛?jì)日工單價(jià)僅僅針對(duì)計(jì)日工項(xiàng)目予以采納，而企業(yè)實(shí)際自身工資標(biāo)準(zhǔn)與企業(yè)管理水平及社會(huì)不同時(shí)期的平均用工工酬有關(guān)。況且針對(duì)人工停窩工損失的補(bǔ)償問題，建筑行業(yè)計(jì)價(jià)依據(jù)均有明確的規(guī)定，完全可以予以引用且不容易引起爭(zhēng)議，故監(jiān)理人對(duì)承包人的計(jì)算依據(jù)不予采納。

③現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)、企業(yè)管理費(fèi)、利潤(rùn)、稅金：承包人參照2002水利編規(guī)取費(fèi)，初審給人的感覺并無不妥，容易造成錯(cuò)覺，但針對(duì)補(bǔ)償?shù)摹皩?shí)際損失補(bǔ)償”原則而言，補(bǔ)償不得產(chǎn)生利潤(rùn)，且根據(jù)建筑行業(yè)最新計(jì)價(jià)依據(jù)的規(guī)定，稅金和管理費(fèi)可以補(bǔ)償，且有明確的計(jì)算數(shù)據(jù)，故承包人申報(bào)補(bǔ)償?shù)牡挠?jì)算依據(jù)不充分，且無法定的合同依據(jù)，監(jiān)理人不予采納。

2.4 索賠金額的計(jì)算

（1）工程量的確定：人員設(shè)備窩工、進(jìn)退場(chǎng)數(shù)量和停工期間看守?cái)?shù)量以監(jiān)理人過程中現(xiàn)場(chǎng)簽證數(shù)量為準(zhǔn)，但人員數(shù)量中對(duì)管理人員數(shù)量應(yīng)予以核減，機(jī)械停窩工臺(tái)班和人員窩工總工日數(shù)均應(yīng)扣除法定節(jié)假日。

（2）計(jì)算過程：略。

2.5 處理結(jié)果

承包人申報(bào)索賠金額為379萬元，經(jīng)監(jiān)理人審核承包人應(yīng)得款項(xiàng)為223萬元。通過監(jiān)理人實(shí)質(zhì)性審查后確定的的該索賠額，最終得到了承包人和發(fā)包人的認(rèn)可。

3 建議

監(jiān)理人對(duì)索賠事件應(yīng)以預(yù)防為主，針對(duì)征地、場(chǎng)外交通、水電、圖紙供應(yīng)等屬于業(yè)主范疇的開工前準(zhǔn)備工作，應(yīng)提醒業(yè)主按照施工合同約定及時(shí)準(zhǔn)備妥當(dāng)，避免因超前開工引起不必要的索賠事件，但真正發(fā)生索賠事件時(shí)監(jiān)理人應(yīng)按照合同約定，依據(jù)施工過程記錄，認(rèn)真組織索賠的調(diào)查，嚴(yán)格審查索賠報(bào)告，加強(qiáng)與發(fā)包人和承包人的溝通，獨(dú)立、公正處理索賠，合理確定承包人的實(shí)際損失，以科學(xué)、公正地維護(hù)發(fā)包人和承包商雙方的合法利益。同時(shí)，承、發(fā)包人在簽訂施工合同時(shí)應(yīng)明確雙方權(quán)責(zé)，對(duì)于發(fā)生索賠時(shí)的計(jì)算方法、標(biāo)準(zhǔn)有明確的約定，可避免在索賠事件發(fā)生時(shí)，雙方發(fā)生扯皮現(xiàn)象。