論勞動(dòng)關(guān)系的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

朱 龍

(中南大學(xué) 法學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410012)

勞動(dòng)關(guān)系是與勞動(dòng)者維持其基本生活和促進(jìn)自身發(fā)展密不可分，人身色彩極為濃厚的社會(huì)關(guān)系。勞動(dòng)關(guān)系的存在是適用勞動(dòng)法進(jìn)行調(diào)整的前提，然而我國(guó)勞動(dòng)法對(duì)勞動(dòng)關(guān)系的概念及其如何確認(rèn)并沒(méi)做出明確界定。因此，本文將以勞動(dòng)關(guān)系的本質(zhì)特征為邏輯起點(diǎn)，結(jié)合我國(guó)用工形式多元化的時(shí)代背景，探討勞動(dòng)關(guān)系認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

一 勞動(dòng)關(guān)系的本質(zhì)特征

我國(guó)勞動(dòng)合同法規(guī)定，用人單位自用工之日起即與勞動(dòng)者建立勞動(dòng)關(guān)系。可見(jiàn)，用人單位與勞動(dòng)者之間產(chǎn)生勞動(dòng)關(guān)系的基礎(chǔ)是勞動(dòng)用工事實(shí)，即勞動(dòng)者基于從屬關(guān)系向用人單位提供有償勞動(dòng)時(shí)，勞動(dòng)關(guān)系才得以產(chǎn)生。勞動(dòng)用工這一客觀(guān)事實(shí)不僅表現(xiàn)在勞動(dòng)關(guān)系建立的起點(diǎn)上，還始終體現(xiàn)在勞動(dòng)關(guān)系存續(xù)期間，勞動(dòng)用工與勞動(dòng)關(guān)系呈共生關(guān)系。故在判斷勞動(dòng)關(guān)系是否存在時(shí)，除審查是否存在勞動(dòng)合同等直接證明勞動(dòng)關(guān)系存在的證據(jù)外，更應(yīng)以當(dāng)事人之間是否存在勞動(dòng)用工事實(shí)為基礎(chǔ)，同時(shí)結(jié)合勞動(dòng)關(guān)系的特征和當(dāng)事人之間實(shí)際存在的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行綜合考察。

通說(shuō)認(rèn)為，勞動(dòng)關(guān)系是兼有平等性和從屬性特征的社會(huì)關(guān)系。在勞動(dòng)關(guān)系建立前，勞動(dòng)者與用人單位是平等的主體，雙方依照平等自愿原則決定是否建立勞動(dòng)關(guān)系。但當(dāng)勞動(dòng)關(guān)系建立后，勞動(dòng)者則應(yīng)服從用人單位的指揮、管理，因此勞動(dòng)關(guān)系又具有一定的從屬性特征，其表現(xiàn)為勞動(dòng)者對(duì)用人單位的人身和財(cái)產(chǎn)上的從屬性。然而學(xué)界關(guān)于勞動(dòng)關(guān)系的平等性與隸屬性、人身性與財(cái)產(chǎn)性相兼容特征的論述在一定程度上反映了勞動(dòng)法的民法屬性，由于平等性、人身性和財(cái)產(chǎn)性均在民法中有特別體現(xiàn)，因此其在區(qū)分勞動(dòng)關(guān)系與勞務(wù)關(guān)系等類(lèi)似社會(huì)關(guān)系時(shí)并不具有根本性意義，故在對(duì)勞動(dòng)關(guān)系是否存在的判斷上，更應(yīng)考慮勞動(dòng)關(guān)系建立后所具備的特征即從屬性。如勞動(dòng)合同法實(shí)施條例(草案)第3條以勞動(dòng)關(guān)系的人身從屬性和經(jīng)濟(jì)從屬性特征為基礎(chǔ)對(duì)勞動(dòng)關(guān)系進(jìn)行定義。但經(jīng)濟(jì)從屬性不過(guò)是人格從屬性的表現(xiàn)，完全被涵蓋在人身從屬性之內(nèi)，沒(méi)有人身從屬性決然不可能是勞動(dòng)關(guān)系；具備其他相應(yīng)表征并不意味著勞動(dòng)關(guān)系的存在。其原因在于“勞動(dòng)用工是一種與勞動(dòng)關(guān)系呈共生共存關(guān)系的行為過(guò)程，而用工之日是這一連續(xù)性行為過(guò)程的起點(diǎn)。勞動(dòng)者與用人單位之間的關(guān)系在用工之日不可能具備勞動(dòng)關(guān)系的全部特征或者要素，即勞動(dòng)關(guān)系的全部特征是在勞動(dòng)給付過(guò)程中逐步完備的”。故“人身從屬性應(yīng)該是判斷勞動(dòng)關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)的核心要素，經(jīng)濟(jì)上的從屬性?xún)H是人身從屬性的表征”。與此相適應(yīng)，勞動(dòng)者的經(jīng)濟(jì)上的依賴(lài)性對(duì)于雇員身份確定既不充分也不必要。對(duì)勞動(dòng)關(guān)系是否存在的判斷，應(yīng)根據(jù)勞動(dòng)關(guān)系實(shí)質(zhì)要件——人身從屬性來(lái)判定。

二 勞動(dòng)關(guān)系的既有認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)《關(guān)于確立勞動(dòng)關(guān)系有關(guān)事項(xiàng)的通知》規(guī)定，用人單位招用勞動(dòng)者未訂立書(shū)面勞動(dòng)合同，但同時(shí)具備下列情形的，勞動(dòng)關(guān)系成立：①用人單位和勞動(dòng)者符合法律、法規(guī)規(guī)定的主體資格；②用人單位依法制定的各項(xiàng)勞動(dòng)規(guī)章制度適用于勞動(dòng)者，勞動(dòng)者受用人單位的勞動(dòng)管理，從事用人單位安排的有報(bào)酬的勞動(dòng)；③勞動(dòng)者提供的勞動(dòng)是用人單位業(yè)務(wù)的組成部分。

從上述規(guī)定可以看出，認(rèn)定勞動(dòng)關(guān)系是否存在主要從如下幾個(gè)因素進(jìn)行：①主體性因素，即勞動(dòng)者和用人單位必須是勞動(dòng)法意義上的主體。我國(guó)勞動(dòng)法未對(duì)勞動(dòng)者、用人單位進(jìn)行定義，結(jié)合我國(guó)現(xiàn)有法律規(guī)定來(lái)看，勞動(dòng)者是一般須年滿(mǎn)16周歲且尚未開(kāi)始享受養(yǎng)老保險(xiǎn)待遇的，以提供勞動(dòng)來(lái)?yè)Q取勞動(dòng)報(bào)酬的自然人。未滿(mǎn)16周歲的未成年人、完全喪失勞動(dòng)能力的殘疾人、精神病患者、行為自由被剝奪者或受到特定限制者、達(dá)到退休年齡并依法享受養(yǎng)老保險(xiǎn)待遇或退休金的人員、公務(wù)員和比照實(shí)行公務(wù)員制度的事業(yè)組織和社會(huì)團(tuán)體的工作人員、現(xiàn)役軍人等不具備勞動(dòng)法意義上的勞動(dòng)者主體資格。用人單位必須是中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)、個(gè)體經(jīng)濟(jì)組織、民辦非企業(yè)單位等組織;②從屬性因素，即勞動(dòng)者根據(jù)用人單位的安排提供勞動(dòng)，接受用人單位的各項(xiàng)勞動(dòng)規(guī)章制度的約束，勞動(dòng)者向用人單位提供勞動(dòng)的目的是為了換取勞動(dòng)報(bào)酬；③工作內(nèi)容因素，即勞動(dòng)者從事的勞動(dòng)屬于用人單位業(yè)務(wù)的組成部分。

三 對(duì)勞動(dòng)關(guān)系既有認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)析

“具備勞動(dòng)關(guān)系核心要件的社會(huì)關(guān)系是否應(yīng)當(dāng)按照勞動(dòng)關(guān)系處理，實(shí)際上是一個(gè)法律判斷問(wèn)題，而做出這種法律判斷的依據(jù)應(yīng)當(dāng)是社會(huì)公共利益的需要，也就是在國(guó)家意志在做出對(duì)于這一關(guān)系的當(dāng)事人何者有利的選擇時(shí)，其依據(jù)應(yīng)當(dāng)是這一選擇的做出是否可以增進(jìn)公共利益，是否有利于社會(huì)的進(jìn)步與和諧發(fā)展”。具體而言，勞動(dòng)法對(duì)其調(diào)整對(duì)象——?jiǎng)趧?dòng)關(guān)系的范圍的取舍主要通過(guò)勞動(dòng)關(guān)系的認(rèn)定因素來(lái)實(shí)現(xiàn)，但隨著用工形式多樣化，既有的勞動(dòng)關(guān)系認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)面臨著許多挑戰(zhàn)。

1.主體性因素。

勞動(dòng)關(guān)系是勞動(dòng)法律關(guān)系的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，勞動(dòng)法律關(guān)系是勞動(dòng)關(guān)系的法律形式。勞動(dòng)法律關(guān)系是國(guó)家所倡導(dǎo)的應(yīng)然狀態(tài)下勞動(dòng)關(guān)系的模型，某種社會(huì)關(guān)系只有具備勞動(dòng)關(guān)系的一般屬性，同時(shí)符合法定模式才得以表現(xiàn)為勞動(dòng)法律關(guān)系，這就導(dǎo)致了并非所有的勞動(dòng)關(guān)系都表現(xiàn)為勞動(dòng)法律關(guān)系。換而言之，勞動(dòng)法通過(guò)對(duì)勞動(dòng)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整，不僅是確認(rèn)保護(hù)符合國(guó)家意志的行為模式及其后果，也是對(duì)不符合國(guó)家意志的行為模式及其后果以否定性評(píng)價(jià)并進(jìn)行矯正，并不僅是承認(rèn)符合法定模式的勞動(dòng)關(guān)系的存在。正如我國(guó)勞動(dòng)合同法第93條規(guī)定，對(duì)不具備合法經(jīng)營(yíng)資格的用人單位，勞動(dòng)者已經(jīng)付出勞動(dòng)的，該單位或者其出資人應(yīng)當(dāng)依照本法有關(guān)規(guī)定向勞動(dòng)者支付勞動(dòng)報(bào)酬、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償、賠償金?！豆ｋU(xiǎn)條例》第66條亦做出與此相類(lèi)似的規(guī)定。因此勞動(dòng)關(guān)系經(jīng)勞動(dòng)法律規(guī)范調(diào)整至少可以形成兩種類(lèi)型的法律關(guān)系：勞動(dòng)法律關(guān)系與非法用工法律關(guān)系。為了保護(hù)提供勞動(dòng)一方的合法權(quán)益，若當(dāng)事人之間存在一方向另一方提供從屬性勞動(dòng)的客觀(guān)事實(shí)，即使其主體不具備勞動(dòng)法意義上的主體資格，同樣受勞動(dòng)法的調(diào)整。另外，根據(jù)勞動(dòng)合同法第44條規(guī)定,勞動(dòng)者開(kāi)始依法享受基本養(yǎng)老保險(xiǎn)待遇是勞動(dòng)合同終止或勞動(dòng)關(guān)系的法定情形之一。從該規(guī)定可以推斷出，若勞動(dòng)者在勞動(dòng)關(guān)系存續(xù)期間達(dá)到退休年齡但尚不具備享受養(yǎng)老保險(xiǎn)待遇資格，勞動(dòng)者與用人單位的勞動(dòng)關(guān)系不因勞動(dòng)者達(dá)到退休年齡而強(qiáng)行終止。根據(jù)社會(huì)保障理論，國(guó)家和社會(huì)以保障勞動(dòng)者在退出工作崗位時(shí)享受穩(wěn)定的養(yǎng)老保險(xiǎn)待遇保障其基本生活為代價(jià)以促進(jìn)代際之間的勞動(dòng)力更新和再生。因此基于同等情況同等對(duì)待的法律原則，為了已達(dá)法定退休年齡但未享受養(yǎng)老保險(xiǎn)待遇或退休金的人員的合法權(quán)益，其與用人單位形成的用工關(guān)系亦認(rèn)定為勞動(dòng)關(guān)系，由勞動(dòng)法進(jìn)行調(diào)整。因此勞動(dòng)法對(duì)主體資格的要求僅是為了保護(hù)兒童的身體健康、保障達(dá)到退休年齡且符合享受養(yǎng)老保險(xiǎn)待遇的人員有序地退出工作崗位及加強(qiáng)對(duì)用人單位的管理。

2.人身從屬性因素。

“在傳統(tǒng)的勞動(dòng)理念當(dāng)中，勞動(dòng)關(guān)系一直都是同組織性、集體性的特征聯(lián)系在一起的，它的著力點(diǎn)在于用人單位通過(guò)對(duì)勞動(dòng)者在工作規(guī)則、勞動(dòng)方式、勞動(dòng)場(chǎng)所等方面進(jìn)行控制從而形成標(biāo)準(zhǔn)勞動(dòng)關(guān)系”。然而，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，尤其是以交通運(yùn)輸業(yè)、批發(fā)零售貿(mào)易和快遞服務(wù)業(yè)等為典型代表的第三產(chǎn)業(yè)快速興起，商品更新頻率加快，消費(fèi)者對(duì)商品的要求越來(lái)越個(gè)性化、多樣化。企業(yè)為了適應(yīng)市場(chǎng)需求逐步從大批量標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)模式向少批量、多規(guī)格及個(gè)性化的生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)變。在此背景下，勞務(wù)派遣、非全日制用工等非標(biāo)準(zhǔn)勞動(dòng)用工形式的大量出現(xiàn)，部分勞動(dòng)者對(duì)用人單位的依附性、隸屬性等有所弱化，具體表現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：①勞動(dòng)者與用人單位的從屬性減弱，如在非全日制用工形式下，勞動(dòng)者可能向多個(gè)用人單位提供勞動(dòng)，工作時(shí)間較短且雙方可以任意解除勞動(dòng)關(guān)系，這就使其在人身從屬性方面與原本勞動(dòng)者與單一用人單位之間的人身控制管理關(guān)系相比發(fā)生了一定程度的弱化；②多重勞動(dòng)關(guān)系的出現(xiàn)，如我國(guó)特殊時(shí)期制度轉(zhuǎn)軌所形成的企業(yè)停薪留職人員、未達(dá)到法定退休年齡的內(nèi)退人員等在保留與原單位的勞動(dòng)關(guān)系的同時(shí)可以與新的用人單位建立勞動(dòng)關(guān)系；③勞動(dòng)地點(diǎn)、時(shí)間等內(nèi)容的固定性被打破，如適用交通運(yùn)輸、加工制造業(yè)等行業(yè)的特殊工時(shí)制的出現(xiàn)。另外，隨著企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，其內(nèi)部機(jī)構(gòu)分工和勞動(dòng)崗位設(shè)置也愈加龐雜，勞動(dòng)者所從事的工作內(nèi)容并不一定與其用人單位的業(yè)務(wù)相關(guān)或?qū)儆谟萌藛挝坏慕?jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍，勞動(dòng)者所提供的勞動(dòng)僅須是在用人單位的指揮下所進(jìn)行的合法活動(dòng)即可。如江蘇無(wú)錫中級(jí)人民法院、無(wú)錫市勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)《無(wú)錫市勞動(dòng)爭(zhēng)議案件研討會(huì)紀(jì)要》(2007年6月18日)第1條規(guī)定,保險(xiǎn)公司與個(gè)人雖未簽訂任何合同，但是勞動(dòng)者在事實(shí)上接受保險(xiǎn)公司的管理、指揮和監(jiān)督，提供的有償勞動(dòng)是非保險(xiǎn)代理性質(zhì)的公司其他業(yè)務(wù)，則該個(gè)人與保險(xiǎn)公司的關(guān)系為勞動(dòng)關(guān)系。

因此，在勞動(dòng)關(guān)系存續(xù)過(guò)程中，勞動(dòng)者對(duì)用人單位的人身從屬性在更多情況下表現(xiàn)為勞動(dòng)者屬于用人單位組織體系中的成員之一，在一定程度上受用人單位持續(xù)性的管理或支配。這種管理或支配可以是對(duì)其具體工作內(nèi)容和工作方法的指示，可以是對(duì)其工作時(shí)間、工作紀(jì)律的要求，可以是在整體上用統(tǒng)一的規(guī)章制度對(duì)其做出約束。同時(shí)，勞動(dòng)法的傾斜性保護(hù)是因?yàn)閯趧?dòng)者放棄對(duì)自己勞動(dòng)力的處置而使其處于被控制管理的弱勢(shì)地位而獲得的補(bǔ)償。某種社會(huì)關(guān)系因存在一方向另一方提供從屬性勞動(dòng)的客觀(guān)事實(shí)即可受勞動(dòng)法的調(diào)整，當(dāng)事人在主體資格方面的瑕疵并不構(gòu)成適用勞動(dòng)法的障礙。

四 結(jié)語(yǔ)

勞動(dòng)關(guān)系不僅是勞動(dòng)力和勞動(dòng)報(bào)酬的交換關(guān)系，更是極具人身色彩，涉及勞動(dòng)者維持其基本生活的社會(huì)關(guān)系。隨著用工形式日益多樣化，勞動(dòng)關(guān)系的人身從屬性一定程度上的弱化，從而導(dǎo)致勞動(dòng)關(guān)系的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)上的變動(dòng)。這就需要裁判者基于勞動(dòng)法所蘊(yùn)涵的價(jià)值精神——給予處于弱勢(shì)地位的勞動(dòng)者以?xún)A斜性保護(hù)以保障其體面地生活，以一種更加靈活的方式處理那些未被勞動(dòng)法明確地涵蓋在其適用范圍內(nèi)同時(shí)又迫切予以?xún)A斜性保護(hù)的具有從屬性的社會(huì)關(guān)系，而不應(yīng)以該社會(huì)關(guān)系不具備某些非實(shí)質(zhì)性要件或者不符合法定模式的勞動(dòng)關(guān)系來(lái)排斥將其納入勞動(dòng)法保護(hù)的可能性，從而矯正本已失衡的主體之間的利益關(guān)系。

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