教授治校:美國經(jīng)驗及其對我國的啟示

李海玉

(1.河南理工大學(xué)馬克思主義學(xué)院，河南焦作454000;2.美國亞利桑那州立大學(xué)亞洲研究中心，亞利桑那鳳凰城85282)

教授治校是美國大學(xué)理念的精髓和大學(xué)管理的基本傳統(tǒng)。它對于促進(jìn)美國大學(xué)的繁榮發(fā)展并長期保持世界領(lǐng)先地位發(fā)揮了重要作用。當(dāng)前，我國大學(xué)對教授治校也進(jìn)行了一定的探索和實踐，但還沒有形成成熟模式，一些問題尚處于討論之中。在這樣的情況下，通過對美國大學(xué)教授治校主要經(jīng)驗的梳理，發(fā)掘其中的啟示，無疑具有重要現(xiàn)實意義。

一、美國大學(xué)教授治校的本質(zhì)

教授治校起源于中世紀(jì)由教師行會所組成的巴黎大學(xué)，教師在學(xué)校管理中掌握著主要權(quán)力。后來，英國的牛津、劍橋等古典大學(xué)也復(fù)制了巴黎大學(xué)教授治校的模式，但是美國早期殖民地學(xué)院并沒有移植這種教授治校的傳統(tǒng)，而是建立了一種有別于教授治校傳統(tǒng)的學(xué)院管理形式，即校外人士管理體制。在哈佛、耶魯?shù)戎趁竦貙W(xué)院，校外人士組成的董事會掌握了學(xué)校的決策權(quán)。教師在當(dāng)時甚至還不是一種穩(wěn)定的職業(yè)，而只是有知識的青年人謀求教會職務(wù)的跳板。

19世紀(jì)初期，美國教師隊伍逐漸壯大，教師職業(yè)也呈現(xiàn)出專門化的趨勢，教師開始謀求在學(xué)校管理上的發(fā)言權(quán)。1825年，經(jīng)過教師的爭取，哈佛學(xué)院的董事會被迫做出讓步，將學(xué)校的部分管理權(quán)如招生、學(xué)生教育與訓(xùn)練等下放給教師。同期，耶魯學(xué)院也賦予教師參與制定學(xué)校重要政策的權(quán)力。這種教師參與學(xué)校管理的方式為美國大學(xué)教授治校初步奠定了基礎(chǔ)。

19世紀(jì)后期至20世紀(jì)初期，隨著美國研究型大學(xué)的出現(xiàn)和學(xué)術(shù)職業(yè)的形成，大學(xué)教師在大學(xué)中的重要性越來越突出。與此同時，大學(xué)的行政和學(xué)術(shù)管理工作因?qū)W科門類的日益多樣化而變得愈加復(fù)雜。面對這種情況，主要由校外人士行使學(xué)校管理權(quán)的體制越來越顯示出它的局限性。大學(xué)董事會不得不適應(yīng)大學(xué)發(fā)展的新形勢、新要求，將部分重要的大學(xué)學(xué)術(shù)管理權(quán)力賦予愈益強(qiáng)大的教師群體，教師們因此獲得了制定大學(xué)學(xué)術(shù)政策、管理大學(xué)學(xué)術(shù)事務(wù)的重要權(quán)力。許多大學(xué)為此建立了由全體教授組成的大學(xué)評議會或教授會，負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)管理。1915年，美國大學(xué)教授協(xié)會的成立不僅對保障大學(xué)的學(xué)術(shù)自由、保證大學(xué)教師的職業(yè)安全具有劃時代的意義，而且明確了大學(xué)教師在學(xué)術(shù)事務(wù)上的發(fā)言權(quán)，鞏固了大學(xué)推行教授治校的基礎(chǔ)。

20世紀(jì)前半期，美國經(jīng)歷了經(jīng)濟(jì)大蕭條、兩次世界大戰(zhàn)和麥卡錫主義橫行等重大事件，大學(xué)教師的地位在此期間受到了挑戰(zhàn)和沖擊。60年代以后，美國高等教育迅速發(fā)展，學(xué)術(shù)自由得到保障，大學(xué)教師在吸引優(yōu)秀學(xué)生、爭取巨額科研經(jīng)費等方面的作用明顯提高，教師對學(xué)術(shù)事務(wù)的發(fā)言權(quán)得到恢復(fù)和加強(qiáng)。與此相適應(yīng)，美國大學(xué)建立起了比較完備的教授治校體制，大學(xué)教師基本上控制了大學(xué)的學(xué)術(shù)事務(wù)。

由上觀之，美國大學(xué)的教授治校實際上是教師對學(xué)校事務(wù)管理的民主參與，這與歐洲大學(xué)的教授治校傳統(tǒng)有著很大的差異。歐洲大學(xué)傳統(tǒng)上是學(xué)者們自愿以行會的形式結(jié)成的社團(tuán)，因而學(xué)者們共同管理大學(xué)事務(wù)。但是，美國的大學(xué)從來都不是學(xué)者社團(tuán)，學(xué)者們在與董事會的長期權(quán)力爭奪中，只是獲得了部分學(xué)校管理的權(quán)力。所以，美國大學(xué)所推行的教授治校在本質(zhì)上是一種民主參與權(quán)力的實現(xiàn)[1]。這種民主參與權(quán)力主要體現(xiàn)在對學(xué)術(shù)領(lǐng)域內(nèi)權(quán)力的控制上。在部分大學(xué)，教師還擁有對學(xué)校主要學(xué)術(shù)行政領(lǐng)導(dǎo)的選擇權(quán)[1]。

二、美國大學(xué)教授治校的主要經(jīng)驗

教授治校作為美國大學(xué)治理的一種制度選擇，確保了大學(xué)按照自身的規(guī)律運行，極大地推動了學(xué)術(shù)生產(chǎn)力的發(fā)展，其成功運行的經(jīng)驗主要有以下幾個方面:

(一)大學(xué)自治為教授治校創(chuàng)造了前提條件

大學(xué)是探究高深學(xué)問、傳承文明的知識性組織，只有把知識領(lǐng)域內(nèi)的問題交給學(xué)者自主地、自由地解決才能使探究活動的效率最高、成果最準(zhǔn)確[2]。而要使學(xué)者能夠“自主地、自由地”解決“知識領(lǐng)域內(nèi)的問題”必須實現(xiàn)大學(xué)自治，即大學(xué)作為法人機(jī)構(gòu)，不受政府、教會或其它任何法人機(jī)構(gòu)的干預(yù)或侵犯。美國大學(xué)在殖民地時期就獲得了獨立法人的地位，享有自治的權(quán)利。1650年哈佛學(xué)院的特許狀和1764年布朗學(xué)院的特許狀都明文規(guī)定，哈佛學(xué)院和布朗學(xué)院是自治組織，享有充分的自治權(quán)。1957年，聯(lián)邦最高法院在對斯韋澤訴新罕布什爾州案的判決中闡明了大學(xué)自治的內(nèi)涵:大學(xué)應(yīng)該在學(xué)術(shù)的基礎(chǔ)上，“自己決定‘誰來教’、‘教什么’、‘如何教’以及‘誰來學(xué)’”[3]。大學(xué)自治由此而獲得充分的法律支持。到目前為止，美國大學(xué)具有高度的獨立性和自治性，正如美國高等教育專家博克所指出的，美國大學(xué)享有顯著的不受政府控制的自由。無論公立或私立，都有權(quán)不經(jīng)政府審查自行任命教授，自由挑選學(xué)生，自行決定所開設(shè)的課程等[4]。正是由于美國大學(xué)擁有自治的地位和權(quán)利，才最大可能地避免了外界插手和干擾大學(xué)事務(wù)，從而為大學(xué)內(nèi)部權(quán)力向教授分配提供了必要的前提。

(二)終身教職制為教授治校提供有力支撐

在美國大學(xué)發(fā)展史上，行政權(quán)力打壓學(xué)術(shù)權(quán)力，學(xué)校當(dāng)局憑借強(qiáng)制權(quán)力隨意解聘與其意見相左的學(xué)者的事件曾屢屢發(fā)生。在職業(yè)安全得不到保障的情況下，教授如何能充分運用其學(xué)術(shù)權(quán)力發(fā)揮治校的作用?正如美國高等教育專家約翰·S·布魯貝克所指出的那樣:如果教授們在表明態(tài)度時還要擔(dān)心報復(fù)，“他們就可能膽怯，以至于完全放棄學(xué)術(shù)活動，這對社會明顯有害”[5]。為了維護(hù)和保障教師的職業(yè)安全，1940年美國大學(xué)教授協(xié)會發(fā)表《關(guān)于學(xué)術(shù)自由與終身教職的原則聲明》，提出教師在服務(wù)一定年限后可享有終身教職。獲得終身教職的教師“可以在一個高等教育機(jī)構(gòu)中終身任職，除非因為年齡或身體原因退休，或遭到基于正當(dāng)理由的解聘，或者由于財政危機(jī)或院校的計劃變更而導(dǎo)致的不可避免的終止”[6]。而且，“教師一旦獲得終身教職，就贏得了很大的獨立性。擁有終身教職的教師一般不會把大學(xué)等級中的任何人看作是他們的老板”[7]?？梢哉f，“‘安全’和‘獨立’成為每一個終身教授‘王冠’上鑲嵌的兩顆‘寶石’”[8]。這樣，有了終身教職制的有力支撐，大學(xué)教授可以不必受迫于任何壓力、大膽地行使治校的權(quán)力。

(三)教授會是教授治校的組織保障

教授會又稱評議會，它是美國大學(xué)教授治校的組織依托。目前，美國絕大多數(shù)大學(xué)都建立了教授會。從總體上看，這些教授會有以下幾個共同特征:一是組織結(jié)構(gòu)完善。美國大學(xué)內(nèi)部結(jié)構(gòu)分為學(xué)校、院、系三級，各個層級均設(shè)有教授會。二是學(xué)術(shù)人員為教授會的主體。院系教授會一般由教授、副教授組成。校級教授會的成員組成分為兩種:一種是由大學(xué)所有教師組成。另外一種是由各院系教師代表組成。盡管教授會有學(xué)校級別較高的行政人員參加，但他們一般沒有投票表決的權(quán)力，只是列席會議，不能主導(dǎo)教授會的活動和決策。三是擁有廣泛的權(quán)力。教授會的管理權(quán)限涉及到教師自身的事務(wù) (如教師的聘任、職稱評定、終身制、榮譽(yù)、福利等)、教學(xué)和科研事務(wù) (如學(xué)科建設(shè)、專業(yè)設(shè)置、招生、課程開設(shè)、學(xué)位授予、科研項目與經(jīng)費的分配等)以及有關(guān)大學(xué)整體發(fā)展的事務(wù)等?？傊淌跁鳛榇髮W(xué)教師自己的組織，為教授治校權(quán)力的貫徹與落實提供了堅實的保障。

(四)開明的校長是教授治校的重要推動者

如前文所述，美國早期成立的大學(xué)并沒有仿效歐洲大學(xué)教授治校的管理模式。但是到了20世紀(jì)，教授治校卻成為美國大學(xué)管理的一大特色，并取得良好的成效。這一重要轉(zhuǎn)變離不開數(shù)位大學(xué)校長為推動教授治校所進(jìn)行的不懈努力。率先邁出教授治校步伐的是耶魯大學(xué)的第八任校長蒂莫西·德懷特(1795—1817年在任)。該校長推崇歐洲大學(xué)教授治校的理念，他專門指定三位優(yōu)秀教授組成教授會，共商學(xué)校大事。接替德懷特的是杰里邁亞·戴，他把教授看作可以信賴的朋友，凡學(xué)校重要事務(wù)均與教授協(xié)商。他的繼任者西奧多·伍爾希，在任職期間把教授會制度固定下來。這樣，經(jīng)過三任校長的努力，“教授會治?！钡玫蕉聲某姓J(rèn)并成為一條法規(guī)。在耶魯學(xué)院的影響和帶動下，哈佛大學(xué)的校長們從1820年代起，逐步賦予教授團(tuán)體以學(xué)術(shù)管理權(quán)，并建立教授會。普林斯頓大學(xué)第十四任校長約翰·?！け?(1912—1932年任職)在任職期間也成立了由教授組成的三人委員會，參與學(xué)校在教學(xué)管理方面的重大決策。正是這些具有民主理念的開明校長的積極推動和努力實踐，教授治校的傳統(tǒng)最終在美國大學(xué)普遍確立起來。

三、美國大學(xué)教授治校的經(jīng)驗對我國的啟示

通過對美國大學(xué)教授治校經(jīng)驗的梳理與總結(jié)，結(jié)合我國大學(xué)的實際情況，我們可以得到如下重要啟示:

(一)切實賦予大學(xué)充分的辦學(xué)自主權(quán)

大學(xué)沒有辦學(xué)的自主權(quán)，教授也很難擁有學(xué)術(shù)自主權(quán)。美國大學(xué)自治的意義在于從根本上保證了美國大學(xué)具有自主決定校內(nèi)事務(wù)的權(quán)力，從而使教授治校成為可能。我國在20世紀(jì)80年代就提出要擴(kuò)大大學(xué)辦學(xué)自主權(quán)，但由于原有管理體制的慣性及相關(guān)政府部門對既得利益的維護(hù)等復(fù)雜原因，大學(xué)的辦學(xué)自主權(quán)直到今天仍然有限。政府采取行政化的管理模式控制著許多重要的大學(xué)事務(wù)，比如，主要領(lǐng)導(dǎo)的任命與考核、招生指標(biāo)的分配、學(xué)位點的審批、教學(xué)科研項目的立項以及經(jīng)費的劃撥等。這一方面造成大學(xué)對政府的依賴，另一方面導(dǎo)致大學(xué)內(nèi)部高度行政化，行政權(quán)力占支配地位，教授所擁有的學(xué)術(shù)權(quán)力則處于弱勢地位。為此，我們要積極探索政校分開、管辦分離，打破大學(xué)與政府之間的行政隸屬關(guān)系。政府要自覺轉(zhuǎn)變職能，減少各種行政審批，改變傳統(tǒng)的直接管理手段，通過宏觀政策引導(dǎo)、提供各種服務(wù)等方式進(jìn)行間接管理，給大學(xué)充分的自主空間，讓大學(xué)按照自身邏輯運行。

(二)改革教師聘任制

目前我國大學(xué)普遍實行了教師職務(wù)聘任制度，這對于激發(fā)教師隊伍活力、優(yōu)化教師資源配置具有重要意義。但要看到，這一制度對教授治校也帶來了一定影響。首先，在聘任制下，大學(xué)教師不再是“鐵飯碗”，也有“下崗”的風(fēng)險，其職業(yè)亦充滿著不穩(wěn)定性。其次，聘任制盡管在理論上設(shè)定學(xué)校與教師之間是平等關(guān)系，但是由于學(xué)校行政當(dāng)局既是管理者又是聘任者，在整個聘用過程中占主導(dǎo)地位，因而聘任制在實施中由形式上的平等協(xié)商變?yōu)閷嶋H上的單邊任命，教師處于被動地位。教師的飯碗被掌握在學(xué)校行政當(dāng)局手里，必然會造成教師獨立性的喪失。在這樣的情況下，讓教授們在行政權(quán)力泛化的中國大學(xué)不必顧忌干預(yù)甚至報復(fù)、按學(xué)術(shù)的邏輯去行使治校權(quán)力是不現(xiàn)實的。因此，有必要引入終身教職制，把那些學(xué)術(shù)造詣高深的教授和部分副教授長期聘在相應(yīng)崗位上直至退休，在聘期內(nèi)，學(xué)校無正當(dāng)理由，不得解聘。這樣為大學(xué)教授建立一道職業(yè)安全屏障，使其能夠挺直腰桿捍衛(wèi)和行使治校權(quán)力。

(三)健全教授委員會制度

進(jìn)入新世紀(jì)以來，我國許多大學(xué)陸續(xù)建立了教授委員會制度，為教授治校搭建了組織平臺。但我們應(yīng)該看到“實然狀態(tài)”的教授委員會與其“應(yīng)然角色”仍存在著不小的差距。其一，層級不健全。當(dāng)前只有少數(shù)大學(xué)建立了校一級的教授委員會，多數(shù)高校建立的僅僅是院系級的教授委員會。院系級的教授委員會畢竟層次較低，其影響力不能擴(kuò)展到整個學(xué)校層面。其二，尚未去行政化。進(jìn)入教授委員會的多為擔(dān)任行政職務(wù)的教授，而無行政職務(wù)的教授所占比例較小，特別是主任委員由行政領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。其三，缺乏決策職能。教授委員會在一些大學(xué)被視為咨詢、參謀機(jī)構(gòu)，沒有決策權(quán)。要改變這種局面，我們可借鑒美國教授會的做法。一是要提升教授委員會的層次。在原有基礎(chǔ)上，建立學(xué)校一級的教授委員會，讓代表學(xué)術(shù)權(quán)力的教授委員會能對整個學(xué)校的學(xué)術(shù)事務(wù)管理發(fā)揮作用。二是確保教授委員會主要由無行政職務(wù)的教授組成，以避免行政的干擾。三是明確教授委員會在學(xué)術(shù)事務(wù)上的決策權(quán)，改變其“智囊團(tuán)”和“參謀部”的地位。

(四)提高大學(xué)校長對教授治校理念的認(rèn)識

大學(xué)校長在學(xué)校的運行和管理中處于核心的位置，其辦學(xué)思想和治校理念直接影響著學(xué)校的發(fā)展方向和管理方式。教授治校之所以能夠在美國大學(xué)成功推行并發(fā)揮著重要作用，得益于大學(xué)校長對教授治校理念的推崇和自覺實踐。因此，大學(xué)校長對教授治校理念的認(rèn)識水平關(guān)系著教授治校的實現(xiàn)程度。在我國的大學(xué)校長當(dāng)中，還有相當(dāng)一部分對教授治校態(tài)度消極。眭依凡教授曾對大學(xué)校長做過關(guān)于“大學(xué)是否應(yīng)當(dāng)成立教授會以便形成和發(fā)揮學(xué)術(shù)權(quán)力在治校中的作用”的專門調(diào)查，結(jié)果顯示，僅有36.08%的校長表示“應(yīng)當(dāng)成立”，37.11%的校長表示“沒有必要成立”，余者為不清楚是否應(yīng)當(dāng)成立[9]。對此，要加強(qiáng)對大學(xué)校長的職業(yè)培訓(xùn)，使其充分認(rèn)識到教授治校的價值和意義，牢固樹立教授治校的理念。此外，改革由政府直接任命的大學(xué)校長選拔機(jī)制，實行大學(xué)校長遴選制度和校長職業(yè)化，以把那些真正具有先進(jìn)管理理念、尊重大學(xué)辦學(xué)規(guī)律的教育學(xué)家選拔到校長崗位上來。

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