論偵查線索的發(fā)現(xiàn)與收集

張文琴

(山西警官高等?？茖W(xué)校，山西 太原 030021)

刑事案件偵查中的“偵查線索”，是指與刑事案件有關(guān)的人、事、物、時間、地點、原因與結(jié)果等情況?！芭c刑事案件有關(guān)的人、事、物、時間、地點、原因與結(jié)果等情況”，是犯罪行為從預(yù)謀、實施到結(jié)束及掩蓋的必然結(jié)果，因此，偵查線索是依附犯罪行為客觀存在著的。偵查線索的發(fā)現(xiàn)與收集，就是發(fā)現(xiàn)與收集和刑事案件有關(guān)的人、事、物、時間、地點、原因與結(jié)果等情況;偵查線索的發(fā)現(xiàn)與收集貫穿于偵查破案的始終，在偵查的不同階段，偵查線索發(fā)現(xiàn)與收集的內(nèi)容有其特定性，偵查線索發(fā)現(xiàn)與收集的方法也有其規(guī)律性。

一、偵查線索依附犯罪行為的客觀存在性

與刑事案件有關(guān)的人、事、物、時間、地點、原因與結(jié)果等情況，即“偵查線索”是犯罪行為產(chǎn)生的必然結(jié)果。刑事案件中的“犯罪行為”表現(xiàn)為兩種形式:一是，為達到犯罪目的而實施的一系列犯罪行為。如，為達到殺人、侵財、危害公共安全等犯罪目的，準備犯罪工具的行為;選擇犯罪場所及對象的行為;實施具體的殺人、侵財、危害公共安全等行為等;二是，為達到掩蓋犯罪行為、逃避偵查與打擊目的而實施的一系列反偵查行為。如，戴手套、蒙面等掩蓋個人特征的行為;對犯罪現(xiàn)場進行清潔、灑水、放火等消除、毀滅犯罪現(xiàn)場遺留痕跡、物證的行為;偽裝痕跡特征、假造現(xiàn)場、轉(zhuǎn)移尸體等轉(zhuǎn)移偵查視線的行為等。犯罪嫌疑人實施的一系列犯罪行為，是與自身的特點、與侵害的客體有密切關(guān)系，是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的偵查線索。偵查線索依附犯罪行為客觀存在于刑事案件的各個階段，具體表現(xiàn)如下:

(一)偵查線索依附犯罪行為客觀存在于刑事案件的預(yù)謀準備階段

刑事案件的預(yù)謀準備階段，是指犯罪嫌疑人為了順利達到犯罪目的等而進行的犯罪前的密謀策劃行為和實施前的準備行為的階段。此階段，偵查線索依附犯罪行為客觀存在的表現(xiàn)，通常體現(xiàn)在以下幾個方面:

1．選擇犯罪的行為形式及工具的準備。犯罪嫌疑人為達到目的，往往會根據(jù)自身的條件，選擇犯罪行為的形式。如，為達到殺人的目的，選擇投毒、行兇殺人的行為等;為達到侵財?shù)哪康?，選擇盜竊、綁架、搶劫的行為等;為達到危害公共安全的目的，選擇爆炸、放火、投毒的行為等。偵查線索依附選擇犯罪行為的形式體現(xiàn)在工具的準備方面，如購置、獲得、制作工具及材料的行為會遺留在相應(yīng)的場所、知情人的印象、記錄及其他信息中等。

2．選擇犯罪的地域、場所及侵害對象。犯罪嫌疑人為達到目的，往往會根據(jù)自身的特點，選擇犯罪的地域、場所及侵害對象。其在實施犯罪行為前，有的通過到犯罪現(xiàn)場進行“踩點”的行為，選擇并熟悉犯罪場所及侵害對象;有的千方百計與侵害對象接觸或通過側(cè)面了解等行為，熟悉犯罪場所及侵害對象，選擇犯罪行為實施的時機等。因此，偵查線索依附其選擇犯罪地域、場所及侵害對象的行為存在著。

3．其他方面的準備。有些犯罪行為，犯罪嫌疑人還需要進行其他方面的準備。如糾集團伙、網(wǎng)羅成員等，因此，偵查線索伴隨其活動規(guī)律、交往變化、聯(lián)絡(luò)行為等存在著。

(二)偵查線索依附犯罪行為客觀存在于刑事案件的實施階段

刑事案件的實施階段，偵查線索依附犯罪行為客觀存在的載體為犯罪現(xiàn)場的有形痕跡、無形痕跡、心理痕跡。犯罪嫌疑人實施犯罪行為的過程，通過其實施的一系列行為表現(xiàn)在犯罪現(xiàn)場的有形痕跡、無形痕跡當中;犯罪嫌疑人實施犯罪行為的動機、原因及與犯罪現(xiàn)場的關(guān)系、與侵害對象的關(guān)系以及自身特點的暴露性等，可通過其實施犯罪行為的心理痕跡加以發(fā)現(xiàn)與收集。

(三)偵查線索依附犯罪行為客觀存在于刑事案件的掩蓋、逃避階段

刑事案件的掩蓋、逃避階段，偵查線索伴隨其反偵查行為與反常表現(xiàn)等顯現(xiàn)出來。

1．反偵查行為。犯罪嫌疑人為達到掩蓋犯罪行為、逃避偵查與打擊目的而實施的一系列反偵查行為，與其自身特點、與侵害的客體的關(guān)系、與侵害的對象的關(guān)系及偵查技術(shù)的提高密不可分。尤其是在犯罪現(xiàn)場的行為，除非是在不得已或臨時起意沒有準備的情況下，一般犯罪嫌疑人總是選擇熟悉、便捷、利落的方法盡快完成犯罪行為，不留下暴露自身的痕跡、物證等，犯罪嫌疑人很少在犯罪現(xiàn)場實施與犯罪目的無關(guān)的行為。因此，應(yīng)在犯罪現(xiàn)場清晰認識犯罪嫌疑人的一系列行為的本質(zhì)，注意辨別其行為是為達到犯罪目的而實施的行為，還是反偵查行為。犯罪嫌疑人自身的特點、與侵害客體的關(guān)系、與侵害對象的關(guān)系等偵查線索，依附其存在著。

2．反常表現(xiàn)。犯罪目的達到后，犯罪嫌疑人在其落腳的地點及活動的場所，常有犯罪結(jié)果實現(xiàn)后給其帶來的變化，即反常表現(xiàn)。偵查線索蘊藏在其言行的反常、交往活動的反常、持有使用物品及經(jīng)濟等方面的反常中。

二、偵查線索發(fā)現(xiàn)與收集的內(nèi)容有其特定性

對刑事案件的偵查，在偵查的不同階段，偵查線索發(fā)現(xiàn)與收集的內(nèi)容有其特定性。

(一)偵查初始階段發(fā)現(xiàn)與收集偵查線索的內(nèi)容

偵查初始階段，偵查線索發(fā)現(xiàn)與收集圍繞刑事案件基本情況進行。尤其是犯罪現(xiàn)場情況、侵害對象情況及犯罪嫌疑人的特征等。

1．刑事案件基本情況的線索。一是刑事案件發(fā)生、發(fā)現(xiàn)的時間、地點，簡要經(jīng)過情況等。如，發(fā)現(xiàn)人、報案人是怎樣發(fā)現(xiàn)刑事案件的，發(fā)現(xiàn)的時間、地點，在場的還有哪些人，具體在干什么等;刑事案件發(fā)生的具體時間從何時開始、到何時結(jié)束，案件地點涉及哪些范圍等;刑事案件發(fā)生的經(jīng)過情況，即犯罪嫌疑人是如何開始作案的，在哪兒、干了什么、用何種手段進行的，具體侵害的對象有哪些，案件是何時結(jié)束的、怎樣結(jié)束的等。二是刑事案件形成的原因和危害結(jié)果情況。如，發(fā)現(xiàn)案件的現(xiàn)場、被害人、事主、侵害財物的狀態(tài)及刑事案件發(fā)生、發(fā)現(xiàn)的具體經(jīng)過和情況等，這是刑事案件形成原因的線索;犯罪嫌疑人對現(xiàn)場破壞的情況、對被害人的侵害情況、侵害財物情況等，這是刑事案件危害結(jié)果情況的線索。三是犯罪嫌疑人出入現(xiàn)場的路線、方向等情況。如，犯罪嫌疑人是從何方向來的，采取何種方式、使用何種交通工具、從哪兒進入現(xiàn)場的;犯罪嫌疑人進入現(xiàn)場的方式，如直接進入、預(yù)伏進入、踩點進入等;犯罪嫌疑人怎樣離開現(xiàn)場的，攜帶哪些物品，采取何種方式、使用何種交通工具、往哪兒逃跑的，逃跑方向及路線等。四是現(xiàn)場周圍是否還有其他知情人、見證人。如，案發(fā)中心現(xiàn)場周圍是否還有其他知情人、見證人;案發(fā)外圍現(xiàn)場附近是否還有其他知情人、見證人等。五是是否采取了緊急措施，現(xiàn)場是否遭到破壞以及到達現(xiàn)場的路線等。如，采取救護措施、搶險救災(zāi)措施、控制查詢犯罪嫌疑人措施的具體情況;發(fā)現(xiàn)人、報案人在現(xiàn)場的活動情況，去過的地方、動過的物品，是否采取救護、搶險救災(zāi)措施，由哪些人采取的，怎樣采取的等;發(fā)現(xiàn)人、報案人、現(xiàn)場保護人員到達現(xiàn)場的路線及進入現(xiàn)場的路線等。

2．犯罪現(xiàn)場情況的線索。包括現(xiàn)場方位與環(huán)境;現(xiàn)場具體情況，如，現(xiàn)場的進出口位置及破壞情況，現(xiàn)場破壞翻動損失物品情況，現(xiàn)場遺留痕跡物品工具情況，被害人被侵害傷害的情況，贓物情況等;犯罪嫌疑人出入現(xiàn)場的路線、方向，現(xiàn)場外圍發(fā)現(xiàn)的犯罪嫌疑人的預(yù)伏踩點痕跡物品情況，遺留交通工具痕跡及方向情況等;現(xiàn)場處置情況，包括現(xiàn)場保護情況，采取緊急措施，初步調(diào)查等。

3．侵害對象線索。包括，一是被害人情況。如，被害人的人數(shù)以及姓名、年齡、職業(yè)、住址、工作單位等基本信息;被害的時間、地點、經(jīng)過、結(jié)果等;被害人被侵害前的情況，如被害人被侵害時所處的狀態(tài)、正在干什么、和誰在一起，被害人被侵害前的活動情況等。二是財物情況。如，現(xiàn)場被翻動破壞、損失的財物有哪些及種類、數(shù)量、價值;財物存放時間、位置、條件、知情等情況;現(xiàn)場中的財物，被犯罪嫌疑人帶走的有哪些及種類、數(shù)量、價值;財物存放時間、位置、條件、知情等情況;現(xiàn)場中類似被翻動破壞、損失、帶走的財物，但沒有遭到翻動破壞、損失、帶走的有哪些及種類、數(shù)量、價值;財物存放時間、位置、條件、知情情況等。

4．犯罪嫌疑人線索。包括，一是犯罪嫌疑人基本特征。如，人數(shù)、姓名、性別、年齡、身高、體態(tài)、口音、行走姿勢、面貌特征、衣著情況、攜帶物品等;二是職業(yè)、地域、習(xí)慣嗜好等;三是作案特征。如，作案的時間、地點、目的、動機、作案工具以及作案方式和手段、過程、后果等。

(二)偵查的推進階段發(fā)現(xiàn)與收集偵查線索的內(nèi)容

偵查的推進階段，偵查線索發(fā)現(xiàn)與收集，從刑事案件基本情況的調(diào)查轉(zhuǎn)入到犯罪嫌疑人的尋找、發(fā)現(xiàn)、確定。此階段，偵查線索圍繞尋找、發(fā)現(xiàn)、確定犯罪嫌疑人的內(nèi)容進行發(fā)現(xiàn)與收集。

1．偵查線索圍繞犯罪嫌疑人是誰的內(nèi)容進行發(fā)現(xiàn)與收集。根據(jù)發(fā)現(xiàn)與收集的偵查線索，一般先確定刑事案件的嫌疑人;然后按照偵查線索的集中情況，再確定刑事案件的重大嫌疑人;最后針對重大嫌疑人，專門采取偵查行動，發(fā)現(xiàn)與收集是否為犯罪嫌疑人的偵查線索及證據(jù)，直至確定了犯罪嫌疑人。

2．偵查線索圍繞尋找、發(fā)現(xiàn)、確定犯罪嫌疑人的內(nèi)容進行發(fā)現(xiàn)與收集。依據(jù)前期收集的犯罪嫌疑人的特征線索，在劃定的偵查范圍內(nèi)，開展犯罪嫌疑人的尋找、發(fā)現(xiàn)、確定工作。工作方法是，偵查線索邊尋找、邊發(fā)現(xiàn)，使偵查線索具體到某些人身上;然后根據(jù)這些人具有的犯罪嫌疑人的嫌疑線索，依據(jù)作案的時空條件、因素條件、證據(jù)條件等，對其按照嫌疑人、重大嫌疑人的標準分類;最后確定刑事案件的犯罪嫌疑人。

(三)破案、偵查終結(jié)階段發(fā)現(xiàn)與收集偵查線索的內(nèi)容

破案、偵查終結(jié)階段，偵查線索發(fā)現(xiàn)與收集主要圍繞犯罪嫌疑人與犯罪證據(jù)的法律規(guī)格要求的內(nèi)容進行。我國刑事訴訟法及相關(guān)司法解釋，對刑事案件的犯罪嫌疑人與證實犯罪的證據(jù)有特定要求，此階段偵查線索的發(fā)現(xiàn)與收集，應(yīng)當按照法律規(guī)格要求的內(nèi)容進行。

三、偵查線索發(fā)現(xiàn)與收集的方法有其規(guī)律性

刑事案件立案后，凡是法律賦予的可以用于發(fā)現(xiàn)收集偵查線索的方法都可以采用。發(fā)現(xiàn)與收集偵查線索的方法有其使用的規(guī)律性，具體如下:

(一)偵查初期偵查線索發(fā)現(xiàn)與收集方法的規(guī)律性

偵查初期，偵查工作解決的首要問題是刑事案件基本情況。因事立案的，發(fā)現(xiàn)與收集偵查線索的方法，主要依靠對犯罪現(xiàn)場勘查，調(diào)查詢問與刑事案件相關(guān)的人及知情人，發(fā)現(xiàn)收集刑事案件基本情況的線索;對于單位或個人有記錄犯罪信息、證據(jù)、線索的，對其證據(jù)進行調(diào)取查證獲得;對掌握的刑事案件有關(guān)情況，公安網(wǎng)絡(luò)平臺可能有信息錄入的，可通過網(wǎng)上信息查詢比對的方法發(fā)現(xiàn)偵查線索等。

(二)偵查推進期偵查線索發(fā)現(xiàn)與收集方法的規(guī)律性

偵查推進期，因事立案的，偵查工作解決的核心問題是尋找、發(fā)現(xiàn)、確定刑事案件的犯罪嫌疑人;因人立案的，偵查工作解決的核心問題是尋找、發(fā)現(xiàn)犯罪證據(jù)、確定其犯罪行為。發(fā)現(xiàn)與收集偵查線索方法，一是常規(guī)方法。如網(wǎng)上戰(zhàn)法的使用，即偵查部門利用網(wǎng)上信息資源進行刑事偵查活動的具體戰(zhàn)術(shù)運用方法;視頻偵查方法，即利用合法安裝的監(jiān)控視頻，通過調(diào)取可供識別的視頻圖像，發(fā)現(xiàn)、識別、捕捉可利用的視頻監(jiān)控信息的工作方法;通訊信息查詢技術(shù)，是利用電訊網(wǎng)絡(luò)的基站數(shù)據(jù)，根據(jù)設(shè)定的通訊條件，篩選相關(guān)的信息進行分析研究、數(shù)據(jù)碰撞、篩選，發(fā)現(xiàn)可疑手機號碼，發(fā)現(xiàn)案件偵破的重大信息線索或直接鎖定犯罪嫌疑人的工作方法;現(xiàn)代信息技術(shù)，是借助以微電子學(xué)為基礎(chǔ)的計算機技術(shù)和電信技術(shù)的結(jié)合而形成的手段，對聲音的、圖像的、文字的、數(shù)字的和各種傳感信號的信息進行獲取、加工、處理、儲存、傳播和使用的能動技術(shù)等。二是針對本地有落腳點的方法。如，調(diào)查摸底的措施、高危人群分析的方法等。三是針對慣犯連續(xù)作案的方法。如，網(wǎng)上信息比對，并案偵查，抓現(xiàn)行等。四是針對跨區(qū)作案的方法。如，旅店業(yè)信息研判、協(xié)查通報、清查等。

(三)偵查突破期偵查線索發(fā)現(xiàn)與收集方法的規(guī)律性

偵查突破期，主要任務(wù)是圍繞刑事案件的犯罪嫌疑人的取證工作。主要依靠搜查、辨認、刑事技術(shù)、偵查訊問等方法進行。

對偵查線索的發(fā)現(xiàn)與收集進行分析，目的是使從事偵查工作的主體認清偵查線索客觀存在的本質(zhì)，掌握偵查階段偵查線索發(fā)現(xiàn)與收集內(nèi)容的特定性和使用方法的規(guī)律性，為打擊制止犯罪活動奠定扎實的工作基礎(chǔ)。