論美國(guó)兩步式偵查

孫禹

（中國(guó)人民公安大學(xué)，北京100038）

論美國(guó)兩步式偵查

孫禹

（中國(guó)人民公安大學(xué)，北京100038）

兩步式偵查是美國(guó)大多數(shù)州所采用的偵查模式，縱向表現(xiàn)為巡警和偵探的分工和配合，橫向表現(xiàn)為巡警的一警多能。巡警是兩步式偵查的基礎(chǔ)，也是核心。兩步式偵查涉及偵查的啟動(dòng)模式、偵查權(quán)的配置等問(wèn)題，對(duì)我國(guó)偵查工作具有一定的借鑒意義。

兩步式偵查；初步偵查；后續(xù)偵查；偵查模式

一、兩步式偵查概述

所謂兩步式偵查，即案件偵查過(guò)程明確地分為初步偵查和后續(xù)偵查兩個(gè)階段，而且這兩個(gè)階段的偵查工作由不同部門的警員分別負(fù)責(zé)，所以又可以稱為分段式偵查。[1]目前，兩步式偵查模式被美國(guó)的大部分偵查機(jī)構(gòu)所采用，其主要程序是由巡警首先接手刑事案件并初步偵查，初步偵查工作完成后，巡警要根據(jù)案件的基本情況向總部呈交相關(guān)書面報(bào)告。如果案情簡(jiǎn)單，也可以口頭的方式進(jìn)行報(bào)告。警察局總部接到巡警報(bào)告的案件后，由專門人員對(duì)案情進(jìn)行分析研究以決定是否啟動(dòng)偵查。經(jīng)分析決定啟動(dòng)偵查后，警察局總部根據(jù)偵探的經(jīng)驗(yàn)、特長(zhǎng)和案件的嚴(yán)重性以及復(fù)雜程度，指定某一個(gè)偵探或?qū)I(yè)化偵查組負(fù)責(zé)案件的后續(xù)偵查。

巡警在初步偵查階段的任務(wù)主要是向報(bào)案人、受害人以及其他知情人了解案件情況，保護(hù)并初步勘查現(xiàn)場(chǎng)，盡可能多地收集與案件有關(guān)的信息，然后以此為基礎(chǔ)寫出報(bào)告。雖然大多初步偵查活動(dòng)是一些輔助性的工作，但不能否認(rèn)它也具有查破案件的潛在目標(biāo)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，美國(guó)每年捕獲的罪犯中平均有將近一半的人是在實(shí)施犯罪后兩小時(shí)之內(nèi)被抓到的。有學(xué)者認(rèn)為，負(fù)責(zé)初步偵查的巡警享有如下一些偵查權(quán)力：詢問(wèn)被害人、證人的權(quán)力；保護(hù)犯罪現(xiàn)場(chǎng)的權(quán)力；在特殊情況下對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行初步勘查的權(quán)力等。但是，巡警的偵查權(quán)力不僅僅限于此,因?yàn)槊绹?guó)刑事偵查不存在正式階段，當(dāng)巡警根據(jù)自己的分析和判斷以及相關(guān)人員提供的情報(bào)，認(rèn)為犯罪嫌疑人已經(jīng)開始著手實(shí)施或者正在實(shí)施犯罪行為，那么就可以啟動(dòng)刑事偵查工作。所以，在初步偵查階段，巡警還具有搜查與扣押、詢問(wèn)、逮捕的權(quán)力。初步偵查是后續(xù)偵查的準(zhǔn)備階段，但又不僅僅限于此。美國(guó)的警務(wù)理念不斷在發(fā)展，從傳統(tǒng)的應(yīng)對(duì)式警務(wù)到社區(qū)警務(wù)，從社區(qū)警務(wù)到問(wèn)題導(dǎo)向警務(wù)，直到今天的情報(bào)主導(dǎo)警務(wù)。在這個(gè)發(fā)展歷程中，初步偵查的內(nèi)涵和外延也逐漸在變化。如今，初步偵查更強(qiáng)調(diào)偵查的主動(dòng)性，同時(shí)也更注重犯罪預(yù)防工作。

警察總局在接到巡警報(bào)告并對(duì)案件情況進(jìn)行分析后，如果決定啟動(dòng)偵查，即根據(jù)案件的類型將其分配給對(duì)應(yīng)的偵探或偵查部門。美國(guó)的偵查機(jī)構(gòu)實(shí)行專門化偵查，根據(jù)偵查人員的經(jīng)歷和特長(zhǎng)分為若干小組，分別負(fù)責(zé)盜竊、搶劫、行兇、強(qiáng)奸、詐騙等案件的偵查。后續(xù)偵查的主要任務(wù)包括現(xiàn)場(chǎng)勘查、詢問(wèn)證人、詢問(wèn)犯罪嫌疑人、尋找案件線索、搜集犯罪證據(jù)、抓獲犯罪嫌疑人。與初步偵查不同的是，后續(xù)偵查中的現(xiàn)場(chǎng)勘查是由專業(yè)的勘查部門進(jìn)行的，所采取的其他活動(dòng)是由偵探主導(dǎo)的，具有很強(qiáng)的個(gè)案針對(duì)性。

二、兩步式偵查的基礎(chǔ)

（一）權(quán)力性質(zhì)

偵查權(quán)的權(quán)力屬性是偵查學(xué)研究的重要領(lǐng)域。目前我國(guó)學(xué)者對(duì)于偵查權(quán)的權(quán)力性質(zhì)說(shuō)法不一。明確偵查權(quán)的屬性對(duì)偵查理論的研究具有重要意義。美國(guó)是實(shí)行三權(quán)分立的國(guó)家，行政權(quán)、立法權(quán)和司法權(quán)相互獨(dú)立、相互制衡。美國(guó)的檢察機(jī)關(guān)代表國(guó)家對(duì)犯罪行為提起訴訟，盡管美國(guó)檢察權(quán)的權(quán)力的內(nèi)容不明確，但大多數(shù)人仍然認(rèn)同檢察權(quán)本質(zhì)是行政權(quán)。偵查活動(dòng)則是為支持公訴活動(dòng)而進(jìn)行的，所以偵查權(quán)無(wú)疑也是行政權(quán)?！皞刹椤钡挠⑽姆g為“criminal investigation”，“investigation”同時(shí)還有調(diào)查的意思。所以，美國(guó)的偵查活動(dòng)也可以理解為一種調(diào)查行為。這就為兩步式偵查的偵查行為提供了重要的法律依據(jù)，尤其是由巡警實(shí)施的初步偵查行為。

雖然巡警只是負(fù)責(zé)案件的初步偵查，并不意味著他們沒(méi)有刑事偵查權(quán)。只是出于合理分工、警力分配的考慮，由巡警實(shí)施初步偵查較為適宜。但是，實(shí)際上巡警還是參與到很多案件的后續(xù)偵查活動(dòng)之中。由于美國(guó)偵查活動(dòng)大多是個(gè)人負(fù)責(zé)制，所以很多案件不能及時(shí)偵破，而且偵查人員沒(méi)有足夠的精力對(duì)每一個(gè)案件都全身心投入。他們往往對(duì)案件進(jìn)行評(píng)估，然后先對(duì)偵破可能性高的案件進(jìn)行偵查。根據(jù)美國(guó)蘭德公司的調(diào)查，每個(gè)偵查人員手中平均有20至30個(gè)待偵案件。這些案件可以分為三類：急辦案件、應(yīng)辦案件、待辦案件。[2]實(shí)際上對(duì)于大多數(shù)案件，偵破的主要力量還是巡警。他們憑借自己多年的街頭巡邏的經(jīng)驗(yàn)對(duì)具體情況作出判斷，依法對(duì)相關(guān)的可疑人員進(jìn)行截停、訊問(wèn)、搜查等活動(dòng)并結(jié)合基于計(jì)算機(jī)的犯罪信息系統(tǒng)來(lái)查獲犯罪嫌疑人。

（二）體制基礎(chǔ)

美國(guó)警察部門很早就制定了完整且持續(xù)性的組織策略，即在刑法中尋求權(quán)威，將警察職能限定為控制犯罪，強(qiáng)調(diào)等級(jí)化組織形式，依靠預(yù)防性巡邏，對(duì)公眾求助迅速反應(yīng)，將刑事偵查作為重要手段……[3]由此可見(jiàn)，巡邏制度在美國(guó)警務(wù)中的地位非常重要。巡邏制度自美國(guó)警察成立起就是其警務(wù)活動(dòng)的核心，無(wú)論是在傳統(tǒng)的應(yīng)對(duì)式警務(wù)中，還是今天情報(bào)主導(dǎo)的主動(dòng)式警務(wù)中，其地位都沒(méi)有改變。

在美國(guó)的一些州，巡警甚至占到了90%的比例。這些巡警沒(méi)有自己的辦公室，只在換衣間有一個(gè)儲(chǔ)物柜，每天換好警服以后就來(lái)到自己的巡區(qū)。美國(guó)的巡警主要時(shí)間都在街道上并處于活動(dòng)狀態(tài)，這樣就避免了警力的浪費(fèi)。同時(shí)，大量的巡警處于機(jī)動(dòng)狀態(tài)，為案件的快速響應(yīng)、處置提供了條件。美國(guó)巡警的另一個(gè)特點(diǎn)是一警多能，巡警兼具處理治安案件、交通案件以及刑事案件的職權(quán)。這樣以來(lái)，對(duì)于一些性質(zhì)不清的案件，巡警可以及時(shí)受理，避免案件的受理出現(xiàn)推諉的情況。其次，巡警具有刑事案件的偵查權(quán)，而這實(shí)際上就基本實(shí)現(xiàn)了全警皆偵的效果。正如上文所述，巡警的偵查活動(dòng)是貫穿始終的，偵查人員只負(fù)責(zé)案件的后續(xù)偵查，這樣基本所有的警察都參與了案件的偵查活動(dòng)。巡警的地位非常特殊，如果將兩步式偵查活動(dòng)的過(guò)程比作神經(jīng)反射的過(guò)程，那么巡警就同時(shí)承擔(dān)了感受器和效應(yīng)器的功能。他們既負(fù)責(zé)刑事案件的發(fā)現(xiàn)、啟動(dòng)，如將初步偵查的報(bào)告上交，也負(fù)責(zé)刑事案件的偵查活動(dòng)，如在日常巡邏中對(duì)可能的犯罪嫌疑人進(jìn)行排查。所以，大量、身兼數(shù)職的巡警對(duì)兩步式偵查工作起著至關(guān)重要的作用。

（三）法制基礎(chǔ)

美國(guó)實(shí)行違法犯罪的一元追訴機(jī)制，所有的反社會(huì)行為都進(jìn)入司法程序由法院裁決。一元追訴機(jī)制是相對(duì)二元追訴機(jī)制而言的。目前我國(guó)實(shí)行犯罪的二元追訴機(jī)制，即由司法機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)分享對(duì)反社會(huì)行為的制裁權(quán)。[4]在一元追訴機(jī)制下，不再根據(jù)反社會(huì)行為的危害性將其分為“違法行為”和“犯罪行為”，而全部視為“犯罪”。

美國(guó)的一元追訴機(jī)制將很多違法行為都納入犯罪的范疇，而不考慮其嚴(yán)重性。這些罪行不論輕重都將進(jìn)入司法程序，這便意味著這些罪行從理論上講都是偵查活動(dòng)的對(duì)象，在一定程度上擴(kuò)大并統(tǒng)一了警察的職權(quán)，這就解釋了美國(guó)的巡警往往兼具治安維護(hù)、交通管理和初步偵查的職權(quán)的現(xiàn)象。一元追訴模式將輕罪和重罪合為一體，將違法犯罪活動(dòng)統(tǒng)一作為警察的工作對(duì)象，在啟動(dòng)偵查時(shí)不必考慮反社會(huì)行為的嚴(yán)重性，而將所有的打擊違法犯罪活動(dòng)的任務(wù)都納入巡警的職權(quán)范圍。所以，一元追訴機(jī)制為巡警統(tǒng)一實(shí)施初步偵查提供了法律依據(jù)。換角度來(lái)看，更是明確了巡警的職權(quán)范圍，從而有利于集中打擊犯罪，提高偵查效率，充分發(fā)揮了巡警在偵查中的作用，同時(shí)也避免了由于職能模糊或者職能沖突而導(dǎo)致的偵查延誤。

三、兩步式偵查的特點(diǎn)

（一）主動(dòng)式偵查

傳統(tǒng)的警務(wù)是一種應(yīng)對(duì)式警務(wù)，即警察在案件發(fā)生后采取行動(dòng)對(duì)案件進(jìn)行處置。在應(yīng)對(duì)式警務(wù)中，警察的反應(yīng)是被動(dòng)的、受案件驅(qū)動(dòng)的，不具有主動(dòng)性和預(yù)防性。兩步式偵查既重視快速反應(yīng)，也重視犯罪預(yù)防。兩步式偵查的核心是巡警，雖然巡警與專業(yè)的偵查人員相比，經(jīng)驗(yàn)和技能都較為遜色，但是數(shù)量龐大、一警多能的巡警群體不可小視。巡警不只是參與案件的初步偵查，實(shí)際上在案件后續(xù)偵查中一直在參與，只不過(guò)是以自己獨(dú)特的方式進(jìn)行。許多被偵探掛起的“冷案”，實(shí)際上就是由巡警在偵查，但這種偵查往往不是非常正式的偵查活動(dòng)，而是融入日常的巡邏工作中，是巡警基于自主判斷實(shí)施的、較為隨意的、并不針對(duì)某一具體案件的偵查行為。這種偵查行為的目的既在于對(duì)可能發(fā)生的犯罪行為進(jìn)行洞察，也在于對(duì)懸而未決的案件尋找相關(guān)信息、查獲犯罪嫌疑人。例如，巡警在巡邏活動(dòng)中依法對(duì)各種可疑的人進(jìn)行詢問(wèn)、截停、搜查，對(duì)有關(guān)車輛和地點(diǎn)進(jìn)行搜查。因此，巡警的日常工作實(shí)際上是將犯罪預(yù)防和犯罪偵查合二為一。

（二）刑事案件個(gè)人負(fù)責(zé)制

美國(guó)刑事案件的后續(xù)偵查通常是由個(gè)人負(fù)責(zé)，但是比較重大的案件的后續(xù)偵查是由專案組完成的。在美國(guó)，偵查員被稱為偵探，個(gè)人負(fù)責(zé)制又稱偵探負(fù)責(zé)制，其內(nèi)容包括偵探的權(quán)力和義務(wù)。首先，偵查員對(duì)所負(fù)責(zé)的具體案件有獨(dú)立、完全的決策和指揮的權(quán)力。因?yàn)橐粋€(gè)偵查員精力有限，且往往會(huì)負(fù)責(zé)多個(gè)刑事案件，這就不得不涉及到案件先后偵查的問(wèn)題。偵查員根據(jù)案件的偵破可能性對(duì)案件進(jìn)行排序，決定案件偵查的先后順序以及案件偵查的放棄。此外，偵探根據(jù)自己的從警經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于某一具體案件的偵查方法、偵查策略有決定權(quán)。其次，有權(quán)必有責(zé)。既然權(quán)力全部歸屬于偵探個(gè)人，那他就必須對(duì)案件負(fù)全部的責(zé)任。一方面是及時(shí)破案的責(zé)任，責(zé)任歸于個(gè)人更有利于增強(qiáng)偵探的積極性；另一方面是違反法律程序辦案而應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，由于是個(gè)人負(fù)責(zé)制，責(zé)任非常明確，一旦偵探違反法律程序辦案，倒查輕而易舉。

由于美國(guó)實(shí)行偵探負(fù)責(zé)制，所以對(duì)偵探的考核和獎(jiǎng)評(píng)就以個(gè)人的破案率為標(biāo)準(zhǔn)。在進(jìn)行比較時(shí)注重的是偵探之間的破案率而不是警察機(jī)關(guān)之間的破案率，在某種程度上避免了警察機(jī)關(guān)為實(shí)現(xiàn)高破案率而采取虛假手段對(duì)部分案件不立案進(jìn)行偵查或者虛報(bào)破案率。偵探無(wú)權(quán)決定是否啟動(dòng)偵查，所有后續(xù)偵查的案件都是在警察局總部收到巡警的報(bào)告后，在綜合分析的基礎(chǔ)上決定并分配給相關(guān)偵探的。

（三）默示偵查啟動(dòng)模式

在美國(guó)，偵查并不被認(rèn)為是訴訟的一個(gè)階段，所以并不存在正式的偵查啟動(dòng)程序。當(dāng)警察根據(jù)自己的觀察和判斷，意在發(fā)現(xiàn)是否有人正在實(shí)施犯罪、作案人是誰(shuí)或者有他人提供犯罪情報(bào)時(shí)，即可展開偵查。初步偵查是啟動(dòng)偵查的階段，啟動(dòng)偵查的主體是巡邏警察，而巡警有權(quán)根據(jù)判斷自主決定是否進(jìn)行初步偵查以及是否采取相應(yīng)的偵查措施。初步偵查中的默示偵查啟動(dòng)模式，有利于快速對(duì)犯罪行為作出反應(yīng)、及時(shí)保全現(xiàn)場(chǎng)和證據(jù)、防止犯罪嫌疑人對(duì)社會(huì)造成更大的損害以及預(yù)防犯罪。

從案件偵查的實(shí)踐活動(dòng)來(lái)看，迅速展開偵查非常重要。因?yàn)?，決定案件偵查成敗非常重要的一個(gè)因素就是時(shí)間。實(shí)踐證明，越快著手偵查的案件，偵破的可能性越大。從偵查的目的來(lái)看，不應(yīng)對(duì)偵查啟動(dòng)活動(dòng)作過(guò)多的限制，否則不利于開展偵查，查明真像，收集證據(jù)，抓獲犯罪嫌疑人。默示偵查啟動(dòng)賦予了巡警充分的自由裁量權(quán)來(lái)決定是否立即開始偵查以及采取何種手段進(jìn)行偵查。但是，如果警察隨意行使權(quán)力，那么公民的人身自由豈不是處于任意的侵害之中？為了抑制偵查權(quán)的濫用，美國(guó)設(shè)置了米蘭達(dá)規(guī)則和司法審查制度。人們?cè)诟锌滋m達(dá)規(guī)則的嚴(yán)格與苛刻時(shí)，往往沒(méi)有看到美國(guó)警察強(qiáng)大的自由裁量權(quán)。

兩步式偵查是對(duì)偵查活動(dòng)的分工，它涉及到警力和警務(wù)的分配、警察權(quán)力的配置、偵查的啟動(dòng)模式。初步偵查范圍廣，而后續(xù)偵查針對(duì)性強(qiáng)。初步偵查既為后續(xù)偵查作準(zhǔn)備，也彌補(bǔ)后續(xù)偵查的不足。初步偵查是“廣撒網(wǎng)”，而后續(xù)偵查是“畢其功于一役”。初步偵查具有動(dòng)態(tài)性、持續(xù)性，而后續(xù)偵查具有反應(yīng)性。兩者互相彌補(bǔ)，互相配合，共同構(gòu)成了美國(guó)的偵查網(wǎng)絡(luò)。

[1]何家弘.外國(guó)犯罪偵查制度[M].北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社,1994: 41.

[2]何家弘.美國(guó)司法制度（八）——犯罪偵查的模式與手段[N].檢察日?qǐng)?bào),2001-08-16.

[3][美]查爾斯·R.史旺生,羅列納德·特里托,羅伯特·W.泰勒.警察行政管理：結(jié)構(gòu)、過(guò)程與行為[M].匡萃譯.北京:中國(guó)人民公安大學(xué)出版社,2013:15.

[4]張麗娜.違法犯罪的二元追訴機(jī)制與立案程序研究[J].江西公安?？茖W(xué)校學(xué)報(bào),2008(6).

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2014-04-02責(zé)任編校：邊草