美國(guó)高校圖書(shū)館的訪問(wèn)學(xué)者研究基金分析及啟示

陸莉

摘要：分析美國(guó)高校圖書(shū)館訪問(wèn)學(xué)者研究基金的特點(diǎn)，介紹訪問(wèn)學(xué)者研究基金的來(lái)源、金額及用途、申請(qǐng)及遴選等情況，并歸納了對(duì)我國(guó)高校圖書(shū)館的幾點(diǎn)啟示：基于館藏資源為校外讀者提供科研服務(wù)、設(shè)立訪問(wèn)學(xué)者研究基金、開(kāi)展面向訪問(wèn)學(xué)者的嵌入式服務(wù)、建立校外學(xué)者科研服務(wù)聯(lián)盟。

關(guān)鍵詞：美國(guó)高校圖書(shū)館 訪問(wèn)學(xué)者 研究基金

美國(guó)高校圖書(shū)館重視資源的深度利用，紛紛依據(jù)本館的資源特色設(shè)立了訪問(wèn)學(xué)者研究基金（以下簡(jiǎn)稱“研究基金”），通過(guò)提供差旅費(fèi)、研究費(fèi)等方面的資助，邀請(qǐng)校外讀者到本館進(jìn)行長(zhǎng)期或短期的研究工作。設(shè)立研究基金不僅能使本館資源最大限度地發(fā)揮研究?jī)r(jià)值，也為相關(guān)學(xué)者的研究工作提供了文獻(xiàn)保障，是美國(guó)高校圖書(shū)館開(kāi)展校外讀者服務(wù)的一種重要形式。本文以密歇根大學(xué)圖書(shū)館、新墨西哥大學(xué)圖書(shū)館等16家設(shè)立研究基金的美國(guó)高校圖書(shū)館為研究對(duì)象，對(duì)研究基金的特點(diǎn)、來(lái)源、金額及用途、申請(qǐng)及遴選等進(jìn)行分析，并對(duì)我國(guó)高校圖書(shū)館提出幾點(diǎn)建議。

1 研究基金的特點(diǎn)

1.1 體現(xiàn)了紀(jì)念性

美國(guó)很多高校圖書(shū)館設(shè)立研究基金都是為了紀(jì)念對(duì)圖書(shū)館事業(yè)做出杰出貢獻(xiàn)或是在學(xué)科專業(yè)具有卓著成就的人。比如，密歇根大學(xué)圖書(shū)館是為了紀(jì)念該館的第二任館長(zhǎng)而設(shè)立研究基金；新墨西哥大學(xué)圖書(shū)館的研究基金是為了紀(jì)念理查德博士而設(shè)立，理查德博士是美洲殖民地歷史學(xué)領(lǐng)域杰出的學(xué)者，他在該學(xué)科的教學(xué)和科研等方面做出了顯著貢獻(xiàn)。紀(jì)念性使研究基金內(nèi)涵更加豐富，既表達(dá)了對(duì)前輩的崇敬之情，也為后人設(shè)立了標(biāo)桿，激勵(lì)后人沿著先賢的足跡，在自己的研究領(lǐng)域創(chuàng)造輝煌。

1.2 基于圖書(shū)館資源開(kāi)展研究

研究基金實(shí)施的首要條件是訪問(wèn)學(xué)者要基于圖書(shū)館資源開(kāi)展研究工作。各高校圖書(shū)館的館藏體系不同，要求訪問(wèn)學(xué)者研究參考的文獻(xiàn)資源也存在差異，但是從總體上來(lái)講，主要是各館具有學(xué)科專業(yè)性的、研究參考價(jià)值較高的、獨(dú)居特色的文獻(xiàn)。從文獻(xiàn)類型來(lái)看，主要包括善本、手稿、稀有圖書(shū)、檔案、地圖、報(bào)紙、小冊(cè)子、照片等；從文獻(xiàn)涉及的學(xué)科來(lái)看，主要有美國(guó)歷史及文化、經(jīng)濟(jì)政治、歐美藝術(shù)、英語(yǔ)語(yǔ)言文學(xué)、基督教、歷史人物等主題。比如，普林斯頓大學(xué)圖書(shū)館的研究基金要求訪問(wèn)學(xué)者以檔案、手稿、稀有書(shū)籍以及特色館藏部的其他稀有的、具有唯一性的文獻(xiàn)（包括穆德圖書(shū)館的文獻(xiàn)）為學(xué)術(shù)研究材料，還應(yīng)在研究中使用馬昆德藝術(shù)和考古圖書(shū)館的善本，以及東亞圖書(shū)館的善本；埃默里大學(xué)圖書(shū)館則要求訪問(wèn)學(xué)者以手稿，英語(yǔ)語(yǔ)言文學(xué)，非裔美國(guó)人的歷史和文化，南部的歷史、文化和政治等方面的文獻(xiàn)為研究材料。

1.3 需到館進(jìn)行一定時(shí)間的研究工作

研究基金要求訪問(wèn)學(xué)者到資助的圖書(shū)館進(jìn)行實(shí)地研究，并達(dá)到規(guī)定的研究時(shí)間。按訪問(wèn)學(xué)者到館的研究時(shí)間來(lái)看，研究基金可分為短期研究基金和長(zhǎng)期研究基金兩種類型，以短期研究基金為多數(shù)。短期研究基金要求訪問(wèn)學(xué)者至少開(kāi)展1周時(shí)間的研究工作，最長(zhǎng)時(shí)間一般不超過(guò)3個(gè)月；長(zhǎng)期研究基金則要求訪問(wèn)學(xué)者開(kāi)展3個(gè)月以上的研究。比如，密歇根大學(xué)圖書(shū)館為訪問(wèn)學(xué)者提供短期研究基金，要求訪問(wèn)學(xué)者至少在該館研究1周時(shí)間，而哈佛大學(xué)圖書(shū)館要求訪問(wèn)學(xué)者至少在該館研究4周時(shí)間；布朗大學(xué)圖書(shū)館為訪問(wèn)學(xué)者提供長(zhǎng)期研究基金，訪問(wèn)學(xué)者需要開(kāi)展為期5至10個(gè)月的研究工作。另外，不論是短期研究基金還是長(zhǎng)期研究基金，訪問(wèn)學(xué)者都需要在規(guī)定的一段時(shí)期內(nèi)到達(dá)資助館進(jìn)行研究，比如：耶魯大學(xué)圖書(shū)館為訪問(wèn)學(xué)者提供1個(gè)月的研究基金資助，訪問(wèn)學(xué)者需要在2013年9月1日至2014年5月31日之間到該館進(jìn)行研究；芝加哥大學(xué)圖書(shū)館要求訪問(wèn)學(xué)者在2013年6月1日至2013年10月1日之間到該館開(kāi)展研究工作。

1.4 訪問(wèn)學(xué)者的研究成果在資助館存檔

訪問(wèn)學(xué)者在資助館完成研究工作后，需要將研究成果電子版或副本交予資助館存檔，或者提交研究工作相關(guān)的其他材料給資助館。比如，薩?？舜髮W(xué)圖書(shū)館要求受資助的訪問(wèn)學(xué)者把研究成果的副本交給圖書(shū)館的莫克利檔案研究所，并且提交一篇總結(jié)其研究成果和研究經(jīng)歷的短文，短文將由莫克利檔案研究所出版；新墨西哥大學(xué)圖書(shū)館要求訪問(wèn)學(xué)者向該館介紹研究成果，并且要提交一份3～5頁(yè)的總結(jié)材料。資助館要求訪問(wèn)學(xué)者提交研究成果，不但能夠促使訪問(wèn)學(xué)者踏實(shí)認(rèn)真地基于資助館的資源開(kāi)展研究工作，也有利于受資助者的研究成果的交流推廣，從而使研究基金發(fā)揮更大的作用。

1.5 為訪問(wèn)學(xué)者提供便利的研究條件

美國(guó)高校圖書(shū)館除了為訪問(wèn)學(xué)者提供資助資金外，還為其順利開(kāi)展研究工作提供其他方面的支持，主要涉及研究需用到的計(jì)算機(jī)設(shè)施、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，與其他研究者的交流等方面。比如，楊百翰大學(xué)圖書(shū)館為訪問(wèn)學(xué)者提供辦公空間，可以使用聯(lián)網(wǎng)計(jì)算機(jī)、電話、傳真機(jī)、復(fù)印機(jī)等設(shè)施，根據(jù)需要還能提供打字助理和兼職的研究助理，訪問(wèn)學(xué)者享有使用圖書(shū)館其他資源的權(quán)限，可以和其他對(duì)其研究課題感興趣的教師及學(xué)生開(kāi)展討論。紐約州立大學(xué)布法羅分校圖書(shū)館和該校人文學(xué)院聯(lián)合設(shè)立了研究基金，訪問(wèn)學(xué)者可以獲得該校圖書(shū)館的使用權(quán)及該校的停車權(quán)，到訪期間可以參加人文學(xué)院舉辦的活動(dòng)，還可就其研究課題舉辦公開(kāi)講座。資助館為訪問(wèn)學(xué)者提供的辦公設(shè)施及圖書(shū)館資源的使用權(quán)限，是研究者所需的基本資源，可以方便其研究工作；為訪問(wèn)學(xué)者提供的研討、辦講座等機(jī)會(huì)，便于其和同一領(lǐng)域的學(xué)者進(jìn)行交流探討，從而開(kāi)拓研究思路，有助于取得優(yōu)異的研究成果。

1.6 合作促進(jìn)了訪問(wèn)學(xué)者的學(xué)術(shù)交流活動(dòng)

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，個(gè)別圖書(shū)館與本區(qū)域內(nèi)的其他學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)合作，建立區(qū)域基金聯(lián)盟，共同為訪問(wèn)學(xué)者提供研究基金，促進(jìn)了訪問(wèn)學(xué)者的學(xué)術(shù)交流活動(dòng)。哈佛商學(xué)院的貝克圖書(shū)館、哈佛大學(xué)的霍頓圖書(shū)館、史密斯學(xué)院圖書(shū)館與馬薩諸塞州歷史協(xié)會(huì)等15家學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)建立了新英格蘭地區(qū)基金聯(lián)盟，成員機(jī)構(gòu)的文獻(xiàn)資源具有新英格蘭地區(qū)的代表性，包括個(gè)人論文、組織文件、印刷品，以及繪畫(huà)、雕刻、家具、地圖、照片、建筑圖紙等。聯(lián)盟的研究基金向美國(guó)公民及美國(guó)政府承認(rèn)的其他國(guó)家的公民開(kāi)放，其政策是確保每個(gè)成員機(jī)構(gòu)每年都為訪問(wèn)學(xué)者提供研究的機(jī)會(huì)，鼓勵(lì)研究項(xiàng)目能夠利用多家機(jī)構(gòu)的文獻(xiàn)。另外，聯(lián)盟要求訪問(wèn)學(xué)者至少開(kāi)展8周時(shí)間的研究，至少在3家成員機(jī)構(gòu)進(jìn)行研究，并且保證在每一家機(jī)構(gòu)的研究時(shí)間至少是2周。endprint

2 基金來(lái)源

美國(guó)高校圖書(shū)館的研究基金主要來(lái)源于四種途徑：（1）圖書(shū)館內(nèi)部出資設(shè)立，比如埃默里大學(xué)圖書(shū)館、薩?？舜髮W(xué)圖書(shū)館等。（2）圖書(shū)館外的友好人士出資設(shè)立，比如芝加哥大學(xué)圖書(shū)館受喬治的遺贈(zèng)設(shè)立了研究基金。（3）圖書(shū)館外的機(jī)構(gòu)出資設(shè)立，比如斯坦福大學(xué)圖書(shū)館的研究基金得到了弗洛拉家族基金會(huì)的資助。（4）圖書(shū)館與校內(nèi)其他機(jī)構(gòu)聯(lián)合出資設(shè)立，比如紐約州立大學(xué)布法羅分校圖書(shū)館就是和該校人文學(xué)院聯(lián)合出資設(shè)立了研究基金。其中，上述第一種和第二種途徑較為普遍。美國(guó)高校圖書(shū)館的發(fā)展一直得到圖書(shū)館外個(gè)人或機(jī)構(gòu)的支持，這為設(shè)立研究基金提供了持續(xù)的資金保障。

3 基金金額及用途

美國(guó)高校圖書(shū)館為訪問(wèn)學(xué)者提供的基金金額在每月幾百美元到幾千美元不等，絕大多數(shù)基金的總額在1000美元以上；一般到館研究時(shí)間越長(zhǎng)獲得的資助基金的金額越大?；鸾痤~的確定主要有3種形式：（1）按照設(shè)立的資助基金計(jì)劃，一次性確定基金總額，同時(shí)要求達(dá)到資助館規(guī)定的研究時(shí)間。絕大多數(shù)圖書(shū)館采用這種形式，比如，芝加哥大學(xué)圖書(shū)館的暑期研究基金金額為3000美元；康奈爾大學(xué)圖書(shū)館的研究基金金額為6000美元，研究時(shí)間至少達(dá)到6周。（2）資助基金按一個(gè)月或一周研究時(shí)間定額，以訪問(wèn)學(xué)者實(shí)際到館的時(shí)間確定基金總額。比如，普林斯頓大學(xué)圖書(shū)館為訪問(wèn)學(xué)者提供每周550美元的研究基金，資助期為10～12周。（3）公布基金申請(qǐng)計(jì)劃時(shí)給出大致的基金金額，視具體研究時(shí)間確定實(shí)際的基金金額。比如斯坦福大學(xué)圖書(shū)館的研究基金金額為3000美元～5000美元，具體金額視實(shí)際研究時(shí)間而定，研究時(shí)間至少為2周～4周。

美國(guó)高校圖書(shū)館在公布研究基金時(shí)，會(huì)對(duì)基金的具體用途做出明確說(shuō)明，主要包括訪問(wèn)學(xué)者到館研究的旅費(fèi)（包括火車票、汽車票、私家車費(fèi)用、停車費(fèi)等）、餐飲費(fèi)、住宿費(fèi)、復(fù)印費(fèi)、出版費(fèi)等。每所高校圖書(shū)館規(guī)定的基金用途略有不同，但大都涵蓋旅費(fèi)和住宿費(fèi)。這些用途涵蓋了訪問(wèn)學(xué)者到館研究所需要的基本費(fèi)用，能夠減輕學(xué)者的資金負(fù)擔(dān)，進(jìn)而極大地調(diào)動(dòng)學(xué)者到異地研究的積極性。

4 基金申請(qǐng)及遴選

4.1 申請(qǐng)資格

美國(guó)高校圖書(shū)館從申請(qǐng)者的學(xué)歷或身份、居住地等兩個(gè)方面對(duì)申請(qǐng)者的資格做了要求。在申請(qǐng)者的學(xué)歷或身份方面，主要涉及5種要求：（1）要求訪問(wèn)學(xué)者是具有博士學(xué)位或相當(dāng)學(xué)歷的博士后研究人員，比如耶魯大學(xué)圖書(shū)館等；（2）要求訪問(wèn)學(xué)者具有博士學(xué)位，比如維吉尼亞大學(xué)圖書(shū)館等；（3）要求訪問(wèn)學(xué)者是在讀博士，基于圖書(shū)館資源完成博士論文，比如約翰霍普金斯大學(xué)圖書(shū)館等；（4）要求訪問(wèn)學(xué)者是在讀研究生，基于圖書(shū)館資源完成學(xué)位論文，比如斯坦福大學(xué)圖書(shū)館等；（5）訪問(wèn)學(xué)者可以是教師、研究生或本科生，比如杜克大學(xué)圖書(shū)館等。在申請(qǐng)者的居住地方面，美國(guó)高校圖書(shū)館通常要求申請(qǐng)者所在城市與其所在城市的距離達(dá)到一定的數(shù)值或規(guī)定申請(qǐng)者的居住地，比如，杜克大學(xué)圖書(shū)館要求所有申請(qǐng)者必須居住在距北卡羅來(lái)納州達(dá)勒姆100英里半徑以外的地方；約翰霍普金斯大學(xué)圖書(shū)館要求申請(qǐng)者必須居住在巴爾的摩、華盛頓、費(fèi)城地區(qū)。

4.2 申請(qǐng)材料

不同圖書(shū)館要求申請(qǐng)者提交的材料略有差異，主要包括：（1）申請(qǐng)表；（2）申請(qǐng)人的簡(jiǎn)歷；（3）研究建議或研究計(jì)劃，描述研究課題的學(xué)術(shù)意義，說(shuō)明研究課題的進(jìn)展，指明哪些圖書(shū)館或圖書(shū)館的哪些館藏會(huì)作為研究的基礎(chǔ)資源；（4）資助該研究課題的其他基金的清單，包括基金的數(shù)額和資助時(shí)期，還需要列出其他將要申請(qǐng)的研究基金；（5）兩位相關(guān)專業(yè)教師的機(jī)密推薦信；（6）關(guān)于旅程和生活費(fèi)用等經(jīng)費(fèi)的預(yù)算。

4.3 遴選委員會(huì)

研究基金的最終獲批者由遴選委員會(huì)（或稱學(xué)術(shù)委員會(huì)）決定，遴選委員會(huì)主要由如下人員構(gòu)成：教師、圖書(shū)館工作人員、圖書(shū)館研究基金的資助者、基金項(xiàng)目董事、其他圖書(shū)館外部的評(píng)審人員等。可見(jiàn)，美國(guó)高校圖書(shū)館注重遴選委員會(huì)成員身份的多樣性，也反映出遴選過(guò)程的公平、公開(kāi)與公正。

4.4 遴選標(biāo)準(zhǔn)

遴選委員會(huì)依據(jù)一定的遴選標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)申請(qǐng)者，主要包括：（1）申請(qǐng)者的學(xué)術(shù)資格，包括申請(qǐng)者的研究經(jīng)驗(yàn)和取得的學(xué)術(shù)成果等；（2）申請(qǐng)者研究項(xiàng)目的優(yōu)點(diǎn)和意義；（3）研究基金提供館的館藏是否能夠滿足申請(qǐng)者項(xiàng)目研究的需要。簡(jiǎn)言之，申請(qǐng)者自身的能力、研究項(xiàng)目的價(jià)值、研究項(xiàng)目與資助館館藏的關(guān)聯(lián)性是遴選委員會(huì)關(guān)注的主要方面，這也體現(xiàn)了美國(guó)高校圖書(shū)館是基于館藏特色為優(yōu)秀的研究者提供研究資助。

5 對(duì)我國(guó)高校圖書(shū)館的啟示

5.1 基于館藏資源為校外讀者提供科研支持服務(wù)

顯而易見(jiàn)，美國(guó)高校圖書(shū)館設(shè)立研究基金是專門(mén)面向校外讀者的科研支持服務(wù)。我國(guó)高校圖書(shū)館在開(kāi)展校外讀者服務(wù)方面存在資源與校外讀者的需求不相符、服務(wù)能力不足等問(wèn)題。鑒于高校圖書(shū)館資源的專業(yè)性特征，建議我國(guó)高校圖書(shū)館基于館藏資源為校外讀者的科研活動(dòng)提供服務(wù)，為校外讀者的學(xué)術(shù)交流創(chuàng)造機(jī)會(huì)，以緩解部分科研型讀者獲取研究文獻(xiàn)的困難，增加館藏資源的利用率。

5.2 設(shè)立研究基金

美國(guó)高校圖書(shū)館通過(guò)設(shè)立研究基金，邀請(qǐng)校外學(xué)者到館開(kāi)展科研活動(dòng)，不但使館藏資源更好地發(fā)揮學(xué)術(shù)價(jià)值，也為校外學(xué)者提供了更廣闊的交流機(jī)會(huì)。借鑒這一實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)有條件的高校圖書(shū)館也可以探索設(shè)立研究基金。首先，根據(jù)館藏資源的特點(diǎn)，確定供校外學(xué)者研究參考的文獻(xiàn)資源（建議以具有本校專業(yè)特色的文獻(xiàn)體系、或者反映我國(guó)歷史文化的稀有文獻(xiàn)為主）。其次，成立遴選委員會(huì)，制定校外學(xué)者到館研究的相關(guān)規(guī)定，比如到館研究時(shí)間、學(xué)歷及身份、申請(qǐng)材料提交、遴選標(biāo)準(zhǔn)等方面。再次，除了提供研究基金外，還應(yīng)為校外學(xué)者的到館研究活動(dòng)提供多方面的支持，比如促使其與本校相關(guān)研究領(lǐng)域教師的交流研討活動(dòng)，為其營(yíng)造良好的科研氛圍。

5.3 開(kāi)展面向訪問(wèn)學(xué)者的嵌入式服務(wù)

目前，嵌入式服務(wù)受到我國(guó)圖書(shū)館界的高度重視，一些圖書(shū)館已經(jīng)將嵌入式服務(wù)付諸實(shí)踐，并取得了良好效果。嵌入式服務(wù)以用戶為中心，通過(guò)融入用戶的工作學(xué)習(xí)空間，提供個(gè)性化服務(wù)，使用戶處于圖書(shū)館服務(wù)無(wú)處不在、無(wú)時(shí)不有的環(huán)境當(dāng)中。我國(guó)高校圖書(shū)館可開(kāi)展面向訪問(wèn)學(xué)者的嵌入式服務(wù)：首先，訪問(wèn)學(xué)者到館后，熟悉相關(guān)館藏資源的圖書(shū)館員應(yīng)主動(dòng)向其介紹館藏總體情況、文獻(xiàn)查找技巧，以及圖書(shū)館其他常用資源的使用方法，使訪問(wèn)學(xué)者盡快熟悉圖書(shū)館的資源，提高其文獻(xiàn)挖掘能力。其次，圖書(shū)館員應(yīng)積極主動(dòng)地參與訪問(wèn)學(xué)者的科研活動(dòng)，實(shí)時(shí)了解其在文獻(xiàn)獲取方面存在的問(wèn)題，并有針對(duì)性地引導(dǎo)，幫助其順利獲取文獻(xiàn)。圖書(shū)館員在開(kāi)展面向訪問(wèn)學(xué)者的嵌入式服務(wù)過(guò)程中，承擔(dān)著訪問(wèn)學(xué)者信息素質(zhì)方面的研究助手的角色。

5.4 建立校外學(xué)者科研服務(wù)聯(lián)盟

美國(guó)高校圖書(shū)館在設(shè)立研究基金的過(guò)程中，不僅與學(xué)校相關(guān)院系建立了合作關(guān)系，也重視與本區(qū)域內(nèi)具有類似館藏體系的其他學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的合作。我國(guó)高校圖書(shū)館也可建立校外學(xué)者科研服務(wù)聯(lián)盟：（1）高校圖書(shū)館應(yīng)聯(lián)系校內(nèi)科研實(shí)力強(qiáng)的院系、與校外學(xué)者聯(lián)系較多的科技處等機(jī)構(gòu)，建立校內(nèi)機(jī)構(gòu)間的校外學(xué)者科研服務(wù)聯(lián)盟。通過(guò)這些機(jī)構(gòu)獲取與本校教師有科研合作關(guān)系的校外學(xué)者的信息，共同邀請(qǐng)這些校外學(xué)者到本校開(kāi)展科研活動(dòng)，為他們提供利用圖書(shū)館資源的便利。（2）高校圖書(shū)館應(yīng)積極和與本館館藏體系類似的校外機(jī)構(gòu)建立服務(wù)聯(lián)盟，通過(guò)聯(lián)合設(shè)立訪問(wèn)學(xué)者基金的方式，吸引學(xué)者到聯(lián)盟內(nèi)的機(jī)構(gòu)開(kāi)展科研活動(dòng)，為學(xué)者的科研活動(dòng)提供更有力的文獻(xiàn)保障。endprint