夏廣浩 王殊軼 上海理工大學(xué)醫(yī)療器械與食品學(xué)院 (上海 200093)
本文作者曾經(jīng)服務(wù)于德國TüV 萊茵——?dú)W盟最大的公告機(jī)構(gòu)(Notify Body)之一。作為一線的醫(yī)療器械產(chǎn)品審核員,對(duì)于歐盟的醫(yī)療器械法規(guī)體系在操作層面有著深切的認(rèn)識(shí)。本文將從醫(yī)療器械法規(guī)操作層面研究中歐的差別,并提出適合我國國情的可操作化的醫(yī)療器械監(jiān)管模式。
歐盟醫(yī)療器械監(jiān)管的法規(guī),主要集中在以下方面:
歐盟根據(jù)醫(yī)療器械產(chǎn)品的特點(diǎn),制訂了三大醫(yī)療器械指令對(duì)不同器械機(jī)器進(jìn)行針對(duì)性地監(jiān)管。
(1) 《有源植入醫(yī)療器械指令》(AIMD, Council Directive 90/385/EEC)
這一指令針對(duì)通過電源或其他能源起作用,器械在手術(shù)后,全部或部分介入人體,留在體內(nèi)的產(chǎn)品,如心臟起搏器、體內(nèi)給藥器、除顫器等;
(2) 《醫(yī)療器械指令》(MDD, Council Directive 93/42/EEC)
該指令覆蓋范圍最廣,影響面最大,除了有源植入醫(yī)療器械和體外診斷器械外,幾乎所有的醫(yī)療器械都屬于該指令的管理范圍,包括無源植入物、外科器械、電子器械等;
(3) 《體外診斷醫(yī)療器械指令》(IVDD, Council Directive 98/79/EC)
這一指令針對(duì)試劑產(chǎn)品、校準(zhǔn)物、質(zhì)控物、儀器、設(shè)備或系統(tǒng)等體外診斷醫(yī)療器械。[2]
(1) 成員國主管當(dāng)局處理警戒系統(tǒng)、決定產(chǎn)品分類、市場(chǎng)監(jiān)督。
(2) 公告機(jī)構(gòu)職責(zé)
執(zhí)行合格評(píng)定程序、授權(quán)CE 標(biāo)識(shí)使用、執(zhí)行監(jiān)督。
(3) 生產(chǎn)企業(yè)的職責(zé)
產(chǎn)品分類、選擇符合性評(píng)定程序、準(zhǔn)備技術(shù)文件、起草符合性聲明、建立并執(zhí)行警戒系統(tǒng)、符合適用指令要求、建立并維護(hù)質(zhì)量體系。
歐盟將醫(yī)療器械分為四類:I,IIa,IIb 以及III 類。I 類器械,又細(xì)分為一類普通,Is(一類滅菌),Im(一類測(cè)量)。(注:體外診斷試劑(IVDD),有單獨(dú)的分類,List A, List B,自測(cè)類,其他類。)對(duì)于Is,Im,IIa,IIb 以及III 類醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)需要向相應(yīng)的公告機(jī)構(gòu)(Notified body)提出申請(qǐng),由公告機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審查,審查通過后,公告機(jī)構(gòu)授權(quán)生產(chǎn)企業(yè)使用有其公告號(hào)的CE 標(biāo)識(shí),此時(shí),產(chǎn)品可以上市流通;對(duì)于Is 普通器械,生產(chǎn)企業(yè)自行負(fù)責(zé)產(chǎn)品的質(zhì)量、安全性和有效性審查,并發(fā)表自我符合性聲明,并在產(chǎn)品上貼上沒有審核公告機(jī)構(gòu)代碼的CE 標(biāo)識(shí),這時(shí),產(chǎn)品可以上市流通。
歐盟給企業(yè)根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)及企業(yè)的自身需求提供了不同產(chǎn)品符合性路徑(見圖1 和圖2)。
歐盟要求生產(chǎn)企業(yè)必須按照被批準(zhǔn)了的質(zhì)量體系去研發(fā)、生產(chǎn)以及最終檢驗(yàn)。生產(chǎn)企業(yè)可以對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)控制進(jìn)行刪減,但要確保在符合性聲明中反映出對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)控制的刪減。[3]對(duì)于Is,IIa, IIb 以及III 類醫(yī)療器械的生產(chǎn)企業(yè),歐盟要求其質(zhì)量體系必須得到公告機(jī)構(gòu)的審查,確保其產(chǎn)品能夠符合相關(guān)指令的要求并建議使用歐盟的協(xié)調(diào)化標(biāo)準(zhǔn)。[4]歐盟雖然沒有強(qiáng)制要求生產(chǎn)企業(yè)必須使用歐盟協(xié)調(diào)化的標(biāo)準(zhǔn)去滿足其質(zhì)量體系的要求,但企業(yè)如果不采用歐盟的協(xié)調(diào)化標(biāo)準(zhǔn),則需要證明其采用的標(biāo)準(zhǔn)能夠滿足協(xié)調(diào)化標(biāo)準(zhǔn)的要求。通常情況下,如果存在協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn),生產(chǎn)企業(yè)都會(huì)采用協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)。
歐盟醫(yī)療器械上市后的管理主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面:
第一,生產(chǎn)企業(yè)主動(dòng)報(bào)告。
第二,公告機(jī)構(gòu)在系統(tǒng)上的評(píng)價(jià)。
圖1. 有源及無源醫(yī)療器械
圖2. 體外診斷試劑及有源植入醫(yī)療器械
2.1.1 監(jiān)管實(shí)施主體
對(duì)于醫(yī)療器械的監(jiān)管,無論是歐盟還是我國,都分為器械上市前監(jiān)管以及上市后的監(jiān)管。
(1) 器械上市前的監(jiān)管
歐盟對(duì)于不同的產(chǎn)品類型,有不同的監(jiān)管方式,對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品,如I 類普通器械,僅需要簡單確認(rèn)其符合指令要求即可;對(duì)于其他類別的器械,歐盟各主管國是通過具有授權(quán)的公告機(jī)構(gòu)對(duì)生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行審查,必要時(shí),包括對(duì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)文檔、技術(shù)文件以及質(zhì)量體系進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估后,當(dāng)認(rèn)定所評(píng)估的醫(yī)療器械符合指令要求時(shí),該醫(yī)療器械產(chǎn)品即被準(zhǔn)許標(biāo)識(shí)CE 標(biāo)志,并開始在歐盟市場(chǎng)中流通和使用。[5]從這里,可以了解到,器械入市前的監(jiān)管主體是公告機(jī)構(gòu)。
我國醫(yī)療器械上市前,必須經(jīng)過國家食品藥品監(jiān)督管理部門的注冊(cè)審批。[6]
簡單地說,歐盟器械上市前監(jiān)管主體是公告機(jī)構(gòu),中國則是政府負(fù)責(zé)。不僅如此,當(dāng)前我國醫(yī)療器械注冊(cè)存在注冊(cè)周期冗長與審評(píng)工作量大等問題。[7]
(2) 器械上市后的監(jiān)管
歐盟主管當(dāng)局,在某種意義上來說,承擔(dān)了生產(chǎn)企業(yè)的顧問作用,在上市后的警戒系統(tǒng)中同時(shí)充當(dāng)與其他主管當(dāng)局溝通、協(xié)調(diào)的工作。
然而,公告機(jī)構(gòu)在器械上市后的監(jiān)管中并不承擔(dān)關(guān)鍵的角色,僅在評(píng)價(jià)生產(chǎn)企業(yè)的警戒系統(tǒng)程序、審查警戒系統(tǒng)程序的執(zhí)行情況、評(píng)價(jià)警戒事件是否影響到企業(yè)現(xiàn)有的產(chǎn)品證書時(shí),承擔(dān)歐盟主管當(dāng)局與企業(yè)的橋梁作用。[8]
生產(chǎn)企業(yè)則是該階段的主體,承擔(dān)法律責(zé)任;對(duì)于使用者,歐盟則鼓勵(lì)其報(bào)告不良事件,但并沒有法律的約束。
我國的監(jiān)管,則是政府主導(dǎo)型,無論是從2008 年版本的《醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測(cè)和再評(píng)價(jià)管理辦法(試行)》還是近期出臺(tái)生效的《醫(yī)療器械質(zhì)量監(jiān)督抽查檢驗(yàn)管理規(guī)定》,都有著深刻地體現(xiàn)。
《醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測(cè)和再評(píng)價(jià)管理辦法(試行)》中明確規(guī)定,國家食品藥品監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)全國醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測(cè)和再評(píng)價(jià)工作,組織檢查醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)、經(jīng)營單位和使用單位醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測(cè)和再評(píng)價(jià)工作的開展?fàn)顩r,并會(huì)同衛(wèi)生部組織檢查醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)的醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測(cè)工作的開展情況;[9]近期出臺(tái)的《醫(yī)療器械質(zhì)量監(jiān)督抽查檢驗(yàn)管理規(guī)定》更是強(qiáng)化了食品藥品監(jiān)督管理部門在器械上市后的監(jiān)管職責(zé),國家食品藥品監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)全國抽驗(yàn)工作管理,并組織實(shí)施國家抽驗(yàn)工作。地方各級(jí)食品藥品監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施轄區(qū)內(nèi)的抽驗(yàn)工作。[10]
簡言之,歐盟是生產(chǎn)企業(yè)主導(dǎo)型,我國是政府主導(dǎo)型。我國香港地區(qū),對(duì)于醫(yī)療器械的不良事件,目前尚沒有正式的呈報(bào)制度。[11]
2.1.2 監(jiān)管的覆蓋面
產(chǎn)品上市前的監(jiān)管,我國與歐盟一樣,幾乎實(shí)現(xiàn)了全覆蓋。而上市后,由于監(jiān)管實(shí)施主體的不同,決定其覆蓋面的不同。歐盟,由于是生產(chǎn)企業(yè)主導(dǎo),從理論上來說,實(shí)現(xiàn)了全面覆蓋;我國是政府主導(dǎo)型,由于資源的限制,產(chǎn)品上市后的全面監(jiān)管具有很大難度。對(duì)于不良事件,則由商務(wù)部確定并發(fā)布醫(yī)療器械不良事件重點(diǎn)監(jiān)測(cè)品種;對(duì)于產(chǎn)品抽驗(yàn),則遵循以下幾個(gè)原則:
第一,對(duì)人體有潛在危險(xiǎn),對(duì)其安全性、有效性必須嚴(yán)格控制的醫(yī)療器械;第二,使用量大、使用范圍廣,可能造成大面積危害的醫(yī)療器械;第三,出現(xiàn)過質(zhì)量問題的器械;第四,投訴舉報(bào)較集中的器械;第五,通過醫(yī)療器械風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)存在產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn),需要開展質(zhì)量監(jiān)督抽驗(yàn)的醫(yī)療器械;第六,在既往抽驗(yàn)中被判不符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的醫(yī)療器械[12]。
顯而易見,我國對(duì)于醫(yī)療器械產(chǎn)品上市后監(jiān)管的覆蓋面,尤其是上市后,遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及歐盟。
2.1.3 監(jiān)管的成本
上市前,歐盟授權(quán)公告機(jī)構(gòu)主導(dǎo)了產(chǎn)品上市的監(jiān)管,在這個(gè)階段,生產(chǎn)企業(yè)根據(jù)自身需求,選擇合適的公告機(jī)構(gòu)協(xié)助產(chǎn)品上市,并支付公告機(jī)構(gòu)相關(guān)的費(fèi)用。歐盟主管當(dāng)局幾乎是沒有參與其中(帶藥醫(yī)療器械除外)。因此,歐盟主管當(dāng)局直接評(píng)審的成品幾乎為零;而我國,由政府承擔(dān)了公告機(jī)構(gòu)在這個(gè)階段的責(zé)任,因此,我國的監(jiān)管成本高。
上市后,歐盟監(jiān)管是生產(chǎn)企業(yè)主導(dǎo)型,政府主要是顧問的功能,因此,政府直接監(jiān)管成本也幾乎為零;我國是政府主導(dǎo)型的監(jiān)管體制,需要人力的投入;與此同時(shí),根據(jù)《醫(yī)療器械質(zhì)量監(jiān)督抽查檢驗(yàn)管理規(guī)定》第五條:監(jiān)督抽驗(yàn)的樣品獲得分為樣品購買、樣品返還和無償提供三種方式。[12]由此我們可以看出,政府在樣品獲得上面還有相應(yīng)的支出;同時(shí)測(cè)試成本等相關(guān)費(fèi)用也不可避免。目前,雖然沒有官方數(shù)據(jù)顯示我國每年在監(jiān)管上投入的成本是多少,但定性分析后與歐盟相比,我們很容易得出我國醫(yī)療器械法規(guī)監(jiān)管成本遠(yuǎn)大于歐盟的結(jié)論。
2.1.4 監(jiān)管的效率
從歐盟的監(jiān)管模式上我們看到,公告機(jī)構(gòu)在醫(yī)療器械上市前以及上市后上所起到的作用。歐盟由于公告機(jī)構(gòu)的介入,決定了其監(jiān)管效率遠(yuǎn)高于我國。
2.1.5 技術(shù)層面的專業(yè)程度
一個(gè)公告機(jī)構(gòu),技術(shù)層面,通常由產(chǎn)品測(cè)試工程師、審核員以及簽證官幾個(gè)核心的角色組成。由于個(gè)體的背景不同,決定了工作人員授權(quán)范圍的不同。并且,這個(gè)授權(quán)是具有時(shí)效性。授權(quán)期滿,該授權(quán)自動(dòng)失效,相關(guān)人員在授權(quán)期外不得從事其原先的授權(quán)工作。
如何保證授權(quán)的持續(xù)性呢?公告機(jī)構(gòu)的工作人員必須不斷地學(xué)習(xí)新的技術(shù)、法規(guī)知識(shí),在授權(quán)期滿前,向發(fā)證委辦公室(Certification Office)證明他們的知識(shí)、技能是不斷更新的,可以滿足當(dāng)前技術(shù)和法規(guī)要求的,可以繼續(xù)從事符合性評(píng)定工作。產(chǎn)品測(cè)試工程師以及審核員大多具有科研單位、研發(fā)機(jī)構(gòu)、臨床醫(yī)生或生產(chǎn)企業(yè)研發(fā)的背景,同時(shí)都是相關(guān)專業(yè)的科班出身。因此,他們各自都具有扎實(shí)的理論知識(shí)和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。這些都為公告機(jī)構(gòu)工作人員的技術(shù)專業(yè)性奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。而我國,目前檢測(cè)機(jī)構(gòu)在很多領(lǐng)域缺乏高級(jí)的專業(yè)人才,監(jiān)管隊(duì)伍專業(yè)化程度較低,人員專業(yè)素質(zhì)參差不齊,缺少系統(tǒng)專業(yè)培訓(xùn)檢測(cè)。另外,隊(duì)伍中人員流動(dòng)性大,人員的技術(shù)搭配不夠合理。[12]因此,我國檢測(cè)機(jī)構(gòu)與公告機(jī)構(gòu)在技術(shù)團(tuán)隊(duì)的專業(yè)度、穩(wěn)定性方面都有很大的差距。
法國Poly Implant Prothèse(PIP)公司因劣質(zhì)人工乳房植入物事件,在2010 年被法國政府強(qiáng)制召回,開始進(jìn)入大眾的視野;2011 年,發(fā)生一例患者死亡病例,至2011 年11 月23 日法國政府對(duì)該產(chǎn)品進(jìn)行強(qiáng)制召回,全球有近30000 名婦女需要取出有風(fēng)險(xiǎn)的乳房假體。一時(shí)間,PIP 公司的公告機(jī)構(gòu)與PIP 的丑聞聯(lián)系到了一起,并曝光于各大媒體。盡管該公告機(jī)構(gòu)一再強(qiáng)調(diào)其工作符合程序要求,而且PIP 公司在其監(jiān)管過程中有欺騙行為,法國法院還是在2013 年11 月14 日判決該公告機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶責(zé)任并開出了500 萬歐元的罰單。
讓我們深層次地探討一下,究竟為什么PIP的欺騙行為可以持續(xù),是什么原則造成了這個(gè)災(zāi)難性的后果。
2.2.1 公告機(jī)構(gòu)與其監(jiān)管對(duì)象之間的契約關(guān)系
公告機(jī)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)來源是生產(chǎn)企業(yè),公告機(jī)構(gòu)本質(zhì)還是一家商業(yè)公司,而商業(yè)公司無法避免其逐利的本性。與此同時(shí),生產(chǎn)企業(yè)可以自由地選擇并更換公告機(jī)構(gòu)。因此,公告機(jī)構(gòu)在履行監(jiān)管法律責(zé)任的同時(shí),需要吸引客戶,并取悅客戶,這是商業(yè)行為。對(duì)于公告機(jī)構(gòu)來講,生產(chǎn)企業(yè)既是其監(jiān)管的對(duì)象,又是其需要視為“上帝“的客戶。這兩種關(guān)系的博弈,必然會(huì)導(dǎo)致執(zhí)法不徹底的結(jié)果。
2.2.2 法規(guī)監(jiān)管的透明度、公正性無法保障
表1. 政府與公告機(jī)構(gòu)監(jiān)管優(yōu)勢(shì)對(duì)比
上面的案例中,看似是由于該公告機(jī)構(gòu)的監(jiān)管不利所造成的,這只是表象,其根本原因在歐盟醫(yī)療器械法規(guī)監(jiān)管體制本身。為了加強(qiáng)對(duì)生產(chǎn)企業(yè)的日常監(jiān)管,歐盟醫(yī)療器械監(jiān)管的法規(guī)體系賦予了公告機(jī)構(gòu)飛行檢查的權(quán)利,這在理論上是完善的。在實(shí)際的監(jiān)管中,卻嚴(yán)重缺乏可操作性。如果公告機(jī)構(gòu)要對(duì)生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行檢查,無論是認(rèn)證檢查,監(jiān)督檢查,或是飛行檢查,公告機(jī)構(gòu)必須要與生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行溝通,確定檢查范圍、標(biāo)準(zhǔn)、日程以及為此生產(chǎn)企業(yè)需要支付的費(fèi)用等,并簽訂商業(yè)合同。這樣的程序,讓這個(gè)看似美好的機(jī)制在操作層面擱淺了。
因此,終究還是法規(guī)體制本身的問題。無論多么完美的體制設(shè)計(jì),沒有考慮到操作性,最終的效果一定會(huì)大打折扣。
對(duì)以上的分析,總結(jié)如下(見表1)。
通過以上對(duì)于歐盟與我國當(dāng)前在法規(guī)監(jiān)管操作層面的比較,了解了歐盟與我國在法規(guī)監(jiān)管操作層面的優(yōu)勢(shì)與不足,我們可以取長補(bǔ)短,建立一個(gè)中國特色的政府主導(dǎo)、第三方唱戲的組合監(jiān)管模式。要建立這樣一種模式,我們必須解決歐盟模式的不足。
(1)解決公告機(jī)構(gòu)與生產(chǎn)企業(yè)直接發(fā)生契約關(guān)系
這是歐盟公告機(jī)構(gòu)工作模式最致命的缺陷。建議企業(yè)向政府繳納相應(yīng)的上市注冊(cè)及上市后監(jiān)管費(fèi)用,由政府對(duì)這些費(fèi)用進(jìn)行再分配,切斷公告機(jī)構(gòu)與企業(yè)的這種契約關(guān)系。這樣,對(duì)公告機(jī)構(gòu)而言,企業(yè)的客戶身份不再存在,公告機(jī)構(gòu)的客觀性、機(jī)動(dòng)性將大大提升。
(2)飛行檢查的效果保障
第一個(gè)問題解決了,飛行檢查的問題也就解決了。如果公告機(jī)構(gòu)在行使任何檢查、監(jiān)管職責(zé)之前,不需要與生產(chǎn)企業(yè)簽訂契約,自然可以讓飛行檢查成為操作很強(qiáng)的上市后監(jiān)管的有效方式。
(3)解決公正性、公信力的問題
只要打破公告機(jī)構(gòu)與監(jiān)管企業(yè)這種“客戶式”監(jiān)管的模式,從純技術(shù)、純法規(guī)的角度來對(duì)醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)履行監(jiān)管的職責(zé),這兩個(gè)問題都將得到有效地解決。
(4)如何提升公告機(jī)構(gòu)的行政威懾性
政府可以通過市場(chǎng)化的手段,根據(jù)我國的特色,建立一套公告機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入和退出制度。政府對(duì)公告機(jī)構(gòu)進(jìn)行適當(dāng)?shù)厥跈?quán),讓公告機(jī)構(gòu)可以直接影響醫(yī)療器械產(chǎn)品的上市和流通。同時(shí),政府需要建立一套對(duì)公告機(jī)構(gòu)的監(jiān)管制度,讓其在陽光下行使政府所賦予的監(jiān)管權(quán),避免公告機(jī)構(gòu)人員利用手中的權(quán)利徇私舞弊。另外,政府同樣要賦予生產(chǎn)企業(yè)申訴或復(fù)議的權(quán)利,保證生產(chǎn)企業(yè)與公告機(jī)構(gòu)在技術(shù)層面可以有一個(gè)平等的對(duì)話平臺(tái)。這樣既解決了公告機(jī)構(gòu)行政威懾性的問題,又保證了生產(chǎn)企業(yè)在技術(shù)層面與公告機(jī)構(gòu)有一個(gè)平等的對(duì)話平臺(tái)。
致謝 :本文在形成過程中,得到了德國TüV 萊茵大中華區(qū)醫(yī)療器械產(chǎn)品服務(wù)簽證官、審核員以及產(chǎn)品測(cè)試團(tuán)隊(duì)的大力支持和幫助,在此表示感謝。
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