全面風(fēng)險防控體系建設(shè)探索

安 軍

當(dāng)前，電網(wǎng)企業(yè)在不斷深入推進“兩個轉(zhuǎn)變”的過程中，一方面，電網(wǎng)結(jié)構(gòu)、運行特性和平衡格局發(fā)生了深刻的變化，電網(wǎng)運行與管理面臨著全新的挑戰(zhàn)；另一方面，“三集五大”體系正處于深度磨合階段，對企業(yè)管理理念、管理機制、管理制度、管理方式等各方面都產(chǎn)生了巨大的影響，在安全職責(zé)、流程、界面等方面均需要進一步明晰，這些因素導(dǎo)致了各種前所未見的新問題和深層次問題陸續(xù)表現(xiàn)出來。此外，受宏觀經(jīng)濟影響電力需求增長存在不確定性，能源電力布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整加速，以及我國電力體制改革的逐步深入、市場經(jīng)濟不斷深化，電網(wǎng)企業(yè)所面臨的安全生產(chǎn)風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險也更為多樣化、復(fù)雜化，對企業(yè)發(fā)展的影響日益凸顯。

為有效避免電網(wǎng)企業(yè)在新形勢下安全生產(chǎn)、企業(yè)經(jīng)營、優(yōu)質(zhì)服務(wù)等方面的突出問題，預(yù)防新的“出血點”和“發(fā)熱點”，保證供電企業(yè)平穩(wěn)運轉(zhuǎn)，應(yīng)積極探索建設(shè)適合企業(yè)特點的風(fēng)險防范機制，建立全面風(fēng)險管控體系，覆蓋供電企業(yè)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，對安全生產(chǎn)風(fēng)險和企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險進行主動預(yù)防。

一、電網(wǎng)企業(yè)建設(shè)全面風(fēng)險防控體系的必要性

（一）電力體制改革推進的新機遇。黨的十八屆三中全會提出了“使市場在資源配置中起決定性作用”，給電力體制改革指明了市場化的方向。開放的電力市場意味著電源、電網(wǎng)規(guī)劃決策的進一步分散化，這個過程將給電力系統(tǒng)帶來更多的不確定性和復(fù)雜性。在新一輪電力體制改革啟動之前，應(yīng)充分做好應(yīng)對改革政策風(fēng)險的準(zhǔn)備，緊緊把握住改革所面臨的機遇，分享改革所帶來的紅利。

（二）特高壓電網(wǎng)建設(shè)的新要求。隨著哈鄭±800千伏直流輸電線路的投運，我國已經(jīng)形成了“兩條交流三條直流”的特高壓輸電格局。在我國特高壓電網(wǎng)建設(shè)取得舉世矚目成績的背后，電網(wǎng)對于可靠性近乎苛刻的要求提出了更小的錯誤裕度和更短的決策時間，這就對特高壓電網(wǎng)的規(guī)劃、建設(shè)、設(shè)備質(zhì)量、安全運行方式、特高壓特大系統(tǒng)容量的應(yīng)急機制等方面提出了更高的要求，也給電網(wǎng)安全運行帶來了更大的挑戰(zhàn)。我國特高壓電網(wǎng)的建設(shè)，在提高資源大范圍優(yōu)化配置的同時，也對電網(wǎng)的安全生產(chǎn)運行造成了較大壓力，對電網(wǎng)企業(yè)建立全面風(fēng)險防控體系提出了更高的要求，迫切需要強化電網(wǎng)安全風(fēng)險管控。

（三）可再生能源電力和分布式電源發(fā)展的新課題。

近幾年來，我國可再生能源電力經(jīng)歷了從無到有、從少到多的迅猛發(fā)展。我國風(fēng)能、太陽能資源具有集中度高、規(guī)模大的特點，且一般都遠(yuǎn)離負(fù)荷中心，其迅猛發(fā)展給電網(wǎng)建設(shè)帶來了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。同時，風(fēng)電、太陽能發(fā)電均具有波動性、間歇性和不可準(zhǔn)確預(yù)測性的特點，其大規(guī)模接入將會給電網(wǎng)調(diào)峰、優(yōu)化調(diào)度帶來較大的困難，給電網(wǎng)的安全穩(wěn)定運行帶來顯著影響，同時也會給電網(wǎng)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營帶來風(fēng)險。風(fēng)能、太陽能發(fā)電大規(guī)模、集中并網(wǎng)，以及分布式電源的廣泛應(yīng)用，給電網(wǎng)結(jié)構(gòu)形態(tài)、運行特征帶來了重大變化，通過建立全面風(fēng)險管控體系，對由此產(chǎn)生的安全生產(chǎn)風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險進行防范，就顯得尤為重要。

（四）社會和用戶需求提升的新形勢。隨著經(jīng)濟社會的高速發(fā)展、城市化進程的加快及人們生活水平的不斷提高，社會和用戶對于電力的依賴程度越來越高，對于供電可靠性和電能質(zhì)量的要求也越來越嚴(yán)格，對于缺電、停電的承受能力明顯降低。因此，缺電、停電已經(jīng)從以前較為單純的影響經(jīng)濟建設(shè)、人民生活，上升為當(dāng)前全社會廣泛關(guān)注的熱點問題，甚至?xí)ι鐣€(wěn)定產(chǎn)生重大影響。電網(wǎng)企業(yè)一方面需要加強城市配網(wǎng)建設(shè)，不斷提高供電可靠性和電能質(zhì)量；另一方面更需要適當(dāng)?shù)匾敫鞣N新媒體作為自身服務(wù)和輿情應(yīng)對的手段，提高服務(wù)效率，及時通過多種渠道發(fā)布相關(guān)信息，降低輿情影響。

二、我國電網(wǎng)企業(yè)風(fēng)險防控體系建設(shè)現(xiàn)狀分析

（一）我國電網(wǎng)企業(yè)風(fēng)險防控體系建設(shè)的現(xiàn)狀。近年來，國內(nèi)相關(guān)部委相繼出臺了《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》等一系列法律法規(guī)。國家電網(wǎng)公司也相應(yīng)下發(fā)“關(guān)于開展全面風(fēng)險管理工作的指導(dǎo)意見”、“全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作方案”和“公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作管理辦法（試行）”，并成立了全面風(fēng)險管理委員會，將現(xiàn)代風(fēng)險管理理論和電網(wǎng)企業(yè)實際相結(jié)合，全面推進公司風(fēng)險管理實踐。適應(yīng)企業(yè)現(xiàn)狀、融合國際先進經(jīng)驗的內(nèi)部控制規(guī)范體系基本建成，對進一步加強和完善資產(chǎn)監(jiān)管，規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險，提升企業(yè)持久競爭力，促進其持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展都具有一定的意義。

（二）我國電網(wǎng)企業(yè)分析防控體系存在的問題分析。

一是潛在風(fēng)險的評估與預(yù)警相對滯后。目前電網(wǎng)企業(yè)現(xiàn)有風(fēng)險管理體系多為事后控制，對潛在風(fēng)險的評估與預(yù)警相對滯后，缺乏系統(tǒng)的、定時的評估，缺少積極的、主動的風(fēng)險管理機制。二是重視具體風(fēng)險的管理，缺乏風(fēng)險管理整體策略。在已實施風(fēng)險管理的電網(wǎng)企業(yè)當(dāng)中，有很大一部分企業(yè)將精力更多地投入到具體風(fēng)險管理中，缺乏整體性地考慮企業(yè)風(fēng)險組合與風(fēng)險的相互關(guān)系，缺少對風(fēng)險控制的體系化的方法，影響企業(yè)整體風(fēng)險管理的效率和效果。三是缺乏量化、信息化數(shù)據(jù)支持。企業(yè)內(nèi)部缺乏對于風(fēng)險信息的統(tǒng)一認(rèn)識，對于具體風(fēng)險缺乏量化和信息化的數(shù)據(jù)支持。同時，沒有形成風(fēng)險信息協(xié)調(diào)、統(tǒng)一的傳送渠道，風(fēng)險信息無法在各部門、各環(huán)節(jié)順暢共享，最終影響風(fēng)險管控決策的效率和效果。四是風(fēng)險管理機制缺乏實用性和針對性。電網(wǎng)企業(yè)針對各業(yè)務(wù)條線制定了大量繁雜的風(fēng)險防范制度文件，但缺乏實用性和針對性，導(dǎo)致風(fēng)險防范體系形同虛設(shè)、流于形式，或管理人員不能很好地梳理流程，使得一些復(fù)雜的風(fēng)險管理機制不能很好地被應(yīng)用和執(zhí)行，最終發(fā)揮不了其應(yīng)有的作用。

三、電網(wǎng)企業(yè)全面風(fēng)險管控體系建設(shè)的意見和建議

通過進一步加強風(fēng)險管控體系的建設(shè)，建立規(guī)劃、建設(shè)、運檢、調(diào)控、安監(jiān)和科研等工作協(xié)同機制，形成電網(wǎng)安全分析常態(tài)機制，健全電網(wǎng)風(fēng)險預(yù)警預(yù)控規(guī)范，實現(xiàn)風(fēng)險管控常態(tài)運行管理，可以有效保障大電網(wǎng)的安全運行。

雖然在構(gòu)建專業(yè)化納稅評估模式上A市稅務(wù)局進行了很多的探索和努力，也取得了一些成效，但由于條件限制，其現(xiàn)行納稅評估工作仍有很多改進空間。在進行理想化模型構(gòu)建前，先提出專業(yè)化模型工作的建議及改進方向，才能知道下一步工作方向，理想化的納稅評估流程如圖3所示。

（一）加強組織建設(shè)是提升風(fēng)險管控水平的重要保障。

為保證電力企業(yè)風(fēng)險管理順利實施，應(yīng)針對公司生產(chǎn)和運營的實際情況，按照“集中管理、分層管理、分類管理”相結(jié)合的原則，建立“協(xié)調(diào)統(tǒng)一、權(quán)責(zé)清晰、管理靈活”的全面風(fēng)險管理組織體系，全面負(fù)責(zé)整個公司系統(tǒng)及各層級、各部門的風(fēng)險管理工作。

（二）信息化建設(shè)是提升風(fēng)險管控水平的重要工具。全面風(fēng)險管控體系建設(shè)，涉及企業(yè)各個職能部門的初始風(fēng)險信息采集和更新、風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評估等工作，依賴傳統(tǒng)的信息傳遞方式存在信息傳遞不及時、信息失真、分析方法不一致等問題。有必要通過建立企業(yè)風(fēng)險管理信息系統(tǒng)，在公司及各部門之間建立起風(fēng)險信息的“高速公路”，為管理人員提供正確、快速、及時的信息，甚至提供風(fēng)險管理策略和具體解決方案，增強企業(yè)風(fēng)險管控效率。

（三）強化企業(yè)員工風(fēng)險意識是提升風(fēng)險管控水平的基礎(chǔ)。具有風(fēng)險意識的企業(yè)文化，是促進企業(yè)風(fēng)險管理水平、提升員工風(fēng)險管理素質(zhì)和實現(xiàn)企業(yè)風(fēng)險管理目標(biāo)的基礎(chǔ)。需要大力加強企業(yè)風(fēng)險管理文化建設(shè)，確保企業(yè)上下在全面風(fēng)險管理工作的重要性上達成一致。應(yīng)明確要求各部門、各單位增強風(fēng)險意識、憂患意識，切實將風(fēng)險管理工作作為重點工作，對企業(yè)員工的風(fēng)險管理觀念和行為方式進行規(guī)范，逐步營造風(fēng)險管理文化的良好氛圍。

（四）提高電力可靠性、穩(wěn)定性及電能質(zhì)量是切入點。

電力可靠性、穩(wěn)定性及電能質(zhì)量是電力系統(tǒng)正常運行的重要指標(biāo)，同時也是電力安全生產(chǎn)密切相關(guān)的風(fēng)險因素。電力企業(yè)風(fēng)險管理可利用電力可靠性、穩(wěn)定性及電能質(zhì)量的有關(guān)數(shù)據(jù)信息資料，并以此為切入點，根據(jù)風(fēng)險因素、風(fēng)險事故與損失三者串聯(lián)而構(gòu)成的風(fēng)險形成過程模型，逐步深入開展全面風(fēng)險管理工作，并按照風(fēng)險分析、風(fēng)險評估與風(fēng)險策略構(gòu)成的風(fēng)險管理過程模型對電力風(fēng)險進行全面管理。

（五）充分利用市場是提升全面風(fēng)險管理水平的重要手段。電力行業(yè)屬于典型的技術(shù)密集型、資金密集型行業(yè)，生產(chǎn)經(jīng)營過程中的風(fēng)險具有因素眾、控制難度大的特點，應(yīng)在事前利用各種風(fēng)險管理手段來轉(zhuǎn)移或防范風(fēng)險。除了使用傳統(tǒng)的合同、合約對風(fēng)險進行管控之外，隨著近年來我國金融領(lǐng)域的不斷創(chuàng)新，市場上已經(jīng)出現(xiàn)了保險、期貨、對沖等多樣化的金融風(fēng)險管理工具，如果能夠?qū)@些金融工具較好地利用，可以顯著提升企業(yè)全面風(fēng)險管控水平和能力，防止在風(fēng)險事件發(fā)生時陷入被動局面。

四、平頂山供電公司建設(shè)全面風(fēng)險防控體系的探索

（一）工作模式

2012年7月，平頂山公司下達了“聯(lián)合值班工作方案”，建立起聯(lián)合值班機制。抽調(diào)主要部門業(yè)務(wù)骨干，實行24小時值班制度，與應(yīng)急指揮、電網(wǎng)調(diào)度、安全生產(chǎn)、供電服務(wù)、有序用電、新聞輿情等工作保持密切聯(lián)系，與各縣公司建立暢通的信息渠道，相互協(xié)調(diào)配合。2013年1月，公司為進一步優(yōu)化、強化縱向貫通、橫向協(xié)調(diào)工作，在聯(lián)合值班機制上成立風(fēng)險監(jiān)控中心，先后制定《綜合協(xié)調(diào)工作管理辦法》、《信息采集工作制度》，《市縣工作聯(lián)系制度》等，逐步建立了較為完善的風(fēng)險防控制度體系，使公司全面風(fēng)險管理制度化、規(guī)范化和系統(tǒng)化，有效提高工作效率與工作效能，確保公司各項工作有序、高效運轉(zhuǎn)。

（二）支撐系統(tǒng)

根據(jù)公司運營特點，建立了覆蓋公司安全生產(chǎn)、電網(wǎng)規(guī)劃、物資管理、營銷客服、財務(wù)經(jīng)營、人力資源等各方面的風(fēng)險管理KPI指標(biāo)體系，初步構(gòu)建了與公司特點和發(fā)展模式相適應(yīng)的全面風(fēng)險綜合管理KPI指標(biāo)群。

同時，逐步升級和完善監(jiān)測平臺。初期充分利用公司應(yīng)急指揮中心大屏和計算機硬件、網(wǎng)絡(luò)、通信等資源，把公司內(nèi)各業(yè)務(wù)系統(tǒng)集成并接入公司應(yīng)急指揮中心，開展人工在線監(jiān)測。在充分熟悉各業(yè)務(wù)系統(tǒng)后，依據(jù)監(jiān)測指標(biāo)群，從各業(yè)務(wù)系統(tǒng)中抽取數(shù)據(jù)，利用可視化技術(shù)建立了風(fēng)險監(jiān)測管理看板，可對具體的監(jiān)測KPI指標(biāo)進行可視化、多維度、全景深的監(jiān)測和分析，初步實現(xiàn)了監(jiān)測指標(biāo)的橫向比較和縱向剖析等，基本滿足了風(fēng)險分析需求。

（三）業(yè)務(wù)體系

圍繞公司主營業(yè)務(wù)活動和核心資源，以監(jiān)測為基礎(chǔ)，從業(yè)務(wù)異動發(fā)現(xiàn)入手，開展分析活動。主要通過即時分析、專題分析、綜合分析報告等形式，對公司運營中的風(fēng)險進行發(fā)現(xiàn)、分析、預(yù)警、建議，同時，對較大風(fēng)險問題跨部門、跨業(yè)務(wù)組織召開公司綜合協(xié)調(diào)例會予以協(xié)調(diào)處置。自2013年5月17日公司綜合協(xié)調(diào)工作委員會成立以來，共召開綜合協(xié)調(diào)會13次，處理協(xié)調(diào)橫向協(xié)同事件7起，協(xié)同監(jiān)督事件3起，化解了多次較大生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險。

通過分析國內(nèi)外供電企業(yè)風(fēng)險管理的主要模式、組織方式和發(fā)展路徑，公司依據(jù)地域、環(huán)境、自身特點，提出建設(shè)全面風(fēng)險管理體系的總體構(gòu)架。通過逐步探索，建立了包含組織、制度、場地、平臺、業(yè)務(wù)在內(nèi)的全面風(fēng)險防控支撐體系，逐步形成了監(jiān)測—分析—預(yù)警—督辦—反饋的全面風(fēng)險業(yè)務(wù)流程，公司各部門的協(xié)同作戰(zhàn)意識和風(fēng)險意識得到進一步強化，初步建立起統(tǒng)一指揮、反應(yīng)靈敏、協(xié)調(diào)有序、運轉(zhuǎn)高效的工作機制，培育了良好的風(fēng)險管理及內(nèi)部控制文化，形成有效的全面風(fēng)險管理及內(nèi)部控制的約束與激勵機制，實現(xiàn)了風(fēng)險管控全面識別、全過程監(jiān)控、全方位協(xié)作，有效地促進了公司效率效益的提高。

公司全面風(fēng)險防控體系建設(shè)具有較強的可操作性，對地市供電公司開展全面風(fēng)險管理工作具有一定的借鑒和指導(dǎo)意義。