關于創(chuàng)新體制機制促進科技成果轉化的思考

在經(jīng)濟全球化和知識經(jīng)濟的背景下，經(jīng)濟領域的競爭愈來愈表現(xiàn)為科學技術的競爭，并具體表現(xiàn)為科技成果商業(yè)化應用和產業(yè)化轉移速度的競爭。在實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的今天，不斷創(chuàng)新科技成果轉化體制機制，提高科技成果的轉化效率，對于在日趨激烈的競爭中贏得主動、把握先機、率先發(fā)展，提升自身的綜合實力和核心競爭力具有重大的現(xiàn)實意義。

加快科技成果轉化應著力解決的現(xiàn)實問題

科技成果轉化指的是為提高生產力水平而對科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣，直至形成新產品、新工藝、新材料，發(fā)展成新產業(yè)等活動?？萍汲晒D化的目的十分明確，即是為了提高生產力的水平。而要實現(xiàn)這一目標，一方面要求擁有大量的符合經(jīng)濟社會發(fā)展需求的科技創(chuàng)新成果；另一方面又能夠把科技創(chuàng)新成果迅速轉化為現(xiàn)實生產力。即將具有創(chuàng)新性的技術成果從科研單位轉移到生產部門，使新產品增加，工藝改進，效益提高，最終經(jīng)濟得到進步?？萍汲晒D化過程是個復雜的系統(tǒng)工程，多項因素主體相互配合發(fā)揮著不同的作用。從目前國內外的實踐來看，政府、企業(yè)、高等院校和科研部門、中介服務機構等，是實現(xiàn)科技成果轉化過程中最具關鍵性作用、缺一不可的重要因素。科技成果轉化活動的完成，既需要適應市場需求要求的應用技術成果，也需要市場對科技成果的接納，更需要強有力的促進科技成果轉化的環(huán)境支持。

隨著改革開放的不斷深化，我國面向市場的經(jīng)濟體制和科技體制基本形成，為加速科技成果轉化奠定了基礎。但目前阻礙科技成果轉化的體制機制障礙還大量存在，推動科技成果轉化的政策環(huán)境還有待于進一步完善，支撐科技成果轉化的各種動力有待于進一步強化。這些問題的存在，很大程度上影響了科技成果的應用轉化效率，減緩了自主創(chuàng)新發(fā)展的步伐，需要高度重視并切實加以解決。

（一）相關法律法規(guī)及政策體系不健全

改革開放以來，促進科技成果轉化始終是各級政府改革科技體制機制的著力點。國家先后出臺了《中華人民共和國促進科技成果轉化法》、《關于促進科技成果轉化若干規(guī)定》等一系列法律法規(guī)。然而，隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，科技成果轉化由政府作為行為主體逐漸轉變?yōu)橐云髽I(yè)為主體，科技成果市場交易日趨頻繁。由此，在實施科技成果轉化過程中產生了諸環(huán)節(jié)之間的一些新的問題。諸如成果轉化所得凈收益分配限制，國有資產管理中將技術類無形資產和有形資產采用統(tǒng)一標準對待等。這些問題，一定程度上影響了科技成果研發(fā)人員和轉化主體的積極性。雖然近期國家和各級政府適應形勢發(fā)展的需要，積極探索出臺了的一些規(guī)定，但有些方面仍然缺乏配套的實施細則，法規(guī)和政策體系仍需建立健全。法無可循造成科技成果轉化中存在諸多制度盲區(qū)，已成為制約科技成果轉化的明顯障礙。

（二）缺乏科學的科技評價機制，導致科技成果供給不足

經(jīng)過多年的建設發(fā)展，高等院校和科研院所已經(jīng)成為我國科技成果研發(fā)的主要力量，承擔起了供給主體的責任。但現(xiàn)行的對科研人員科技評價機制注重的是數(shù)量的指標，對成果質量缺乏有效評判，尤其是缺乏對成果轉化的相應要求，導致科研活動游離于市場需求之外。我國現(xiàn)有的各層級的科技立項，獲得了大量的政府財政科技經(jīng)費支持，是科技成果的主要來源。但是，在科技立項中應用研究項目還存在忽視市場導向的現(xiàn)象，與生產實際、企業(yè)和市場需求相脫節(jié)，導致應用技術成果供給與需求的結構性矛盾突出，已成為影響科技成果轉化率提高的重要原因。而且，有些科技成果屬于難以直接應用于生產的實驗型成果，許多技術還不具備系統(tǒng)配套條件，造成原始科學創(chuàng)新能力不足，轉化率不高。

（三）企業(yè)自主創(chuàng)新能力薄弱，缺乏科技成果轉化動力

比較突出的表現(xiàn)是，很多企業(yè)技術開發(fā)費用占其產品銷售收入的比重很低，基本上沒有自主知識產權。企業(yè)基礎研發(fā)費用投入不足導致自主創(chuàng)新能力薄弱，缺乏接納科技成果轉化的技術基礎，導致企業(yè)一直處于產業(yè)鏈的中低端。對于企業(yè)來說，科技成果轉化是一項風險性活動。市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)所追求的是利潤最大化，在缺乏政府風險基金和市場風投基金支持的條件下，也使得一些企業(yè)喪失轉化科技成果的動力。另外，高等院校和科研院所“中試”基地普遍缺乏，企業(yè)引進處于實驗室階段的科技成果，尚需投入大量資金，進行二次或三次開發(fā)，在技術風險面前造成一些企業(yè)望而卻步。

（四）缺乏健全完善的科技中介服務體系

科技中介服務是科技成果的供方和需方之間重要橋梁。其職能的發(fā)展趨勢是活動多元化和功能整體化。近年來，各類科技成果交易中心等中介機構紛紛成立，但是缺乏必要的服務功能和支撐體系。而且，技術交易保險目前還是空白，中介機構的地位及權益難以得到保障。從目前情況看，現(xiàn)有的多數(shù)中介服務機構普遍規(guī)模較小，資金缺乏，服務能力不強。中介服務機構的市場意識和服務意識還比較淡薄。由此導致科研機構的很多成果找不到需求者而無法實現(xiàn)轉化，企業(yè)需要的技術成果找不到合適的供應者，企業(yè)產品開發(fā)中的難題找不到合適的科技人才來研究。高效的知識產權服務網(wǎng)絡和暢通的知識產權流轉機制亟待形成。

（五）科技成果轉化缺乏產業(yè)化支撐

科技成果轉化效果的最大化和技術轉移成本的最小化，源自產業(yè)的集聚，進而形成持續(xù)升級換代優(yōu)勢。目前，很大程度上缺乏與科技成果相關的適度規(guī)模產業(yè)基礎，影響了科技成果轉化的效果。科技成果轉化模式只關注將科技成果從實驗室順利轉到企業(yè)，而沒有關心企業(yè)所在地區(qū)是否有配套的產業(yè)體系，導致技術的擴散性不足，尤其是公共技術的擴散性不足，難以有效發(fā)揮科技成果轉化的作用。

加快科技成果轉化的幾點思考

加快科技成果轉化，關鍵是要從根本上形成有利于轉化的體制機制，通過科技體制改革打通科技和經(jīng)濟之間的轉化轉移通道，解決科技與經(jīng)濟脫節(jié)問題。這就要求各級政府更加充分地發(fā)揮其職能作用，創(chuàng)新體制機制，加強統(tǒng)籌協(xié)調，努力創(chuàng)造良好的政策和法治環(huán)境，為加快科技成果轉化提供制度保障。

（一）實現(xiàn)科技成果轉化，各級政府要大力引領、傾力資助、強力推動

實施科技成果轉化的復雜過程中，政府的作用巨大，不容忽視。從宏觀上來講，政府一方面應在制定經(jīng)濟社會發(fā)展戰(zhàn)略、重點產業(yè)發(fā)展路線圖、明確科技需求的前提下，加大體制機制改革力度，努力營造有利于科技成果轉化的良好的政策、制度和法治環(huán)境；另一方面，應將政府介入與市場機制深度融合，統(tǒng)籌科研、成果轉化、企業(yè)、金融等各項創(chuàng)新要素，積極搭建集產學研于一體的多種平臺，調動社會各方面力量，為順利實施科技成果轉化開辟創(chuàng)新的路徑。具體來看，一是要隨著市場機制的健全完善和改革開放的不斷深化，著力打破各種與形勢發(fā)展不相適應的各種制度桎梏，與時俱進梳理各種規(guī)章，創(chuàng)新體制機制。二是要加快轉變職能，變管理為協(xié)調服務，更深層次地適應經(jīng)濟體制發(fā)展的需要，不斷改革創(chuàng)新扶持、推動科技成果轉化的方式方法。三是要著力培育創(chuàng)造主體，推動建立由科技領軍企業(yè)牽頭、高等院校和科研院所參與的產業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟。

（二）培育技術交易市場，建立健全科技中介服務體系

目前，技術市場發(fā)育不健全，缺少技術成果交易平臺，科技中介機構服務水平和質量不高，是科技成果轉化工作中的十分薄弱的環(huán)節(jié)，影響了科技成果轉化效率的提高。應以建立健全科技中介服務體系為導向，加快科技中介服務機構建設，為科技成果轉化提供全方位的服務。一是要制定全面規(guī)范的中介組織基本法規(guī)和具體細則，放寬中介服務業(yè)市場準入條件，規(guī)范執(zhí)業(yè)標準，完善法制建設和依法監(jiān)管。二是要推動建立科技中介行業(yè)組織，整體提高服務功能和市場信用，引導中介機構向功能社會化、服務專業(yè)化方向發(fā)展。三是要拓寬融資渠道，完善收費政策，增加市場保險項目，在保障交易雙方權益的基礎上維護中介機構的自身利益。四是要加強以資源共享為核心的制度建設，創(chuàng)新服務體系，建立科技基礎公共平臺。五是要在政府主動提供科技咨詢服務的基礎上，培育大量獨立科技服務中介機構和高校的專門服務公司。

（三）強化市場導向，改革科技立項及評價機制

要進一步加強科技立項和評價機制的改革，強化市場導向，適應市場需求，滿足企業(yè)所需，逐步建立完善以發(fā)明專利、成果成熟度、市場需求量和產業(yè)化前景為主的技術創(chuàng)新成果評價與扶持體系。一是要針對基礎理論研究、應用技術研究、軟科學研究等不同類型的科技項目的特點，確定不同的評價目標、內容和標準，采用不同的評價方法與指標；要注重研究和探索應用技術創(chuàng)新成果的市場性評價模式。二是各級政府要在高度重視基礎研究的同時，有針對性地按照經(jīng)濟社會發(fā)展戰(zhàn)略和科技發(fā)展戰(zhàn)略的部署，以技術推動和市場牽引為導向，以技術理論、關鍵技術、共性技術和核心技術的創(chuàng)新與集成水平為主要評價標準，重點支持市場需求前景廣闊的應用技術研究相關項目。三是要重視產業(yè)鏈與科研應用技術研究項目鏈條的有效鏈接，以技術鏈促進產業(yè)鏈延長，實現(xiàn)產業(yè)與技術融合創(chuàng)新發(fā)展。

（四）完善創(chuàng)新整體框架，切實建立促進科技成果轉化激勵機制

科技對經(jīng)濟的支撐能力主要體現(xiàn)在擁有創(chuàng)新的科技成果和創(chuàng)新的科技成果能夠實現(xiàn)順暢的轉化，進而形成巨大的生產力。其中，創(chuàng)新的科技成果是基礎，依賴于企業(yè)和科技人員的創(chuàng)新動力。因此，各級政府要根據(jù)發(fā)展的要求，研究探索鼓勵創(chuàng)新科技成果和促進成果轉化的各種激勵機制和政策，在研發(fā)稅收抵免、知識產權保護、鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、催生創(chuàng)新集群等方面創(chuàng)新制度措施。一是要切實落實針對企業(yè)自主創(chuàng)新的各項優(yōu)惠政策，充分發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新發(fā)動機的作用。二是實施科技成果轉化和產業(yè)化的政府股權投資引導和股權激勵措施。三是從政府層面探索科學合理的無形資產處置辦法，建立有利于科技成果轉化和無形資產價值發(fā)揮的管理處置辦法和處置收入分配等規(guī)章制度。四是加大對高等院校和科研院所科技研發(fā)人員的獎酬力度，最大限度地提高項目完成人員的獎勵比例；改革項目經(jīng)費管理辦法，解除對科技項目經(jīng)費使用的種種限制。五是創(chuàng)新科技人才服務經(jīng)濟社會發(fā)展的評價與激勵機制，建立高等院校和科研院所人才合理流動、創(chuàng)辦企業(yè)的激勵幫扶機制，最大限度地激發(fā)科技人才的潛力和活力。

（五）建立協(xié)同創(chuàng)新機制，堅持企業(yè)的主體地位

企業(yè)是科技成果轉化的主體，針對目前存在的企業(yè)實施科技成果轉化動力不足、能力不強的問題，必須從政府、企業(yè)、高等院校和科研院所3個方面著力推進。一是各級政府應著眼于企業(yè)的技術進步創(chuàng)新各項改革政策和措施，為企業(yè)營造參與市場競爭的良好環(huán)境，增強企業(yè)技術進步的壓力和動力。二是為化解企業(yè)在實施科技成果轉化時的風險，政府應設立專項資金建設不同層次的科技成果轉化“中試”基地；政府部門的重大科技專項可以選擇企業(yè)組織實施，建立由企業(yè)主導技術創(chuàng)新的新機制。三是要促使企業(yè)提高技術創(chuàng)新和吸納科技成果的能力，將研發(fā)投入作為企業(yè)享受優(yōu)惠政策的前提。四是鼓勵高等院校和科研院所與企業(yè)開展研發(fā)合作，參與研發(fā)的企業(yè)可優(yōu)先獲得技術許可；支持企業(yè)通過風險投資、融資獲得資本用于技術研發(fā)。科技成果要成功實現(xiàn)商品化、產業(yè)化，其轉化出來的產品必須能滿足市場需求，企業(yè)最貼近市場、最了解市場，并擁有生產和推銷產品的諸多手段。因此，企業(yè)應該真正成為科技成果轉化的主體。在市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)經(jīng)營的目標是利潤最大化。這就要求企業(yè)緊跟市場需求變化而產生的技術需求，及時采用新技術、新成果以獲取最大收益。