約束原則和管轄語域的不足

呂 敏

(云南師范大學(xué) 外國語學(xué)院，云南 昆明 650500)

一 引言

魯迅的語言是一把銳利的刀，深深地刺向敵人的胸口；狄更斯的語言是一面清亮的鏡子，清晰地照出社會政治生活百態(tài)；國家的語言是一根永不斷裂的繩，緊緊地將人們聯(lián)系在一起。語言雖然已經(jīng)內(nèi)化于人們的心底，但是它卻有深藏不露的秘密。語言，作為人類的一部分，吸引了大批的研究者從不同的角度對其研究。如從語用學(xué)的角度分析語境中的語言意義；從認(rèn)知的角度分析語言同人的認(rèn)知的關(guān)系。喬姆斯基從認(rèn)知的角度對語言進(jìn)行研究，提出了管約理論，解釋了許多結(jié)構(gòu)主義不能解釋的問題。文章探究管轄語域和約束原則的不足之處。

二 理論背景

管轄是從傳統(tǒng)語法發(fā)展而來的，主要包括主管成分、受管成分和管轄條件三個(gè)問題。主管成分也是管轄的主體，由單詞語類充當(dāng)，一般都是中心語，如N，P，A，V等，(徐烈炯,1988:293)屈折詞匯也可以作為主管成分；受管成分即管轄的客體，由詞組語類充當(dāng)。管轄條件是任何節(jié)點(diǎn)都不能管轄其上級節(jié)點(diǎn)，主管成分和受管成分不能被最大投射所隔開，(徐烈炯,1988:295)也就是說主管成分和受管成分必須共同從屬于一個(gè)最大投射。對管轄的理解有助于確定管轄語域。

管轄語域就是管轄范圍，在此處是指對照應(yīng)語、代名詞和指稱語的管轄范圍。滿足管轄語域的條件是：1.當(dāng)且僅當(dāng)a是包含β，β的主管成分及β的可及SUBJECT的最小語類時(shí)，α為β的管轄語域；2.AGR與NP同標(biāo)；3.β不可與包含它的語類同標(biāo)。兩個(gè)詞在約束理論中人稱、性和數(shù)上保持一致，稱為同標(biāo)。(張昀霓,2009:156)此處AGR的提出是為了解決時(shí)態(tài)句中可及主語的問題。因?yàn)樵谟⒄Z中有主謂一致的要求，使得句子保持平衡。一致就是要使屈折詞綴和謂語在性、數(shù)以及人稱等方面保持一致的關(guān)系，因此可以和主語同標(biāo)，縱而在分析時(shí)替代真正的主語，行使主語的權(quán)力，此處擴(kuò)大了屈折詞綴的作用。

約束是指一詞語被另一詞語制約而建立起來的一種約束關(guān)系。(李燕玉,1997:13)約束關(guān)系分為照應(yīng)關(guān)系，代名詞關(guān)系和指稱關(guān)系。約束是對名詞詞組的約束。Chomsky將名詞詞組分為照應(yīng)語、代名詞和指稱語。(陳治安,蔣光友,1997:58)約束理論中的三個(gè)約束原則是：1.照應(yīng)語在管轄語域內(nèi)受約束。2.代名詞在管轄語域內(nèi)是自由的。3.指稱語總是自由的。

三 約束原則和管轄語域的不足

1．對管轄語域的思考。

管轄語域主要是針對照應(yīng)語、代名詞和指稱語而言，其定義中提到了可及主語并將其作為管轄語域判定的一個(gè)重要條件。所謂可及主語是指統(tǒng)制β，并且與β同標(biāo)。例如：

(1)Tom wants them to criticize each other.

(2)Tom wants Mary to hit himself.

(3)Tom wants the the boy to give him a book.

(4)He likes John.

根據(jù)管轄語域的判定條件，句1中each other的主管成分是criticize，them是與其同標(biāo)且統(tǒng)制它的可及主語，因此其管轄語域是them to criticize each other。句2中himself的主管成分是hit，但是與其同標(biāo)又統(tǒng)制它的主語是Tom，所以該句沒有管轄語域，但事實(shí)上該句的管轄語域是Mary to criticize himself。句3中以him為例，它的主管成分是動詞give，可及主語是the boy，因此him的管轄語域是the boy to give him a book，但是事實(shí)上the boy不可能與him同標(biāo)，但是Tom可以和him同標(biāo)。句4中John的主管成分是like，在整個(gè)句子中沒有與John同標(biāo)的可及主語，因此John沒有管轄語域，但是事實(shí)上它的管轄語域是整個(gè)句子。

四個(gè)例句中只有第一個(gè)例句符合管轄語域的三個(gè)條件。根據(jù)上述分析可以推斷出可及語的要求不能用來判斷所有照應(yīng)語和稱代語的管轄語域。首先它可用于判斷正確句子中的照應(yīng)語的管轄語域。第二,它不可用于判斷錯(cuò)句中的照應(yīng)語以及不同情況下的稱代語的管轄語域。第三,可及主語的引入主要是判斷句子對錯(cuò)與否的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)管轄語域內(nèi)的名詞主語同照應(yīng)語等同標(biāo)時(shí)，那么則是正確的句子。

下面再從內(nèi)層句為時(shí)態(tài)句中探究可及主語的作用。

(5)He expexts he will pass the exam.

(6)*He expects himself will pass the exam.

(7)He believes the pictures of himself are broken.

(8)*He believes Mary’s pictures of himself are broken.

這組例句內(nèi)層結(jié)構(gòu)均為時(shí)態(tài)句。分析此類句時(shí)引入主謂一致，將屈折詞綴視為與主語一致的第二主語，同真正的主語同標(biāo)。句5中he的管轄語域是內(nèi)層，并且在內(nèi)層中自由，可與外層的主語同標(biāo)，也可不同標(biāo)。句6 himself的管轄語域是內(nèi)層，但是沒有對應(yīng)的名詞對其進(jìn)行約束。句7 himself的管轄語域是外層，himself受He的約束，He是它的可及主語。句8中內(nèi)層時(shí)態(tài)句的主語是一個(gè)名詞短語，因此它的管轄語域是該名詞短語，Mary是它的可及主語，應(yīng)該與其同標(biāo)。通過分析可知，在時(shí)態(tài)句中引入可及主語是必要的，但是可及主語仍主要起判斷句子對錯(cuò)的作用。其次，反身代詞離不開其可及主語，也就是說管轄語域內(nèi)必須出現(xiàn)與反身代詞詞類相一致的名詞(相一致是指當(dāng)反身代詞指人時(shí)，出現(xiàn)的名詞也指人，但是二者可以不同標(biāo)，當(dāng)不同標(biāo)時(shí)視為錯(cuò)句)。第三，每個(gè)詞應(yīng)當(dāng)充當(dāng)其能夠充當(dāng)?shù)慕巧绶瓷泶~不能做主語。

因此，從可及語的角度出發(fā)，第一，管轄語域首先應(yīng)該區(qū)分時(shí)態(tài)句和非時(shí)態(tài)句。在非時(shí)態(tài)句中，管轄語域的判定應(yīng)該是a是包含β和β的主管成分的最小語類時(shí)，α為β的管轄語域。照應(yīng)語必須有與其具有相同指稱功能的名詞。由此可見，英漢復(fù)合式反身代詞必須在本小句或者帶領(lǐng)屬語的名詞短語內(nèi)受到約束，不能與遠(yuǎn)位先行詞共指。(倪捷鳴,錢志富,2013:136)在時(shí)態(tài)句中，滿足管轄語域的條件仍然是三條。第二，不管是照應(yīng)語還是稱代語，都需要其各司其職，否則是一個(gè)錯(cuò)句。第三，時(shí)態(tài)句中引起管轄語域是否由內(nèi)層擴(kuò)展到外層的主要是由內(nèi)層指代成分的性質(zhì)決定的。當(dāng)內(nèi)層指代成分獨(dú)立承擔(dān)某成分時(shí)不可同外層發(fā)生關(guān)系，當(dāng)與其它成分共同構(gòu)成內(nèi)層時(shí)態(tài)句的某一成分時(shí)有可能會和外層發(fā)生關(guān)系。第四，在正確的句子中，可及主語一般都在照應(yīng)語或者稱代語的左側(cè)，尋找可及主語的方向是從右往左。

2．對約束原則的思考。

約束原則是基于管轄語域等多項(xiàng)條件總結(jié)而成，可以用來判斷句子的正確與否，解釋語感，解釋歧義句，分析指代關(guān)系等。原則三將指稱域放在了管轄語域內(nèi)外考量，而約束原則一和二并未把照應(yīng)語和代名詞放在管轄語域外層考量其特征。下面先看幾個(gè)例句：

(9)John wants Mary to criticize herself.

(10)Mary gives Susan the picture of herself.

(11)Mary wants the girl to see her.

句9中herself在管轄語域內(nèi)受Mary的約束，從約束原則或者從句法常識都可知，herself不可與John共指。句10中位于名詞短語中的herself找不到與其對應(yīng)的名詞，因?yàn)閔erself需要約束它的成分，故其管轄語域可以包括Susan或者M(jìn)ary，于是herself產(chǎn)生了歧義。句11中her可以指代Mary，也可以指代除Mary和the girl以外的第三者。通過例句，我們可推出照應(yīng)語在管轄語域內(nèi)受約束，不受外層控制。代詞在管轄語域內(nèi)是自由的，可在管轄語域外受約束。此外，引起照應(yīng)語歧義的主要原因是照應(yīng)語在管轄語域內(nèi)需要受可及主語的約束，當(dāng)在選擇不同的可及主語時(shí)，可能會發(fā)生歧義現(xiàn)象。代詞歧義是因?yàn)榇~在管轄語域內(nèi)不受約束，它可能受外層主語的約束。(張昀霓,2009:157)

3．約束原則忽略了語言的社會性。

Chomsky于1981年出版《管轄與約束講稿》一書，提出了句法研究的主要理論：管轄與約束理論。(李浩杰,2011:36)管約論由七個(gè)子理論組成，X階理論，約束理論，控制理論，界限理論，管轄理論等。(許汝民,1993:1)管約理論對很多語言現(xiàn)象具有解釋力，但是同時(shí)也存在很多缺陷。Chomsky從認(rèn)知的角度探究句子的結(jié)構(gòu)，生成規(guī)則等，他只研究語言的內(nèi)在部分，語言的社會功能不在他研究的范圍之列。(封虹虹,2011:139)然而語言是用于交流的工具，是傳遞信息的紐帶，涉及到了交際雙方不同的認(rèn)知語境、不同的交際方式或者不同的交際語境。它不僅僅負(fù)載了許多固定的語言規(guī)則，而且承擔(dān)了更多的社會功能。理解一個(gè)句子離不開語境，離不開它的社會性和語境化。約束原則雖然那具有一定的解釋力，但是并能解釋所有的現(xiàn)象。例如：

(12)Conquer yourself and you can get it!

句12中，yourself的主管成分是conquer，其管轄語域是conquer yourself，根據(jù)約束原則一，照應(yīng)語在管轄語域內(nèi)受約束。但是在管轄語域內(nèi)沒有統(tǒng)領(lǐng)yourself這個(gè)詞的成分，因此該句是錯(cuò)誤的，但事實(shí)上此句是對的。Yourself在這里是一個(gè)泛指，指除說話人以外的人，通過語境可知該句是對對方的一個(gè)鼓勵(lì)和建議，因此暗含的主語是you，從而推導(dǎo)出you統(tǒng)制yourself。所以通過語境才可以獲得照應(yīng)語的統(tǒng)制成分。

四 結(jié)語

約束原則在描述語言的同時(shí)從更具普遍意義的規(guī)則角度解釋了語言的內(nèi)在機(jī)制。但是在解釋當(dāng)中仍然存在一定的問題，需要后者對其進(jìn)行不斷的補(bǔ)充和完善。文章認(rèn)為管轄語域的可及主語應(yīng)當(dāng)重新進(jìn)行分類和思考。其次約束原則應(yīng)當(dāng)加以補(bǔ)充和完善。最后在研究語言抽象結(jié)構(gòu)的同時(shí)也要注重語言的社會價(jià)值。

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