認(rèn)知文體學(xué)視角下的小說翻譯研究：人物塑造的偏離現(xiàn)象

閻浩然

(西安外國語大學(xué) 研究生部，陜西 西安 710061)

俄國形式主義和布拉格學(xué)派繼承了索緒爾的結(jié)構(gòu)主義思想，在對(duì)文學(xué)的語言學(xué)研究中引入了“陌生化”、“前景化”等概念，形成了早期文體學(xué)研究的基本范式。隨著認(rèn)知科學(xué)的興起，結(jié)構(gòu)主義思想受到了很大的挑戰(zhàn)，而文體學(xué)家也嘗試把認(rèn)知理論引入自己的研究領(lǐng)域。目前，國內(nèi)對(duì)翻譯的認(rèn)知文體學(xué)研究采用的語料較為零散，多以句落出現(xiàn)，缺乏對(duì)文本整體性的考慮，使得解釋力有所減弱。此外，對(duì)文學(xué)語料特別是小說題材的分析，未能體現(xiàn)人物故事情節(jié)與語言層面的互動(dòng)。

Culpepper[1](P75～84)，[2](P251～277)的人物識(shí)解模式理論認(rèn)為，讀者的大腦在識(shí)解作品中的人物形象時(shí)，經(jīng)歷的認(rèn)知表征包括表層表征、文本基表征以及情景模式。表層表征涉及文本的表層結(jié)構(gòu)，即語言表征層面；文本基表征是表層表征的抽象結(jié)構(gòu)，是語言表征所包含的命題內(nèi)容；情景模式是讀者綜合屬于長期記憶的已有知識(shí)和來源于文本基的新知識(shí)后所輸出的人物認(rèn)知模塊，其中，已有知識(shí)包括讀者的閱讀經(jīng)歷、教育背景以及文學(xué)信仰?？偟淖R(shí)解模式涉及兩種形式：自上而下的處理和自下而上的處理。前者指與已有知識(shí)有關(guān)的認(rèn)知識(shí)解，后者指與新知識(shí)有關(guān)的識(shí)解。除了以上各個(gè)模塊以外，在讀者識(shí)解系統(tǒng)的更上層存在著一個(gè)控制系統(tǒng)，該控制系統(tǒng)與讀者在識(shí)解過程中處理各種信息的整體認(rèn)知能力有關(guān)。它控制著讀者對(duì)長期記憶的提取以及相關(guān)認(rèn)知所付出努力的大小。

一、翻譯中人物識(shí)解的偏離：理想讀者、隱含讀者與譯者

在翻譯活動(dòng)尚未開始之時(shí)，譯者可以被純粹地視為原文的讀者。為了能夠?qū)崿F(xiàn)翻譯與原文的最大關(guān)聯(lián)，作為讀者的譯者被要求充當(dāng)理想讀者。理想讀者擁有理解文本所需要的各方面的知識(shí)和能力，對(duì)于作品中與主題表達(dá)有關(guān)的各種細(xì)節(jié)都能充分把握。然而，現(xiàn)實(shí)讀者總是或多或少地偏離理想讀者的標(biāo)準(zhǔn)，而譯者作為現(xiàn)實(shí)讀者也必然如此。這說明在翻譯活動(dòng)尚未真正開始的時(shí)候，已經(jīng)出現(xiàn)了第一次偏離。這種偏離是最基礎(chǔ)的偏離，以后發(fā)生的偏離都建立在這種偏離之上。根據(jù)Iser[3](P2～4)的讀者接受理論，在現(xiàn)實(shí)讀者和理想讀者之間還存在著一種假設(shè)的理論概念，即隱含讀者。隱含讀者不僅與作者共享背景知識(shí)，而且還能直接感受到作者所要表達(dá)的情感和價(jià)值觀點(diǎn)。作者有時(shí)在作品中進(jìn)行敘述時(shí)會(huì)使用指稱詞，似乎是在直接和讀者交流。然而，這種隱含讀者所接受的文本含義往往只是作者希望讀者接受的，敘述者在有些作品中有意或無意地表達(dá)與事實(shí)不相符的觀點(diǎn)，誤導(dǎo)讀者。敘述者的不可靠性是造成理想讀者和隱含讀者之間發(fā)生沖突的重要因素。在這種情況下，作為讀者的譯者在識(shí)解文本的時(shí)候有可能由于背景知識(shí)、閱讀經(jīng)歷等因素的影響，引發(fā)第二次偏離。較第一次偏離而言，第二次偏離更為可控，可以通過譯者的自身努力而被削弱甚至消除。除去這兩種偏離，翻譯活動(dòng)中還存在著其他偏離，第三次偏離與譯者的語言表達(dá)有關(guān)。假設(shè)譯者能夠很好地控制和應(yīng)對(duì)前兩次偏離，即譯者擁有理想讀者的閱讀理解能力，那么，其在把原文本轉(zhuǎn)化成目的語文本的時(shí)候，由于雙語語言差異造成了翻譯困境，受語言普遍性的限制，此時(shí)會(huì)發(fā)生第三次偏離。第四次偏離發(fā)生在目的語讀者對(duì)譯文進(jìn)行閱讀的時(shí)候。目的語讀者由于受到雙語文化差異、自身文學(xué)能力、閱讀目的以及價(jià)值觀念的影響，對(duì)譯文的理解很難和原文讀者對(duì)原文的理解完全一致。在以上四種偏離中，前兩種與文學(xué)文體學(xué)的關(guān)系更為密切，第三種主要涉及對(duì)比語言學(xué)的相關(guān)問題，而第四種更傾向于社會(huì)文化因素。因此，在翻譯的文體學(xué)討論中，我們對(duì)前兩種偏離應(yīng)該更為重視。

在Culpepper的人物識(shí)解模式中，影響人物識(shí)解的因素有五種：即已有知識(shí)、表層結(jié)構(gòu)、文本基、情景模式以及控制系統(tǒng)。翻譯活動(dòng)中的第一種偏離作為最基礎(chǔ)的偏離，其所導(dǎo)致的人物識(shí)解錯(cuò)位涉及上述五種因素。由于譯者的受教育背景、閱讀經(jīng)歷、意識(shí)形態(tài)等方面的局限性，其所掌握的已有知識(shí)無法完全滿足作為理想讀者對(duì)作品中人物的全知要求。在對(duì)表層結(jié)構(gòu)和文本基的處理方面，譯者無法從表層結(jié)構(gòu)到深層結(jié)構(gòu)，對(duì)表層意義和深層意義進(jìn)行完全理想化的分析理解。特別是當(dāng)文中出現(xiàn)歧義、模糊、怪誕等作者有意設(shè)置的閱讀障礙時(shí)，譯者只能依靠自己有限的認(rèn)知能力對(duì)作品予以有限的解讀。情景模式的主要作用在于整合已有知識(shí)和文本處理結(jié)果，由于譯者的文學(xué)能力有限，其往往無法構(gòu)建完全準(zhǔn)確的情景模式，對(duì)信息進(jìn)行處理。同樣，由于譯者的大腦對(duì)已有知識(shí)和新文本信息的管理能力有限，控制系統(tǒng)無法完全發(fā)揮作用。因此，翻譯過程中的第一種偏離不可避免地會(huì)對(duì)人物識(shí)解產(chǎn)生影響。而后三種偏離雖然也同樣都受到這五種因素的影響，但側(cè)重點(diǎn)不同。第二種偏離涉及敘述者本身的干擾所導(dǎo)致的理想讀者與隱含讀者之間的沖突，其凸顯的是情景模式中上層敘述者誤導(dǎo)所導(dǎo)致的人物識(shí)解的整體錯(cuò)位。第三種偏離突出了譯者的雙語轉(zhuǎn)換因素，在人物識(shí)解中其所影響的重點(diǎn)模塊在表層結(jié)構(gòu)和文本基表征上。第四種偏離主要來源于譯文讀者本身所受到的文化差異、價(jià)值觀念、閱讀目的等影響，與之相對(duì)應(yīng)的是一種先入為主的社會(huì)文化因素，側(cè)重于通過影響已有知識(shí)，對(duì)人物識(shí)解產(chǎn)生偏離作用。

二、人物識(shí)解的偏離效應(yīng)

Barthes[4](P121～141)曾對(duì)文學(xué)文本中的語碼即要素進(jìn)行分類，包括行為語碼、闡釋語碼、語義語碼、象征語碼、指稱語碼等。其中，語義語碼為讀者識(shí)解小說人物特征時(shí)所應(yīng)用的概念模型。讀者通過提取文本中與人物特征有關(guān)的語義要素來構(gòu)建人物形象。Culler[5](P253)認(rèn)為，“我們?cè)陂喿x小說時(shí)，會(huì)把一系列形容詞應(yīng)用在小說主要人物身上，而且只有當(dāng)這些形容詞所表達(dá)的語義要素發(fā)生實(shí)際改變或者預(yù)將改變時(shí)，我們才會(huì)意識(shí)到其是否與情節(jié)有關(guān)。”當(dāng)這些形容詞所包含的語義要素在翻譯過程中發(fā)生偏離的時(shí)候，一部分會(huì)對(duì)讀者識(shí)解小說人物產(chǎn)生重大影響，還有一部分產(chǎn)生的影響較小。Barthes在分析小說故事情節(jié)的時(shí)候區(qū)分了核心成分和附屬成分。同樣，在構(gòu)建小說人物特征時(shí)，也有核心和附屬之分。有些成分發(fā)生改變，會(huì)導(dǎo)致小說人物特征的巨變，甚至影響整個(gè)故事情節(jié)；而有些成分的改變并不會(huì)產(chǎn)生故事情節(jié)的變異，僅對(duì)人物特征有輕微的改動(dòng)。翻譯所導(dǎo)致的識(shí)解偏離效應(yīng)分為兩種：一是由于譯者的主觀判斷，對(duì)附屬成分的處理不謹(jǐn)慎，但不影響讀者對(duì)核心成分的識(shí)解，導(dǎo)致“附屬偏離”；二是由于譯者自身的錯(cuò)誤識(shí)解，導(dǎo)致核心成分在翻譯中發(fā)生偏離，即“核心偏離”。

參考文獻(xiàn)：

[1]Culpepper，J.Language and Characterization：People in Plays and Other Texts[M].Harlow：Pearson Education，2001.

[2]Culpepper，J.A Cognitive Stylistic Approach to Characterization[A].E.Semino & J.Culpepper .Cognitive Stylistics：Language and Cognition in Text Analysis[C].Amsterdam：John Benjamins，2002.

[3]Iser，W.The Act of Reading：A Theory of Aesthetic Response[M].Baltimore：Johns Hopkins University Press，1978.

[4]Barthes，R.S/Z[M].Paris：Seuil，1970.

[5]Culler，J.Structuralist Poetics[M].London：Routledge，1975.