簡論技術(shù)創(chuàng)新擴散的兩種演化機制及其關(guān)系

楊勇華

（廣州大學 經(jīng)濟與統(tǒng)計學院，廣東 廣州 510006）

一、引言

技術(shù)創(chuàng)新的重要性毋庸贅言，但一項技術(shù)創(chuàng)新本身對經(jīng)濟和社會的影響是相當有限的，只有借助于擴散，技術(shù)創(chuàng)新的潛在經(jīng)濟效益才能充分發(fā)揮出來。正如斯通曼所指出的，“一項新的技術(shù)，除非得到廣泛應用和推廣，否則它不以任何物質(zhì)形式影響經(jīng)濟”。[1]從這個意義上講，技術(shù)創(chuàng)新擴散比技術(shù)創(chuàng)新出現(xiàn)具有更加重要的意義。

技術(shù)創(chuàng)新及其擴散對經(jīng)濟增長與發(fā)展的重要作用有目共睹，世界各國對此均重視有加，技術(shù)創(chuàng)新政策主要以促進技術(shù)創(chuàng)新的出現(xiàn)及其擴散為目標。然而，各國技術(shù)創(chuàng)新擴散的實際表現(xiàn)卻迥然不同，主流經(jīng)濟理論預期的技術(shù)水平趨同現(xiàn)象與經(jīng)驗觀察大相徑庭，均衡理論范式下的技術(shù)相關(guān)政策飽受詬病，技術(shù)創(chuàng)新擴散問題似乎仍然迷霧重重。演化研究范式的興起與發(fā)展為技術(shù)創(chuàng)新及其擴散問題思考提供了有益的視角，本文旨在應用演化理論范式基本邏輯和框架分析技術(shù)創(chuàng)新擴散所包含的兩種不同的演化機制及其相互關(guān)系，以期更好地理解技術(shù)創(chuàng)新擴散的基本原理與微觀機制，從而有利于技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)理論與實踐的發(fā)展。

二、技術(shù)創(chuàng)新擴散的含義及兩種演化機制

關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新擴散的研究至少可以追溯到創(chuàng)新理論的鼻祖熊彼特。熊彼特認為，技術(shù)創(chuàng)新者能夠獲得高于正常利潤的壟斷利潤，這種壟斷利潤會誘發(fā)其他主體紛紛“模仿”，隨著模仿規(guī)模的擴大，壟斷利潤逐漸減少，經(jīng)濟運行最終趨于一種均衡狀態(tài)，直到下一個“創(chuàng)造性破壞”出現(xiàn)。在熊彼特看來，技術(shù)創(chuàng)新的完整過程可以劃分為發(fā)明、創(chuàng)新和擴散3個階段，而擴散就是技術(shù)創(chuàng)新的大規(guī)?！皵U張”和大面積“模仿”過程。熊彼特以后，隨著技術(shù)創(chuàng)新理論研究的推進，技術(shù)創(chuàng)新擴散也逐漸成為一個相對獨立的重要研究領域。

（一）技術(shù)創(chuàng)新擴散的含義

目前，對于技術(shù)創(chuàng)新擴散的含義國內(nèi)外尚無統(tǒng)一的標準定義，較為流行的技術(shù)創(chuàng)新擴散界定主要可分為以下幾種：一是傳播論，將技術(shù)創(chuàng)新擴散與傳播等同起來，強調(diào)技術(shù)創(chuàng)新擴散的渠道和空間范圍，熊彼特、斯通曼、舒爾茨、羅杰斯以及國內(nèi)學者傅家驥、許慶瑞等均持這類觀點；二是學習論，強調(diào)技術(shù)創(chuàng)新擴散的本質(zhì)是一個學習過程，曼斯菲爾德等人是這種表述的典型代表；三是效益論，將技術(shù)創(chuàng)新擴散與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變化和經(jīng)濟效應聯(lián)系起來進行理解和界定，以梅特卡夫為典型代表。[2]雖然不同學者對技術(shù)創(chuàng)新擴散含義的表述不盡相同，但對于技術(shù)創(chuàng)新擴散的內(nèi)涵和本質(zhì)的理解分歧并不大。

概括而言，技術(shù)創(chuàng)新擴散是技術(shù)創(chuàng)新成果通過生產(chǎn)規(guī)模的擴張、學習或模仿等途徑得以推廣和應用，逐漸發(fā)揮經(jīng)濟效應的過程，其本質(zhì)是一個技術(shù)創(chuàng)新與環(huán)境相互影響、相互作用的互動演化過程。從微觀機制來理解，技術(shù)創(chuàng)新擴散包括“擴”和“散”兩個方面。所謂“擴”是指技術(shù)創(chuàng)新主體通過自身規(guī)模的擴張而在更大范圍和程度上應用該技術(shù)創(chuàng)新，不斷發(fā)揮和擴大該技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟效應和社會影響。例如對一個產(chǎn)品創(chuàng)新成果，由技術(shù)創(chuàng)新主體（比如企業(yè)）不斷擴大這種產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模，如果該企業(yè)生產(chǎn)多種產(chǎn)品或者從事多種經(jīng)營，這可能是通過新的活動替代舊的活動來進行，也可能是通過吸引新的資源來擴張該創(chuàng)新產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模實現(xiàn)，總之最終會使這種產(chǎn)品在市場上的覆蓋面和占有率越來越大，對該產(chǎn)品的社會需求不斷得到滿足。所謂“散”，是指技術(shù)創(chuàng)新成果在不同主體間的轉(zhuǎn)移或傳播，其本質(zhì)是一個學習過程。一項技術(shù)創(chuàng)新從一個企業(yè)轉(zhuǎn)移到另一個企業(yè)，從一個經(jīng)濟體傳播到另一個經(jīng)濟體，不斷地在不同企業(yè)、不同產(chǎn)業(yè)、不同區(qū)域和國家得到復制和應用，都是技術(shù)創(chuàng)新“散”的表現(xiàn)。

（二）技術(shù)創(chuàng)新擴散的兩種演化機制

技術(shù)創(chuàng)新擴散的研究成果雖然近些年來在不斷增加，甚至有從技術(shù)創(chuàng)新研究中分離出來形成一個相對獨立的研究領域之勢，但從演化理解視角對技術(shù)創(chuàng)新擴散機制進行深入研究的成果并不多見。正如納爾遜和溫特所言：“在我們所知道的研究里，都沒有試圖一起考察創(chuàng)新者的擴張和模仿者的雙重作用，這也是令人十分驚訝的?！盵3]

從演化經(jīng)濟學視角出發(fā)，技術(shù)創(chuàng)新的“擴”和“散”是二個完全不同的微觀過程，意味著二種截然不同的演化機制。技術(shù)創(chuàng)新的“擴”依賴于技術(shù)創(chuàng)新個體自身規(guī)模的擴大，并不涉及到不同個體間的學習和模仿，預設了個體的停滯，類似于生物進化中的達爾文自然選擇機制發(fā)生作用的過程，筆者稱之為作為“自然選擇”過程的技術(shù)創(chuàng)新擴散。后者則主要依賴于技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)中不同主體間的學習和模仿，預設了個體的發(fā)展，強調(diào)人類學習能力的重要作用，往往被認為是生物進化與技術(shù)變遷之間最主要的區(qū)別之一，筆者將之稱為作為“適應性學習”過程的技術(shù)創(chuàng)新擴散。

作為“自然選擇”過程的技術(shù)創(chuàng)新擴散強調(diào)的是技術(shù)系統(tǒng)由于各種技術(shù)個體適應度不同而產(chǎn)生的份額組合的演化，高適應度的技術(shù)將不斷擴大自身規(guī)模和比重，低適應度的技術(shù)則會不斷萎縮直至消失，描繪的是技術(shù)群體的變化發(fā)展，對應的是群體動力學?，F(xiàn)實世界中，技術(shù)創(chuàng)新擴散的 “自然選擇”機制中的具體選擇機制主要包括市場選擇和政府選擇、文化選擇等非市場選擇。市場選擇機制以經(jīng)濟利益為中心，以利潤率為適應度標準對所有參與市場的技術(shù)進行甄別，技術(shù)創(chuàng)新能否被選擇取決于市場評價，直接反映和體現(xiàn)消費者需求，這有助于消費者福利的增加，具有需求導向性、客觀性和低成本性等優(yōu)點，應當在技術(shù)創(chuàng)新選擇過程中發(fā)揮主導作用。但是，市場選擇以經(jīng)濟利益為唯一標準，帶有短見性和盲目性的明顯缺陷，有可能導致路徑依賴和市場鎖定于劣技術(shù)的結(jié)局。因此，作為“自然選擇”過程的技術(shù)創(chuàng)新擴散并不能單純依賴市場選擇，需要與政府選擇、文化選擇等其他非市場選擇機制積極互動和有機結(jié)合。

作為“適應性學習”過程的擴散強調(diào)的是技術(shù)創(chuàng)新在不同主體間的傳播演化過程，技術(shù)主體通過滿意判斷、技術(shù)信息搜尋、內(nèi)化技術(shù)知識、技術(shù)創(chuàng)新模仿和創(chuàng)新慣例化的一般“適應性學習”過程使自身不斷演化和發(fā)展，[4]描繪的是技術(shù)個體的變化，對應的是個體動力學。技術(shù)創(chuàng)新擴散“適應性學習”過程的每個階段都對技術(shù)主體有一定的知識存量和能力要求，只有具備一定的知識和能力基礎的主體才能成功地完成技術(shù)創(chuàng)新的模仿和學習，每一階段的知識存量和能力不足都可能導致技術(shù)創(chuàng)新擴散的中止。除技術(shù)主體因素外，適應性學習過程能否順利完成還受到技術(shù)自身和環(huán)境等因素的影響，完善技術(shù)創(chuàng)新擴散的“適應性學習”機制不僅需要理解技術(shù)創(chuàng)新擴散的“適應性學習”的5個階段，也需要綜合考慮影響學習過程的各種因素。

三、技術(shù)創(chuàng)新擴散兩種演化機制的關(guān)系

技術(shù)創(chuàng)新擴散的“自然選擇”和“適應性學習”二種機制存在著較為復雜的邏輯關(guān)系，在技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)實過程中共同發(fā)揮著重要作用，以至于不少學者都未能將二者明確區(qū)分開來。正如弗羅門指出的：“看來西蒙是把這兩個機制混為一談了，就像我們要看到的，那是一個多么常見的疏忽呀！甚至溫特也搞混了這兩種演化機制?！盵5]（P159）事實上，這兩種演化機制既有緊密聯(lián)系，但也有明顯差別，從理論上對二者進行區(qū)分有助于更好地理解技術(shù)創(chuàng)新擴散的微觀機制與客觀過程。

（一）“自然選擇”和“適應性學習”機制的區(qū)別

自然選擇與適應性學習都涉及現(xiàn)有物質(zhì)的復制（或稱再現(xiàn)），并且都需要通過互動反饋環(huán)節(jié)來運行，有著相同的“向后看”而非“向前看”的運行模式，即都是通過已經(jīng)實現(xiàn)的、過去行為產(chǎn)生的結(jié)果來發(fā)揮作用的，因而都是一種演化的機制。[6]但是，這并不是說二者的功能是相同的，適應性學習與自然選擇至少在以下幾個方面有著明顯不同：

首先，適應性學習機制暗含了個體的改變，而自然選擇并不需要以此為暗含條件。個體在學會可以導致滿意結(jié)果的方式的意義上典型地改善了他們的行為，或者說個體是被預設為不斷變化發(fā)展的。學習主體通過事后反饋認識到什么樣的行為方式能夠產(chǎn)生滿意的結(jié)果（獎勵）、什么樣的方式不能產(chǎn)生滿意的結(jié)果（懲罰），最終會形成一種新的行為模式。適應性學習帶來的結(jié)果與自然選擇相比較而言屬于另一個層次，自然選擇在一個群體層次上產(chǎn)生了改變，而適應性學習則在個體層次上產(chǎn)生了改變。正如筆者前文中已經(jīng)論及的，自然選擇機制作為一種解釋性概念，它預先假設了個體的停滯和穩(wěn)定，即預設了群體中的個體具有穩(wěn)定的可遺傳特征。用達爾文主義的術(shù)語來講，基因信息因為“魏斯曼屏障”的作用從而是基本穩(wěn)定和惰性的，個體被認為是穩(wěn)定的和不發(fā)展的（注意將此和生物個體的生長發(fā)育區(qū)別開來）。適應性學習卻恰恰相反，它解釋了個體的非穩(wěn)定性，解釋了個體行為模式的改變和發(fā)展。如果說自然選擇改變的是群體內(nèi)的個體遺傳特征的集合，那么適應性學習改變的是個體遺傳特征，前者涉及的是群體動力學概念，后者涉及的是個體動力學概念。

其次，與自然選擇有所不同，適應性學習要求學習主體“記錄”（Register）各種行為模式與其所產(chǎn)生的結(jié)果（滿意化程度）之間的關(guān)系。這種行為模式及其結(jié)果關(guān)系的“記錄”是適應性學習過程賴以完成的必需中介。但需要說明的是，這種“記錄”并不需要以對因果關(guān)系原理的認知理解為基礎和前提，雖然有意識的原理認知有助于學習主體進行行為模式與結(jié)果因果關(guān)系的“記錄”，也就是說，因果關(guān)系原理雖然大大有利于因果關(guān)系“記錄”，但“記錄”并非一定要以原理認知為前提，就如同我們使用相機記錄畫面但并不需要理解其工作原理一樣。但是，在自然選擇演化機制中，則根本不需要“記錄”這樣一個中介，復制成功的差別被直接傳遞到群體基因頻率的改變中，群體的變化直接表現(xiàn)為因為適應度差別而產(chǎn)生的基因頻率的改變，“記錄”中介沒有必要存在。具體到技術(shù)創(chuàng)新擴散過程中，作為“適應性選擇”的擴散要求技術(shù)主體對各種技術(shù)采用及其產(chǎn)生效果的關(guān)系有所“記錄”，以此為基礎進行判斷和選擇，學習行為與該“記錄”緊密相關(guān)。而作為“自然選擇”的擴散其實并不需要這種“記錄”，技術(shù)及其效果的因果關(guān)系會自然而然地體現(xiàn)在技術(shù)市場份額的變化上。

再次，適應性學習對適應性差的變異（創(chuàng)新）的淘汰與自然選擇有所不同。自然選擇的淘汰是強制性的，那些無法適應選擇環(huán)境的個體逃避不了自然選擇的嚴酷后果，它們不能獲得復制成功或復制成功率低，最終難逃滅絕的結(jié)局。經(jīng)濟生活中，那些不能獲得利潤的技術(shù)創(chuàng)新（變異）最終將會被清除出市場，也正是在這個意義上，阿爾奇安、弗里德曼、貝克爾等人堅持認為自然選擇能夠產(chǎn)生標準的新古典結(jié)果。[5]（P47）但是，自然選擇只是經(jīng)濟變遷的演化機制之一，在適應性學習過程中，對于學習主體而言，不能產(chǎn)生滿意結(jié)果的行為模式可以通過降低期望水平來加以維持和拯救。如此一來，不滿意的結(jié)果可能變成滿意的。也就是說，適應性學習演化中，對于非適應技術(shù)的淘汰和清除是可選擇的，行為主體的意識和主觀能動性發(fā)揮著重要作用，這與自然選擇有著明顯不同。

最后，適應性學習與自然選擇復制成功的標準有所不同。自然選擇中，復制成功的標準就是更高的基因占有率，這對于群體中所有的個體而言都是相同的，因而這個標準可以被認為具有客觀性。具體經(jīng)濟生活中，擁有一定的物質(zhì)資源是經(jīng)濟主體維持生存的必要條件，不管經(jīng)濟主體主觀上是否追求利潤最大化，為了能夠繼續(xù)在市場中生存，它們就必須獲取一定的物質(zhì)資源，否則終將被淘汰。但是，在能夠維持生存的基礎上，適應性學習的經(jīng)濟主體完全可以擁有不同的期望水平，并不一定追求最大化，而是追求“滿意”，經(jīng)濟主體完全可以有不同的動機和目標。從這個意義上講，相對于自然選擇中的相對頻率客觀標準而言，在適應性學習中復制能否成功的標準有著相當程度的主觀性質(zhì)，主觀能動性在適應性學習演化中的作用非常重要。

（二）“自然選擇”和“適應性學習”機制的聯(lián)系

自然選擇與適應性學習是二種迥然不同的演化機制，前者典型地產(chǎn)生了群體層次的改變，后者典型地產(chǎn)生了個體層次的改變，在技術(shù)擴散過程中兩種演化機制發(fā)揮著不同的作用，對二者不加區(qū)分容易造成理論上的錯誤和混亂，但將二者完全割裂而無視其緊密聯(lián)系同樣是不可取的。在納爾遜—溫特（1982）的經(jīng)典著作中，兩種演化選擇機制被假定為具有不同的時間范圍，即假設自然選擇機制啟動滯后于適應性學習，只有在學習過程結(jié)束后自然選擇才發(fā)揮作用。但是，這種假設僅僅是為了模型處理的方便，并不切合實際。技術(shù)創(chuàng)新擴散過程中，自然選擇與適應性學習機制共同發(fā)揮作用，二者不僅在時間維度上難分先后，在空間維度上也難分你我。

現(xiàn)實的情況是，技術(shù)創(chuàng)新擴散過程中，自然選擇機制無時無刻不在發(fā)揮作用，每一個技術(shù)個體都面臨著一定的市場選擇、政府選擇、文化選擇和自我選擇，這些選擇機制都同時發(fā)揮著改變技術(shù)群體中個體頻率組合的作用，推動著技術(shù)系統(tǒng)的演化和發(fā)展。各技術(shù)主體的適應性學習過程也時刻在進行著，總是處于不斷的滿意判斷、信息搜尋、內(nèi)化知識、創(chuàng)新模仿、慣例化和再次滿意判斷的學習過程之中，而非發(fā)生于自然選擇之前或之后。作為個體動力學的適應性學習與作為群體動力學的自然選擇同時發(fā)揮作用，時間上難分先后。而且，技術(shù)創(chuàng)新擴散的自然選擇機制發(fā)揮作用時，在某種技術(shù)創(chuàng)新因適應度高而不斷擴張其自身比例（如某高新技術(shù)企業(yè)規(guī)模不斷擴張）的過程中，該項技術(shù)創(chuàng)新一般而言并非一成不變的，而是會在擴張過程中不斷得到改善和發(fā)展，或者說個體并非停滯的，而是伴隨著一定的適應性學習過程；同樣的道理，適應性學習過程也常常伴隨著自身市場份額的擴張。因此，現(xiàn)實世界的技術(shù)創(chuàng)新的“擴”和“散”往往是交織在一起的，不僅時間上不分先后，空間上也難分你我，不能截然分割開來。

四、結(jié)語

技術(shù)創(chuàng)新出現(xiàn)后，需要借助擴散才能不斷發(fā)揮經(jīng)濟效應。演化經(jīng)濟學視角下，技術(shù)創(chuàng)新擴散包括“擴”和“散”兩個方面，分別對應著兩種不同的演化機制，即“自然選擇”和“適應性學習”機制。正是由于技術(shù)變遷過程中自然選擇和適應性學習的共同作用，而非自然選擇的單獨作用，人類才能獲得比生物進化快速得多的技術(shù)進步速度，才能獲得快速的經(jīng)濟增長和社會發(fā)展。

技術(shù)創(chuàng)新擴散的“自然選擇”和“適應性學習”兩種演化機制在對個體的假設條件、是否需要“記錄”中介、對適應性差個體的淘汰和復制成功的標準上均有所不同。但是，二者在技術(shù)創(chuàng)新擴散過程中共同發(fā)揮重要作用，相互交織，時間上不分先后，空間上難分你我。完整的技術(shù)創(chuàng)新擴散過程理解和完善的技術(shù)創(chuàng)新促進政策需要綜合兩種演化機制，不可偏廢和混淆。

[1]P·斯通曼.技術(shù)變革的經(jīng)濟分析[M].北京:機械工業(yè)出版社，1989.75.

[2]武春友,戴大雙,蘇敬勤.技術(shù)創(chuàng)新擴散[M].北京:化學工業(yè)出版社，1997.1-3.

[3]納爾遜,溫特.經(jīng)濟變遷的演化理論[M].北京:商務印書館, 1997.295.

[4]楊勇華.技術(shù)創(chuàng)新擴散“適應性學習”演化機制研究——兼論技術(shù)引進與自主創(chuàng)新的關(guān)系 [J].現(xiàn)代經(jīng)濟探討，2010，（3）：44-48.

[5]杰克·J·弗羅門.經(jīng)濟演化——探索新制度經(jīng)濟學的理論基礎[M],北京:經(jīng)濟科學出版社，2003.

[6]Van Parijs P.Evolutionary Explanation in the Social Science:An Emerging Paradigm [M].Totowa,New Jersey: Rowman and Littlefield Pub Inc.,1981.22-23.