農(nóng)民工“半城市化”分析
——基于主體資本存量的分析視角

唐宇婷

農(nóng)民工“半城市化”分析
——基于主體資本存量的分析視角

唐宇婷

當(dāng)前農(nóng)民工在城市處于一種“半城市化”狀態(tài)，既不利于農(nóng)民工發(fā)展也不利于城市化發(fā)展，歸根結(jié)底就是農(nóng)民工的各方面資本存量不足。資本存量的視角為我們提供了一種新的認(rèn)識(shí)框架。首先，農(nóng)民工與土地資本存在著矛盾的關(guān)系，土地是影響農(nóng)民工市民化的因素之一；其次，影響農(nóng)民工城市化的資本因素分別是來(lái)自農(nóng)民工自身的人力資本、社會(huì)資本和來(lái)自政府的制度、經(jīng)濟(jì)資本，以及在市場(chǎng)化運(yùn)作下，農(nóng)民工在城市消費(fèi)支出擴(kuò)大，導(dǎo)致城市化成本增加也是影響農(nóng)民工市民化的因素。從主體資本存量的角度分析農(nóng)民工半城市化原因，能從與農(nóng)民工相關(guān)的主體方面更加詳細(xì)地對(duì)原因進(jìn)行探討，以便于化解農(nóng)民工城市化的困境。

半城市化；城市化；農(nóng)民工；資本

“半城市化”是王春光（2006）在借鑒美國(guó)學(xué)者P.H.廖塔和詹姆斯·米斯科爾研究成果的基礎(chǔ)上，基于社會(huì)整合理論，并結(jié)合近年來(lái)中國(guó)農(nóng)民工的現(xiàn)實(shí)狀況而提出的一個(gè)概念，他指出，“半城市化”是介于回歸農(nóng)村與徹底城市化之間的狀態(tài)，表現(xiàn)為系統(tǒng)層面、社會(huì)層面、心理層面及社會(huì)認(rèn)同上沒(méi)有實(shí)現(xiàn)完全的“嵌入”：農(nóng)村流動(dòng)人口雖進(jìn)城找到工作，但沒(méi)有融入城市的社會(huì)、制度和文化系統(tǒng)，得不到有效支持，以致于在心理上缺乏歸屬和認(rèn)同，處在“半城市化”狀態(tài)。[1]

一、農(nóng)民工城市化狀態(tài)

農(nóng)民工城市化指的是農(nóng)民工由農(nóng)村進(jìn)入城市，成為城市市民，并且適應(yīng)城市的生活方式、行為習(xí)慣，與城市融為一體的轉(zhuǎn)變過(guò)程。城市化水平的衡量指標(biāo)為城市人口占總?cè)丝诘谋戎?，城市化?biāo)志著城市人口數(shù)量不斷增加，城市用地規(guī)模不斷擴(kuò)大及城市人口占總?cè)丝诘谋戎夭粩嗌仙?010年，我國(guó)城鎮(zhèn)化率為47.63%，2011年城鎮(zhèn)化率為51.27%，城鎮(zhèn)人口首次超過(guò)農(nóng)村人口，2013年達(dá)到52.57%，城鎮(zhèn)化率以平均每年一個(gè)百分點(diǎn)的速度增長(zhǎng)。根據(jù)國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心對(duì)未來(lái)城鎮(zhèn)化變化預(yù)測(cè)，到2020年，我國(guó)城鎮(zhèn)化率為57.77%。然而，數(shù)目的增長(zhǎng)并不意味著質(zhì)量的增長(zhǎng)，有學(xué)者認(rèn)為，官方統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)實(shí)際上高估了中國(guó)的城市化水平，原因在于，這個(gè)城鎮(zhèn)化數(shù)據(jù)包含了所有在城鎮(zhèn)居住滿6個(gè)月的常住人口。[2]目前，我國(guó)農(nóng)民工有2.63億人，60%左右為流動(dòng)人口，大多數(shù)農(nóng)民工并不能真正享受市民的各種福利，不能真正在城市定居。農(nóng)民工進(jìn)城后，消費(fèi)習(xí)慣差別，政治參與度與社會(huì)認(rèn)知度不高，基本公共服務(wù)不均等都是較突出的問(wèn)題。首先表現(xiàn)在農(nóng)民工進(jìn)城后的消費(fèi)習(xí)慣，國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心課題組2007年對(duì)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的調(diào)查數(shù)據(jù)分析得出，農(nóng)民工的恩格爾系數(shù)基本在50%以上，而城鎮(zhèn)居民都在50%以下，農(nóng)民工除了維持最基本的生活需要以外，基本不作其他消費(fèi)，說(shuō)明農(nóng)民工消費(fèi)水平低，消費(fèi)模式顯著不同。[3]二是農(nóng)民工政治參與及社會(huì)認(rèn)知度不高，農(nóng)民工缺乏對(duì)城市管理的興趣，而對(duì)社團(tuán)組織也缺乏認(rèn)識(shí)，大多沒(méi)有主動(dòng)向勞動(dòng)、工會(huì)、婦聯(lián)等部門(mén)反映過(guò)權(quán)益侵犯問(wèn)題。[4]三是農(nóng)民工的基本公共服務(wù)不均等，農(nóng)民工參保率水平較低，根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的2012年外出農(nóng)民工參加社會(huì)保障的比例，雇主或單位為農(nóng)民工繳納的養(yǎng)老保險(xiǎn)為14.3%、工傷保險(xiǎn)為24.0%、醫(yī)療保險(xiǎn)為16.9%、失業(yè)保險(xiǎn)為8.4%、生育保險(xiǎn)為6.1%，比上年平均增長(zhǎng)一個(gè)百分點(diǎn)，但是總體水平仍然較低。

由此可見(jiàn)，農(nóng)民工現(xiàn)今處于一種“半城市化”狀態(tài)，城市化進(jìn)程質(zhì)量還有待提高，農(nóng)民工是中國(guó)城市未來(lái)發(fā)展的動(dòng)力，農(nóng)民工市民化不僅使城市消費(fèi)倍增，擴(kuò)大了內(nèi)需，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也有貢獻(xiàn)，農(nóng)民工城市化狀態(tài)并不理想，需要加大對(duì)這一群體的關(guān)注。

二、農(nóng)民工“半城市化”原因及資本存量角度的相關(guān)文獻(xiàn)綜述

農(nóng)民工在城市化中面臨困境的原因已有不少學(xué)者探討過(guò)，如周小剛等（2011）分析了農(nóng)民工“半城市化”的原因，主要有勞動(dòng)力市場(chǎng)體制二元化、基本公共服務(wù)缺失以及雙重社會(huì)認(rèn)同心理困境。[5]侯小平（2013）將農(nóng)民工半城市化中再社會(huì)化困境分為主觀方面和客觀方面的原因。而周建國(guó)（2009）認(rèn)為將農(nóng)民工融入城市難的困境歸結(jié)為自身原因、城市的排斥及制度化因素等，都是重學(xué)理的抽象思考，大多缺乏現(xiàn)實(shí)操作性。農(nóng)民工群體的“半城市化”狀態(tài)，主要在于長(zhǎng)期以來(lái)政府沒(méi)有把農(nóng)民工城市化置于社會(huì)發(fā)展的宏觀構(gòu)架中考慮。[6]

我國(guó)很多學(xué)者也從資本的存量角度間接地表明農(nóng)民工城市化的困境，如謝勇（2009）通過(guò)Probit和ordered Probit等計(jì)量模型，發(fā)現(xiàn)人力資本存量較高的農(nóng)民工傾向于采取市場(chǎng)化方式獲得工作，且簽訂合同率和工資偏高，而人力資本存量較低的農(nóng)民工則通過(guò)社會(huì)資本來(lái)獲得就業(yè)。[7]相類似的，徐建役等（2012）利用來(lái)自浙江省農(nóng)民工的調(diào)查數(shù)據(jù)，表明人力資本可以通過(guò)影響農(nóng)民工心理資本進(jìn)而對(duì)其工資水平產(chǎn)生效應(yīng)，強(qiáng)調(diào)了心理資本的重要性。[8]袁靖華（2011）從符號(hào)資本的視角，強(qiáng)調(diào)了符號(hào)資本的重要性，表明符號(hào)資本的多寡直接影響了農(nóng)民工是否具有符號(hào)權(quán)力，獲得社會(huì)合法性，新生代農(nóng)民工符號(hào)資本赤貧是其城市融入的重大障礙。[9]筆者認(rèn)為，符號(hào)資本是農(nóng)民工外在的形象及名聲，這種符號(hào)資本的積累與轉(zhuǎn)化仍然需要其他資本的基礎(chǔ)，如人力資本的存量高影響了個(gè)人的名聲或榮譽(yù)，且符號(hào)資本的匱乏是需要通過(guò)大眾媒體來(lái)宣傳和進(jìn)一步塑造形象的，而解決農(nóng)民工城市化困境問(wèn)題不僅需要媒體，更需要政府和社會(huì)。邵彩玲和張洪杰（2011）從文化資本、經(jīng)濟(jì)資本、社會(huì)資本匱乏的角度，討論了引起農(nóng)民工生存和發(fā)展受到限制的原因。[10]王竹林（2010）提出農(nóng)民工自身物質(zhì)資本、人力資本和社會(huì)資本的貧乏及制度因素供給不足造成了農(nóng)民工市民化困境。[11]

通過(guò)對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的梳理可以看到，雖然大多學(xué)者對(duì)農(nóng)民工“半城市化”的原因進(jìn)行了較為詳細(xì)的分析，但是學(xué)者們似乎缺乏了這樣一種思考，即農(nóng)民工市民化的困境不單單是農(nóng)民工自身資本存量的問(wèn)題，還應(yīng)考慮到相關(guān)主體的資本存量，如政府是否具備了接納農(nóng)民工的經(jīng)濟(jì)條件和制度準(zhǔn)備。因此，筆者將從農(nóng)民工市民化過(guò)程中相關(guān)主體的資本存量的角度來(lái)探討造成農(nóng)民工“半城市化”的原因，為農(nóng)民工市民化提供一種更為切實(shí)可行的解決路徑。

三、資本：造成農(nóng)民工市民化困境的另一種維度

“資本就是能夠帶來(lái)未來(lái)收益的價(jià)值。”[12]這句話表明，每個(gè)人所具備的資本價(jià)值量是不確定的，未來(lái)價(jià)值的大小還要看人具備多少能力。在馬克思的經(jīng)典著作《資本論》中，資本是用來(lái)形容資本主義社會(huì)的關(guān)系的，“資本是一種社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系；資本不是一種物，而是一種以物為媒介的人和人之間的社會(huì)關(guān)系”。[13]“資本是已經(jīng)轉(zhuǎn)化為資本的生產(chǎn)資料，這種生產(chǎn)資料本身不是資本，就像金和銀本身不是貨幣一樣?！盵14]貨幣可以轉(zhuǎn)化為資本，而生產(chǎn)資料也可以轉(zhuǎn)化為資本，但其本身不是資本。在美國(guó)學(xué)者林南（2005）看來(lái)，馬克思所描述的資本概念可稱為古典資本理論，而新資本理論則包括人力資本、文化資本和社會(huì)資本理論，后者在某種程度上修改了前者關(guān)于階級(jí)的成分。[15]在資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)，“資本來(lái)到世間，從頭到腳，每個(gè)毛孔都滴著血和骯臟的東西”，馬克思的關(guān)于資本的理論是在一定的歷史文化條件下提出的，而經(jīng)過(guò)時(shí)代的變遷，“資本”概念和內(nèi)涵都有所擴(kuò)展。社會(huì)學(xué)家布迪厄提出了社會(huì)資本、文化資本、經(jīng)濟(jì)資本及符號(hào)資本四種資本形式，延伸了資本的概念。隨著“資本”概念的引入，我國(guó)不同學(xué)科也逐漸對(duì)其進(jìn)行了本土化運(yùn)用，“資本”一詞也經(jīng)常出現(xiàn)在黨的重要文獻(xiàn)中。

在本文中，資本是能夠帶來(lái)未來(lái)收益的價(jià)值，資本的存量影響了農(nóng)民工在城市中的競(jìng)爭(zhēng)力和意愿進(jìn)而影響農(nóng)民工城市化的過(guò)程。從資本的視角來(lái)探討這一問(wèn)題并不是一個(gè)新的視角，但是從與農(nóng)民工相關(guān)主體資本存量的角度來(lái)探討卻是另一個(gè)維度，農(nóng)民工市民化可分為主動(dòng)的市民化和被動(dòng)的市民化，在公民社會(huì)仍然不發(fā)達(dá)的情況下，政府的資本存量狀態(tài)勢(shì)必會(huì)影響到農(nóng)民工市民化的進(jìn)程。說(shuō)造成農(nóng)民工“半城市化”狀態(tài)的資本因素可以分為兩個(gè)方面，一個(gè)是源于農(nóng)民工自身的：土地資源要素、人力資本、社會(huì)資本等；另一方面是來(lái)自于政府和市場(chǎng)，主要包括政府的制度和資金資本和市場(chǎng)遞增的邊際成本。

四、來(lái)自農(nóng)民工自身的資本因素

（一）土地資本要素

在尋求農(nóng)民工城市化的困境過(guò)程中，土地資源是很多學(xué)者較少考慮的一個(gè)重要因素。土地可以說(shuō)是農(nóng)民進(jìn)城以前賴以生存的最重要的生產(chǎn)資料，資本能夠創(chuàng)造價(jià)值，但將土地歸為農(nóng)民工的“資本”似乎有此欠妥，因?yàn)槭芡恋刂贫鹊挠绊?，土地所有?quán)并不歸農(nóng)民所有，但土地又與農(nóng)民有著緊密聯(lián)系。張靜（2006）在《基層政權(quán)：鄉(xiāng)村制度諸問(wèn)題》中提到，“在鄉(xiāng)村，資產(chǎn)控制突出地表現(xiàn)為土地交易權(quán)的控制”，土地是一種資產(chǎn)，一方面法律確立了土地承包戶的專用權(quán)，另一方面土地經(jīng)濟(jì)價(jià)值不斷攀升，導(dǎo)致基層政權(quán)為爭(zhēng)奪土地資產(chǎn)的控制權(quán)而進(jìn)行公與私的競(jìng)爭(zhēng)。[16]土地既有經(jīng)濟(jì)價(jià)值能進(jìn)行交易，且無(wú)論農(nóng)民或是基層政府都期盼著擁有對(duì)土地的資產(chǎn)控制權(quán)，所以，本文將“土地”作為影響農(nóng)民工城市化的資本因素之一。自20世紀(jì)50年代至70年代以來(lái)，我國(guó)土地政策經(jīng)由農(nóng)業(yè)集體化運(yùn)動(dòng)，建立合作社、人民公社，再到突破農(nóng)民集體產(chǎn)權(quán)制度，實(shí)現(xiàn)土地的家庭聯(lián)產(chǎn)承包，國(guó)家采取越來(lái)越嚴(yán)格的措施保護(hù)土地，但正如趙樹(shù)凱（2011）所說(shuō)的：“農(nóng)村土地問(wèn)題包含三方面：首先是承包地問(wèn)題，土地承包如何與人口等因素的變動(dòng)相適應(yīng)；其次是宅基地管理問(wèn)題，最后是征地中農(nóng)民權(quán)益問(wèn)題?！盵17]

由于市場(chǎng)化的發(fā)展，一方面，基層政權(quán)與農(nóng)民之間在土地控制權(quán)上存在著“公”與“私”的博弈，農(nóng)民缺少對(duì)土地的所有權(quán)控制，引發(fā)了農(nóng)村勞動(dòng)力向外擴(kuò)張的趨勢(shì)。筆者在與一位出身湖南農(nóng)村，現(xiàn)在已經(jīng)是私營(yíng)企業(yè)主的經(jīng)理交談中得知，他們之所以選擇到外面闖蕩，是因?yàn)樵谵r(nóng)村的土地份額太少，根本無(wú)法滿足基本的生活需求。另一方面，家庭承包生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中，農(nóng)民對(duì)土地投入加大，但投入與收益增長(zhǎng)的有限性則在不斷突出，農(nóng)民僅依靠土地產(chǎn)出來(lái)提高收入變得不可靠。在現(xiàn)有的土地制度中，農(nóng)民的土地權(quán)益得不到保障，使農(nóng)民失去了對(duì)土地利用的信心，進(jìn)而催生了農(nóng)民工進(jìn)城的步伐。

“農(nóng)民工與土地的關(guān)系決定了農(nóng)民工在城市化中的命運(yùn)”，[18]一方面，農(nóng)民工只有交回承包權(quán)還回土地才能真正市民化；另一方面，農(nóng)民工由于在城市中的各種因素受到阻撓，轉(zhuǎn)而又想依附土地而生存，如果難以融入城市，他們至少在農(nóng)村還有土地，還有生存之地。因此，說(shuō)農(nóng)民工與土地的關(guān)系是矛盾的也不為過(guò)。

（二）人力資本因素

舒爾茨認(rèn)為，人力資本是勞動(dòng)者身上所具備的兩種能力，一種能力是由個(gè)人與生俱來(lái)的基因所決定的，另一種是由個(gè)人努力經(jīng)過(guò)學(xué)習(xí)而形成的。[19]從該定義可以得出，人力資本既是天生的，也可以經(jīng)由培訓(xùn)、訓(xùn)練來(lái)獲得，比如智力、身體素質(zhì)、教育、技能以及工作經(jīng)驗(yàn)。人力資本的擁有，決定了其是否能適應(yīng)城市的步伐和要求。目前我國(guó)戶籍制度改革已經(jīng)在逐步進(jìn)行，農(nóng)民工沒(méi)有了戶籍的限制，能享受到城市發(fā)展帶來(lái)的效益，所以農(nóng)民工人力資本的提升不僅對(duì)自身，而且也會(huì)對(duì)城市的發(fā)展生產(chǎn)力產(chǎn)生很大影響。我國(guó)已經(jīng)有諸多學(xué)者從實(shí)證和理論驗(yàn)證了人力資本存量高的農(nóng)民工對(duì)社會(huì)地位較高的工作適應(yīng)力和對(duì)城市的融入度有很明顯的正向作用，并直接影響到農(nóng)民工的工資收入。

農(nóng)民工的城市化就是農(nóng)民工的生產(chǎn)、生活方式與價(jià)值觀逐漸融入城市的過(guò)程。在中國(guó)農(nóng)民工有2.63億人，其中超過(guò)60%的農(nóng)民工是流動(dòng)人口，外出農(nóng)民工平均年齡為32歲，初中學(xué)歷占62%，大部分農(nóng)民工在個(gè)體戶或者在私營(yíng)企業(yè)工作。①數(shù)據(jù)來(lái)源于《2013年全國(guó)農(nóng)民工監(jiān)測(cè)調(diào)查報(bào)告》，載中央政府門(mén)戶網(wǎng)站http://www.gov.cn/xinwen/2014-05/12/content_2677889.htm。根據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒（2013）》數(shù)據(jù)顯示，2012年城鎮(zhèn)就業(yè)人員達(dá)到37 102萬(wàn)人，失業(yè)率為4.1%，就業(yè)的單位分別有國(guó)有單位、城鎮(zhèn)集體單位、股份合作單位、聯(lián)營(yíng)單位、有限責(zé)任公司、股份有限公司、私營(yíng)企業(yè)、港澳臺(tái)商投資單位、外商投資單位和個(gè)體；鄉(xiāng)村就業(yè)人員39 602萬(wàn)人，主要分布于私營(yíng)企業(yè)（3 739萬(wàn)）和個(gè)體（2 986萬(wàn)），所從事的工作主要是制造業(yè)、建筑業(yè)、居民服務(wù)和其他服務(wù)、批發(fā)零售、交通運(yùn)輸倉(cāng)儲(chǔ)等。說(shuō)明農(nóng)民工的生產(chǎn)方式由于受到一定教育程度、技能及經(jīng)驗(yàn)的限制，在城市中所選擇的就業(yè)面窄，從事的工作勞動(dòng)強(qiáng)度大且體力勞動(dòng)者居多。

帶著一種對(duì)農(nóng)民工的關(guān)懷，當(dāng)提及農(nóng)民工的人力資本時(shí)，我們所指的不僅指教育程度和技能等因素，還應(yīng)包含農(nóng)民的文化、習(xí)慣和價(jià)值觀等，農(nóng)民工的生活方式和心理也會(huì)影響城市化的進(jìn)程。農(nóng)民工的行為邏輯和心理會(huì)潛移默化地體現(xiàn)在他們的處事方式和生活習(xí)慣上，費(fèi)孝通（1998）提到，各民族習(xí)慣都是由一定的社會(huì)形態(tài)里面生長(zhǎng)出來(lái)的，“從鄉(xiāng)土社會(huì)進(jìn)入現(xiàn)代社會(huì)的過(guò)程中，我們?cè)卩l(xiāng)土社會(huì)中所養(yǎng)成的生活方式處處產(chǎn)生了流弊。陌生人組成的社會(huì)是無(wú)法用鄉(xiāng)土社會(huì)的習(xí)俗來(lái)應(yīng)付的”。[20]因而，農(nóng)民所賴以生存的土地、村莊和風(fēng)俗習(xí)慣到了城里會(huì)有所改變，而城市居民對(duì)農(nóng)民工存在異樣的目光，他們認(rèn)為農(nóng)民就是土氣、觀念落后、衛(wèi)生習(xí)慣差的代名詞，這類情感寄托由熟悉轉(zhuǎn)為陌生的巨大反差造成了農(nóng)民工在城市化進(jìn)程中的歸屬感缺失。要使農(nóng)民工徹底城市化還需從農(nóng)民的生活習(xí)慣、價(jià)值觀等方面來(lái)改變，逐步強(qiáng)化農(nóng)民工在城市的歸屬感。

進(jìn)城農(nóng)民工不僅要從制度上成為城里人，在人力資本方面也要符合城市需求，才能有利于城市的發(fā)展，人力資本的提升對(duì)農(nóng)民工來(lái)說(shuō)是必要的，如季文（2006）指出：“城市對(duì)農(nóng)民工具有很強(qiáng)的遴選性，透過(guò)其所有的遴選標(biāo)準(zhǔn)背后發(fā)現(xiàn)，人力資本標(biāo)準(zhǔn)起著決定性意義?！盵21]

（三）社會(huì)資本因素

農(nóng)民工城市化困境中的社會(huì)資本因素，一是體現(xiàn)為農(nóng)民工社會(huì)資本存量不足，二是社會(huì)資本的認(rèn)知度不高，即來(lái)自于社團(tuán)型的社會(huì)資本對(duì)農(nóng)民工支持不足，責(zé)任意識(shí)不明確。

帕特南對(duì)社會(huì)資本概念及框架超過(guò)了布迪厄等人的研究范圍，他將社會(huì)資本定義為：社會(huì)資本指的是社會(huì)組織的某種特征，例如，信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)，它們可以通過(guò)促進(jìn)合作行動(dòng)而提高社會(huì)效率。滕麗娟（2010）認(rèn)為：“社會(huì)資本是廣泛存在于社會(huì)資本之中并能夠被行動(dòng)者投資和利用以便實(shí)現(xiàn)自身目標(biāo)的社會(huì)資源，并將農(nóng)民的社會(huì)資本分為鄉(xiāng)村社會(huì)資本和城市社會(huì)資本?！盵22]所謂社會(huì)資本，楊光斌的《政治學(xué)導(dǎo)論》指：“社會(huì)群體內(nèi)部成員在相互聯(lián)系過(guò)程中所產(chǎn)生的信任和規(guī)范?！盵23]因此，社會(huì)資本應(yīng)該是一種非約定成文的規(guī)范，但這些相互信任的情感卻又約束著人們，通過(guò)合作能提高效率，是公民之間非正式參與的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，不僅包括了公民間的互信互賴的關(guān)系，也包括了家庭和宗親的關(guān)系等。因而，農(nóng)民工的社會(huì)資本應(yīng)該包含了農(nóng)民工自身所擁有的關(guān)系網(wǎng)，非政府組織、工會(huì)等社會(huì)性組織對(duì)農(nóng)民工的支持也應(yīng)屬于農(nóng)民工的社會(huì)資本，非政府組織等對(duì)農(nóng)民工的支持一定程度上彌補(bǔ)了農(nóng)民工市民化的制度性缺失，有利于農(nóng)民工的權(quán)益得到保障。農(nóng)民工的社會(huì)資本由鄉(xiāng)村社會(huì)資本轉(zhuǎn)變?yōu)槌鞘猩鐣?huì)資本，其間發(fā)生的變化體現(xiàn)在多個(gè)方面，如費(fèi)孝通在其《鄉(xiāng)土中國(guó) 生育制度》中所提到的鄉(xiāng)土社會(huì)與現(xiàn)代社會(huì)的區(qū)別：鄉(xiāng)土社會(huì)是靠經(jīng)驗(yàn)生活的而且不需要計(jì)劃，在城市中知識(shí)就是權(quán)力；鄉(xiāng)土社會(huì)的權(quán)力結(jié)構(gòu)主要是長(zhǎng)老統(tǒng)治，由禮治和無(wú)訟構(gòu)成其治理秩序，而現(xiàn)代城市則講究民主和法治，而且有來(lái)自非政府組織、社區(qū)等來(lái)自社會(huì)的支持；鄉(xiāng)土中國(guó)是以血緣和地緣為主的，私人維系的道德所構(gòu)成“差序格局”社會(huì)，城市則以地緣、業(yè)緣等形成的團(tuán)體格局。因此，農(nóng)民工在鄉(xiāng)村的社會(huì)資本已經(jīng)不能滿足他們?cè)诔鞘械男枨?，農(nóng)民工需要建立新的社會(huì)資源網(wǎng)，而有利于農(nóng)民工在城市的就業(yè)和生活。

已有的研究表明，社會(huì)資本對(duì)農(nóng)民工的就業(yè)、收入有顯著影響，農(nóng)民工能夠通過(guò)社會(huì)資本增強(qiáng)其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。[24]農(nóng)民工初入城市時(shí)，由于受到制度、自身人力資本等因素的限制，尋求工作的信息來(lái)源主要是依靠以血緣和地緣為主的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，面對(duì)市場(chǎng)化的競(jìng)爭(zhēng)壓力，初級(jí)的社會(huì)資本能夠獲得農(nóng)民工的信賴以減少就業(yè)成本，以血緣和地緣為主的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)仍是“同質(zhì)化”的農(nóng)民工，他們所帶有的習(xí)性、價(jià)值觀會(huì)使農(nóng)民工很快適應(yīng)就業(yè)，但不利于農(nóng)民工城市化，也不能滿足他們?cè)诔鞘械男枨?，曹飛等（2011）認(rèn)為以血緣和地緣關(guān)系為主的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資源會(huì)使農(nóng)民工陷入“初級(jí)群體的亞社會(huì)生態(tài)環(huán)境”——進(jìn)一步保護(hù)農(nóng)民工的小農(nóng)意識(shí)和排斥外界影響。[25]

初級(jí)的社會(huì)資本有利于農(nóng)民工擇業(yè)和適應(yīng)就業(yè)，也增強(qiáng)了在城市的情感依托，但來(lái)自社團(tuán)性的社會(huì)資本則進(jìn)一步在權(quán)利保障和公民身份的獲取上推動(dòng)了農(nóng)民工市民化進(jìn)程。社團(tuán)性的社會(huì)資本主要指以非政府組織、社區(qū)、企業(yè)工會(huì)為主的網(wǎng)絡(luò)資源，這類社會(huì)資本對(duì)農(nóng)民工分別承擔(dān)了不同的職責(zé)，非政府組織具有非營(yíng)利性、組織性和民間性的特點(diǎn)，不僅有利于農(nóng)民工的權(quán)利保障，還能對(duì)農(nóng)民工進(jìn)行職業(yè)教育和城市生活指導(dǎo)，與農(nóng)民工有關(guān)的NGO（非政府組織Non-Govermmental Organizations的英文縮寫(xiě)）比較典型的如北京打工妹之家、海南外來(lái)工之家和廣東番禹勞工NGO。社區(qū)組織是最接近農(nóng)民工生活的社團(tuán)資本，有利于增強(qiáng)農(nóng)民工的情感認(rèn)同。時(shí)立榮（2005）認(rèn)為社區(qū)的地域性特征和農(nóng)民工的非正式支持網(wǎng)絡(luò)最為相關(guān)，最易被接受和實(shí)現(xiàn)。比如北京地區(qū)的“浙江村”“河南村”等；[26]而企業(yè)則在勞動(dòng)合同與勞動(dòng)環(huán)境等方面改善農(nóng)民工的工作條件，有利于農(nóng)民工在城市的立足和發(fā)展。

社團(tuán)性資本對(duì)農(nóng)民工的支持起到無(wú)法忽視的作用，但民間組織也存在對(duì)外來(lái)資源的依賴性，比如政策、資金、人員，因此，我國(guó)社團(tuán)性資本對(duì)農(nóng)民工的支持仍處于初級(jí)階段，即農(nóng)民工的社會(huì)資本存量不足以及社團(tuán)性社會(huì)資本的認(rèn)知度不高。農(nóng)民工在城市化過(guò)程中，由于社會(huì)資本的存量不足，影響了城市化的過(guò)程，甚至出現(xiàn)了“內(nèi)卷化”現(xiàn)象，即農(nóng)民工在尋求就業(yè)、休閑和幫助方面仍是以家庭和農(nóng)民工朋友為主。滕麗娟（2012）認(rèn)為城市社會(huì)排斥、社會(huì)資本缺乏、城鄉(xiāng)文化沖突極易導(dǎo)致農(nóng)民工“內(nèi)卷化”傾向，主要體現(xiàn)在社會(huì)交往、社會(huì)流動(dòng)和社會(huì)認(rèn)同幾方面，影響了農(nóng)民工市民化進(jìn)程。[27]

五、來(lái)自政府和市場(chǎng)化運(yùn)作的資本因素

政府和市場(chǎng)的資本因素主要體現(xiàn)在：政府是否具備了容納農(nóng)民工的制度與資金；在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的作用下，農(nóng)民工是否能適應(yīng)城市的消費(fèi)需求，農(nóng)民工市民化的邊際收益是否大于邊際成本。

2003年以來(lái)，農(nóng)民工外出人口增長(zhǎng)率呈現(xiàn)逐年下降的趨勢(shì)，這也意味著“劉易斯拐點(diǎn)”的到來(lái)，但由于地區(qū)差異造成勞動(dòng)力剩余和短缺并存的現(xiàn)象也是不爭(zhēng)的事實(shí)，城市仍然需要有更大的能力來(lái)容納流動(dòng)人口。據(jù)國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心課題組的調(diào)查表明，城市每增一名農(nóng)民工，市民化過(guò)程中政府需要公共支付成本為8萬(wàn)元左右。[28]因此，農(nóng)民工進(jìn)城不僅是對(duì)農(nóng)民的挑戰(zhàn)，也是對(duì)城市民主和政府能力的挑戰(zhàn)。周密等（2012）通過(guò)分析沈陽(yáng)和余姚兩地調(diào)查數(shù)據(jù)，表明農(nóng)民工的市民化抑制除了農(nóng)民工的市民化需求；另外就是市民化供給，新生代農(nóng)民工具有市民需求但缺少市民供給，表明市政府仍無(wú)法提供農(nóng)民工成為市民的相關(guān)資本。[29]

政府的資本因素首先體現(xiàn)在制度資本存量上，政府對(duì)農(nóng)民工的政治關(guān)懷是通過(guò)政策和制度來(lái)實(shí)現(xiàn)的。自1958年城鄉(xiāng)戶籍制度確立后，我國(guó)就進(jìn)入了城鄉(xiāng)二元社會(huì)結(jié)構(gòu)，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)制約了城鄉(xiāng)一體化發(fā)展，制約了農(nóng)民工市民化進(jìn)程。近年來(lái)戶籍制度改革逐步推行，部分中小城市已經(jīng)允許或放寬農(nóng)民工成為市民戶籍的資格，部分大城市則對(duì)農(nóng)民工轉(zhuǎn)變戶籍有嚴(yán)格限制。2013年12月23日至24日在北京舉行的中央農(nóng)村工作會(huì)議部署了2014年和今后一個(gè)時(shí)期的農(nóng)業(yè)農(nóng)村工作。會(huì)議指出：“要積極穩(wěn)妥扎實(shí)推進(jìn)城鎮(zhèn)化，到2020年，要解決約1億進(jìn)城常住的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口落戶城鎮(zhèn)、約1億人口的城鎮(zhèn)棚戶區(qū)和城中村改造、約1億人口在中西部地區(qū)的城鎮(zhèn)化?！睉艏拗频膱?jiān)冰已經(jīng)逐漸被打破，由戶籍制度限制所帶來(lái)的是農(nóng)民工在就業(yè)、醫(yī)療、社會(huì)保障及子女教育方面的不公待遇，而這些政策都是農(nóng)民工所急需的。近年農(nóng)民工討薪引發(fā)的群體性事件時(shí)有發(fā)生，農(nóng)民工連最基本的工資性收入都不能得到依法保障，更難以談及在城市立足。我國(guó)在維護(hù)農(nóng)民工相關(guān)政策方面，還對(duì)養(yǎng)老保險(xiǎn)進(jìn)行了統(tǒng)籌規(guī)劃，2014年2月，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議決定合并新型農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)和城鎮(zhèn)居民社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)，養(yǎng)老保險(xiǎn)制度的并軌，有利于消除城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)，推動(dòng)農(nóng)民工的城市化進(jìn)程。隨著農(nóng)民工的遷移，農(nóng)民工子女隨著父母來(lái)到城市，農(nóng)民工子女的教育問(wèn)題雖得到政策及社會(huì)的關(guān)注，但仍存在受教育權(quán)不平等的現(xiàn)象，“我國(guó)尚未形成系統(tǒng)、有效地解決農(nóng)民工隨遷子女初中后教育問(wèn)題的政策體系”。[30]2014年4月我國(guó)出臺(tái)的《國(guó)家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃2014～2020》中指出，新型城鎮(zhèn)化主要指標(biāo)要完成農(nóng)民工隨遷子女接受義務(wù)教育比例為大于99%，“建立健全全國(guó)中小學(xué)生學(xué)籍信息管理系統(tǒng)，為學(xué)生學(xué)籍轉(zhuǎn)接提供便利，將農(nóng)民工子女義務(wù)教育納入各級(jí)政府教育發(fā)展規(guī)劃和財(cái)政保障范疇，保障農(nóng)民工隨遷子女以公辦學(xué)校為主接受義務(wù)教育，逐步完善農(nóng)民工隨遷子女在流入地接受中等職業(yè)教育免學(xué)費(fèi)和普惠性學(xué)前教育政策，并完善在流入地參加升學(xué)考試的實(shí)施辦法”。根據(jù)吳霓（2010）的統(tǒng)計(jì)：“只有5個(gè)省或直轄市允許農(nóng)民工隨遷子女在流入地中考，有19個(gè)地級(jí)市及4個(gè)區(qū)縣明確出臺(tái)了相關(guān)規(guī)定，我國(guó)農(nóng)民工隨遷子女異地中考政策仍處于探索階段?！盵31]

經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑。政府在制定有關(guān)提升農(nóng)民工福利政策，提升公共服務(wù)水平的同時(shí)，還需要考慮到經(jīng)濟(jì)資本，沒(méi)有一定的經(jīng)濟(jì)資本作支撐，即使政策出臺(tái)，政府也不能完全滿足農(nóng)民工城市化的需求。王新等（2011）認(rèn)為，城市政府和企業(yè)需要通過(guò)政策和制度改革來(lái)提高農(nóng)民工收入和福利，但是還需要解決此類問(wèn)題的財(cái)力，而相反的是，多數(shù)城市的財(cái)政收支已經(jīng)出現(xiàn)了顯性和隱形赤字。[32]農(nóng)民工來(lái)到城市拉動(dòng)了城市內(nèi)需，使得消費(fèi)倍增，同時(shí)也驅(qū)使城市政府加大對(duì)公共服務(wù)的投入，運(yùn)營(yíng)成本在不斷增長(zhǎng)，在市場(chǎng)化運(yùn)作下，當(dāng)城市物價(jià)和房?jī)r(jià)上漲，城市化發(fā)展的成本就會(huì)使農(nóng)民工城市打工成本提高，面對(duì)各項(xiàng)消費(fèi)支出增長(zhǎng)，但工資收入增長(zhǎng)緩慢，此時(shí)農(nóng)民工的邊際收益會(huì)逐漸下降，因?yàn)闊o(wú)論是政府對(duì)公共設(shè)施的加大資金投入還是市場(chǎng)化運(yùn)作的因素，都會(huì)將上升的成本平攤到公民身上，在市場(chǎng)化運(yùn)作下，經(jīng)濟(jì)和投資的持續(xù)增長(zhǎng)會(huì)促進(jìn)生產(chǎn)資料價(jià)格上漲，相應(yīng)的，需要公民消費(fèi)的電力價(jià)格、通勤成本都會(huì)隨之上升，農(nóng)民工城市打工的邊際收入小于成本的現(xiàn)象也會(huì)隨之顯現(xiàn)。

六、結(jié) 語(yǔ)

近年來(lái)的農(nóng)民工返鄉(xiāng)潮現(xiàn)象表明，農(nóng)民工通過(guò)比較城市化的成本和收益之后，選擇了返鄉(xiāng)，但多數(shù)農(nóng)民工尤其是第二代農(nóng)民工愿意留在城里也是不爭(zhēng)的事實(shí)，農(nóng)村土地改革勢(shì)在必行，促使農(nóng)民工市民化進(jìn)程已不可逆。受到自身及政府相關(guān)主體所擁有的資本存量影響，農(nóng)民工群體在城市被邊緣化，形成了“半城市化”困境，甚至有學(xué)者提出，由于農(nóng)民工的特殊性和獨(dú)立性，我國(guó)二元社會(huì)結(jié)構(gòu)逐漸演變?yōu)槿?，農(nóng)民工群體即二元結(jié)構(gòu)之外的第三元社會(huì)單位管理單位。[33]對(duì)于農(nóng)民工這一群體，筆者采用相關(guān)主體資本存量的角度來(lái)探討其半城市化困境，原因在于化解農(nóng)民工困境的出路與提升主體資本存量有很大的關(guān)系，明確主體應(yīng)提升的資本才能使農(nóng)民工在城市中擁有更多的資本，以滿足在城市發(fā)展的需要。

（一）農(nóng)民工主動(dòng)城市化的要求及人力資本的提升推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

根據(jù)已有的數(shù)據(jù)表明，農(nóng)民工普遍學(xué)歷偏低且無(wú)一技之長(zhǎng)，源于農(nóng)村的生產(chǎn)生活方式、習(xí)慣與心理不再適應(yīng)城市發(fā)展的需要。面對(duì)這一難題，農(nóng)民工群體應(yīng)該主動(dòng)謀求改變，通過(guò)繼續(xù)教育或者技術(shù)培訓(xùn)在城市立足。根據(jù)馬斯洛需要層次理論，人的需求都是由低級(jí)向高級(jí)需求逐漸前進(jìn)的過(guò)程，當(dāng)?shù)蛯哟涡枨蟮玫綕M足，人們就會(huì)向高一層次目標(biāo)前進(jìn)，農(nóng)民工一旦在城市得到立足后，便有了社交需求、尊重和被尊重及自我實(shí)現(xiàn)的需要，現(xiàn)代農(nóng)民工不能簡(jiǎn)單說(shuō)在城市“生存”，而應(yīng)該稱為“發(fā)展”，農(nóng)民工發(fā)展不只是生存需求得到滿足，還包括身心和意識(shí)的發(fā)展。農(nóng)民工城市化是農(nóng)民工生產(chǎn)方式和生活方式的改變，這需要他們主動(dòng)要求城市化，只有主觀能動(dòng)的動(dòng)力，才能更快地適應(yīng)城市的競(jìng)爭(zhēng)。

張國(guó)強(qiáng)等（2011）以中國(guó)各省份1978～2008年動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，運(yùn)用回歸模型進(jìn)行數(shù)據(jù)分析的結(jié)果表明，人力資本的質(zhì)量、結(jié)構(gòu)提升是經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的基礎(chǔ)，政府應(yīng)著力改變由勞動(dòng)密集型為主，投資驅(qū)動(dòng)的增長(zhǎng)模式，通過(guò)提升人力資本推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。[34]農(nóng)民工人力資本的提升不僅能夠滿足城市發(fā)展升級(jí)的需求，也能在一定程度上減輕政府為農(nóng)民工城市化福利全額買(mǎi)單的壓力。

（二）土地供給制度與城市化需求相適應(yīng)

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，催生了土地流轉(zhuǎn)的市場(chǎng)化進(jìn)程，由此形成了政府與市場(chǎng)同時(shí)并行的土地供給制度。雖然市場(chǎng)在土地資源配置的過(guò)程中起到了非常明顯的作用，但政府壟斷與土地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)不健全也是不爭(zhēng)的事實(shí)。其一體現(xiàn)在，土地供給制度不完善與政府的壟斷效應(yīng)。我國(guó)土地供有制度以公有制為基礎(chǔ)，政府仍是土地控制的大頭，土地的稀缺及結(jié)構(gòu)供給的不足，政府在資源配置過(guò)程中不得不實(shí)施干預(yù)手段，農(nóng)村的土地產(chǎn)權(quán)不夠完整，農(nóng)村宅基地未能進(jìn)行合法流轉(zhuǎn)，農(nóng)民“離土又離鄉(xiāng)”后，在農(nóng)村的土地產(chǎn)權(quán)不能與城市銜接，相應(yīng)的市場(chǎng)交易費(fèi)用制度未能完善，可能出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償不對(duì)等現(xiàn)象，農(nóng)民的利益遭受損害。其二體現(xiàn)在土地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)化發(fā)展不健全，流轉(zhuǎn)收益率較低，不能滿足農(nóng)民的需求和適應(yīng)城市化需要。完善土地供給制度，政府應(yīng)完善農(nóng)民的土地產(chǎn)權(quán)，合理配置土地資源，一切以農(nóng)民自愿和維護(hù)農(nóng)民利益為原則，將農(nóng)民作為主體納入土地流轉(zhuǎn)機(jī)制中，實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)供給市場(chǎng)一體化、按照市場(chǎng)價(jià)格補(bǔ)償實(shí)現(xiàn)公平、公正的目的。

（三）政府創(chuàng)新政策工具提升社會(huì)資本的責(zé)任意識(shí)和認(rèn)知度

除了靠農(nóng)民工自身建立的社會(huì)資源網(wǎng)絡(luò)，社團(tuán)型的社會(huì)資本也是支持農(nóng)民工的一大主體，現(xiàn)階段社團(tuán)型社會(huì)資本明顯存量不足，一是社會(huì)資本認(rèn)知度不高，缺乏對(duì)農(nóng)民工群體的關(guān)注，二是社會(huì)資本的資源依賴有限，主要表現(xiàn)在人力、物力、財(cái)力和合法性方面。政府由于自身能力有限，應(yīng)該鼓勵(lì)社團(tuán)資本支持農(nóng)民工，不僅減輕政府部分應(yīng)該交予社會(huì)的負(fù)擔(dān)，也拓寬了對(duì)農(nóng)民工資助的渠道。因而，政府應(yīng)該創(chuàng)新政策工具，尤其是自愿性政策工具，自愿性政策工具的主體包括家庭、社區(qū)和非政府組織，應(yīng)該從政策方面來(lái)支持這些自愿性工具的發(fā)展，提升社會(huì)資本的責(zé)任意識(shí)。

［1］王春光.農(nóng)村流動(dòng)人口的“半城市化”問(wèn)題研究［J］.社會(huì)學(xué)研究，2006，（5）.

［2］李力行.中國(guó)的城市化水平：現(xiàn)狀、挑戰(zhàn)和應(yīng)對(duì)［J］.浙江社會(huì)科學(xué)，2010，（12）.

［3］國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心課題組.農(nóng)民工市民化對(duì)擴(kuò)大內(nèi)需和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響［J］.經(jīng)濟(jì)研究，2010，（6）.

［4］國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心課題組.農(nóng)民工市民化進(jìn)程的總體態(tài)勢(shì)與戰(zhàn)略取向［J］.改革，2011，（5）.

［5］周小剛，李麗清，李曉輝.新生代農(nóng)民工轉(zhuǎn)型特征、“半城市化”困境和融入長(zhǎng)效機(jī)制研究［J］.農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，2011，（12）.

［6］周建國(guó).從“半城市化”到城市化：農(nóng)民工城市化路徑選擇探究［J］.江西社會(huì)科學(xué)，2009，（1）.

［7］謝勇.基于人力資本和社會(huì)資本視角的農(nóng)民工就業(yè)境況研究——以南京市為例［J］.中國(guó)農(nóng)村觀察，2009，（5）.

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［責(zé)任編輯：楊 彧］

F323.6

A

1673-8616（2014）06-0082-07

2014-07-05

唐宇婷，廣西大學(xué)公共管理學(xué)院碩士研究生（廣西南寧，530004）。