國(guó)有企業(yè)改革中權(quán)力尋租行為分析及其防治

郭秀蘭

(山西省社科院馬克思主義研究所，山西 太原 030006)

習(xí)近平總書(shū)記在十二屆全國(guó)人大二次會(huì)議上指出，深化國(guó)企改革是大文章，國(guó)有企業(yè)不僅不能削弱，而且還要加強(qiáng)。在此次會(huì)議上他進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，要防止在改革聲浪中把國(guó)有資產(chǎn)變成謀取暴利的機(jī)會(huì)。這是在改革發(fā)展的新形勢(shì)下，黨中央在國(guó)有企業(yè)反腐倡廉建設(shè)問(wèn)題上提出的新要求。落實(shí)好這一新要求，最大限度地遏制國(guó)有企業(yè)權(quán)力尋租行為的發(fā)生，不僅關(guān)乎國(guó)有企業(yè)改革的成敗，而且關(guān)乎反腐倡廉建設(shè)的成效。

一、國(guó)有企業(yè)權(quán)力尋租的表現(xiàn)特征

權(quán)力尋租是指握有公權(quán)者以權(quán)力為籌碼謀求獲取自身經(jīng)濟(jì)利益的一種非生產(chǎn)性活動(dòng)。它以追求個(gè)人利益為原動(dòng)力，把公權(quán)當(dāng)作商品，進(jìn)行所謂的權(quán)物交易、權(quán)錢(qián)交易、權(quán)權(quán)交易、權(quán)色交易等。權(quán)力尋租現(xiàn)象在國(guó)有企業(yè)內(nèi)部的表現(xiàn)呈現(xiàn)出以下特征。

(一)從行為主體看，“一把手”權(quán)力尋租現(xiàn)象突出 從近年來(lái)查處的國(guó)有企業(yè)腐敗案件來(lái)看，腐敗行為主體一般為國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、高層管理人員、重點(diǎn)崗位工作人員，以及在下屬企業(yè)兼職的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和派駐機(jī)構(gòu)中的負(fù)責(zé)人。也就是說(shuō)，“一把手”依然是貪腐的重點(diǎn)人群。有的企業(yè)負(fù)責(zé)人利用職權(quán)把企業(yè)變成自己的“自留地”、“小金庫(kù)”，授意、指使、強(qiáng)令財(cái)會(huì)人員違反規(guī)定進(jìn)行財(cái)務(wù)活動(dòng)，貪污、挪用、私分公款，甚至私設(shè)帳戶(hù)，截流企業(yè)資金；有的在工程招標(biāo)或物資采購(gòu)中搞“暗箱操作”，謀取私利；有的利用職務(wù)上的便利，通過(guò)同業(yè)經(jīng)營(yíng)或關(guān)聯(lián)交易為本人或特定關(guān)系人謀取利益；有的借助內(nèi)幕交易或關(guān)聯(lián)交易侵權(quán)牟利，比如利用掌握的礦產(chǎn)儲(chǔ)量、上市公司業(yè)績(jī)、基金投資策略等非公開(kāi)信息，提前低價(jià)買(mǎi)入，等待市場(chǎng)估值高漲后再倒手賣(mài)出，從中牟利或向關(guān)聯(lián)方輸送利益；有的將企業(yè)經(jīng)濟(jì)往來(lái)中的折扣費(fèi)、中介費(fèi)、傭金、禮金等據(jù)為己有或者私分，甚至公開(kāi)索要回扣；有的利用國(guó)有資產(chǎn)改制的機(jī)會(huì)，在國(guó)有產(chǎn)權(quán)改革及MBO(管理層收購(gòu))過(guò)程中，人為促成國(guó)有資產(chǎn)流失，損公肥己。這些人以權(quán)謀私，中飽私囊，給國(guó)家資產(chǎn)造成重大損失，人民群眾反響十分強(qiáng)烈。

(二)從覆蓋范圍看，重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)顯露集聚性 國(guó)有企業(yè)權(quán)力尋租行為在各個(gè)行業(yè)均有涉及，覆蓋石油、石化、煙草、郵政、電信、鐵路、電力、金融、交通等多個(gè)行業(yè)，帶有一定的普遍性。但值得注意的是，重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)產(chǎn)生的腐敗問(wèn)題，一直是國(guó)有企業(yè)反腐倡廉建設(shè)的重點(diǎn)和難點(diǎn)。當(dāng)前，在國(guó)有企業(yè)內(nèi)部發(fā)生的“前腐后繼”現(xiàn)象折射出其內(nèi)在的關(guān)聯(lián)性，不得不令人深思。由于制度不健全、體制不完善等因素，在工程建設(shè)、礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)、科技開(kāi)發(fā)、物資采購(gòu)、財(cái)務(wù)管理、國(guó)有資產(chǎn)管理處置等領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，存在管理漏洞，權(quán)力尋租空間相對(duì)較大，為腐敗滋生提供了溫床。以中石油高官落馬案為例，2013年以來(lái)，中石油發(fā)生一系列人事地震，先后有多名高管涉嚴(yán)重違紀(jì)被調(diào)查，窩案現(xiàn)象突出，這些人均是重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的負(fù)責(zé)人。

(三)從尋租手段看，更具投機(jī)性和隱蔽性 隨著反腐力度的加大，諸多腐敗案件的曝光，國(guó)有企業(yè)權(quán)力尋租手段也在發(fā)生著變化，腐敗分子想方設(shè)法披上各種“合法”的外衣掩蓋自己的腐敗行為。這種隱性化不僅包括腐敗的內(nèi)容隱蔽、利益轉(zhuǎn)移的方式和渠道隱蔽，而且腐敗的結(jié)果也具有隱蔽性。他們往往利用手中的職權(quán)、社會(huì)地位，動(dòng)用各種社會(huì)資源，為自己的尋租行為作掩護(hù)。有的利用企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往中管理上的漏洞、政策上的空子及法規(guī)的不健全，打“擦邊球”；有的利用企業(yè)倒閉、重組、整合之機(jī)，“低收高賣(mài)”，中飽私囊；有的利用婚喪嫁娶、子女出國(guó)收紅包；有的不直接送錢(qián)而改送古玩字畫(huà)等“特種奢侈品”，提供某種服務(wù)等非物質(zhì)化方式行賄；有的變相送房、送車(chē)等消費(fèi)品；有的直接干股分紅；有的通過(guò)與其親屬合伙辦企業(yè)、股票內(nèi)幕交易、土地和房地產(chǎn)交易等方式實(shí)現(xiàn)利益轉(zhuǎn)移；有的在資源開(kāi)發(fā)、房產(chǎn)開(kāi)發(fā)處置、改造擴(kuò)建和出租等方面，濫用職權(quán)，失職瀆職，導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失嚴(yán)重。這些尋租行為往往是在合法的權(quán)力行使掩蓋下進(jìn)行的，使人不容易發(fā)現(xiàn)，也增加了調(diào)查、取證、立案和查處的難度。

二、國(guó)有企業(yè)權(quán)力尋租行為產(chǎn)生的原因分析

近年來(lái)，國(guó)有企業(yè)反腐倡廉建設(shè)已經(jīng)取得明顯成效，但是，腐敗易發(fā)多發(fā)的態(tài)勢(shì)并未徹底改變，反腐敗斗爭(zhēng)形勢(shì)依然比較嚴(yán)峻。究其原因，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

(一)“一把手”權(quán)大位重，為權(quán)力尋租留下空間掌握公權(quán)和滿(mǎn)足私欲，是產(chǎn)生腐敗的兩個(gè)必備的條件，缺一不可。在國(guó)有企業(yè)內(nèi)部，“一把手”權(quán)大位重，企業(yè)的決策權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)、用人權(quán)、分配權(quán)集于一身，大事小情“一把抓”，財(cái)政支出“一支筆”，決策拍板“一錘定音”，選人用人“一言九鼎”。在權(quán)力運(yùn)行過(guò)程中，一旦對(duì)其監(jiān)督不及時(shí)不到位，其權(quán)力的行使就很有可能偏離正確的軌道。近年來(lái)，一些國(guó)有企業(yè)一把手相繼落馬，究其原因，主要是缺少有效的權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督機(jī)制。監(jiān)督弱化，導(dǎo)致其有恃無(wú)恐，濫用權(quán)力，以權(quán)謀私?！耙话咽指瘮　币环矫嫱癸@了監(jiān)督困局，即“上級(jí)監(jiān)督太遠(yuǎn)，同級(jí)監(jiān)督太軟，下級(jí)監(jiān)督太難，法律監(jiān)督太晚”。另一方面暴露出某些企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人主觀上缺少公權(quán)意識(shí)，官本位意識(shí)強(qiáng)，法制觀念弱，理想信念動(dòng)搖，本身自律意識(shí)不強(qiáng)。

(二)管理體制不完善，給權(quán)力尋租留下可乘之機(jī) 縱觀國(guó)有企業(yè)發(fā)生的腐敗問(wèn)題，我們不難看出，正是由于制度設(shè)計(jì)上的缺陷、監(jiān)管上的缺位、落實(shí)上的缺力，才給腐敗分子以可乘之機(jī)。也就是說(shuō)，法律法規(guī)不健全，為擁有權(quán)力者利用公權(quán)力謀取私利、貪污受賄等腐敗行為提供了可能。

在國(guó)企內(nèi)部，“三重一大”決策制度落實(shí)不力，成為最主要的貪腐渠道。近年來(lái)，國(guó)有企業(yè)按照中央的要求，結(jié)合工作實(shí)際，積極探索貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的有效途徑和方法，對(duì)防范決策風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展的順利進(jìn)行，發(fā)揮了重要作用。但同時(shí)我們也看到，有的企業(yè)“三重一大”事項(xiàng)提交會(huì)議集體決策前不注重調(diào)查研究，違規(guī)決策，個(gè)人或少數(shù)人說(shuō)了算；有的企業(yè)在重大投資和工程建設(shè)項(xiàng)目中，事先不聽(tīng)取專(zhuān)家意見(jiàn)；有的企業(yè)在重要人事任免上，不征求國(guó)有企業(yè)和履行國(guó)有資產(chǎn)出資人職責(zé)機(jī)構(gòu)的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)；有的濫用大額資金支配權(quán)，甚至挪用公款進(jìn)行個(gè)人揮霍享受。濫用職權(quán)、獨(dú)斷專(zhuān)行的背后，必然隱藏著權(quán)力尋租行為。這也是導(dǎo)致一些企業(yè)主要負(fù)責(zé)人經(jīng)常發(fā)生重大違紀(jì)違法案件的主要原因之一。

(三)懲罰力度疲軟，降低了尋租行為的風(fēng)險(xiǎn)成本 實(shí)踐表明，權(quán)力尋租的成本和收益與貪腐行為的發(fā)生率有很大的關(guān)聯(lián)性。假設(shè)尋租行為的成本大大高于收益，尋租行為則不可能發(fā)生。這就是尋租與否的成本收益博弈。在現(xiàn)實(shí)生活中，權(quán)力尋租者如果得不到處罰或者處罰力度不夠，與權(quán)力尋租所獲得的租金相比，違法成本太低，甚至根本沒(méi)有成本，那么尋租的動(dòng)機(jī)必然膨脹。從目前現(xiàn)狀來(lái)看，對(duì)于國(guó)有企業(yè)權(quán)力尋租行為的懲罰彈性大，缺乏具體明確的規(guī)定，使得權(quán)力尋租行為因利益誘惑大風(fēng)險(xiǎn)小而心存僥幸，大大助長(zhǎng)了權(quán)力尋租者進(jìn)行腐敗活動(dòng)的滋長(zhǎng)蔓延。

三、預(yù)防國(guó)有企業(yè)權(quán)力尋租行為的對(duì)策建議

國(guó)有企業(yè)是當(dāng)前反腐倡廉建設(shè)的重點(diǎn)領(lǐng)域和特殊地帶。有效預(yù)防國(guó)有企業(yè)權(quán)力尋租行為，應(yīng)從國(guó)有企業(yè)的實(shí)際出發(fā)，標(biāo)本兼治，逐步構(gòu)建起領(lǐng)導(dǎo)干部不想腐、不能腐、不敢腐的有效機(jī)制。

(一)注重宣傳教育，增強(qiáng)“免疫力”，自戴“緊箍咒”，使領(lǐng)導(dǎo)干部不想腐 加強(qiáng)反腐倡廉教育，是夯實(shí)國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)的思想道德基礎(chǔ)，是筑牢其思想道德防線(xiàn)的關(guān)鍵所在，是從源頭上預(yù)防和治理腐敗的重要途徑。做好這項(xiàng)工作，引導(dǎo)廣大黨員干部牢固樹(shù)立正確的權(quán)力觀、利益觀、價(jià)值觀，有利于權(quán)力擁有者始終堅(jiān)持權(quán)為民所用、情為民所系、利為民所謀，堅(jiān)定理想信念，筑牢思想道德防線(xiàn)，提高拒腐防變的能力。

針對(duì)企業(yè)實(shí)際，一要開(kāi)展好特色鮮明的主題教育、正面典型的示范教育、嚴(yán)格紀(jì)律規(guī)章制度的崗位教育和違紀(jì)違法案例的警示教育；二要開(kāi)展好維護(hù)國(guó)家利益、出資人利益、公共利益、企業(yè)利益、職工利益的教育，尤其是對(duì)國(guó)有資產(chǎn)保值增值責(zé)任意識(shí)的教育；三要開(kāi)展好民主生活會(huì)述職述廉和黨課教育；四要將廉潔教育與廉潔文化有機(jī)結(jié)合起來(lái)，充分發(fā)揮廉潔文化在企業(yè)反腐倡廉建設(shè)中的教育、示范、熏陶和導(dǎo)向作用，優(yōu)化廉潔從業(yè)環(huán)境，營(yíng)造“以廉為榮、以貪為恥”的良好氛圍。

(二)注重制度建設(shè)，架起“高壓線(xiàn)”，筑牢“防火墻”，使領(lǐng)導(dǎo)干部不能腐 針對(duì)權(quán)力運(yùn)行的薄弱環(huán)節(jié)，要從制度改革著手，創(chuàng)新企業(yè)管理制度，從源頭上預(yù)防和規(guī)范權(quán)力尋租行為，努力形成用制度規(guī)范從政行為、按制度辦事、靠制度管人的機(jī)制，最大限度地減少人為因素的干擾，真正架起“高壓線(xiàn)”，筑牢“防火墻”，使領(lǐng)導(dǎo)干部不能觸碰。

一要健全“三重一大”決策制度。要將“三重一大”的內(nèi)容細(xì)化、標(biāo)準(zhǔn)量化，使其具有較強(qiáng)的實(shí)用性和操作性；將“三重一大”決策制度的執(zhí)行情況，作為對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員考查、考核的重要內(nèi)容和任免的重要依據(jù)。對(duì)造成不良后果或影響的情況要追究責(zé)任，對(duì)決策失誤或錯(cuò)誤執(zhí)行造成嚴(yán)重?fù)p失的情況，要進(jìn)行問(wèn)責(zé)，做到職權(quán)、事權(quán)明確，嚴(yán)格按照制度流程操作。

二要健全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。要將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控與企業(yè)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，圍繞企業(yè)內(nèi)部的重要崗位、重要部門(mén)、重要環(huán)節(jié)，全面查找權(quán)力運(yùn)行的“關(guān)節(jié)點(diǎn)”，內(nèi)部管理的“薄弱點(diǎn)”，問(wèn)題易發(fā)的“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”，然后分級(jí)分類(lèi)，對(duì)癥下藥，建立健全相關(guān)制度，推動(dòng)企業(yè)規(guī)范化管理。

三要提高制度設(shè)計(jì)的科學(xué)性。一方面要有針對(duì)性、創(chuàng)新性。針對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、決策管理鏈條上腐敗易發(fā)、多發(fā)的重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)制定具體制度，避免制度的表象性、一般性；另一方面要結(jié)合實(shí)際，便于操作。減少?gòu)椥詢(xún)?nèi)容，盡可能使模糊的對(duì)象明確化，抽象的內(nèi)容具體化，原則性的要求剛性化，做到有的放矢，便于操作。

四要堅(jiān)持“立”與“行”并重，提高制度執(zhí)行力。注重實(shí)效，抓好落實(shí)。把企業(yè)反腐倡廉制度建設(shè)融入到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中，通過(guò)制度建設(shè)強(qiáng)化監(jiān)督，逐步鏟除腐敗行為滋生蔓延的土壤和條件，最大限度地遏制腐敗行為的發(fā)生。同時(shí)加大監(jiān)督與追究力度，對(duì)不認(rèn)真執(zhí)行制度、不及時(shí)執(zhí)行制度、拒不執(zhí)行制度和嚴(yán)重違反制度的行為，嚴(yán)肅查處，嚴(yán)格問(wèn)責(zé)。

(三)注重監(jiān)督查處，設(shè)置“警報(bào)器”，亮起“紅燈區(qū)”，使領(lǐng)導(dǎo)干部不敢腐 只有強(qiáng)化權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督機(jī)制，增強(qiáng)監(jiān)督的科學(xué)性和實(shí)效性，讓職工群眾監(jiān)督權(quán)力，讓權(quán)力在陽(yáng)光下運(yùn)行，才能保證國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人做到位高不擅權(quán)、權(quán)重不謀私。只有對(duì)權(quán)力尋租行為零容忍，嚴(yán)懲國(guó)企腐敗分子，提升反腐的威懾力和效能性，才能為領(lǐng)導(dǎo)干部設(shè)置“警報(bào)器”，亮起“紅燈區(qū)”，使其不敢越“雷池”半步。

一要加大對(duì)“一把手”限權(quán)的力度。為了杜絕黨政主要領(lǐng)導(dǎo)“一言堂”，“一手遮天”，全國(guó)不少地方已經(jīng)出臺(tái)了對(duì)其分權(quán)和限權(quán)的試行規(guī)定，明確提出“一把手”不再直接分管人事、財(cái)務(wù)、工程建設(shè)、行政審批、物資采購(gòu)等工作。這對(duì)于強(qiáng)化權(quán)力運(yùn)行機(jī)制和監(jiān)督體系來(lái)說(shuō)，無(wú)疑是一項(xiàng)有效手段。然而，值得一提的是，雖然“一把手”原先的具體事項(xiàng)直管權(quán)力被削弱，但間接分管難以回避，這些權(quán)力的重新分配仍羈絆其中。不論權(quán)力分給了誰(shuí)，誘因還在，歸根到底還是要公開(kāi)透明，讓權(quán)力在陽(yáng)光下運(yùn)行，在監(jiān)督中行駛。

二要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)“一把手”的監(jiān)督，形成監(jiān)督合力。充分利用高科技手段，加強(qiáng)對(duì)重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)權(quán)力行使的監(jiān)督。把下級(jí)監(jiān)督、同級(jí)監(jiān)督和上級(jí)監(jiān)督形式有機(jī)結(jié)合起來(lái)，綜合運(yùn)用多種監(jiān)督形式，努力形成結(jié)構(gòu)合理、配置科學(xué)、程序嚴(yán)密、制約有效的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制。把黨委監(jiān)督、行政監(jiān)督、群眾監(jiān)督、民主監(jiān)督和紀(jì)檢監(jiān)督有效結(jié)合起來(lái)，形成監(jiān)督合力。

三要堅(jiān)持“老虎”“蒼蠅”一起打，發(fā)現(xiàn)一起查處一起。近年來(lái)查處的國(guó)有企業(yè)腐敗案件，大多涉案金額巨大，但是這并非說(shuō)明小貪沒(méi)有。好多腐敗分子正是因?yàn)樾∝澆黄鹧?，心存僥幸，才一發(fā)而不可收拾，膽子越來(lái)越大，最終釀成大錯(cuò)。國(guó)有企業(yè)反腐倡廉同樣要堅(jiān)持“老虎”“蒼蠅”一起打，既堅(jiān)決查處領(lǐng)導(dǎo)干部的違紀(jì)違法案件，又切實(shí)解決發(fā)生在職工群眾身邊的不正之風(fēng)和腐敗問(wèn)題，二者同步進(jìn)行，反貪反腐才會(huì)更有實(shí)效。

四要加大經(jīng)濟(jì)處罰力度，擊中腐敗行為要害。要借鑒新加坡等國(guó)家肅貪的成功做法，在查辦案件時(shí)首先考慮挽回經(jīng)濟(jì)損失，對(duì)犯貪污受賄和瀆職罪的，除判處有期徒刑外，加重經(jīng)濟(jì)處罰，使之傾家蕩產(chǎn)。通過(guò)追繳犯罪分子的違法所得，使腐敗分子不僅得不到不義之財(cái)，而且本來(lái)應(yīng)得的也將失去。只有這樣，才能真正使貪者痛，廉者快，也才能讓人民更滿(mǎn)意。

綜上所述，預(yù)防國(guó)有企業(yè)權(quán)力尋租行為，不僅要簡(jiǎn)政放權(quán)，加快推進(jìn)“權(quán)力清單”的公布，界定權(quán)力邊界，防止濫用權(quán)力，而且要完善法治，讓權(quán)力尋租沒(méi)有可乘之機(jī)，還要把中央關(guān)于反腐倡廉的部署堅(jiān)決落到實(shí)處，做到有令必行、有禁必止、有腐必反、有貪必懲。如此多管齊下，方能促進(jìn)國(guó)企反腐倡廉建設(shè)順利推進(jìn)，確保國(guó)有企改革沿著健康的軌道前進(jìn)。

[1]習(xí)近平.不能在一片改革聲浪中把國(guó)有資產(chǎn)變成謀取暴利的機(jī)會(huì)[EB/OL].http://wallstreetcn.com/node/79951,2014-03-09.

[2]李克強(qiáng).加快推進(jìn)權(quán)力清單公布,防止濫用權(quán)力[EB/OL].www.chinanews.cow/gn,2014-03-13.

[3]柏維春，李紅權(quán).國(guó)有企業(yè)腐敗的發(fā)生機(jī)理與治理對(duì)策[J].河南社會(huì)科學(xué)，2013(05):7-11.