新時期我國農(nóng)民合作組織研究評述

張松，梁中

農(nóng)民合作組織是農(nóng)村經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要平臺，在構(gòu)建新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系中發(fā)揮著重要作用。截止2013年底，全國農(nóng)民合作社到達了95萬家，各種農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營組織達到35萬家，為農(nóng)業(yè)合作組織的發(fā)展和新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系的構(gòu)建奠定了堅實的基礎(chǔ)。然而，我們必須清醒的看到，新時期農(nóng)民合作組織的發(fā)展仍有部分問題亟需解決。尤其隨著國家對農(nóng)業(yè)農(nóng)村改革的全面深化，土地流轉(zhuǎn)和農(nóng)業(yè)合作緊密結(jié)合，引導(dǎo)農(nóng)民土地流轉(zhuǎn)加入合作社，將是農(nóng)業(yè)合作領(lǐng)域的研究重點。此外，農(nóng)民合作組織發(fā)展的普遍性與特殊性、農(nóng)民組織的市場動態(tài)適用性以及農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量安全等問題都制約農(nóng)民合作社的發(fā)展。筆者以中國知網(wǎng)近10年尤其是2008年以來關(guān)于農(nóng)民合作組織的為研究對象，運用內(nèi)容分析法進行了梳理。

綜合改革開放以來農(nóng)民合作組織的發(fā)展歷程，將對農(nóng)民合作組織的研究歸納為3個階段。第一個階段為80年代初到90年代初的萌芽時期，市場經(jīng)濟剛剛起步，對農(nóng)業(yè)合作的研究主要集中在對合作思想的引進和探討階段。第二個階段為90年代初到21世紀初的形成時期，對外開放的不斷深入加快了學(xué)者研究合作組織的進程，對合作理論的研究開始由宏觀轉(zhuǎn)為微觀研究，如何建立一個適合我國國情的農(nóng)民合作組織成為這一階段的研究焦點。第三個階段為21世紀以來的發(fā)展時期，即本文所關(guān)注的新時期。這一時期對農(nóng)民合作組織的相關(guān)研究更加多元化，尤其重視合作組織運行中的實際問題，研究的目標也更為具體和深入。

一、農(nóng)民合作組織在新時期三農(nóng)問題解決中的獨特價值研究

隨著改革開放的不斷深化和市場經(jīng)濟的快速發(fā)展，“三農(nóng)問題”這一國之根本問題已經(jīng)成為新時期制約國民經(jīng)濟健康發(fā)展的重要因素之一。正是在這樣的背景下，一些學(xué)者對農(nóng)民合作組織在新時期三農(nóng)問題解決中的獨特價值進行了深度探討。

從目前的成果來看，學(xué)術(shù)領(lǐng)域?qū)r(nóng)民合作組織獨特價值的研究日漸趨于一致。農(nóng)民合作社作為農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展模式的一種創(chuàng)新，有利于農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和農(nóng)村適度規(guī)模集約經(jīng)營的發(fā)展，有利于新型職業(yè)化農(nóng)民的培育，也有利于新型城鎮(zhèn)化的建設(shè)（劉宇翔，2011）[1]。尤其是黨的十八屆三中全會提出了同步推進工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，農(nóng)村合作經(jīng)濟開始在農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化中扮演重要的角色。這種重要角色體現(xiàn)在農(nóng)業(yè)合作經(jīng)營是農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的基礎(chǔ)，農(nóng)民專業(yè)合作社是農(nóng)業(yè)合作的必由之路，是構(gòu)建農(nóng)村新型經(jīng)營體系的重點，是轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)發(fā)展方式的重要路徑（顧吾浩，2013）[2]。實踐證明，農(nóng)民合作經(jīng)濟的發(fā)展與構(gòu)建新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系相輔相成，合作經(jīng)濟的發(fā)展將進一步推動農(nóng)村集約經(jīng)營和多種形式的產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營水平，從而擴大農(nóng)村土地的經(jīng)營規(guī)模、提高農(nóng)業(yè)的效率（黃祖輝，2013）[3]。張曉山（2005）認為促進農(nóng)民合作組織的發(fā)展與以人為本的科學(xué)發(fā)展觀精神具有一致性，符合科學(xué)發(fā)展觀的要求，有利于“三農(nóng)”問題的解決[4]。而促進多種形式的規(guī)模經(jīng)營，推動農(nóng)業(yè)多元服務(wù)體系形成，變分散的小農(nóng)經(jīng)營為農(nóng)業(yè)合作經(jīng)營，有效的緩解了農(nóng)戶小生產(chǎn)與大市場的矛盾，多種形式的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營在維護農(nóng)民利益、抵抗市場風(fēng)險方面發(fā)揮了一定作用，為發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟、建設(shè)社會主義新農(nóng)村奠定基礎(chǔ)[5]。

隨著農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)速度和新型城鎮(zhèn)化進程的不斷加快，農(nóng)村土地集約化經(jīng)營的專業(yè)化、農(nóng)民就業(yè)的當(dāng)?shù)鼗⑥r(nóng)村公共服務(wù)的均等化等新問題將日漸凸顯，而新型農(nóng)民合作組織在上述問題的解決中如何發(fā)揮更大的作用，必將是未來研究的重要焦點。

二、農(nóng)民合作組織發(fā)展的影響因素研究

我國農(nóng)民合作組織在快速發(fā)展的同時，面臨著專業(yè)化程度低、合作層次不高、組織規(guī)范性不強等諸多問題，亟需在理論上研究明確影響農(nóng)民合作組織發(fā)展的關(guān)鍵因素，為指導(dǎo)實踐提供可靠的決策依據(jù)。現(xiàn)階段，對合作組織影響因素的分析主要集中在以下2個方面：內(nèi)部因素和外部環(huán)境因素。內(nèi)部因素主要指組織自身發(fā)展和農(nóng)戶參與組織的意愿，其中對合作組織的研究占據(jù)了當(dāng)前研究的主體部分。外部環(huán)境因素指影響合作組織發(fā)展的外生變量如法律環(huán)境、政策環(huán)境和社會經(jīng)濟環(huán)境等。

組織是實現(xiàn)目標的載體，這種重要性在合作社發(fā)展之初就受到學(xué)者的關(guān)注。當(dāng)前對合作組織的研究是全面、多層次的，特別是對合作社組織制度特征、運行機制、內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)等問題的探討取得了優(yōu)秀的成果。從組織的制度特征來看，制度可分為外部制度問題和內(nèi)部制度問題[6]，外部制度特征主要指如何維護合作社與政府的關(guān)系，內(nèi)部制度問題是指如何界定合作社的性質(zhì)。對于如何加強合作社的制度建設(shè)，現(xiàn)有的研究多把焦點放在合作社內(nèi)部運行機制的基礎(chǔ)上，合作社制度建設(shè)要兼顧市場需求和效益優(yōu)先[7]，以幫助合作社能在多變的市場競爭中能抵抗風(fēng)險，在走向成熟的道路上實現(xiàn)組織化發(fā)展，合作社自身的運行機制要根據(jù)市場的需求不斷創(chuàng)新，提高自身的動態(tài)的市場適用能力。此外，利益聯(lián)結(jié)機制薄弱、盈余返還制度不健全、社員股金制度殘缺、民主管理機制薄弱也是我國合作社制度不健全的表現(xiàn)[8]，這些運行機制中的嚴重缺陷已經(jīng)成為有效激勵和約束組織經(jīng)營管理者和成員的“瓶頸”，難以調(diào)動成員的積極性，合作組織的可持續(xù)發(fā)展也難以實現(xiàn)。

成員是合作的基礎(chǔ)，沒有成員參與的合作不能稱之為真正的合作。少部分學(xué)者開始認識到農(nóng)戶對合作組織發(fā)展的重要性，張樹川等（2004）認為人是有限理性的經(jīng)濟人，農(nóng)戶加入合作社的心理契約難以滿足，導(dǎo)致利益驅(qū)動不足，加上分散經(jīng)營的利益誘惑，因此對加入合作組織并不敏感[9]。席愛華等（2007）分析了農(nóng)戶性別、年齡、文化程度、家庭勞動力數(shù)、受教育程度、土地經(jīng)營規(guī)模等因素對農(nóng)戶參與合作組織的影響[10]。馬彥麗，施軼坤（2012）認為農(nóng)民受教育程度是影響農(nóng)戶加入農(nóng)民合作社的重要因素[11]。孫亞范，余海鵬（2012）通過對合作社內(nèi)在機制、外部環(huán)境的分析，認為農(nóng)戶加入合作社的意愿受到認知水平、獲得的收益及其滿足程度、對管理層的信任程度等因素的影響[12]。成員是組織存在的前提，不考慮合作成員的態(tài)度、需求和行為模式將難以制定出有效的政策和制度，合作組織的發(fā)展將難以為繼。

在農(nóng)民合作組織的發(fā)展過程中，組織內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和組織構(gòu)架同樣是影響合作組織發(fā)展的重要因素。王軍（2012）根據(jù)不同參與主體在資源稟賦、參與目的和發(fā)揮角色等方面存諸多差異，將合作社的治理模式分為：投資者主導(dǎo)型、惠顧者主導(dǎo)型、投資者——惠顧者主導(dǎo)型、投資者與惠顧者共同主導(dǎo)四種類型[13]。在組織的內(nèi)部治理方面，合作社的產(chǎn)權(quán)委托代理結(jié)構(gòu)制約著組織內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，而股份制與合作制相結(jié)合是農(nóng)民合作組織內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)創(chuàng)新的表現(xiàn)。戰(zhàn)明華等（2004）詳細分析了浙江臺州上盤鎮(zhèn)西蘭花合作社特征，并通過對合作社組織架構(gòu)和不同部分職能的有效設(shè)定，基本找到了解決股份合作者局限性的有效途徑，從而為農(nóng)民合作社績效的擴大提供了有效地支撐[14]。徐旭初，吳彬（2010）以浙江省農(nóng)民合作社的發(fā)展實踐為樣本，發(fā)現(xiàn)合作社股權(quán)結(jié)構(gòu)、牽頭人情況和理事會結(jié)構(gòu)是影響農(nóng)民合作社績效的 3 大主要因素[15]。

除了組織自身因素和人的因素外，外部環(huán)境如法律環(huán)境、政策環(huán)境和社會經(jīng)濟環(huán)境在合作社發(fā)展的過程中也同樣扮演重要的角色[16]。蔡志榮，王成峰（2012）認為影響農(nóng)民合作社發(fā)展的外部因素主要包括市場環(huán)境、生產(chǎn)規(guī)模、政策支持等，由于我國農(nóng)民合作組織還處于初級發(fā)展階段，對政府政策的依賴性必然會不斷增強[17]。馮開文（2003）指出國家與初級行為主體——農(nóng)民的制度供給與制度需求之間的關(guān)系，強制性制度變遷與誘致性制度變遷要協(xié)調(diào)演進，使國家的強制性制度供給合乎制度需求，又使初級行為主體的誘致性制度供給得到國家的支持、保護、幫助、規(guī)范甚至推廣[18]。張曉山（2004）在闡述浙江省農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展特點的基礎(chǔ)上，分析了政府在扶持農(nóng)民專業(yè)合作組織時所出現(xiàn)的問題以及所應(yīng)采取的措施。他認為扶持以農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)為主的農(nóng)民合作社才是真正扶持農(nóng)業(yè)、真正扶持農(nóng)民[19]。

綜上所述，對于農(nóng)業(yè)合作組織發(fā)展影響因素的研究，學(xué)術(shù)界已經(jīng)取得了較為豐富的成果。但是，研究領(lǐng)域不斷地拓展的同時也暴露出一些不足，突出的問題表現(xiàn)在相對忽視了農(nóng)戶參與合作組織意愿的研究，即對合作主體成員的態(tài)度、需求及行為模式尚缺少深入研究。

三、關(guān)于培育和促進農(nóng)民合作的路徑和發(fā)展對策的研究

在新農(nóng)村建設(shè)和土地流轉(zhuǎn)的背景下，將農(nóng)村建設(shè)和農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟的發(fā)展聯(lián)系起來至關(guān)重要。孫迪亮（2012）認為農(nóng)民合作社與新農(nóng)村建設(shè)具有內(nèi)在的契合性，此契合性主要體現(xiàn)于3個維度：一是功用的相輔性，即農(nóng)民合作社對新農(nóng)村建設(shè)具有積極的推動作用，新農(nóng)村建設(shè)為農(nóng)民合作社帶來良好的發(fā)展機遇；二是目標的趨同性，即二者都起因于農(nóng)民的利益嚴重受損，其發(fā)展的根本目標都在于更好地維護農(nóng)民的利益；三是路徑的統(tǒng)合性，表現(xiàn)在二者共走政府扶持之路、精英引領(lǐng)之路、形式多樣之路和循序漸進之路[20]。深刻的認識二者的內(nèi)在聯(lián)系有利于在新農(nóng)村建設(shè)的基礎(chǔ)上實現(xiàn)農(nóng)民利益[21]，而發(fā)展農(nóng)民合作組織，加強農(nóng)民的專業(yè)性，可以把分散的農(nóng)民有效整合起來發(fā)展農(nóng)村合作經(jīng)濟。在此基礎(chǔ)上，學(xué)者們提出了建議，柏才慧（2012）認為發(fā)展農(nóng)村新型股份合作社必須在政府的扶持、幫助下，通過財政杠桿及金融支持，積極吸引民間資本、在完善農(nóng)超對接等銷售渠道建設(shè)基礎(chǔ)上，積極吸納農(nóng)村集體經(jīng)濟組織入股，同時，建立健全農(nóng)業(yè)保險、農(nóng)業(yè)擔(dān)保、農(nóng)村“三權(quán)”抵押等金融服務(wù)工作，增加抵御風(fēng)險的能力，著力構(gòu)建完善的農(nóng)村新型股份合作社服務(wù)體系，助推經(jīng)濟社會又好又快地發(fā)展[22]。此外，政府還應(yīng)該對農(nóng)民合作組織的資金短缺問題給予有針對的政策支持，溫鐵軍（2007）就銀監(jiān)會發(fā)布的放寬農(nóng)村地區(qū)銀行業(yè)金融機構(gòu)的準入標準以支持新農(nóng)村建設(shè)的新政，提出農(nóng)村在以制度創(chuàng)新為改革的基礎(chǔ)上，要大力發(fā)展與農(nóng)民的合作金融相適應(yīng)的政策性金融工具，提出了重構(gòu)農(nóng)戶為主體的資金互助和村級的合作金融組織是深化農(nóng)村金融改革的核心要求[23]。宋雅楠（2014）通過對合作社融資制度的深入剖析，認為通過內(nèi)部擔(dān)保的形式從當(dāng)?shù)亟鹑跈C構(gòu)獲得貨款，并引入了供應(yīng)鏈融資的制度安排，通過反擔(dān)保的形式化解了擔(dān)保人面臨的農(nóng)戶違約風(fēng)險[24]。新時期，新型城鎮(zhèn)化建設(shè)與農(nóng)村合作經(jīng)濟相結(jié)合為合作組織路徑創(chuàng)新指明了方向，也為合作組織對策研究提供了實踐依據(jù)?？梢灶A(yù)見的是，解決好合作組織最關(guān)心的現(xiàn)實問題，如健全農(nóng)業(yè)金融服務(wù)，培育新型職業(yè)化農(nóng)民，整合農(nóng)村人力資源等將是此后相當(dāng)長一段時期內(nèi)研究的重點。

四、農(nóng)民合作組織實踐模式的研究

隨著國家相關(guān)政策支持力度的逐步強化，以及農(nóng)民合作組織自身的快速成長，農(nóng)民合作組織的實踐模式也在不斷創(chuàng)新。從發(fā)展實踐來看，我國農(nóng)民合作組織形成了多種“公司+農(nóng)戶”的契約形式，主要包括 “公司+自有基地’，“公司+合同基地+戶”、“公司+合作社+農(nóng)戶”、“公司+中介組織+農(nóng)戶”四種形式[25]。在農(nóng)民合作組織的4種實踐模式中，不同模式的農(nóng)民合作組織在幫助成員家庭實現(xiàn)收入、控制農(nóng)產(chǎn)品價格波動幅度、成員利益需求及實現(xiàn)程度以及成員對合作社的滿意度等方面均存在顯著差異。其中，以農(nóng)產(chǎn)品加工營銷企業(yè)型的合作社效率最高，其次為供銷社型的合作社[26]。張曉山（2009）根據(jù)當(dāng)前的社會經(jīng)濟情況，認為在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營中，“龍頭企業(yè)+以專業(yè)農(nóng)戶為主體的農(nóng)民專業(yè)合作社”是當(dāng)前發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、增加農(nóng)民（初級產(chǎn)品生產(chǎn)者）收入的可行的現(xiàn)實的途徑[27]。韋彩玲（2012）結(jié)合土地流轉(zhuǎn)的全面開展，認為隨著農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)的深化，新興的流轉(zhuǎn)模式即“龍頭企業(yè)+合作社+農(nóng)民”的農(nóng)村土地股份合作社破土而出，為當(dāng)前土地流轉(zhuǎn)的進一步深化以及農(nóng)業(yè)的進一步發(fā)展開辟了一條全新的道路[28]。從未來的發(fā)展趨勢來判斷，隨著農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)力度的逐步加大，以及城鎮(zhèn)化規(guī)模的快速擴張，農(nóng)村必將催生各種新興產(chǎn)業(yè)。在這種背景下，農(nóng)民合作組織的經(jīng)營內(nèi)容、經(jīng)營方向和相關(guān)的組織管理模式可能也會出現(xiàn)新的變化，如新型農(nóng)場、新型農(nóng)業(yè)勞務(wù)合作社等等。

五、結(jié)論和展望

總體來看，我國關(guān)于農(nóng)民合作組織的理論研究主要集中在對農(nóng)業(yè)合作組織發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境和制約因素上，對內(nèi)部因素的研究如農(nóng)民合作組織的運行機制、制度環(huán)境、組織架構(gòu)等方面的研究取得了可觀的成果；外部因素如政府的扶持、市場環(huán)境等也取得了比較一致的認識，為我國農(nóng)民合作理論體系的建立奠定了良好的基礎(chǔ)。但是，必須看到，目前該研究領(lǐng)域多從經(jīng)濟和管理角度出發(fā)，注重對合作組織自身的研究多過對合作主體成員的研究，即忽視了對農(nóng)戶的意愿及行為模式的深入分析?！叭说囊蛩亍比绾斡绊懞献髦黧w加入合作社并參與合作社的管理，如何在推動農(nóng)村合作經(jīng)濟發(fā)展的過程中發(fā)揮相應(yīng)的作用，以及合作組織的管理者在管理實踐中如何把個人目標同組織目標有效的統(tǒng)一起來都沒有明確的解決路徑。不考慮合作成員的參與意愿和行為模式將難以推動合作組織可持續(xù)發(fā)展，難以制定出符合農(nóng)村經(jīng)濟實際的政策，也難以從根本上提升農(nóng)民參與合作的積極性。認識到人作為主體的重要性，加強對農(nóng)民意愿的研究將是此后研究的重點。

從研究方法上來看，比較分析法、案例分析法的使用多于實證分析與規(guī)范分析相結(jié)合的方法。研究領(lǐng)域不斷拓展的同時，很多理論成果缺少深層次的分析，鮮有將經(jīng)濟學(xué)的最新成果如交易成本理論、博弈論、產(chǎn)權(quán)理論與農(nóng)民合作組織理論的研究相結(jié)合的案例，缺乏跨學(xué)科的理論分析視野和綜合工具應(yīng)用。

從研究趨勢看，應(yīng)把以合作組織為導(dǎo)向的研究轉(zhuǎn)向以國家政策方針為導(dǎo)向的研究，結(jié)合中國農(nóng)村實際發(fā)展狀況，特別是當(dāng)前土地流轉(zhuǎn)和城鎮(zhèn)化建設(shè)在全國范圍內(nèi)全面開展背景下，必須認識到土地流轉(zhuǎn)基礎(chǔ)上的農(nóng)業(yè)經(jīng)營規(guī)模擴大仍是我國農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的一個重點，把對合作組織的研究同土地流轉(zhuǎn)和城鎮(zhèn)化建設(shè)聯(lián)系起來，從理論的可能性和實現(xiàn)路徑兩個層面，探索培育具有完全市場主體地位和以人為本的新型農(nóng)民合作組織將是今后研究的焦點。

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