試論社區(qū)矯正中的懲罰監(jiān)管

關(guān)占花

(上海政法學院，上海 201701)

試論社區(qū)矯正中的懲罰監(jiān)管

關(guān)占花

(上海政法學院，上海 201701)

社區(qū)矯正作為非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行方式，應(yīng)體現(xiàn)刑罰的本質(zhì)屬性——懲罰性。在社區(qū)矯正中，應(yīng)以懲罰監(jiān)管為核心，兼顧教育矯正與幫困扶助的矯正作用。但在試點期間，由于各種原因，使一系列懲罰監(jiān)管措施在實施期間出現(xiàn)了各種難題，導致其并沒有充分、合理地適用，使懲罰性在社區(qū)矯正中的體現(xiàn)削弱，這不僅有悖于刑法的目的和任務(wù)，弱化了刑法預(yù)防、懲治犯罪的功能，而且可能導致社會公眾尤其是受害人對社區(qū)矯正制度的質(zhì)疑或否定。因此應(yīng)當高度重視這一現(xiàn)象，認真研究并采取對策予以糾正，確保社區(qū)矯正試點工作順利實施。

社區(qū)矯正；懲罰監(jiān)管；懲罰性

一、懲罰、監(jiān)管是社區(qū)矯正的核心

以社區(qū)矯正為代表的非監(jiān)禁刑雖然不需要將罪犯關(guān)押至完全限制自由的監(jiān)獄場所，由此帶來的懲罰性較輕，但是不能否認其懲罰性。正如馬靈喜所言：“雖然社區(qū)矯正是一種較為人性化、非監(jiān)禁化的刑罰執(zhí)行方式，但這并不能改變其執(zhí)行刑罰、落實具體懲罰性措施、懲罰犯罪的本質(zhì)屬性和首要任務(wù)。”〔1〕

(一)懲罰性是刑罰的本質(zhì)屬性

刑罰與懲罰具有緊密不可分離的聯(lián)系，在這個意義上說，懲罰是刑罰的本質(zhì)屬性。沒有懲罰，就沒有刑罰。刑罰的懲罰性，主要是通過對犯罪人的某種利益或者權(quán)利的剝奪而實現(xiàn)的。各種刑罰方法剝奪的利益或者權(quán)利的內(nèi)容是有所不同的。正是根據(jù)這種剝奪的利益和權(quán)利的不同，刑罰可以分為生命刑、自由刑、財產(chǎn)刑和資格刑。自由刑的刑罰執(zhí)行方式又分為監(jiān)禁刑和非監(jiān)禁刑。監(jiān)禁刑以剝奪犯罪人的人身自由為內(nèi)容，使犯罪人遭受鐵窗之苦，以示懲罰。社區(qū)矯正是自由刑中的非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行方式，其以禁止令、報告制度等形式限制罪犯的自由；以公益勞動的短時間強制勞動體現(xiàn)對社區(qū)矯正人員的懲罰。要使刑罰發(fā)揮懲治犯罪的作用，就要通過刑罰對犯罪分子造成一定的痛苦，剝奪其一定的權(quán)利與利益，這恰恰是刑罰賴以存在的基礎(chǔ)。如果沒有懲罰這一屬性，刑罰就失去了其特性而不稱其為刑罰。應(yīng)該指出的是，懲罰雖然是刑罰的內(nèi)在屬性，是一切刑罰的共性，但在刑罰進化的不同歷史時期，刑罰的懲罰性具體表現(xiàn)形態(tài)有所不同。根據(jù)刑罰進化的一般規(guī)律，刑罰的演進歷程是從“肉刑”到“監(jiān)禁刑”再到“非監(jiān)禁刑”，刑罰從殘酷到輕緩?，F(xiàn)階段，非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行方式以社區(qū)矯正為代表，社區(qū)矯正體現(xiàn)了刑罰輕緩化的方向，但是作為一種刑罰執(zhí)行方式，必須要體現(xiàn)上述刑罰的本質(zhì)特性——懲罰。

(二)社區(qū)矯正的懲罰性是社會主義法治理念的應(yīng)有之義

社會主義法治理念是立法、執(zhí)法、司法、守法和法律監(jiān)督的指導思想，公平正義是社會主義法治的價值追求，因此，公平正義也是執(zhí)法層面的價值追求。堅持公平正義的基本原則包括堅持法律面前人人平等原則。社區(qū)矯正是刑罰執(zhí)行方式，是刑事執(zhí)法的一方面，理應(yīng)堅持法律面前人人平等原則。眾所周知，罪犯在監(jiān)獄內(nèi)接受的監(jiān)禁刑帶有相當程度的懲罰性，同樣作為罪犯，在社區(qū)內(nèi)服刑接受社區(qū)矯正也應(yīng)該體現(xiàn)較之輕微的但具有一定程度的懲罰性。社區(qū)矯正對象一般是被判處管制、宣告緩刑、裁定假釋、決定暫予監(jiān)外執(zhí)行的罪犯，由于其人身危險性較監(jiān)禁刑罪犯輕微，為促使他們早日回歸社會需要更多地體現(xiàn)人文關(guān)懷。但是他們均是有違法犯罪行為的人，不能因為被判處的刑罰較輕而忽略刑罰的懲罰性規(guī)定。公檢法在適用《刑法》、《刑事訴訟法》對其偵查、起訴、審判時，都以公平公正、不偏不倚的正義觀念秉公執(zhí)法，若是在執(zhí)法階段，因人而異不體現(xiàn)刑罰的懲罰性，將導致對公平正義的輕蔑與褻瀆，最終是對我國公平正義中法律面前人人平等原則的挑戰(zhàn)。摒棄法律面前人人平等原則，將會縱容社區(qū)矯正對象，引起在押罪犯、被害人的公憤，進而破壞社會和諧氛圍。

(三)社區(qū)矯正中的懲罰監(jiān)管措施是一種強制措施

社區(qū)矯正柔性矯正措施——教育矯正、幫困扶助可以因人而異制定、選擇，但是懲罰監(jiān)管是每一個矯正對象必須接受的，是一種強制措施。刑罰是最嚴厲的一種強制方法，社區(qū)矯正作為一種非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行方式，是這種強制方法的組成部分。強制措施的實施就是要讓罪犯感受犯罪的惡質(zhì)本性。社區(qū)矯正本身是比較柔和的執(zhí)行方式，是對犯罪情節(jié)輕微者的眷顧，但這并不能否認其強制性，在法律規(guī)定的范圍必須接受，不可以自由選擇，否則將是對法律的無視。對待懲罰監(jiān)管的態(tài)度決定了對犯罪改造的態(tài)度。矯正對象的身份是罪犯，犯了罪就應(yīng)當受到應(yīng)有的懲罰。即使社區(qū)矯正比監(jiān)禁矯正的懲罰力度相對較輕，但不代表不懲罰，不代表可以隨意選擇。例如對社區(qū)矯正的矯正教育，均規(guī)定在相應(yīng)的法律法規(guī)和行政法規(guī)、行政規(guī)章中，它包括矯正機關(guān)必須依法開展矯正教育活動，矯正對象有義務(wù)接受矯正等〔2〕，否則會有相應(yīng)的處罰，甚至重回監(jiān)獄。因此，社區(qū)矯正作為一項刑罰執(zhí)行活動，不是要求社區(qū)矯正人員以自覺自愿的態(tài)度接受刑罰，而是都必須接受強制的懲罰和矯正，具有明顯的懲罰性。

二、社區(qū)矯正中的懲罰監(jiān)管措施

(一)監(jiān)督管理

社區(qū)矯正的對象是在社區(qū)執(zhí)行刑罰的罪犯,社區(qū)矯正本質(zhì)上屬于刑罰執(zhí)行活動。對社區(qū)矯正人員依法實施嚴格監(jiān)督管理,既是刑罰執(zhí)行的必然要求,也是維護社區(qū)安全,預(yù)防社區(qū)矯正人員重新違法犯罪的前提和保障。

刑法明確規(guī)定，管制、緩刑、假釋罪犯應(yīng)當報告自己的活動情況,遵守會客規(guī)定,外出、居住地變更應(yīng)當報經(jīng)監(jiān)督機關(guān)批準。刑法修正案(八)明確規(guī)定對管制犯、緩刑犯可以適用禁止令?！渡鐓^(qū)矯正實施辦法》(以下簡稱《實施辦法》)對法律的原則規(guī)定進一步作出了細化,明確規(guī)定了對社區(qū)矯正人員的基本監(jiān)管要求。主要包括定期向司法所報告其遵紀守法、接受監(jiān)督管理、參加教育學習、公益勞動和社會活動情況等的報告義務(wù)；外出審批義務(wù)；進入特定場所審批的義務(wù)；變更居住地需審批義務(wù)等。同時,《實施辦法》還明確規(guī)定了司法行政機關(guān)對社區(qū)矯正人員實施監(jiān)督管理的具體措施：在日常管理中,要采取有針對性的實地檢查、通信聯(lián)絡(luò)、信息化核查等措施,及時掌握社區(qū)矯正人員的活動情況；重點時段、重大活動期間或者遇有特殊情況,可以要求社區(qū)矯正人員前來報告、說明情況；發(fā)現(xiàn)脫離監(jiān)管的,要及時組織追查；要定期到社區(qū)矯正人員的家庭、所在單位、就讀學校和居住的社區(qū)走訪,了解、核實社區(qū)矯正人員的思想動態(tài)和現(xiàn)實表現(xiàn)情況。通過全面加強監(jiān)督管理措施,促使社區(qū)矯正人員認罪悔罪、遵紀守法,防止重新違法犯罪的發(fā)生。

(二)公益勞動

無論社區(qū)矯正對象的犯罪性質(zhì)、主觀惡性、社會危害如何，均可使用公益勞動這一矯正措施。對于公益勞動的性質(zhì)現(xiàn)在沒有統(tǒng)一的認定，有學者認為其是教育改造手段，有學者認為是懲罰手段。筆者認為，公益勞動與監(jiān)獄的勞動改造相似，具有教育與懲罰的雙重屬性，而且以懲罰為主，以教育為輔，因為它既有強制性勞動的外在形式，又有教育刑、矯治刑的實質(zhì)內(nèi)核。這種方式既有益于培養(yǎng)矯正對象的社會公眾意識和連帶責任感，又能在一定程度上彌補社會損失。具體內(nèi)容包括打掃公共衛(wèi)生、植樹造林、參加敬老院等慈善機構(gòu)的服務(wù)工作。實際運用時矯正機構(gòu)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)注意到了方式上的靈活多樣。為了更好地貫徹寬嚴相濟刑事政策，筆者建議對于被判處不同刑種的矯正對象，應(yīng)當按照其人身危險性、社會危害性等因素區(qū)別對待，力求寬嚴有度，也可以做到罪責刑相適應(yīng)。

(三)違紀違法處罰

《社區(qū)矯正實施辦法》規(guī)定了對違反監(jiān)督管理規(guī)定的社區(qū)矯正人員的處罰方式，主要包括警告、提請治安處罰、撤銷緩刑、撤銷假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行犯收監(jiān)執(zhí)行等。實施辦法針對暫予監(jiān)外執(zhí)行罪犯的特殊性,明確這類罪犯受兩次警告仍不改正的,就可以收監(jiān)執(zhí)行,較之其他社區(qū)矯正人員,罰則更為嚴厲。同時,為了嚴格規(guī)范執(zhí)法,實施辦法規(guī)定,發(fā)現(xiàn)社區(qū)矯正人員有違反監(jiān)督管理規(guī)定或者禁止令情形的,司法行政機關(guān)應(yīng)當及時調(diào)查核實有關(guān)情況,收集有關(guān)證據(jù)材料并作出相應(yīng)處理。這些規(guī)定,明確了執(zhí)行刑罰的責任主體,規(guī)范了相關(guān)國家機關(guān)的執(zhí)行行為,建立了社區(qū)矯正與監(jiān)禁刑罰執(zhí)行的制度對接,可以有效發(fā)揮處罰措施對社區(qū)矯正人員的警示和威懾作用。

三、實踐中懲罰監(jiān)管措施面臨的難題

(一)違紀違法處罰方式效果不佳

如上所述，違紀違法處罰方式包括警告、提請治安處罰、撤銷緩刑、撤銷假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行犯收監(jiān)執(zhí)行等，但在社區(qū)矯正實踐中各項處罰方式的操作均存在不同的問題?；鶎铀痉ㄐ姓C關(guān)作為執(zhí)行主體能夠自行決定的只有警告，而警告卻面臨著“警告蜻蜓點水，不疼不癢，警而無力，告而不聽”的局面，因為警告只是發(fā)警告書，無附帶罰金，往往警告力度不大；司法行政機關(guān)向公安機關(guān)提請治安處罰時，需經(jīng)其法制科，找到充分法律依據(jù)后，報局長審批，再交付治安大隊或派出所做出治安處罰，程序復(fù)雜；提請撤銷緩刑、撤銷假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行犯收監(jiān)執(zhí)行，不同法院認定標準不同，難以確保得到裁定。提請治安處罰受制于無明確法律規(guī)定，公安機關(guān)配合不力。

(二)各個機關(guān)配合不力

社區(qū)矯正是公檢法司、民政、勞動和社會保障部門的職責，但在實際工作中，因為各部門之間沒有進行有效的配合，從而導致難以發(fā)揮相應(yīng)的職能作用。從而形成了各部門各自為政，各自為戰(zhàn)，矯正工作出現(xiàn)不到位的嚴重問題。使很多懲罰措施很難有效利用，不利于提高社區(qū)矯正的質(zhì)量，嚴重削弱了社區(qū)矯正的懲罰力度。

1．公安機關(guān)怠于追捕

公安機關(guān)、司法部門接待社區(qū)矯正對象后，未能及時地銜接和交流，而出現(xiàn)公安機關(guān)只登記不參與矯正的現(xiàn)象。另外，社區(qū)矯正采取非監(jiān)禁刑執(zhí)行方式，社區(qū)矯正人員難免會因各種原因違反禁止令及其他監(jiān)管規(guī)定，逃離司法行政機關(guān)的管理區(qū)域范圍。此時，由于司法行政機關(guān)無緝捕權(quán)，只能提請公安機關(guān)緝捕。公安機關(guān)大都采用網(wǎng)上追逃的方式緝捕，網(wǎng)上追逃速度慢，而且需要社區(qū)服刑人員使用身份證才可以得到逮捕線索，否則，將無從下手。對于在外地的社區(qū)矯正人員，公安機關(guān)更是怠于費盡周折去執(zhí)行逮捕工作。

2．法院裁定延遲，影響刑罰權(quán)威

針對一些案件，司法行政機關(guān)向法院提請收監(jiān)執(zhí)行，按刑訴法規(guī)定法院需要30天內(nèi)裁定，但法院有時會因各種原因往往不裁不定、裁而不定，不僅極易導致社區(qū)服刑人員聽到收監(jiān)的消息后脫逃，而且可能嚴重影響了社區(qū)矯正刑罰的權(quán)威性。

3．檢察機關(guān)被動履行監(jiān)督職能

上述公安機關(guān)、法院的不作為、慢作為的行為，都應(yīng)當由檢察機關(guān)監(jiān)督。但檢察機關(guān)自身也存在不作為或偏作為的現(xiàn)象。一方面檢察機關(guān)不作為，對整個矯正工作從判決到執(zhí)行都缺乏監(jiān)督。另一方面，檢察機關(guān)偏作為，只對司法行政機關(guān)社區(qū)矯正工作進行監(jiān)管，對法院、公安機關(guān)幾乎無監(jiān)管。

(三)財政支持不足

現(xiàn)階段對于社區(qū)矯正的財政支持，視各地區(qū)對社區(qū)矯正的重視程度不同而力度不同。大多是區(qū)縣無專門的社區(qū)矯正經(jīng)費，而是和司法局經(jīng)費統(tǒng)一劃撥。據(jù)筆者了解，某區(qū)社區(qū)矯正一年總費用3萬元左右，平均到每個矯正人員身上只有5元左右。某些地區(qū)實行的是人頭制，即司法局每接收一名矯正人員，政府給予矯正經(jīng)費按矯正時間1000—3000元不等。經(jīng)費可用于多種科技化設(shè)備的配置、使用，以及對部分社區(qū)矯正人員的幫扶。充足的經(jīng)費，帶來的是細致的管理，無縫隙的管理。反之，經(jīng)費不足，將阻礙社區(qū)矯正工作的開展。

四、嚴格落實懲罰監(jiān)管措施的對策

(一)豐富警告形式，強化警告力度，建立罰金制度或保證金、保證人制度

現(xiàn)階段，司法行政機關(guān)對違法違紀的社區(qū)矯正人員的警告形式單一，警告力度單薄。為加強警告對矯正人員的作用，筆者建議豐富警告形式。也可以將對社區(qū)矯正人員的警告納入罰金或保證金、保證人制度。此種對策可以使違法違紀社區(qū)矯正人員以付出金錢方面的代價接受懲罰，體現(xiàn)社區(qū)矯正刑罰執(zhí)行方式的威嚴，體現(xiàn)刑罰的權(quán)威，也使社區(qū)矯正這種非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行方式與附加刑有效結(jié)合，使我國刑罰體系更加完善。

(二)實行訓誡制度，設(shè)立訓誡室、禁閉室

對于屢次違法違紀、情節(jié)較嚴重但不適于提請撤銷緩刑、假釋、收監(jiān)的社區(qū)矯正人員，賦予司法行政機關(guān)工作人員一定的訓誡職權(quán)，在司法行政機關(guān)設(shè)立訓誡室、禁閉室，對其實行訓誡制度。由于現(xiàn)階段基層司法行政機關(guān)無長期羈押場所，因此，暫將訓誡、禁閉時間設(shè)定為一天。

(三)建立公檢法司聯(lián)動機制

對于公檢法司機關(guān)之間配合不力的問題，可以通過加強公檢法與司法機關(guān)配合，共同落實懲罰監(jiān)管措施。公安機關(guān)作為社區(qū)矯正的執(zhí)法機構(gòu)，司法行政機關(guān)僅是社區(qū)矯正的執(zhí)行機構(gòu)，法院是裁判是否撤銷緩刑、假釋而收監(jiān)執(zhí)行的機構(gòu)，檢察院作為監(jiān)督檢查機關(guān)，各機關(guān)在落實社區(qū)矯正懲罰監(jiān)管措施方面建立聯(lián)動機制，即在公檢法機關(guān)建立專門針對社區(qū)矯正人員的部門，并建立專業(yè)的社區(qū)矯正工作隊伍，為落實懲罰監(jiān)管機制做保障。

(四)出臺《社區(qū)矯正法》

社區(qū)矯正試點十余年，開展工作的依據(jù)是《刑法修正案(八)》、《刑事訴訟法》、《社區(qū)矯正實施辦法》等，其對社區(qū)矯正的規(guī)定較為簡單、籠統(tǒng)，不能為社區(qū)矯正的實際工作提供詳細、充分的法律依據(jù)。然而，法律制度是落實懲罰監(jiān)管措施的重要保障，調(diào)研全國的試點情況，取其精華，去其糟粕，結(jié)合我國現(xiàn)實，規(guī)定適合中國的《社區(qū)矯正法》顯得尤為重要。 出臺《社區(qū)矯正法》指導社區(qū)矯正實踐，不僅符合十八大依法治國的司法改革趨勢，更是社區(qū)矯正步入正?；那疤?，也是落實懲罰監(jiān)管措施的迫切需求。

(五)試行“以社矯養(yǎng)社矯”的財力支持模式

如上所述，公益勞動是懲罰監(jiān)管措施之一，具體的內(nèi)容包括打掃公共衛(wèi)生、植樹造林、參加敬老院等慈善機構(gòu)的服務(wù)工作。不可否認，這種公益勞動不僅可以使社區(qū)受益，也可以使社區(qū)矯正人員受到心靈的教誨與洗禮。面對財政支持不足的現(xiàn)狀，筆者認為建立工廠，為社區(qū)矯正人員提供勞動場所，這種創(chuàng)收式的勞動模式也可以起到懲罰、教育的作用，而且還可以解決社區(qū)矯正人員的就業(yè)難題。即讓社區(qū)矯正人員參加有收益性的勞動，將此收益定義為“社會公益金”，按比例上繳國家，部分比例適用于社區(qū)矯正的運行工作，不失為兩全其美的對策。這樣既減輕了國家的財政負擔，又能充分利用社區(qū)矯正人員人力，也可以使公益勞動懲罰措施更加規(guī)范。例如，山東省司法廳、日照市司法局、東港區(qū)司法局計劃共同籌建2000畝的矯正基地，該基地建立在過去因采石場毀壞的山地上，以利用山地恢復(fù)當?shù)厣鷳B(tài)的思路改建基地?；貙⒑w生產(chǎn)車間、警示教育廣場、部分羈押室等。該基地左鄰魯南監(jiān)獄、南鄰日照監(jiān)獄，周圍還有日照市看守所、拘留所，整體組成監(jiān)禁刑罰和非監(jiān)禁刑罰的基地。該基地的生產(chǎn)車間是多重的，一個車間用于集中勞動，一個車間由企業(yè)主管，將每月工作的矯正人員招工，另一個車間是用于技術(shù)培訓。另外，對于林場、生態(tài)農(nóng)業(yè)區(qū)，無技術(shù)、年齡大的社區(qū)矯正人員可以在其中從事簡單的農(nóng)業(yè)勞動，充分發(fā)揮基地的功能，懲罰、教育、幫扶社區(qū)矯正人員的同時帶動當?shù)氐慕?jīng)濟和綠化，減輕財政負擔，解決社區(qū)矯正財力不足的問題。

〔1〕馬靈喜.試論社區(qū)矯正的懲罰性〔J〕.中國司法，2008 (9).

〔2〕張峰，連春亮.行刑與罪犯矯治社會化研究〔M〕.北京：群眾出版社，2007：268.

(責任編輯 連春亮)

ThinkingaboutPunishmentRegulationofCommunityCorrection

GUAN Zhan-hua

(Shanghai University of Political Science and Law,Shanghai 201701)

As a means of non-jailed execution of punishment, community correction should reflect that the essential attribute of punishment is punitive. The punishment regulation should be the core of community correction. We should give attention to education correction and assistance method. However, during the pilot period, various reasons bring a series of penalty regulations to all sorts of problems. It makes the punishment regulations could not get reasonably and fully utilized, and the punitive reflect weakened in community correction, which not only goes against objective and task of the criminal law, it weaken the function of prevention and punishment of the criminal law, but also lead to the social public, especially the victim doubt or deny the community correction system. So we should attach great importance to this phenomenon, seriously study and take measures to correct it to ensure the smooth implementation of the pilot work of community correction.

community correction; punishment regulation; punishment

2014-10-18

關(guān)占花(1989-)，女，山東濟寧人，上海政法學院2013級刑法學研究生，主要從事刑事法學研究。

DF87

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1672-2663(2014)04-0042-04