刑事訴訟中科學證據(jù)認證研究

周 軍

(河南警察學院 ，河南 鄭州 450000 )

刑事訴訟中科學證據(jù)認證研究

周 軍

(河南警察學院 ，河南 鄭州 450000 )

在我國，科學證據(jù)的使用范圍越來越廣泛，而由于缺少完善的證據(jù)體系，偵查人員對科學證據(jù)的審查認定，主要限于其相關(guān)性，即審查是否具有能夠證明案件事實的能力，是否真實可靠，而對于其可釆性，即是否具有證據(jù)資格的審查，則存在兩方面的問題：第一，僅限于對鑒定意見形式要件的審查；第二，對其所依據(jù)的認證理由不予公開。

科學證據(jù)；認證；認證規(guī)則；可采性；相關(guān)性

對于科學證據(jù)，我國大陸訴訟法方面的學者認為：物證不是讓人直觀了解的，而是需要人去深度解讀的，同時這種解讀還需要一定程度的技術(shù)。 正是在此基礎(chǔ)上，物證及鑒定意見等與其相關(guān)的證據(jù)被稱為科學證據(jù)?！?〕基于此觀點，凡是建立在科學技術(shù)基礎(chǔ)之上的證據(jù)都可以被稱為科學證據(jù)。常見的科學證據(jù)有：指紋鑒定；工具及槍彈痕跡鑒定；司法精神病鑒定；視聽資料鑒定；毒理學和化學鑒定；醉酒的化學分析；顯微分析；DNA技術(shù)；犯罪心理測試技術(shù)等。隨著實踐中科學證據(jù)的使用范圍越來越廣泛，尤其以視頻偵查、DNA檢測和犯罪心理測試為代表的科學取證手段的應(yīng)用，使得偵查工作越來越依賴于科學證據(jù)的運用。由于偵查屬于刑事訴訟程序的第一步，偵查人員如果不能對科學證據(jù)進行科學認證，會影響到整個刑事訴訟的質(zhì)量。

一、科學證據(jù)的特點

(一)科學證據(jù)的可靠性

證據(jù)的可靠性包括三個方面：一是解讀該證據(jù)所依據(jù)的原理方法是否科學有效；二是是否可重復進行；三是能否正確地在這個案件事實中適用。例如目前被廣泛應(yīng)用的DNA鑒定，就是經(jīng)過科學家多年的研究、實驗，發(fā)現(xiàn)DNA具有獨特性和穩(wěn)定性，即每個人DNA各不相同(同卵雙胞胎雖然出生時DNA一致，但其中的染色體會隨著人的生長發(fā)生細微的變化)，并具有終身基本不變的特征，因此對驗證個體具有非常重要的價值。DNA鑒定中，鑒定人員在對DNA檢驗時正是借助這些已經(jīng)被證明準確的基本原理，并通過相應(yīng)的方法將這些原理適用于具體案件事實中，得出“兩個客體是否同一”的推論。

(二)科學證據(jù)的技術(shù)性

科學證據(jù)不同于其他證據(jù)，就在于它必須運用一定的科學儀器和方法來發(fā)現(xiàn)、保存和運用。如作為證據(jù)的指紋、DNA或其他微量物質(zhì)檢材，只有利用相關(guān)儀器才能發(fā)現(xiàn)、獲取。另外，從保存的角度來看，科學證據(jù)的保存必須運用相應(yīng)的科學方法，才能防止腐敗變質(zhì)。從運用的角度來看，必須同時滿足專業(yè)的鑒定人和一定的科技設(shè)備這兩個條件，并由鑒定人對相關(guān)檢材進行分析，才可以出具具有證據(jù)作用的鑒定意見。

(三)科學證據(jù)的不確定性

科技在不斷發(fā)展，各種鑒定技術(shù)也在不斷發(fā)展。實踐證明，雖然科學證據(jù)的精確性遠遠高于其他證據(jù)，但任何一種鑒定技術(shù)都存在一定的局限性，有些技術(shù)還會被新技術(shù)取代，因此，任何對科學證據(jù)的迷信行為都是不可取的。如近年來在我國廣泛運用的測試犯罪心理的技術(shù)、DNA技術(shù)，對測試環(huán)境、測試人員水平、測試儀器質(zhì)量、案件信息、被測人的心理和生理條件等都有極高的要求，任何一項不符合要求就會對最終的檢測結(jié)果造成影響，即可導致該科學證據(jù)的不確定性。

二、建立科學證據(jù)認證體系的必要性

(一)人權(quán)保障的需要

科學證據(jù)的合理運用，極大地提高了偵查人員偵查破案的效率。但凡事都具有兩面性，科學證據(jù)如果不加限制地使用，很容易侵犯嫌疑人，甚至其他人的人權(quán)。如監(jiān)聽，如果使用不當，很容易侵犯當事人的隱私權(quán)和言論自由權(quán)；其他科技手段，如強制采樣、犯罪心理測試等也會侵犯當事人的健康權(quán)和隱私權(quán)。因此，世界各國普遍對科學證據(jù)在刑事偵查工作中的運用設(shè)置了一定的認證規(guī)則。

(二)促進我國證據(jù)理論發(fā)展的需要

在英美法系國家，由于陪審團普遍專業(yè)知識不足，因此均設(shè)置了一定的證據(jù)規(guī)則。由于我國尚未制定單獨的證據(jù)法，沒有形成完善的認證規(guī)則體系，證據(jù)規(guī)則主要體現(xiàn)在以刑事訴訟法為主的各種法律法規(guī)和司法解釋中。如非法證據(jù)排除規(guī)則、口供補強規(guī)則、原物優(yōu)先規(guī)則等。由于科學具有創(chuàng)新性，因此對于科學證據(jù)的評價，需要及時更新，而且不僅要審查其運用是否科學，有時候還要審查其科學性的真?zhèn)巍?/p>

(三)科學證據(jù)運用規(guī)范化的需要

現(xiàn)階段，科學證據(jù)在偵查工作中所起的作用越來越大，由于偵查人員的科學素養(yǎng)普遍較低，對科學證據(jù)的科學原理缺少了解，往往會迷信科學證據(jù)，甚至認為科學證據(jù)就是科學的判決，這在杜培武、佘祥林等冤案中都有體現(xiàn)。針對這一現(xiàn)象，在2012年修正的《刑事訴訟法》中，將第48條中的“鑒定結(jié)論”刪去同時變?yōu)椤拌b定意見”，意見只是說對某件事情有自己的看法，存在著非常強的主觀特性，即僅是一家之言?！?〕因此，“鑒定意見”只是鑒定人員運用相關(guān)儀器和專門知識對相關(guān)問題進行鑒定后所作出的意見，而并非最終結(jié)論，是否科學以及是否符合案件真實，還需要一一證明。

三、刑事訴訟中科學證據(jù)的認證內(nèi)容

(一)科學證據(jù)的可采性

證據(jù)的可采性，即證據(jù)能力，是指能夠作為證據(jù)在法庭使用，并被審判機關(guān)采納的標準。對于科學證據(jù)的認證主要是針對其合法性問題。證據(jù)的合法性通常包括取得證據(jù)的主體合法、程序符合法律規(guī)定以及證據(jù)所具有的形式符合法律要求?！?〕《刑事訴訟法》第145條、第146條規(guī)定：鑒定人員在鑒定工作結(jié)束后，應(yīng)寫出相應(yīng)的鑒定意見，并且簽名；犯罪嫌疑人、被害人有被偵查機關(guān)告知哪些鑒定意見用作證據(jù)的權(quán)利。無論是犯罪嫌疑人，還是被害人，提出來要對鑒定進行補充或再進行一次新的鑒定，可以允許。另外，由于科學證據(jù)的發(fā)現(xiàn)、保存和運用都有嚴格要求，因此對證據(jù)合法性審查中還要包括對其整個運用過程的審查，任何一個環(huán)節(jié)的失誤都將失去證據(jù)價值。

(二)科學證據(jù)的相關(guān)性

科學證據(jù)要具有證據(jù)價值，必須滿足相關(guān)性要求，即在內(nèi)容上要同案件事實有客觀聯(lián)系，其中包括證明性要求和證明力要求。在這個世界上，所有的事物之間都或多或少存在著一定程度上的聯(lián)系。如果這種聯(lián)系能夠證明某個案件的事實是真實存在的，那么該證據(jù)就具有了證明性。但僅有證明性還不夠，要想作為某個案件事實的證據(jù)使用，這種證明性必須達到固定的標準，即兩者之間的聯(lián)系要足夠緊密，才能具有足夠的證明力。

四、我國科學證據(jù)認證的現(xiàn)狀

由于我國尚未制定單獨的證據(jù)法，沒有形成完善的認證規(guī)則體系，證據(jù)規(guī)則主要體現(xiàn)在以刑事訴訟法為主的各種法律法規(guī)和司法解釋中。如《刑事訴訟法》第187條、第190條就規(guī)定：對鑒定所得到的意見存在不同意見，并且法院也認為做出鑒定的人員出庭作證是有必要的，那么該鑒定人員就應(yīng)到法庭上來作證。這對于我國傳聞證據(jù)排除規(guī)則的確立具有非常重要的意義。但從整體來看，并沒有形成完整的證據(jù)認證規(guī)則體系。

科學證據(jù)認證相關(guān)立法的缺乏，加之偵查人員科學素養(yǎng)總體不高，使得在偵查工作中對于鑒定意見的認證存在一定的問題：

(一)缺少對科學證據(jù)實質(zhì)性問題的認證

由于科學鑒定涉及相應(yīng)的專業(yè)知識，許多偵查人員缺少這方面的知識，導致對鑒定意見的權(quán)威性過于迷信，在鑒定意見認證的過程中，偵查人員一般只審查鑒定意見的形式要件，對于其實質(zhì)性問題的審查一般采取回避的態(tài)度。如在實踐中，偵查人員一般只審查鑒定機構(gòu)和鑒定人員的資格、文書是否規(guī)范等，而對鑒定的科學依據(jù)，鑒定過程是否符合要求等缺少審查。

(二)不公開得出鑒定意見所憑借的認證理由

雖然《刑事訴訟法》第146條規(guī)定偵查機關(guān)有責任將相關(guān)鑒定意見告知犯罪嫌疑人、被害人，然而，司法實踐中，該規(guī)定一直未完全落實，很多嫌疑人并不清楚在案件中作為證據(jù)的鑒定意見。

五、對完善我國科學證據(jù)認證規(guī)則的建議

目前，隨著犯罪向職業(yè)化、智能化發(fā)展，偵查工作越來越依賴于科學證據(jù)的運用，我國訴訟中對鑒定意見的認證規(guī)則在立法上還很不健全，需要及時構(gòu)建及完善我國科學證據(jù)規(guī)則。樊崇義教授指出：將我國的證據(jù)制度進行完善的方向在于，將那些不僅歷經(jīng)司法實踐的重重檢驗，而且在運用證據(jù)這一方面特別有效，同時又有著規(guī)律性的經(jīng)驗，提升到證據(jù)規(guī)則層面，用來規(guī)范刑事訴訟的證明活動?！?〕我國相關(guān)的法律、法規(guī)以及一些司法解釋中已經(jīng)確立了一些刑事證據(jù)認證方面的規(guī)則，如非法言詞證據(jù)排除規(guī)則、相關(guān)性規(guī)則、原物、原件優(yōu)先規(guī)則、傳聞證據(jù)排除規(guī)則、口供補強規(guī)則等，但普遍存在不成體系、缺乏可操作性等問題。因此，我們的首要任務(wù)是依據(jù)一定的原則和要求對其進行完善，使其更具操作性。具體來說，證據(jù)認證規(guī)則的內(nèi)容有三方面需要完善。

(一)進一步完善非法證據(jù)排除規(guī)則

刑事訴訟法中對非法證據(jù)依法予以排除規(guī)則的適用程序作出了規(guī)定，原則上，在偵查、審查起訴階段，公安機關(guān)和檢察機關(guān)都可以主動審查偵查行為是否合法，并且對于那些偵查人員非法得到的證據(jù)，應(yīng)當排除其可采性。同時又規(guī)定：在收集物證和書證的過程中，所遵循的程序不符合法律規(guī)定，同時可能會對司法公正造成極其嚴重影響的，要么對其進行補正，要么作出符合常理的解釋；否則，這個證據(jù)就會被排除。

由此可見，我國刑事訴訟法對鑒定意見的審查主要是程序?qū)彶?，但如前所述，鑒定意見與其他證據(jù)不同，由于其獲取過程的每一步都有嚴格的要求，因此對其合法性的審查要涵蓋其形成過程的每一步。

例如DNA檢材受到外部環(huán)境的污染，會對鑒定結(jié)果產(chǎn)生實質(zhì)性的影響，甚至會得出截然相反的結(jié)論，因此該鑒定意見應(yīng)當被排除。另外，鑒定人員必須對檢材進行檢測、分析和判斷后才能出具鑒定意見，如果該檢材是非法取得的，或者鑒定的過程不符合法定程序，那么鑒定意見是否應(yīng)當被排除呢?對此，刑事訴訟法并沒有明確規(guī)定。但根據(jù)“毒樹之果”理論，以不合法的證據(jù)作為線索，據(jù)此進一步得到的其他證據(jù)也應(yīng)當予以排除，否則非法取證就不能得到根本遏制，所以用非法手段取得的檢材為依據(jù)或違反鑒定程序而得到的鑒定意見都必須加以排除。

(二)進一步完善證據(jù)證明力的補強規(guī)則

證據(jù)補強規(guī)則，是指證據(jù)中一些特定的，因為它們不具有足夠的證明力，為了能夠定案，需要其他證據(jù)進行補充的規(guī)則?！?〕我國《刑事訴訟法》第53條對此作了規(guī)定。依據(jù)該法條，“對于所有案件的處理和判決都是要注重證據(jù)，重視調(diào)查和研究，不能夠隨便相信口供的。僅僅具有被告人對案件的供述，沒有除此以外的證據(jù)，不能夠就此對被告人存在犯罪事實作出認定或是對其進行刑事處罰；不具有被告人對案件事實的供述，但有充分的證據(jù)，那么可以據(jù)此認為被告人存在犯罪的事實或?qū)ζ溥M行刑事處罰”。可見，我國在立法上只是確定了口供的補強規(guī)則，至于其他證據(jù)的補強，并沒有明確的規(guī)定。

筆者認為，既然單一口供作為定案依據(jù)時需要補強，那么這一規(guī)則應(yīng)同樣適用于其他單一證據(jù)，包括對科學證據(jù)的認證?？茖W證據(jù)并不一定具有證明力，不能對其過分地迷信，它對案件中的事實所具有的證明作用、證明力強弱也必須通過其他有關(guān)聯(lián)的證據(jù)來進行比較分析、綜合審查、判斷方可確定。我國歷來便有的孤證不能定案說，之所以強調(diào)孤證不能定案，關(guān)鍵在于防止誤判。法律的這項規(guī)定不應(yīng)該只針對只有口供這一種情況，其所蘊含的是對證據(jù)最低數(shù)量的要求。因此在一個案件中，如果只有一個科學證據(jù)證明犯罪嫌疑人有罪，而沒有其他證據(jù)相印證，不能認定該嫌疑人有罪，如果在法律規(guī)定時效內(nèi)沒有獲得其他證據(jù)，其結(jié)果應(yīng)該是和只有口供一樣的。

科學證據(jù)補強包括兩種情況：一個是以科學證據(jù)為主體證據(jù)，其他證據(jù)作為補強證據(jù)，對相關(guān)科學證據(jù)進行補強。另一個是兩種或多種科學證據(jù)之間相互補強。例如，DNA鑒定與微量物證分析之間可相互補強。

(三)進一步完善傳聞證據(jù)排除規(guī)則

美國的一位著名學者喬恩· R .華爾茲在他所寫的《刑事證據(jù)大全》中這樣說道：在普通法的廣義說法中，所謂的傳聞證據(jù)就是：在審判過程中或者是在訊問時除了證人以外的其他人作出或表達的，能夠被提出來，并作為證據(jù)來證實該案件中的事實是否真實存在的一種意思表示或非語言行為。這種意思表示可以是口頭上的，也可以是書面的，而所謂的非語言行為，其中也會透露有意思表示?！?〕傳聞證據(jù)的排除規(guī)則，指的是非親眼所見的證據(jù)沒有可以被采納的特性，在刑事訴訟中必須予以排除。在英美法系國家中，鑒定意見與其他證言一樣，都被作為證人證言來看待，只是由于作出鑒定意見需要一定的專業(yè)知識，而被稱為專家證言。既然屬于證人證言，那么就應(yīng)當受到傳聞證據(jù)排除規(guī)則的限制。在大陸法系國家，對于鑒定意見，通常用的是直接言詞的原則，即普遍要求作出鑒定的人員一定要在法庭上對其做出的鑒定意見進行陳述，并接受訴訟各方的質(zhì)證，否則其所作出的鑒定意見就不具有可采性。

我國刑事訴訟法規(guī)定，對鑒定所得到的意見存在不同意見，并且法院也認為作出鑒定的人員出庭作證是有必要的，那么該鑒定人員就應(yīng)到法庭上來作證。而對于作出鑒定的人員強烈抗拒不愿意到法庭上作證的，此人所作出的鑒定意見就不可以成為這個案件定案所憑借的根據(jù)。但由于缺少對科學證據(jù)實質(zhì)性問題的審查，那么該科學證據(jù)是否以傳聞作為基礎(chǔ)，該傳聞是否可靠真實，偵查和審判機關(guān)并沒有審查。因此，我國也應(yīng)當對鑒定意見能否以傳聞或以何種傳聞為基礎(chǔ)進行明確的規(guī)制。

〔1〕樊崇義.刑事訴訟法實施問題與對策研究〔M〕.北京:中國人民公安大學出版社，2001：289.

〔2〕仝其憲，馮毛毛.從“鑒定結(jié)論”到“鑒定意見”〔J〕.法制建設(shè)，2012(9):135.

〔3〕何家弘，劉品新.證據(jù)法學(第三版)〔M〕.北京:法律出版社，2008：118.

〔4〕樊崇義.刑事訴訟法學研究綜述與評價〔M〕.北京:中國政法大學出版社，1991：700.

〔5〕何家弘，劉品新.證據(jù)法學〔M〕.北京:法律出版社，2004：378.

〔6〕 Peter Murphy. A practical Approach to Evidence，4thed， 1992， P177.

(責任編輯 宋藝秋)

ScientificEvidenceCertificationinCriminalSuit

ZHOU Jun

(Henan Police College, Zhengzhou, Henan 450000)

In China, the scientific evidence is more widely used, due to the lack of the perfect evidence system, Investigators determines the scientific evidence mainly through its relevance, which is limited, namely they examines whether the evidence has the ability to prove the case facts, whether is true and reliable; For its workability, that is, whether it has evidence qualification, the review has two problems: first, it is limited to the appraisal opinions form important document review; Second, the basis of certification reason is not public.

scientific evidence； certification； certification rules； workability；correlation

2014-09-06

周軍(1974-)，男，河南商丘人，河南警察學院偵查系預審教研室主任，法律碩士，講師，主要從事刑事訴訟法學研究。

DF73

A

1672-2663(2014)04-0087-03