創(chuàng)新要素集聚與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效研究
——基于浙江中小企業(yè)的實(shí)證分析

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(浙江工業(yè)大學(xué) 中國(guó)中小企業(yè)研究院，浙江 杭州 310023)

一、引言

創(chuàng)新要素的空間集聚與擴(kuò)散是影響現(xiàn)代區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量。區(qū)域在注重自主技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)，重視通過(guò)創(chuàng)新要素流動(dòng)提高技術(shù)擴(kuò)散的效率，對(duì)推動(dòng)跨區(qū)域創(chuàng)新合作進(jìn)程的展開(kāi)，形成協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，提升區(qū)域創(chuàng)新效率，具有重要的意義[1]。隨著我國(guó)制造業(yè)空間聚集程度的不斷提高，以研究與開(kāi)發(fā)(R&D) 要素和專利為代表的創(chuàng)新行為也出現(xiàn)了空間集聚的現(xiàn)象[2]。這種創(chuàng)新行為的空間集聚直接導(dǎo)致了區(qū)域間創(chuàng)新能力的失衡和“極化”，從而使得區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異程度與宏觀政策調(diào)控方向背道而馳。

可見(jiàn)，伴隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的降臨和推動(dòng)建設(shè)創(chuàng)新性國(guó)家的宏觀部署，許多地區(qū)都已把對(duì)創(chuàng)新要素的爭(zhēng)奪放在了區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的戰(zhàn)略性地位，希望通過(guò)創(chuàng)新要素的集聚實(shí)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新能力的飛躍。那么，創(chuàng)新要素的集聚究竟具有怎樣的特征？與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系又如何？本文以浙江省11個(gè)地級(jí)市的中小企業(yè)樣本數(shù)據(jù)為例對(duì)此問(wèn)題展開(kāi)探討， 并以期研究結(jié)論能夠?qū)φ憬〖靶值苁∈袇^(qū)域創(chuàng)新體系的構(gòu)建提供理論支撐和發(fā)展政策建議。

二、文獻(xiàn)綜述

20世紀(jì)80年代以來(lái)，學(xué)界對(duì)創(chuàng)新行為、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、創(chuàng)新集聚與創(chuàng)新績(jī)效的研究給予了更多的關(guān)注，并由此對(duì)地區(qū)企業(yè)成長(zhǎng)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)制展開(kāi)了探索。創(chuàng)新要素作為創(chuàng)新過(guò)程中的基礎(chǔ)性條件，同時(shí)決定并制約著創(chuàng)新的過(guò)程。其次，創(chuàng)新要素集聚并不是創(chuàng)新要素的簡(jiǎn)單堆積，而是創(chuàng)新要素在地理區(qū)位集中的基礎(chǔ)上發(fā)生彼此關(guān)聯(lián)、相互依存并協(xié)同發(fā)展的過(guò)程機(jī)制[3]。

國(guó)內(nèi)外對(duì)于創(chuàng)新要素集聚方面的研究已有不少的成果。Bernardi通過(guò)對(duì)西班牙17個(gè)地區(qū)創(chuàng)新要素分布狀況的研究發(fā)現(xiàn)，地區(qū)間創(chuàng)新要素集聚存在著較強(qiáng)的空間關(guān)聯(lián)性[4]，Tappeiner等人在對(duì)歐洲51個(gè)地區(qū)創(chuàng)新要素集聚的研究中也得出了相似的結(jié)論，發(fā)現(xiàn)地區(qū)間的研發(fā)投入、人力資本集聚均存在著顯著的空間依賴性，并且這些創(chuàng)新要素的空間關(guān)聯(lián)是導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新空間分布失衡的重要原因[5]。任森(2008)從創(chuàng)新主體和創(chuàng)新資源集聚系統(tǒng)運(yùn)行兩個(gè)角度探討了浙江省創(chuàng)新要素集聚的問(wèn)題，歸納出浙江省創(chuàng)新要素集聚經(jīng)歷了古典集聚模型到產(chǎn)業(yè)綜合體再到創(chuàng)新要素集聚系統(tǒng)的演變過(guò)程[6]。朱方偉等人(2008)對(duì)產(chǎn)業(yè)不同階段的創(chuàng)新要素集聚的路徑和方式進(jìn)行了研究后指出，隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和演進(jìn)，創(chuàng)新要素的集聚方式和演變路徑也會(huì)隨之發(fā)生變遷[7]。另一方面，一些學(xué)者在理論發(fā)展的基礎(chǔ)上展開(kāi)了對(duì)創(chuàng)新要素集聚、創(chuàng)新績(jī)效乃至區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系的實(shí)證研究。方遠(yuǎn)平等人(2012)通過(guò)對(duì)全國(guó)31個(gè)省市自治區(qū)創(chuàng)新要素集聚空間分布規(guī)則的研究發(fā)現(xiàn)，區(qū)域之間創(chuàng)新要素的空間分布存在著一定的依賴性，并且從整體上已呈現(xiàn)出了高—高集聚和低—低集聚的二元分布態(tài)勢(shì)，這種集聚特性是造成地區(qū)創(chuàng)新績(jī)效差異的關(guān)鍵所在[8]。余泳澤(2011)運(yùn)用空間滯后模型對(duì)創(chuàng)新要素集聚、政府支持和科技創(chuàng)新效率之間的關(guān)系展開(kāi)了探索，研究結(jié)果表明，創(chuàng)新要素集聚有效地推動(dòng)了科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的科技創(chuàng)新效率，但制約了高等院校的創(chuàng)新效率[9]。在研究方法方面，遲建(2008)構(gòu)建了浙江省創(chuàng)新要素集聚系統(tǒng)和創(chuàng)新要素集聚指標(biāo)體系，運(yùn)用因子分析法和神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型探討了創(chuàng)新要素集聚系統(tǒng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力的影響作用，證實(shí)了創(chuàng)新要素集聚在新技術(shù)和新企業(yè)孵化方面起到重要作用[10]。耿懷欣等人(2012)運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法對(duì)福建省2009年創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新要素集聚的投入產(chǎn)出效率進(jìn)行評(píng)估，研究結(jié)論發(fā)現(xiàn)，企業(yè)內(nèi)R&D和職工教育培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)支出不足、R&D人員冗余等都是導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新效率低下的主要原因[11]。

綜上所述，關(guān)于創(chuàng)新要素集聚理論方面的研究已經(jīng)得到了一定的開(kāi)展和推進(jìn)，其主要包含了三個(gè)方面的內(nèi)容：第一，學(xué)術(shù)界對(duì)創(chuàng)新要素集聚的成因和過(guò)程機(jī)制展開(kāi)了積極的探討，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新要素集聚不僅受到地方根植性、政策引導(dǎo)等因素的影響，同時(shí)區(qū)位空間鄰近引起的創(chuàng)新要素流動(dòng)和擴(kuò)散也是促進(jìn)創(chuàng)新要素集聚的關(guān)鍵所在。第二，創(chuàng)新要素集聚對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效有著重要的影響，并且長(zhǎng)期上決定了區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展軌跡和發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變方向。第三，一些經(jīng)濟(jì)管理方面的前沿研究方法被逐漸引入創(chuàng)新要素集聚的研究，不僅充實(shí)了創(chuàng)新要素集聚理論的內(nèi)容，而且為創(chuàng)新要素集聚理論的發(fā)展提供了方法論基礎(chǔ)。因此，本文在已有研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合浙江省中小企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀和特點(diǎn)，以進(jìn)一步揭示區(qū)域創(chuàng)新要素集聚的內(nèi)涵，并通過(guò)構(gòu)建創(chuàng)新要素集聚指標(biāo)體系，以全面深入地反映創(chuàng)新要素集聚與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系。

三、浙江省中小企業(yè)創(chuàng)新要素集聚發(fā)展模式研究

浙江創(chuàng)新要素的集聚很大程度上依賴于活躍的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，尤其是當(dāng)?shù)氐闹行∑髽I(yè)集群發(fā)展為創(chuàng)新要素集聚作出了巨大的貢獻(xiàn)。浙江中小企業(yè)集群的發(fā)展可以追溯到20世紀(jì)80年代，改革開(kāi)放促進(jìn)了浙江省經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化，并主導(dǎo)了浙江經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。在地方政府較為寬松的政策環(huán)境下，浙江民營(yíng)經(jīng)濟(jì)獲得了極大發(fā)展，浙江特色中小企業(yè)集群從無(wú)到有，從少到多，從企業(yè)的簡(jiǎn)單扎堆到建立穩(wěn)固的企業(yè)聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)，逐步形成了社會(huì)化專業(yè)分工與協(xié)作的產(chǎn)業(yè)集群主導(dǎo)的區(qū)域塊狀經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，在“七山一水兩分田”如此嚴(yán)苛的地理環(huán)境制約下，創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)發(fā)展奇跡。因此，對(duì)于浙江創(chuàng)新要素集聚的研究無(wú)法剝離其與浙江中小企業(yè)集群之間的關(guān)系，集群平臺(tái)為創(chuàng)新要素集聚提供了強(qiáng)有力的保障。

(一)浙江省中小企業(yè)集群發(fā)展概述

依據(jù)集群結(jié)構(gòu)、人力資源水平和集群技術(shù)來(lái)源，我們可以將浙江省中小企業(yè)集群發(fā)展階段劃分為模仿階段、數(shù)量擴(kuò)張階段和質(zhì)量提升階段，如表1所示。

浙江省中小企業(yè)集群模仿階段是20世紀(jì)80年代初到90年代初。在這一時(shí)期內(nèi)，中小企業(yè)技術(shù)來(lái)源以互相模仿學(xué)習(xí)為主，依靠獨(dú)特的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，企業(yè)得以快速發(fā)展并且開(kāi)始呈現(xiàn)出區(qū)域化特征，“一村一品”、“一縣一業(yè)”就是當(dāng)時(shí)中小企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的真實(shí)寫照，也是浙江省中小企業(yè)集群發(fā)展的雛形。數(shù)量擴(kuò)張階段是20世紀(jì)90年代初到21世紀(jì)初。在這一時(shí)期內(nèi)，民營(yíng)企業(yè)經(jīng)過(guò)模仿階段的資本積累和技術(shù)提升，已初具發(fā)展規(guī)模，企業(yè)自身更愿參融入到價(jià)值鏈的專業(yè)分工體系中，從而通過(guò)價(jià)值鏈學(xué)習(xí)提高產(chǎn)品附加值，提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)地位。此時(shí)，大多中小企業(yè)的發(fā)展從單一的技術(shù)模仿演變?yōu)榧夹g(shù)學(xué)習(xí)和自主創(chuàng)新相結(jié)合。質(zhì)量提升階段是指21世紀(jì)初至今。隨著企業(yè)規(guī)模、數(shù)量的擴(kuò)大，市場(chǎng)對(duì)于集群產(chǎn)品的要求也與日俱增，單一的產(chǎn)品已經(jīng)難以應(yīng)對(duì)挑剔的客戶需求和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力。其次，全球價(jià)值鏈的嵌入和WTO帶來(lái)的國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)使得中小企業(yè)集群不得不展開(kāi)新一輪的轉(zhuǎn)型升級(jí)，企業(yè)的自主創(chuàng)新、跨區(qū)域合作研發(fā)等逐漸取代了模仿學(xué)習(xí)成為新的技術(shù)源。此時(shí)，中小企業(yè)集群正逐漸向知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代下的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行演變。

表1 浙江省中小企業(yè)集群發(fā)展階段與特征

資料來(lái)源：任森《浙江省創(chuàng)新資源集聚發(fā)展模式與主導(dǎo)因素研究》。

(二)浙江省中小企業(yè)創(chuàng)新要素集聚發(fā)展階段分析

以產(chǎn)業(yè)集群為依托的創(chuàng)新要素隨著集群的發(fā)展也經(jīng)歷了不同的集聚階段，我們根據(jù)其技術(shù)來(lái)源、人力資源和企業(yè)創(chuàng)新物質(zhì)資源，將其劃分為由萌芽期到古典集聚模型，再到創(chuàng)新資源集聚系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)演化階段。

萌芽期中小企業(yè)創(chuàng)新要素的集聚程度較為薄弱，技術(shù)獲取渠道有限，人力資源積累量不足，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新停滯。中小企業(yè)創(chuàng)新要素集聚發(fā)展期處于中小企業(yè)集群的數(shù)量擴(kuò)張和質(zhì)量提升階段前期。這時(shí)企業(yè)創(chuàng)新要素集聚程度的提升表現(xiàn)為企業(yè)科技創(chuàng)新機(jī)構(gòu)數(shù)量的增加、科技項(xiàng)目數(shù)的增加以及科技活動(dòng)人員數(shù)的增加等。隨著企業(yè)技術(shù)的不斷提升以及對(duì)于創(chuàng)新能力的渴望，由技術(shù)變革帶來(lái)的集群內(nèi)部知識(shí)體系的重構(gòu)和演變，為創(chuàng)新要素、新創(chuàng)企業(yè)的入駐提供了極佳的機(jī)遇和平臺(tái)，使得這些創(chuàng)新要素可以以技術(shù)、知識(shí)載體的身份更為迅速的融入原有的集群網(wǎng)絡(luò)之中[12]。

經(jīng)過(guò)發(fā)展階段的長(zhǎng)期要素積累，浙江省中小企業(yè)創(chuàng)新要素集聚階段進(jìn)入成熟期，處于企業(yè)集群質(zhì)量提升階段的后期。在該時(shí)期，浙江省中小企業(yè)創(chuàng)新要素集聚程度進(jìn)一步增強(qiáng)，集聚發(fā)展模式有所轉(zhuǎn)變，市場(chǎng)需求的多元化和全球價(jià)值鏈學(xué)習(xí)的深入推動(dòng)企業(yè)進(jìn)一步拓展創(chuàng)新活動(dòng)，主動(dòng)尋求同政府科研機(jī)構(gòu)、高校以及境外科研機(jī)構(gòu)等開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新交流和項(xiàng)目合作的機(jī)會(huì)，企業(yè)自主創(chuàng)新能力和創(chuàng)新要素集聚能力不斷加強(qiáng)。

四、浙江省中小企業(yè)創(chuàng)新要素集聚與創(chuàng)新績(jī)效實(shí)證研究

(一)指標(biāo)體系建立及說(shuō)明

為了探討區(qū)域創(chuàng)新要素集聚差異對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響，首先，本文建立了衡量中小企業(yè)創(chuàng)新要素集聚水平和創(chuàng)新績(jī)效的指標(biāo)體系，如表2所示。

表2 浙江省中小企業(yè)創(chuàng)新要素聚集指標(biāo)

根據(jù)大量的研究文獻(xiàn)和前期研究基礎(chǔ)[13-14]，本文利用企業(yè)辦科研機(jī)構(gòu)數(shù)(B1)、科技機(jī)構(gòu)人員數(shù)(B2)和R&D人員數(shù)(B3)來(lái)衡量中小企業(yè)的人才要素集聚水平。以R&D經(jīng)費(fèi)的內(nèi)部支出(B4)、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中的政府資金(B5)和企業(yè)資金額(B6)以及R&D經(jīng)費(fèi)的外部支出(B7)來(lái)反映中小企業(yè)的資金要素集聚水平。技術(shù)改造、技術(shù)引進(jìn)和消化吸收是中小企業(yè)自我技術(shù)能力提升的一種體現(xiàn)，經(jīng)費(fèi)支出越多表明企業(yè)對(duì)于技術(shù)變革和技術(shù)水平提升的訴求越強(qiáng)。以技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出(B8)、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出(B9)、消化吸收經(jīng)費(fèi)支出(B10)和擁有的申請(qǐng)發(fā)明專利數(shù)(B11)衡量中小企業(yè)技術(shù)要素集聚水平；以科技項(xiàng)目數(shù)(B12)、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)(B13)和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出(B14)衡量中小企業(yè)研發(fā)要素。

新產(chǎn)品產(chǎn)值是非常重要的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出[15]。新產(chǎn)品銷售收入能夠較好地反映出技術(shù)創(chuàng)新成果的商業(yè)化水平，也被視為顯性創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)[16]。因此，本文利用新產(chǎn)品產(chǎn)值和新產(chǎn)品銷售收入來(lái)衡量中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。

(二)數(shù)據(jù)收集與樣本選擇

本文選取的研究樣本來(lái)自浙江省11個(gè)地級(jí)市中小型高新技術(shù)企業(yè)，數(shù)據(jù)來(lái)自2010-2012年的《浙江統(tǒng)計(jì)年鑒》和《浙江科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。數(shù)據(jù)收集過(guò)程中出現(xiàn)少量缺失值，考慮到區(qū)域樣本數(shù)不多，本文采用跨期平均值來(lái)代替SPSS默認(rèn)的個(gè)案剔除法。

(三)實(shí)證分析

為進(jìn)一步揭示創(chuàng)新要素集聚的特征，本文利用主成分分析法對(duì)創(chuàng)新要素集聚數(shù)據(jù)進(jìn)行降維，提取創(chuàng)新要素集聚特征的因子。根據(jù)主成分算法對(duì)各二級(jí)指標(biāo)以及一級(jí)指標(biāo)進(jìn)行權(quán)重設(shè)定[17]。

通過(guò)主成分分析，浙江中小企業(yè)創(chuàng)新要素集聚各一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重如下：中小企業(yè)人才要素集聚水平(0.215)，中小企業(yè)資金要素集聚水平(0.270)，中小企業(yè)技術(shù)要素集聚水平(0.285)，中小企業(yè)研發(fā)要素集聚水平(0.230)。其次，各一級(jí)指標(biāo)所對(duì)應(yīng)的二級(jí)指標(biāo)權(quán)重如下：企業(yè)辦科研機(jī)構(gòu)數(shù)(0.356)，科技機(jī)構(gòu)人員數(shù)(0.323)，R&D人員數(shù)(0.321)；R&D經(jīng)費(fèi)的內(nèi)部支出(0.243)，R&D經(jīng)費(fèi)中的政府資金額(0.267)，R&D經(jīng)費(fèi)中的企業(yè)資金額(0.240)，R&D經(jīng)費(fèi)的外部支出(0.250)；技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出額(0.254)，技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)額(0.268)，消化吸收經(jīng)費(fèi)支出額(0.237)，申請(qǐng)發(fā)明專利數(shù)(0.241)；科技項(xiàng)目數(shù)(0.340)，新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)(0.330)，新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出額(0.330)。

通過(guò)主成分分析得出的權(quán)重，本文計(jì)算出浙江11個(gè)地區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新要素集聚和創(chuàng)新績(jī)效的得分及排名(表3)。

表3 2009-2011年浙江省各地區(qū)的創(chuàng)新要素集聚和績(jī)效評(píng)價(jià)因子得分匯總

由表3可知，杭州和寧波的創(chuàng)新要素集聚得分三年來(lái)一直位于浙江省的最前列，處于中小企業(yè)創(chuàng)新要素集聚的高層次水平；臺(tái)州、金華、湖州、嘉興、紹興處于第二層次；麗水、衢州、舟山、溫州處于中小企業(yè)創(chuàng)新要素集聚水平的最低層次。其次，從創(chuàng)新績(jī)效的排名結(jié)果來(lái)看，各地區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的排名情況基本上和創(chuàng)新要素集聚的排名情況一致，由此可見(jiàn)，區(qū)域中小企業(yè)創(chuàng)新要素集聚和創(chuàng)新績(jī)效之間有著密切的關(guān)系。

結(jié)合表3對(duì)浙江省區(qū)域中小企業(yè)創(chuàng)新要素集聚和創(chuàng)新績(jī)效的分析結(jié)論，本文對(duì)浙江省中小企業(yè)創(chuàng)新要素集聚階段進(jìn)行劃分，劃分結(jié)果如表4所示。

為了進(jìn)一步論證中小企業(yè)創(chuàng)新要素集聚水平與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系，本文采用面板回歸模型對(duì)數(shù)據(jù)樣本展開(kāi)分析。被解釋變量本文參照葉小嶺(2012)[18]和陳菲瓊(2008)[19]選取的創(chuàng)新績(jī)效變量，以新產(chǎn)品銷售收入和新產(chǎn)品產(chǎn)值來(lái)反映中小企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。其次，解釋變量的選取如下所示：

表4 浙江省中小企業(yè)創(chuàng)新要素集聚階段和創(chuàng)新績(jī)效分類

X1為各地中小企業(yè)人才要素集聚水平；X2為各地中小企業(yè)資金要素集聚水平；X3為各地中小企業(yè)技術(shù)要素集聚水平；X4為各地中小企業(yè)研發(fā)要素集聚水平。所有變量均取自然對(duì)數(shù)值從而消除模型中的共線性。

在確定模型研究變量的基礎(chǔ)上，本文進(jìn)一步對(duì)模型的回歸形式展開(kāi)檢驗(yàn)分析，首先，模型的Hausman檢驗(yàn)W統(tǒng)計(jì)量值為14.045，統(tǒng)計(jì)結(jié)果P<0.001，固模型拒絕原假設(shè)，建立固定效應(yīng)模型?；貧w結(jié)果如表5所示。

由表5可知，模型回歸結(jié)果的擬合優(yōu)度較好，其中三個(gè)回歸模型中的R2分別為0.886、0.898和0.875。模型的D.W.統(tǒng)計(jì)值接近于2，說(shuō)明回歸中隨機(jī)干擾項(xiàng)不存在自相關(guān)。

注：*、**、***分別表示系數(shù)在10%、5%、1%的水平下顯著。

其次，通過(guò)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的回歸發(fā)現(xiàn)，X1、X3的回歸系數(shù)分別為0.565和0.293，回歸結(jié)果均在5%的顯著性水平下顯著，說(shuō)明中小企業(yè)人才要素集聚、技術(shù)要素集聚程度的增加能顯著地促進(jìn)中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升。然而，資金要素集聚、研發(fā)要素集聚并未對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效帶來(lái)顯著的影響，造成這一結(jié)果的原因可能是：一方面，浙江中小企業(yè)以產(chǎn)業(yè)集群的組織形式存在和發(fā)展，這種低端的制造業(yè)集群往往引起了集群內(nèi)部的“技術(shù)鎖定”和“搭便車”行為[20]，大量的資金要素和研發(fā)產(chǎn)品都以現(xiàn)有的技術(shù)和產(chǎn)品形式為模仿對(duì)象和雛形，因此，集群中小企業(yè)的資金要素和研發(fā)要素從本質(zhì)上而言僅僅是為了實(shí)現(xiàn)企業(yè)本身技術(shù)追趕，而非技術(shù)創(chuàng)新。另一方面，全球價(jià)值鏈的嵌入和垂直專業(yè)分工體系的建立，使得技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)生正逐漸從單個(gè)企業(yè)的自主研發(fā)不斷向跨地區(qū)、跨行業(yè)的合作研發(fā)進(jìn)行躍遷，此時(shí)，作為技術(shù)、知識(shí)載體的人力資本成為了技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵要素，而研發(fā)資金往往被視為是提升企業(yè)吸收能力的因素[21]。因此，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的沖擊下，相對(duì)研發(fā)資金而言，人力資本對(duì)于創(chuàng)新的作用更為突出。

五、結(jié)論與啟示

本文在先前理論研究的基礎(chǔ)上對(duì)區(qū)域中小企業(yè)創(chuàng)新要素集聚和創(chuàng)新績(jī)效展開(kāi)了深入的探討和分析，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了區(qū)域中小企業(yè)創(chuàng)新要素集聚指標(biāo)和創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)。通過(guò)已構(gòu)建的指標(biāo)體系，本文對(duì)浙江11個(gè)地級(jí)市的中小企業(yè)創(chuàng)新要素集聚以及創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行了評(píng)價(jià)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：浙江省區(qū)域創(chuàng)新要素集聚和創(chuàng)新績(jī)效水平根據(jù)地區(qū)分布大致可以分為三個(gè)層次水平，其中，杭州和寧波處于最高層次；臺(tái)州、金華、嘉興、紹興、湖州處于中等層次；而衢州、麗水、溫州、舟山處于區(qū)域中小企業(yè)創(chuàng)新要素集聚和創(chuàng)新績(jī)效發(fā)展的最低層次水平。通過(guò)中小企業(yè)創(chuàng)新要素集聚與創(chuàng)新績(jī)效的實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在創(chuàng)新要素集聚中，人才要素集聚、技術(shù)要素集聚是推動(dòng)中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升的關(guān)鍵因素，而在集群負(fù)效應(yīng)的局限和阻礙下，浙江中小企業(yè)的資金要素和研發(fā)要素并未對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生作用，這一結(jié)論較好的揭示了具有地理性特色的浙江中小企業(yè)創(chuàng)新要素集聚與創(chuàng)新績(jī)效之間的內(nèi)在機(jī)理。

根據(jù)以上結(jié)論，本文認(rèn)為在中小企業(yè)創(chuàng)新的過(guò)程中，單純的依靠研發(fā)投入和對(duì)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的模仿并不能提升中小企業(yè)的長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力，而以人力資源集聚和技術(shù)能力提升為主導(dǎo)的發(fā)展模式才是保證中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)生動(dòng)力。因此，加快完善人才引進(jìn)政策和大力引進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新成為當(dāng)前推動(dòng)浙江省中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵所在。

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