網(wǎng)絡(luò)交易下的犯罪風(fēng)險防控研究

劉泉利，王澤民

（中國人民公安大學(xué)，北京100038）

網(wǎng)絡(luò)交易下的犯罪風(fēng)險防控研究

劉泉利，王澤民

（中國人民公安大學(xué)，北京100038）

隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的飛速發(fā)展和計算機應(yīng)用的廣泛普及，電子商務(wù)近年在我國呈井噴態(tài)勢增長，隨之而來利用網(wǎng)絡(luò)交易實施的犯罪行為數(shù)量也在不斷上升。當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)交易犯罪的主要類型有：網(wǎng)絡(luò)銷售假冒偽劣產(chǎn)品、網(wǎng)絡(luò)銷贓、網(wǎng)絡(luò)洗錢、網(wǎng)絡(luò)傳銷、網(wǎng)絡(luò)銷售危險物品等，可從制度保障、執(zhí)法保障、體系保障三方面加強網(wǎng)絡(luò)交易下的犯罪風(fēng)險防控。

網(wǎng)絡(luò)交易；犯罪防控；電子商務(wù)

一、我國網(wǎng)絡(luò)交易現(xiàn)狀

（一）網(wǎng)絡(luò)交易規(guī)模發(fā)展迅速

自2006年以來，網(wǎng)絡(luò)交易在我國獲得迅猛發(fā)展，年均增長超過30%。尤其是2012年3月27日工業(yè)和信息化部發(fā)布了《電子商務(wù)“十二五”發(fā)展規(guī)劃》后，其發(fā)展勢頭更為強勁，據(jù)有關(guān)資料顯示，2013年全年我國網(wǎng)絡(luò)購物市場交易規(guī)模達到1.85萬億元，同比增長42%。預(yù)計到2017年,中國網(wǎng)絡(luò)交易規(guī)模將達到4萬億元。我國電子商務(wù)市場則更為龐大，2012年中國電子商務(wù)交易總額是8萬億，而2013年中國電子商務(wù)交易額超過10萬億元，已趕超美國，成為世界電子商務(wù)交易總額最大的國家。

（二）網(wǎng)絡(luò)交易形式多樣

所謂網(wǎng)絡(luò)交易是指通過網(wǎng)絡(luò)上的商品信息、完善的物流配送系統(tǒng)和方便安全的支付結(jié)算系統(tǒng)完成整個交易活動的一種新型電子化、數(shù)字化和網(wǎng)絡(luò)化的商務(wù)過程。當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)交易形式主要有企業(yè)之間（Business to Business，簡稱B2B）、企業(yè)和消費者之間（Business to Consumer，簡稱B2C）、個人與企業(yè)之間（Consumer to Business,簡稱C2B）以及個人與個人之間（ConsumertoConsumer，簡稱C2C）四種類型。同時，還存在通過論壇發(fā)帖、搜索引擎、即時聊天工具等形式進行的非典型網(wǎng)絡(luò)交易方式。

二、我國網(wǎng)絡(luò)交易下犯罪的主要類型

網(wǎng)絡(luò)交易下犯罪是指利用網(wǎng)絡(luò)交易技術(shù)手段即通過互聯(lián)網(wǎng)搜索引擎、即時通訊服務(wù)、電子商務(wù)、供求信息發(fā)布網(wǎng)站以及博客、網(wǎng)絡(luò)社區(qū)、中小型論壇等網(wǎng)絡(luò)平臺，發(fā)布有害信息和提供違法交易的行為。目前主要有以下幾種類型：

（一）網(wǎng)絡(luò)銷售假冒偽劣產(chǎn)品、盜版產(chǎn)品

網(wǎng)絡(luò)銷售假冒偽劣產(chǎn)品、盜版產(chǎn)品，指（犯罪嫌疑人）利用網(wǎng)絡(luò)交易平臺和網(wǎng)絡(luò)宣傳技術(shù)，違法銷售假冒偽劣產(chǎn)品的行為。政府監(jiān)管的不到位和消費者不良的消費習(xí)慣導(dǎo)致制假販假案件在我國層出不窮。隨著我國對知識產(chǎn)權(quán)重視程度的不斷提高，這種案件將受到越來越多的重視。

（二）網(wǎng)絡(luò)銷贓

網(wǎng)絡(luò)銷贓，指利用電子商務(wù)技術(shù)和數(shù)字化宣傳手段，通過網(wǎng)絡(luò)平臺公然銷售贓物的違法犯罪行為。2012年如皋警方打掉了一個網(wǎng)下盜車、網(wǎng)上銷贓的流竄作案團伙，在此之前央視早已揭露淘寶成為網(wǎng)上銷贓中心，可見網(wǎng)絡(luò)銷贓違法犯罪日漸廣泛。

（三）網(wǎng)絡(luò)洗錢

網(wǎng)絡(luò)洗錢，指利用網(wǎng)上銀行和電子商務(wù)交易中的在線支付手段漂白其非法所得并掩蓋其來源的犯罪行為。據(jù)統(tǒng)計，全世界20%以上的電子商務(wù)交易都同網(wǎng)絡(luò)洗錢有關(guān)，被列為21世紀(jì)十大犯罪之首。我國對反洗錢工作一直高度重視，2006年就已頒布《反洗錢法》，但隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的飛速發(fā)展，制度法規(guī)的跟進不及時、監(jiān)管技術(shù)的陳舊落后導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)洗錢在我國也極有可能呈現(xiàn)蔓延趨勢。

（四）網(wǎng)絡(luò)傳銷

網(wǎng)絡(luò)傳銷是一種利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段仿照傳統(tǒng)傳銷形式，通過以發(fā)展人員的數(shù)量或者其他工作業(yè)績?yōu)橐罁?jù)計算和給付報酬，或者要求被發(fā)展人員以交納一定費用或完成一定任務(wù)為條件取得加入資格等方式牟取非法利益、擾亂經(jīng)濟秩序、影響社會穩(wěn)定的行為。目前在我國多層次信息網(wǎng)絡(luò)營銷模式（即mlm模式）發(fā)案數(shù)和查處數(shù)最多。

（五）網(wǎng)絡(luò)銷售危險物品、作案工具

網(wǎng)絡(luò)銷售危險物品、作案工具，指利用網(wǎng)絡(luò)交易技術(shù)銷售國家禁止或限制銷售的槍支彈藥、刀具、爆炸物品、劇毒化學(xué)品、迷藥、毒品等。而這些危險物品很可能被不法分子利用成為作案工具的特殊物品，造成難以估量的社會危害性。我國類似的犯罪交易在短短五年間，規(guī)模就膨脹了15倍，這種激增為我國監(jiān)管部門敲響了警鐘。

（六）網(wǎng)絡(luò)詐騙

網(wǎng)絡(luò)詐騙，指利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和電子商務(wù)支付手段，以非法占有為目的，用虛構(gòu)事實或者隱瞞真相的方法騙取款額較大的公私財物的行為。有關(guān)數(shù)據(jù)表明，目前在我國網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪的發(fā)案數(shù)和涉案金額正在逐年上升，作案手段也不斷提高，而犯罪嫌疑人卻越來越明顯地出現(xiàn)了低齡化趨勢。

三、當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)交易下的犯罪防控存在的問題

（一）針對網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理的法律、法規(guī)尚不健全

網(wǎng)絡(luò)交易的監(jiān)督與管理過程中法律法規(guī)的缺位使針對網(wǎng)絡(luò)交易下犯罪問題的防控工作失去了法律的依據(jù)和制度的保障，即使考慮到國家工商總局即將頒布實施的《網(wǎng)絡(luò)交易管理辦法》，網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管也存在著很大問題。首先，目前的這些監(jiān)管文件立法的層級太低,主要還只是一些部門規(guī)章以及行業(yè)自律性規(guī)范，尚不足以提供一個強大的制度保障；其次，立法的系統(tǒng)性不足，法出多門存在著相互推諉、易造成執(zhí)法混亂的可能性；另外，文件的可操作性不強，并且執(zhí)行成本不低，為日后的具體實施埋下了巨大隱患。

（二）網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管執(zhí)法人員的專業(yè)素質(zhì)欠佳

網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管工作的執(zhí)法人員，不僅需要豐富的法律知識、深厚的專業(yè)基礎(chǔ)，更需要豐富的計算機知識和靈活的網(wǎng)絡(luò)思維?？赡壳敖^大部分的執(zhí)法人員是從其他工作崗位上抽調(diào)過來的，他們在計算機知識和網(wǎng)絡(luò)應(yīng)變能力上存在著很大不足，而且缺乏合理有效的培訓(xùn)方法，所以無法及時調(diào)整執(zhí)法思維模式、積極地適應(yīng)新型網(wǎng)絡(luò)交易市場的監(jiān)管工作，難以適應(yīng)新形勢的發(fā)展變化以及時調(diào)整工作模式。

（三）目前我國的犯罪防控體系并不能適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)時代的發(fā)展變化

由于網(wǎng)絡(luò)交易下進行的犯罪具有犯罪主體隱蔽化、犯罪現(xiàn)場虛擬化、犯罪過程數(shù)字化、犯罪地域廣泛化的特點，因此我國公安機關(guān)傳統(tǒng)的“專群結(jié)合、群防群治”的犯罪防控模式和“條塊結(jié)合，以塊為主”的隊伍管理模式并不能適應(yīng)我國網(wǎng)絡(luò)時代的發(fā)展要求。目前在實際執(zhí)法工作中民警普遍遇到“三難”問題：難以及時發(fā)現(xiàn)案情、難以查證犯罪事實、難以抓獲犯罪嫌疑人。同時，不合理的犯罪防控體系也阻礙了各部門之間協(xié)同作戰(zhàn)、形成合力的局面。

四、網(wǎng)絡(luò)交易下犯罪防控的對策

（一）制度保障——構(gòu)建完整有效的的網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管法律體系

體系建設(shè)需要制度先行，通過制度的確立才能保障網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管法律體系的完整有效：首先，必須提高網(wǎng)絡(luò)交易法規(guī)的效力等級，應(yīng)制定獨立的《網(wǎng)絡(luò)交易法》。因為網(wǎng)絡(luò)交易市場具有虛擬性、開放性和跨地域性等特點，因此必須從立法角度制定有全國整合效力的法律，以解決現(xiàn)有部門規(guī)章和地方法規(guī)及行業(yè)自律性文件等對網(wǎng)絡(luò)交易難以形成強有力的制度約束的問題。其次，必須縮短網(wǎng)絡(luò)法律的立法周期，加快網(wǎng)絡(luò)立法進度。網(wǎng)絡(luò)技術(shù)瞬息萬變，犯罪種類層出不窮。因此我們必須及時調(diào)整，并通過司法解釋等其他手段彌補法律天然存在的滯后性。最后，必須確保法律制度的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。一部法律制度最強大的生命力在于施行，一個解決之道最普世的意義在于有效，要想確保法律制度的可持續(xù)性與可推廣性，就必須重視前期調(diào)研和反復(fù)論證。

（二）執(zhí)法保障——全面增強監(jiān)管人員的執(zhí)法能力和執(zhí)法意識

我們要想有效適應(yīng)新型網(wǎng)絡(luò)交易市場的監(jiān)管、準(zhǔn)確打擊網(wǎng)絡(luò)交易中的違法犯罪行為，還需要建立起專業(yè)化的網(wǎng)絡(luò)市場監(jiān)管執(zhí)法隊伍，著重培養(yǎng)以下幾方面能力：首先，掌握互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，尤其是網(wǎng)絡(luò)交易技術(shù)和相關(guān)配套技術(shù)。其次，熟悉案件偵查措施和相關(guān)法律法規(guī)，具備案件查處能力。最后，為適應(yīng)新形勢下海量的網(wǎng)絡(luò)交易信息，做好網(wǎng)上巡查和網(wǎng)絡(luò)市場監(jiān)管工作，就必須有大數(shù)據(jù)意識。物聯(lián)網(wǎng)實踐方面沒有一個能同電子商務(wù)市場相比的，因此，大數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用催生預(yù)測警務(wù)技術(shù)，物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)所主導(dǎo)的“智慧警務(wù)”在網(wǎng)絡(luò)交易偵查中的巨大作用也漸漸顯現(xiàn)。

（三）體系保障——建立聯(lián)動式全息犯罪防控體系

全息是指一事物包含另一事物的全部信息這樣一種關(guān)系。每個全息元都擁有著體系中的全部信息，而犯罪防控體系中的每個監(jiān)管者都是一個全息元，在信息量完全等同的前提下，各聯(lián)動元都可以從全局的角度去審視整個防控過程，這樣既提高了作戰(zhàn)能力又降低了內(nèi)耗損失。而這在數(shù)字化、虛擬化的網(wǎng)絡(luò)執(zhí)法中意義更為重大，通過網(wǎng)絡(luò)技術(shù)每一個元子的能力都會被明顯放大，在情報充足的情況下，執(zhí)法元的防控能力也將得到大幅度提升從而形成資源優(yōu)勢。聯(lián)動式全息犯罪防控體系是指將聯(lián)動式的外在形式與全息論的理念內(nèi)涵相融合的一種新型網(wǎng)絡(luò)交易犯罪防控體系。其設(shè)計的出發(fā)點就在于當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)犯罪具有的特點：犯罪主體隱蔽化、犯罪現(xiàn)場虛擬化、犯罪過程數(shù)字化、犯罪地域廣泛化等，并結(jié)合當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管的相關(guān)經(jīng)驗和有限資源，充分實現(xiàn)力量分擔(dān)和信息共享。它包括“三個聯(lián)動”，即中央與地方公安機關(guān)聯(lián)動作戰(zhàn)，網(wǎng)上執(zhí)法力量同網(wǎng)下執(zhí)法力量聯(lián)動打擊，網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管各部門之間聯(lián)動合作。

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DF792.6

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1673―2391(2014)06―0169―02

2014-04-02 責(zé)任編校：周文慧