地方國有企業(yè)專利戰(zhàn)略的實(shí)施現(xiàn)狀及對策分析——以甘肅省為例

潘 霖

（蘭州大學(xué) 法學(xué)院，甘肅 蘭州 730000）

在新經(jīng)濟(jì)時(shí)代高速發(fā)展的今天，“技術(shù)—專利—標(biāo)準(zhǔn)—品牌”成為企業(yè)的戰(zhàn)略中心。甘肅省地處西部，很多傳統(tǒng)的大型國有企業(yè)是基于資源優(yōu)勢存在并發(fā)展，隨著資源的減少，甘肅省國有企業(yè)隨之出現(xiàn)一系列瓶頸困境。對甘肅省國有企業(yè)來說，要想走出對資源的過分依賴，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，就必須走知識(shí)經(jīng)濟(jì)的道路，從自身的技術(shù)力量、經(jīng)濟(jì)水平、內(nèi)外環(huán)境出發(fā)，制定并有效實(shí)施企業(yè)的知識(shí)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略。本文對甘肅省國有企業(yè)專利戰(zhàn)略的實(shí)施現(xiàn)狀進(jìn)行探析，并提出相應(yīng)對策，為甘肅企業(yè)尋求更為行之有效的專利戰(zhàn)略提供思路，以期充分發(fā)揮專利戰(zhàn)略的潛在機(jī)能，為甘肅省國有企業(yè)的長足發(fā)展疏經(jīng)活血。

一 地方國有企業(yè)專利戰(zhàn)略的實(shí)施現(xiàn)狀分析

（一）缺乏專利戰(zhàn)略意識(shí)

1.創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)，對自主開發(fā)重視程度不夠。多數(shù)國有企業(yè)沒有走出傳統(tǒng)生產(chǎn)制造理念，沒有將加強(qiáng)自主創(chuàng)新和提高自主創(chuàng)新能力作為國有企業(yè)提高競爭力的重要舉措來實(shí)施。

2.專利戰(zhàn)略意識(shí)薄弱。大多國有企業(yè)沒有制定企業(yè)專利戰(zhàn)略，甚至于沒有明確的專利戰(zhàn)略目標(biāo)，仍然將產(chǎn)品的生產(chǎn)制造作為企業(yè)的生命線。即便開發(fā)出核心技術(shù)，也是采用作為技術(shù)秘密的手段進(jìn)行保護(hù)，不曾想將其申請為專利，通過專利許可、轉(zhuǎn)讓等方式達(dá)到利益最大化，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新?！氨е活w樹，坐吃山空”的想法仍然存在，缺乏敏銳的專利戰(zhàn)略眼光是國有企業(yè)存在的根本問題。

（二）缺少合作，技術(shù)來源渠道單一

有些國有企業(yè)仍然習(xí)慣于“孤軍奮戰(zhàn)”形成了自身發(fā)展履步維艱的局面，本企業(yè)的產(chǎn)品技術(shù)來源僅限于本企業(yè)自行開發(fā)并擁有專利權(quán)的技術(shù)，往往給企業(yè)的生產(chǎn)造成瓶頸困境，使得企業(yè)徘徊不前，甚至由于技術(shù)落后缺少創(chuàng)新而在市場爭奪戰(zhàn)中敗下陣來。或者由于本企業(yè)的產(chǎn)品必須依賴他人的專利技術(shù)，高昂的專利技術(shù)許可費(fèi)使企業(yè)不堪重負(fù)。溝通渠道缺乏或者堵塞，各自為營，缺少國內(nèi)外企業(yè)間合作以及產(chǎn)學(xué)研合作，沒有形成技術(shù)聯(lián)盟，技術(shù)來源渠道單一成為國有企業(yè)發(fā)展的重要制約因素。

（三）專利申請成功率較低，專利結(jié)構(gòu)層次不高，產(chǎn)業(yè)化程度不高

1.我們調(diào)查發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)申請的專利數(shù)量少，而且成功率也較低，這樣企業(yè)花費(fèi)了大量的人力、財(cái)力、物力在較長的時(shí)間內(nèi)研發(fā)成功的技術(shù)不能申請為專利進(jìn)行保護(hù)，不僅會(huì)對企業(yè)本身創(chuàng)新的積極性造成影響，也會(huì)因?yàn)樯暾垖＠辜夹g(shù)秘密被他方得知，使企業(yè)要將技術(shù)作為秘密進(jìn)行保護(hù)也成為不可能，無法為企業(yè)帶來最大效益。

2.國有企業(yè)擁有的專利的機(jī)構(gòu)層次不高，即發(fā)明在所有專利中所占比重不高。要想實(shí)現(xiàn)企業(yè)的技術(shù)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建就必須提高發(fā)明專利的比重，發(fā)明意味著高水平的創(chuàng)新，能給企業(yè)帶來較大的利益以及較好的發(fā)展前景。我國《專利法實(shí)施細(xì)則》第2條第1款中對發(fā)明進(jìn)行了具體的列舉，且根據(jù)《專利法實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定可以將發(fā)明分為產(chǎn)品發(fā)明、方法發(fā)明和技術(shù)改進(jìn)發(fā)明?？梢姡l(fā)明是企業(yè)提高其競爭力的重要內(nèi)容，也是專利法最為重要的保護(hù)對象。[1]企業(yè)掌握的發(fā)明越多越先進(jìn)就越有優(yōu)勢，也就意味著占據(jù)了市場的制高點(diǎn)。

3.專利的產(chǎn)業(yè)化程度（專利實(shí)施率）不高也是現(xiàn)今國有企業(yè)存在的一大問題。進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，取得成果申請為專利，就是為了在專利的法律保護(hù)下進(jìn)行專利的產(chǎn)業(yè)化，達(dá)到利益最大化。而專利實(shí)施率較低就說明研發(fā)成果與市場脫節(jié)，不僅沒有為企業(yè)帶來效益，還造成了不必要的資源浪費(fèi)。國有企業(yè)要加強(qiáng)自主創(chuàng)新，提高專利實(shí)施率，提高自有專利產(chǎn)品的銷售比重，企業(yè)才能自己掌握自己的命脈，并引領(lǐng)技術(shù)前沿。

（四）專利的管理體系不完善

1.管理組織機(jī)構(gòu)和規(guī)章制度不健全。大部分國有企業(yè)沒有設(shè)立專門的專利管理機(jī)構(gòu)，而是由科技管理部門、研究開發(fā)部門等來行使相關(guān)職能。配備的相關(guān)的專職人員數(shù)很少且行使專利管理職能的人員對企業(yè)決策的影響力一般。多數(shù)國有企業(yè)并未制定專利管理制度，少數(shù)企業(yè)雖制定了相應(yīng)的規(guī)章制度，但仍缺少相應(yīng)的規(guī)范文件及信息庫予以支持，比如《企業(yè)專利文獻(xiàn)檢索制度》、《企業(yè)專利信息管理制度》等，專利信息數(shù)據(jù)庫的建立。而且從專利管理部門的職能設(shè)計(jì)及實(shí)際運(yùn)行來看，其業(yè)務(wù)還主要只是專利申請準(zhǔn)備、登記、備案、統(tǒng)計(jì)等基本的專利事務(wù)工作。

2.有關(guān)專利權(quán)的宣傳、培訓(xùn)活動(dòng)及研討會(huì)的舉行較少。從我們的調(diào)查可知，只有少數(shù)企業(yè)在最近兩年定期舉行有關(guān)專利權(quán)的宣傳、培訓(xùn)活動(dòng)及研討會(huì)且參加人數(shù)占公司職工總數(shù)的百分比較低。

3.企業(yè)內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制不完善。大多國有企業(yè)建立了內(nèi)部的獎(jiǎng)酬激勵(lì)機(jī)制，對職務(wù)專利的發(fā)明人根據(jù)其專利類型給予不同程度的獎(jiǎng)勵(lì)，發(fā)明專利的獎(jiǎng)勵(lì)幅度最高并對職務(wù)專利發(fā)明人給予報(bào)酬。通過獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)機(jī)制保護(hù)了科技人員的積極性和創(chuàng)造性也使我國《專利法》規(guī)定的獎(jiǎng)酬制度得到較好的執(zhí)行。但也有少數(shù)國有企業(yè)對職務(wù)發(fā)明人不給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，對職工缺少激勵(lì)，使職工缺乏創(chuàng)新熱情。大多數(shù)國有企業(yè)沒有與職工簽訂職務(wù)發(fā)明的協(xié)議，這會(huì)給企業(yè)帶來糾紛隱患。

4.存在專利技術(shù)流失的情況。有企業(yè)存在因忘記繳納年費(fèi)而放棄專利權(quán)導(dǎo)致專利技術(shù)成為公有技術(shù)，喪失技術(shù)優(yōu)勢。這是專利管理不力的慘痛教訓(xùn)。大部分國有企業(yè)都與員工簽訂有專利保護(hù)協(xié)議或相關(guān)保密協(xié)議（條款），但還是發(fā)生了員工攜帶技術(shù)秘密跳槽導(dǎo)致專利技術(shù)流失。企業(yè)應(yīng)該通過簽訂的協(xié)議，法律條款來維護(hù)自身權(quán)益，而不能無動(dòng)于衷，助長此類事件的發(fā)生。

對無形資產(chǎn)缺乏評估造成專利技術(shù)流失是國有企業(yè)中存在的普遍問題。絕大部分國有企業(yè)還未認(rèn)識(shí)到無形資產(chǎn)是企業(yè)無形的價(jià)值源泉，缺乏對無形資產(chǎn)的評估和管理，沒有對其進(jìn)行及時(shí)的核算，從而無法得知無形資產(chǎn)的正確價(jià)值。缺乏對專利權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值評估從而導(dǎo)致專利權(quán)不能準(zhǔn)確實(shí)現(xiàn)其價(jià)值或者流失是國有企業(yè)面臨的一大問題。要評估專利權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，常以技術(shù)指標(biāo)、專利指標(biāo)、市場指標(biāo)為基礎(chǔ)做綜合考慮，而要根據(jù)這些指標(biāo)實(shí)現(xiàn)其數(shù)值化是比較困難。

二 針對甘肅國有企業(yè)專利戰(zhàn)略的實(shí)施現(xiàn)狀的對策分析

（一）加強(qiáng)專利戰(zhàn)略意識(shí)，提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力

企業(yè)要充分意識(shí)到專利戰(zhàn)略對企業(yè)的重要作用，并將專利戰(zhàn)略作為企業(yè)的核心戰(zhàn)略，有敏銳的專利戰(zhàn)略眼光，使“技術(shù)—專利—標(biāo)準(zhǔn)—品牌”成為企業(yè)的戰(zhàn)略中心。從觀念上改變重產(chǎn)品、輕技術(shù)、重保密、輕開發(fā)的落后觀念，要敢于領(lǐng)先，善于領(lǐng)先。加強(qiáng)專利戰(zhàn)略意識(shí)的首要問題是加強(qiáng)自主創(chuàng)新意識(shí)，進(jìn)一步明確企業(yè)創(chuàng)新的主體地位，將加強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新和提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力作為企業(yè)發(fā)展的重要舉措來抓。重視企業(yè)的自主開發(fā)，完善企業(yè)研究開發(fā)中心的功能，提高企業(yè)研究開發(fā)能力，制定并實(shí)施明確的技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)，加大科研資金的投入力度，加強(qiáng)高層次科技創(chuàng)新人才的引進(jìn)和培養(yǎng)。

（二）加強(qiáng)企業(yè)間合作以及產(chǎn)學(xué)研合作，豐富技術(shù)來源渠道

企業(yè)間合作可以實(shí)現(xiàn)企業(yè)間的信息、資源共享，甚至進(jìn)一步形成專利聯(lián)盟。產(chǎn)學(xué)研合作可以實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置使用，分工合作，形成產(chǎn)、學(xué)、研三者的良性循環(huán)。這兩種合作模式無疑對企業(yè)走出瓶頸困境是十分有效的。國有企業(yè)的主要產(chǎn)品及工藝大多僅使用企業(yè)自行開發(fā)的自有專利技術(shù)，不免會(huì)作繭自縛。。除了企業(yè)自行開發(fā)專利技術(shù)之外，還可以通過委托開發(fā)，仿制那些未申請專利的技術(shù)，合作開發(fā)，交叉許可，技術(shù)購買等方式來拓寬技術(shù)來源渠道，豐富產(chǎn)品的技術(shù)含量，提高產(chǎn)品的技術(shù)水平，以提高競爭力。

（三）加強(qiáng)專利情報(bào)分析，提高專利產(chǎn)業(yè)化程度

專利的情報(bào)分析應(yīng)該貫穿于專利戰(zhàn)略的實(shí)施，并成為專利戰(zhàn)略的一部分。專利檢索是情報(bào)分析的重要步驟，據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計(jì)，90%以上的高新技術(shù)都可以在專利文獻(xiàn)中找到。[2]世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的調(diào)研結(jié)果證實(shí)，應(yīng)用專利文獻(xiàn)，不僅可以提高研究開發(fā)起點(diǎn)，而且可以節(jié)約經(jīng)費(fèi)60%左右，縮短研究開發(fā)周期40%。[3]所以，充分利用專利文獻(xiàn)，搜集專利情報(bào)，了解市場的專利運(yùn)用情況，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行分析以確定企業(yè)研發(fā)的方向、基點(diǎn)、重點(diǎn)是企業(yè)要做的必要準(zhǔn)備。對專利信息的有效利用能降低企業(yè)研發(fā)成本，避免不必要的重復(fù)研究和資源的浪費(fèi)，避免專利與市場脫節(jié)而影響到專利產(chǎn)業(yè)化。

（四）完善企業(yè)的專利管理體系，加強(qiáng)對無形資產(chǎn)的評估

首先，要逐步建立專利管理機(jī)構(gòu)，完善專利管理的各項(xiàng)職能，形成一套涉及到專利戰(zhàn)略的決策、專利申請前的技術(shù)保密、專利申請的決定、專利權(quán)行使或放棄的決策、專利訴訟、專利糾紛的處理、內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制的健全等方面，貫穿于專利技術(shù)的研發(fā)、申請、應(yīng)用、管理與保護(hù)各階段的專利管理職能體系。加強(qiáng)企業(yè)全體員工的培訓(xùn)，提高專利保護(hù)意識(shí)。引進(jìn)專利管理人才，充實(shí)專利管理隊(duì)伍。建立更為完善的專利規(guī)章制度體系，明確職能要求，使專利工作能有節(jié)有序地進(jìn)行。建立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)作有效整合的管理模式[4]，加強(qiáng)對無形資產(chǎn)的評估，防止專利技術(shù)的流失。資產(chǎn)的認(rèn)知形式應(yīng)該從資金在固定資產(chǎn)、投入成本、收益、負(fù)債的流通，轉(zhuǎn)變?yōu)橛行钨Y產(chǎn)、無形資產(chǎn)、企業(yè)組織資產(chǎn)的綜合評估，知識(shí)財(cái)產(chǎn)、知識(shí)資本存在于無形資產(chǎn)及組織資產(chǎn)中[5]。

其次，企業(yè)專利戰(zhàn)略要從多渠道進(jìn)行，靈活運(yùn)用專利戰(zhàn)術(shù)，并有明確的專利戰(zhàn)略目標(biāo)，以保證企業(yè)的競爭優(yōu)勢，并實(shí)現(xiàn)專利的利益最大化。專利除了用于本企業(yè)產(chǎn)品之外，還可以通過轉(zhuǎn)讓、許可、形成專利網(wǎng)、交叉許可等方式來實(shí)現(xiàn)其價(jià)值；通過利用失效專利、合作開發(fā)等手段來豐富專利來源；可以用文獻(xiàn)公開、專利無效、專利訴訟等手段來對自己所用技術(shù)進(jìn)行保護(hù)；并且企業(yè)專利的使用要與商標(biāo)相結(jié)合，利用法律對商標(biāo)的保護(hù)期的續(xù)展來間接延長專利的保護(hù)期限，并在此基礎(chǔ)上形成自己的品牌。

（五）政府充分發(fā)揮主導(dǎo)作用，營造良好的外部環(huán)境

政府應(yīng)該充分發(fā)揮其主導(dǎo)作用，建立完善有利于企業(yè)發(fā)展的法律法規(guī)體系，對企業(yè)加強(qiáng)專利管理、實(shí)施專利戰(zhàn)略給予指導(dǎo)和幫助，規(guī)范和引導(dǎo)企業(yè)的相關(guān)工作，并對企業(yè)提供政府財(cái)政資金支持，科技開發(fā)貸款支持，稅收減免，幫助建立和疏通與國外企業(yè)的合作渠道，創(chuàng)造公平競爭的市場環(huán)境，建立企業(yè)與有關(guān)政府間溝通的渠道等，為企業(yè)創(chuàng)新營造良好的外部環(huán)境[6]。

入世后，國外企業(yè)大量來華申請專利，或者通過合資等方式擠壓國內(nèi)品牌也成為甘肅國有企業(yè)面臨的突出挑戰(zhàn)，國內(nèi)企業(yè)之間的競爭也日趨激烈，在這種形勢下，企業(yè)只有確立自己的專利戰(zhàn)略，并將其作為企業(yè)的核心戰(zhàn)略，才能實(shí)現(xiàn)企業(yè)的長足發(fā)展，在競爭中立于不敗之地。

[1]劉斌斌,付京章.論專利制度的本質(zhì)及其社會(huì)效應(yīng)[J].甘肅社會(huì)科學(xué),2013,(5).

[2]孫國瑞,張曉霞,畢飛.實(shí)施專利戰(zhàn)略—企業(yè)發(fā)展的必由之路[C].中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略論壇論文集,2005.

[3]魏紀(jì)林,龍丹,魏芳,李序南.提升我國企業(yè)核心競爭力的專利戰(zhàn)略初探[J].法學(xué)雜志,2005,(4).

[4]劉鳳朝,潘雄鋒,王元地.大連市企業(yè)專利管理的現(xiàn)狀與對策[J].科技管理研究,2005,(5).

[5]劉斌斌.知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論與戰(zhàn)略研究[M].北京:北京大學(xué)出版社,2012:214.

[6]劉桂菊,王建濤,江麗霞.必須重視專利戰(zhàn)略—關(guān)于我院戰(zhàn)略高技術(shù)專利工作的思考[J].中國科學(xué)院院刊,2005,(6).