2003—2012年中國優(yōu)秀科技論文外流狀況定量分析
——以農(nóng)業(yè)工程領(lǐng)域論文為例*

■劉麗英 魏秀菊** 王 柳 曾勰婷 趙愛琴朱 明 張俊芳 秦學(xué)敏 鮑洪杰 郭海楓

1）農(nóng)業(yè)部規(guī)劃設(shè)計(jì)研究院博士后工作站，北京市朝陽區(qū)麥子店街41號(hào) 100125，E-mail：liuliying35@126.com

2）《農(nóng)業(yè)工程學(xué)報(bào)》編輯部，農(nóng)業(yè)部規(guī)劃設(shè)計(jì)研究院，北京市朝陽區(qū)麥子店街41號(hào) 100125，E-mail：weixj06@163.com

中國科技論文的外流現(xiàn)象日益嚴(yán)重，帶來的問題已經(jīng)引起中國科技界、期刊界及有關(guān)政府部門的強(qiáng)烈反響和關(guān)注［1-7］。中國科學(xué)院院士朱作言在中國科協(xié)科技期刊大會(huì)上說：“我國科學(xué)研究現(xiàn)在是‘兩頭在外'，儀器買進(jìn)來、論文發(fā)出去?！比绱?，對(duì)中國科技發(fā)展和經(jīng)濟(jì)的損失是巨大的，隨著研究的深入，國人逐步意識(shí)到問題的嚴(yán)重性。然而，單就論文外流狀況而言，當(dāng)前，論文外流的原因分析和對(duì)策研究較多［1-4］，但關(guān)于論文外流數(shù)量究竟是多少，鮮見研究報(bào)道，本文將就有關(guān)問題進(jìn)行較深入的研究，旨在了解近10年來，中國論文外流的速度及數(shù)量狀況。

中國是農(nóng)業(yè)大國，其農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的科技期刊有1600多種，其中核心期刊150多種，農(nóng)業(yè)科技的基礎(chǔ)地位不容忽視。與其他學(xué)科領(lǐng)域一樣，農(nóng)業(yè)領(lǐng)域優(yōu)秀科技論文外流嚴(yán)重。而對(duì)于農(nóng)業(yè)科學(xué)優(yōu)秀科技論文外流現(xiàn)狀及原因分析僅停留在定性地分析［4］，缺乏系統(tǒng)地定量分析，外流的數(shù)量、比例及特征不清楚。為研究統(tǒng)計(jì)方便，本文以農(nóng)業(yè)科學(xué)中的農(nóng)業(yè)工程領(lǐng)域科技期刊為論文統(tǒng)計(jì)期刊源，定量分析該領(lǐng)域科技論文外流情況，旨在為抑制優(yōu)秀科技論文外流策略提供參考。

1 數(shù)據(jù)來源及檢索方法

1.1 研究對(duì)象及概念界定

選定農(nóng)業(yè)科學(xué)中的農(nóng)業(yè)工程專業(yè)領(lǐng)域，以2012年版中國科技期刊引證報(bào)告（核心版）［8］中收錄的農(nóng)業(yè)工程類期刊為國內(nèi)農(nóng)業(yè)工程核心期刊，共13本，其論文總和為統(tǒng)計(jì)年國內(nèi)發(fā)表的論文；由于發(fā)表在國外期刊范圍很廣，難以統(tǒng)計(jì)完全，以SCI或EI收錄國外期刊19本，其發(fā)表的論文作者單位中，只要含有中國作者的論文視為中國外流論文。兩者之和為統(tǒng)計(jì)年發(fā)表的中國論文總數(shù)。

1.2 數(shù)據(jù)檢索方法

（1）檢索 EI Compendex數(shù)據(jù)庫和 ISIWeb of Knowledge系列數(shù)據(jù)庫，統(tǒng)計(jì)各期刊在2003—2012年間每年發(fā)表的中國科技論文數(shù)及其論文總數(shù)。

（2）參考2012年版中國科技期刊引證報(bào)告（核心版）［8］，獲取國內(nèi)農(nóng)業(yè)工程領(lǐng)域核心期刊，通過檢索中國知網(wǎng)（http：//www.cnki.net/）期刊數(shù)據(jù)庫以及各期刊網(wǎng)站，統(tǒng)計(jì)各本核心期刊2003—2012年間每年發(fā)表的論文數(shù)。

（3）檢索 EI Compendex數(shù)據(jù)庫、ISI Web of Knowledge系列數(shù)據(jù)庫、Springlink全文電子期刊、中國知網(wǎng)、萬方、維普以及檢索到的各期刊網(wǎng)站，統(tǒng)計(jì)被EI、SCI收錄的農(nóng)業(yè)工程領(lǐng)域期刊信息：ISSN號(hào)、出版國家、影響因子、期刊刊期、發(fā)表周期等。

1.3 數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析方法

1）當(dāng)年論文外流比例=當(dāng)年發(fā)表在EI/SCI收錄的國外期刊的中國論文篇數(shù)/（當(dāng)年發(fā)表在國內(nèi)核心科技論文篇數(shù)+當(dāng)年發(fā)表在EI/SCI收錄的國外期刊的中國論文篇數(shù)）×100%［5］。按照上文中的界定，統(tǒng)計(jì)以EICompendex數(shù)據(jù)庫和ISIWeb of Knowledge數(shù)據(jù)庫為檢索對(duì)象，中國科技論文檢索地址字段包含“China”的所有論文。按照前述的界定，以《中國科技期刊引證報(bào)告（核心版）》公布的中國科技核心期刊為國內(nèi)優(yōu)秀科技論文的來源范圍，以中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫為主要檢索對(duì)象。

2）發(fā)表周期計(jì)算［9］：每篇論文的發(fā)表周期（月）為收到稿件到正式發(fā)表間隔的時(shí)間（月），本文統(tǒng)計(jì)各期刊的發(fā)表周期為2013年9月之前發(fā)表的近4期每篇論文發(fā)表周期的平均值。

2 結(jié)果與分析

2.1 農(nóng)業(yè)工程領(lǐng)域優(yōu)秀科技論文外流情況分析

發(fā)表在被EI、SCI收錄的國外農(nóng)業(yè)工程領(lǐng)域期刊的中國論文情況如圖1所示。發(fā)表在國外農(nóng)業(yè)工程領(lǐng)域期刊的論文數(shù)和外流比例的變化趨勢(shì)一致，呈逐年上升趨勢(shì)，尤其是2008—2011年上升迅速，2012年論文外流比例呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。2003年，被EI和SCI收錄的國外農(nóng)業(yè)工程領(lǐng)域期刊中，外流論文數(shù)約38，當(dāng)年發(fā)表的總論文數(shù)2223，論文外流比例為1.71%；2008年，外流論文數(shù)上升到294，當(dāng)年發(fā)表的總論文數(shù)4124，外流比例為7.13%，外流論文數(shù)及比例分別是2003年的7.7倍和4.2倍。2012年，外流論文數(shù)約為721，當(dāng)年發(fā)表的總論文數(shù)4770，外流比例為15.12%，外流論文數(shù)及比例分別是2008年的2.65倍和2.1倍。

圖1 2003—2012年農(nóng)業(yè)工程領(lǐng)域優(yōu)秀論文外流情況

對(duì)比國內(nèi)論文發(fā)表情況發(fā)現(xiàn)，2007—2011年論文外流數(shù)的上升速度高于外流比例的上升速度，這是因?yàn)閲鴥?nèi)期刊，年刊期增加、版面增加，所以發(fā)表的論文數(shù)也出現(xiàn)了一個(gè)快速上升的過程，如圖2所示。2003年發(fā)表在國內(nèi)農(nóng)業(yè)工程領(lǐng)域核心期刊的論文為2185篇，2008年為3830篇，是2003年的1.75倍。但2006年開始，發(fā)表數(shù)量的年增長率開始下降，2009年、2011年一度出現(xiàn)負(fù)增長，而2008—2011年發(fā)表在國外的論文數(shù)的上升速度較快，因此外流比例持續(xù)增加。

圖2 國內(nèi)農(nóng)業(yè)工程領(lǐng)域期刊發(fā)表論文情況

論文外流不僅體現(xiàn)在外流比例上，還表現(xiàn)在國外期刊中發(fā)表的中國論文數(shù)及比例，如表1所示。從表1可以看出，2003—2012年發(fā)表中國論文最多的是 Bioresource Technology，共 1947篇，其次是Agricultural Water Management和Biomass&Bioenergy，分別發(fā)表265和158篇。大部分期刊中發(fā)表中國論文的篇數(shù)都呈逐漸上升趨勢(shì)，如Bioresource Technology期刊2003年發(fā)表的中國論文只有7篇，2008年上升到206篇，2012年達(dá)到506篇。

發(fā)表在國外期刊的中國論文比例整體呈上升趨勢(shì)（表1），以 Bioresource Technology期刊為例，其2003年刊登中國論文的比例為3.07%，2012年上升到33.31%，是2003年的10.85倍。其他表現(xiàn)為上升趨勢(shì)的期刊還有Agricultural Water Management，Applied Engineering in Agriculture，Aquacultural Engineering，Biomass&Bioenergy，Bioresource Technology，Biosystems Engineering，Irrigation Science。 此 外，International Agricultural Engineering Journal期刊2011年、2012年發(fā)表中國論文比例分別高達(dá)86.00%和57.69%，發(fā)表的中國論文數(shù)超過了其本土的論文數(shù)。2012年發(fā)表中國論文比例超過10%的期刊有10種，都是農(nóng)業(yè)工程領(lǐng)域的優(yōu)秀科技期刊，其中有7種同時(shí)被 SCI、EI收錄，且影響因子較高，其中，Bioresource Technology2012年影響因子為4.750，Agricultural Water Management為 2.203，Biomass&Bioenergy為 2.975，Industrial Crops and Products為2.468。這說明國內(nèi)的優(yōu)秀論文大都是流向國際農(nóng)業(yè)工程領(lǐng)域的優(yōu)秀期刊。

2.2 國內(nèi)外期刊信息的比較

比較表2、表3可以看出，目前只有Bioresource Technology和《農(nóng)業(yè)工程學(xué)報(bào)》是半月刊，也是EI收錄的農(nóng)業(yè)工程領(lǐng)域期刊中被收錄論文數(shù)量最大的，分別為9503 篇（1991—2012 年）、7142 篇（1994—2012）［10］。在EI收錄的期刊中，出版周期較長，發(fā)表周期也較長，因?yàn)槠淇龅奈恼聰?shù)量相對(duì)較少。如Bioresource Technology和《農(nóng)業(yè)工程學(xué)報(bào)》是半月刊，其發(fā)表周期分別為4.7和6.0月，Agricultural Water Management，Aquacultural Engineering，Irrigation Science分別為月刊、雙月刊和季刊，其發(fā)表周期分別為9.0、11.5和23.6月。此外，對(duì)比文獻(xiàn)［10］數(shù)據(jù)可知，國內(nèi)農(nóng)業(yè)工程期刊的發(fā)文量大于海外農(nóng)業(yè)工程領(lǐng)域期刊，這可能是國內(nèi)期刊發(fā)表周期短于海外期刊的原因之一。國外期刊發(fā)

表時(shí)滯長，國外農(nóng)業(yè)工程期刊的平均發(fā)表周期為11.46月，國內(nèi)的為7.35月，這與許多學(xué)者的觀點(diǎn)相反［11-13］。

表1 2003—2012年被EI/SCI收錄的國外農(nóng)業(yè)工程領(lǐng)域期刊發(fā)表中國論文的數(shù)量及比例

表2 2003—2012年被EI/SCI收錄的國外農(nóng)業(yè)工程領(lǐng)域期刊情況

表3 國內(nèi)農(nóng)業(yè)工程領(lǐng)域科技核心期刊情況

2003—2012年被EI收錄的國外農(nóng)業(yè)工程領(lǐng)域期刊中有12個(gè)期刊同時(shí)被SCI收錄。其中，2012年影響因子超過2.0的期刊有4種，即Agricultural Water Management， Biomass&Bioenergy，Bioresource Technology，Industrial Crops and Products，其影響因子分別為 2.203、2.975、4.750、2.468。而2003—2012年中國大陸核心期刊中只有《農(nóng)業(yè)工程學(xué)報(bào)》等4種期刊被EI收錄。2011年臺(tái)灣農(nóng)業(yè)工程學(xué)報(bào)（Journal of Taiwan Agricultural Engineering，ISSN號(hào)0257—5744，季刊）也被 EI收錄；2013年《國際農(nóng)業(yè)與生物工程學(xué)報(bào)》（International Journal of Agricultural and Biological Engineering，IJABE）也被EICompendex收錄。但目前還沒有被SCI收錄的中國農(nóng)業(yè)工程領(lǐng)域期刊。期刊被國際檢索數(shù)據(jù)庫收錄可提高期刊和論文的國際展示度，有利于提高被引頻率，進(jìn)一步提高知名度和影響力。因此國內(nèi)期刊應(yīng)積極爭取被國際數(shù)據(jù)庫收錄。

2.3 論文外流原因的分析

中國農(nóng)業(yè)工程領(lǐng)域優(yōu)秀科技期刊外流的原因有4方面：

第一，科研評(píng)價(jià)政策導(dǎo)向作用。在中國文章是否發(fā)表在被SCI、EI收錄的期刊，已經(jīng)成為評(píng)價(jià)論文好壞的指標(biāo)。SCI收錄及其影響因子更是中國高校、研究所乃至整個(gè)科技界職稱評(píng)定、科研獎(jiǎng)勵(lì)、科研項(xiàng)目申報(bào)、研究生畢業(yè)等的重要依據(jù)［11-14］。而2003—2012年國內(nèi)農(nóng)業(yè)工程領(lǐng)域期刊只有4個(gè)被EI收錄過。國內(nèi)期刊大多為中文，限制了其被SCI收錄，所以目前國內(nèi)農(nóng)業(yè)工程領(lǐng)域期刊還沒有被SCI收錄的。因此，即使其發(fā)表周期較短，也難以在優(yōu)秀稿源競爭中取得優(yōu)勢(shì)，論文外流已成為必然。

第二，國際高影響力期刊的吸引作用。本研究中農(nóng)業(yè)工程領(lǐng)域國際期刊大都為英文刊，被國際知名數(shù)據(jù)庫收錄，其國際化程度高，即編委、作者、讀者、審稿專家、編輯隊(duì)伍、語言、刊物的編輯出版規(guī)范及發(fā)行等全面國際化，吸引來自世界各國的優(yōu)秀稿源。國外期刊還在其網(wǎng)站上提前出版網(wǎng)絡(luò)版，網(wǎng)絡(luò)版的文章具有卷期、doi號(hào)，沒有頁碼，可以被引用，因此，雖然國外期刊的發(fā)表周期較長，但仍吸引了大量的優(yōu)秀稿源。此外，Elsevier和Springer出版集團(tuán)旗下的期刊還為作者提供開放獲取出版的選擇，讀者可以免費(fèi)下載開放獲取出版的論文，因此提高了論文的展示度和被引次數(shù)，但需要繳納高額的出版費(fèi)用。

第三，國內(nèi)期刊發(fā)展良莠不齊，且由于語言障礙及國際化程度低，國際知名度和顯示度低，參與優(yōu)秀稿源競爭的能力低［11-14］。國內(nèi)被EI收錄過的4個(gè)期刊都為中文，中文期刊處于弱勢(shì)。

第四，科研工作者追求其科研成果的國際展示度?？萍计诳强蒲谐晒故竞徒涣鞯钠脚_(tái)，國際權(quán)威期刊是世界先進(jìn)科研成果的窗口［15-16］。國內(nèi)科研工作者希望其論文能在國際權(quán)威期刊發(fā)表，接受國際同行的檢驗(yàn)，爭取國際合作，提高其在國際科技界的影響力。因此越來越多的科研工作者將其科研成果投向EI、SCI收錄的國際期刊中，導(dǎo)致了論文外流日益嚴(yán)重。

3 抑制論文外流的措施建議

通過以上外流原因分析，防止國內(nèi)產(chǎn)出的高水平科技論文外流得從多方面著手，需要不斷提高國內(nèi)期刊的質(zhì)量、國際影響力，還需要國家政策的支持。筆者提出了3條抑制優(yōu)秀科技論文外流的措施，如下：

1）立足于現(xiàn)有基礎(chǔ)，大力提高國內(nèi)期刊國際化水平，創(chuàng)辦國際化英文刊物。提高國內(nèi)精品科技期刊的國際化程度，提高期刊質(zhì)量及服務(wù)水平，創(chuàng)立品牌，尤其是已被EI、SCI收錄的期刊，要將其辦成國際知名期刊，吸引國內(nèi)優(yōu)秀稿源。增加國內(nèi)中文期刊英文摘要長度及圖表英文信息是提高國際化程度的有效措施。如《農(nóng)業(yè)工程學(xué)報(bào)》自2013年加強(qiáng)了論文英文信息，英文摘要加長，長英文摘要需闡述研究方法、過程、結(jié)果和結(jié)論，圖表的標(biāo)題、表頭、圖中坐標(biāo)名稱、圖例名稱及圖注、表注等內(nèi)容均有中英文對(duì)照，實(shí)施以后提高了國際影響力，入選Top5%，即“2013年中國最具影響力學(xué)術(shù)期刊”。此外，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所創(chuàng)建了“精品期刊頂尖論文平臺(tái)——領(lǐng)跑者5000”，在該平臺(tái)上傳了其遴選出的每個(gè)精品期刊優(yōu)秀論文的中英文長摘要，長英文摘要有利于國外的科研工作了解這些論文的研究目的、方法、結(jié)果和結(jié)論，提高國際展示度。同時(shí)，支持已被EI、SCI收錄期刊的編輯部利用自身成功的辦刊經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)辦專業(yè)性強(qiáng)、有特色的國際化英文刊［17］，吸引國內(nèi)的優(yōu)秀稿源，可有效地抑制論文外流。

2）端正導(dǎo)向，鼓勵(lì)全方面評(píng)價(jià)科研成果?？蒲谐晒脑u(píng)價(jià)不能過于簡單化的依賴SCI及其影響因子，應(yīng)多角度進(jìn)行評(píng)價(jià)，如選題是否有創(chuàng)新，研究結(jié)果是否正確及解決了提出的問題，是否得到了國內(nèi)同行的認(rèn)可等。國家重大科研課題的申請(qǐng)、職稱晉升、科研獎(jiǎng)勵(lì)等評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)若能增加對(duì)國內(nèi)優(yōu)秀科技期刊發(fā)表成果的權(quán)重，這對(duì)抑制稿件外流將起到不可忽視的作用，同時(shí)還能促進(jìn)國內(nèi)期刊的發(fā)展。

3）優(yōu)先網(wǎng)絡(luò)出版，縮短發(fā)表周期，方便讀者閱讀。充分利用網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)，加速對(duì)優(yōu)秀科技論文的同行評(píng)審、編輯出版，提前上傳網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)科技信息的快速傳播，從而提高科技論文的被引用次數(shù)和頻率，提高影響力，進(jìn)一步吸引優(yōu)秀稿源。

4 結(jié)論

（1）中國農(nóng)業(yè)優(yōu)秀科技論文外流現(xiàn)象日益嚴(yán)重。2003—2012年間發(fā)表在被EI、SCI收錄的國外農(nóng)業(yè)工程領(lǐng)域期刊的論文數(shù)量和外流比例呈逐年上升趨勢(shì)，2012年外流數(shù)量及比例分別為721篇和15.12%，分別為2003年的18.9倍和8.8倍。論文外流還體現(xiàn)在國外農(nóng)業(yè)工程期刊發(fā)表中國論文比例整體也呈上升趨勢(shì)，2012年發(fā)表中國論文比例超過10%的期刊有10個(gè)，且影響因子較高。

（2）發(fā)表周期縮短不是吸引優(yōu)質(zhì)稿源的決定因素。國外期刊的平均發(fā)表周期為11.46月，國內(nèi)的為7.35月，說明發(fā)表周期不是影響論文外流的原因。盡管國內(nèi)期刊論文發(fā)表時(shí)滯短，中國作者還是選擇將論文投到影響較大的國外期刊，可見，期刊質(zhì)量及影響力是影響論文外流的主要原因之一。

（3）國內(nèi)科研及論文評(píng)價(jià)體系側(cè)重于SCI及EI期刊論文也是影響論文外流的主要原因之一。對(duì)比國內(nèi)外期刊信息發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)期刊由于語言限制，國際化程度低，2013年只有《農(nóng)業(yè)工程學(xué)報(bào)》、《農(nóng)業(yè)機(jī)械學(xué)報(bào)》、《臺(tái)灣農(nóng)業(yè)工程學(xué)報(bào)》3個(gè)期刊被EI收錄。因此，目前，創(chuàng)辦高影響力的國際化英文刊來吸引國內(nèi)的優(yōu)秀稿源，提高國內(nèi)精品期刊的國際展示度及加速數(shù)字化出版是抑制優(yōu)秀稿件外流的主要措施。

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