中國生態(tài)金融研究的文獻計量分析

高宏霞 張明君

摘 要：基于中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫（CNKI）中關于生態(tài)金融研究的檢索結果，采用文獻計量學的方法定量分析中國生態(tài)金融領域自1995年開始的文獻發(fā)表時間、文獻發(fā)表期刊、文獻作者、文獻被引頻次和關鍵詞等數(shù)據(jù)，揭示生態(tài)金融領域的研究發(fā)展動態(tài)、研究投入主體、研究水平和研究熱點等方面的特征。

關鍵詞：生態(tài)金融；文獻計量方法；研究

中圖分類號：F830 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2014）04-0141-03

生態(tài)金融研究在中國開始的時間較短，對生態(tài)金融方面的文獻產(chǎn)出情況、整體研究狀況和研究熱點的分析還比較欠缺。本文利用文獻計量學的方法分析中國生態(tài)金融領域研究態(tài)勢。

一、生態(tài)金融研究文獻的數(shù)據(jù)來源與處理

（一）數(shù)據(jù)界定

生態(tài)金融概念是由喬海曙（1999）提出的，他認為生態(tài)金融是著眼于融資與環(huán)境的關系，為環(huán)保項目提供資金支持。在此之前高建良在《“綠色金融”與可持續(xù)發(fā)展》（1998）一文中使用了“綠色金融”的概念。他將綠色金融定義為金融部門把環(huán)境保護作為自己的一項基本政策，通過金融促進環(huán)境保護和金融業(yè)務的可持續(xù)發(fā)展?！睹绹鴤鹘y(tǒng)詞典》第四版（2000）認為環(huán)境金融是環(huán)境經(jīng)濟的一部分，主要使用多樣化的金融工具來保護環(huán)境、保護生物多樣性。由此可以看出，無論是生態(tài)金融、綠色金融還是環(huán)境金融，其落腳點都是以金融運作來促進環(huán)境保護。古怡、段思飛（2009）將生態(tài)金融與綠色金融、環(huán)境金融作為同等概念進行文獻綜述。本文在進行文獻計量分析的過程中，也將生態(tài)金融與綠色金融、環(huán)境金融作為同等關鍵詞進行檢索。

具體檢索方法為：初始年限不限、終止日期為2012年12月31日，在關鍵詞檢索欄輸入“生態(tài)金融”或者“環(huán)境金融”或者“綠色金融”不包含“金融生態(tài)”，檢索界限為“模糊”。在該數(shù)據(jù)庫中共檢索到相關文獻486篇，經(jīng)過數(shù)據(jù)處理后保留231篇。

（二）數(shù)據(jù)處理過程

1.雖然在界定檢索條件時，不包含“金融生態(tài)”，但在進行金融生態(tài)研究時，有些學者也會將生態(tài)金融作為關鍵詞，因此手動刪除關于金融生態(tài)的研究文獻。

2.刪除重復和無關的文獻。首先手動刪除重復文獻，例如《蘇州大學學報》和《國家林業(yè)局管理干部學院學報》都刊登了“歐盟森林生態(tài)補償制度探析——LTFE環(huán)境工具的應用與效果”，按照時間保留先刊登的一篇；其次，刪除無關的文獻，如“財務視角下，建設低碳社會的思路與對策”一文并不是采用金融手段來實現(xiàn)環(huán)保目標，與本文文獻檢索主題不相符；最后，刪除期刊上刊載的各類通知。

3.刪除無作者、無關鍵詞的文獻。如《浙江金融》在2011年刊載的 “綠色金融：國際經(jīng)驗、啟示及對策”一文無法檢索到作者，予以刪除。同樣，為了對研究熱點進行分析，刪除了無關鍵詞的相關文獻。

4.在對文獻作者單位分布進行計量時，由于許多文獻由兩名以上作者共同完成，以第一作者單位為研究對象。

通過文獻計量學的方法，利用Excel軟件，將檢索到的文獻歸納整理，建立包含文獻發(fā)表時間、文獻發(fā)表期刊、文獻作者、被引頻次和關鍵詞五個方面信息的數(shù)據(jù)庫。

二、生態(tài)金融文獻的數(shù)據(jù)分析

根據(jù)文獻計量分析法，將檢索到的231篇文獻從文獻發(fā)表時間分布、文獻刊物分布、文獻作者單位分布、文獻被引頻次、研究熱點五個方面進行分析，以期對中國生態(tài)金融研究領域的研究現(xiàn)狀進行整體呈現(xiàn)。

（一）生態(tài)金融研究文獻時間分布

研究文獻的數(shù)量與時間分布狀況可以反映出該研究領域的歷史軌跡。1995—2012年中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫中收錄的生態(tài)金融相關研究文獻的時間分布情況（如下頁圖1所示）。

從下頁圖1可以看出，中國自1995年胥剛發(fā)表第一篇與生態(tài)金融有關的文獻起，開始有學者進行生態(tài)金融的研究，但沒有得到學界的響應。1995—2001年基本是每年只有1篇相關文獻。2002—2007年文獻數(shù)量雖略有上升，但是文獻數(shù)量最多的2006年也只有8篇。2007年，國家環(huán)?？偩帧⒅袊嗣胥y行、銀監(jiān)會聯(lián)合出臺了《關于落實環(huán)境保護政策法規(guī)防范信貸風險的意見》后，研究文獻大幅增加。2011年，研究文獻數(shù)量達到59篇，生態(tài)金融研究從數(shù)量上看達到歷史最高。

（二）生態(tài)金融研究文獻來源分布

對某一領域所有文獻的期刊分布情況進行統(tǒng)計，有利于從文獻刊載數(shù)量上確定該領域的核心區(qū)期刊。根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，生態(tài)金融相關文獻共231篇，其中來源于中國期刊全文數(shù)據(jù)庫的為208篇，占比90.04%；來源于中國優(yōu)秀碩士論文全文數(shù)據(jù)庫的有23篇，占比為9.96%，沒有來自于中國博士論文全文數(shù)據(jù)庫的文獻。

1.刊載生態(tài)金融研究文獻的主要期刊分布?？d相關文獻最多的是《時代金融》7篇、《生態(tài)經(jīng)濟》、《中國金融》各6篇，屬于生態(tài)金融領域比較重要的期刊。表1列出了刊載相關文獻數(shù)量在3篇以上的期刊名稱。從表中可以看出，文獻數(shù)量共44篇，占比19.05%，只刊載過一篇相關文獻的期刊有129種，可見研究文獻分布的期刊較為分散。

2.研究生態(tài)金融領域的優(yōu)秀碩士論文高校分布。優(yōu)秀碩士論文是高校培養(yǎng)生態(tài)金融領域后續(xù)研究者的重要力量。從表1中可以看出，研究生態(tài)金融的全國優(yōu)秀碩士論文文獻只有23篇，占比不足10%。23篇文獻分布在19所高校中，其中內蒙古大學以3篇的文獻量居于首位，其次是湖南工業(yè)大學和內蒙古大學分別有2篇文獻，其余高校都只有一篇。985高校和幾所重要的財經(jīng)院校聚集了金融領域優(yōu)秀的研究資源，但優(yōu)秀碩士論文中來源于該類院校的只有7篇，分別為上海交通大學、山東大學、湖南大學、廈門大學、大連理工大學、東北財經(jīng)大學和西南財經(jīng)大學。從高校的數(shù)量和優(yōu)秀碩士論文文獻總量來看，中國高校對生態(tài)金融領域的研究還不夠重視。

（三）生態(tài)金融相關文獻作者單位分布

作者單位分布可以反映出社會對生態(tài)金融領域關注的廣度和深度。231篇文獻共有322名作者，這些作者主要分布在銀行和高校中。從表2可以看出，發(fā)文量在3篇以上的機構共有15家，前3位為金融機構，其余為高等院校。其中中國人民銀行關于生態(tài)金融研究的文獻數(shù)量最多，達18篇；農業(yè)銀行為8篇、興業(yè)銀行為7篇。需要說明的是本文在分析中將中國人民銀行和中國農業(yè)銀行、興業(yè)銀行各支行所發(fā)文獻均作為一個整體機構進行研究，因此不能反映出每個分支機構的研究數(shù)量。高等院校中廈門大學發(fā)表文獻數(shù)量為6篇，居于首位。

（四）生態(tài)金融研究文獻引用情況分布

文獻被引頻次在很大程度上可以反映出文獻的質量和在該領域的影響力，也是評判文獻質量的標準。表3反映出相關文獻被引頻次在30次以上的情況。被引頻次最高的是刊載在《環(huán)境保護》上的“金融業(yè)促進可持續(xù)發(fā)展的研究與實踐”，被引頻次為48次。

（五）研究熱點

關鍵詞是文獻的檢索標識，是表達文獻主題概念的詞匯，關鍵詞作為一篇文獻的必要組成部分，能夠簡單、直接、全面地概括出文獻的核心內容。將生態(tài)金融領域研究文獻的關鍵詞集中起來，能夠在一定程度上反映生態(tài)金融領域目前的研究現(xiàn)狀和研究熱點。采用詞頻分析方法，對檢索到的231篇文獻的關鍵詞進行統(tǒng)計，共計得出1 022個詞匯。圖2反映的是詞頻在10次以上的關鍵詞。從圖2看出，綠色金融以162次居于首位；其次是可持續(xù)發(fā)展詞頻為51次、低碳經(jīng)濟詞頻為28次、環(huán)境保護詞頻為24次，都屬于高頻關鍵詞。但是生態(tài)金融詞頻只有6次，反映出目前該領域研究面較窄，主要集中在可持續(xù)發(fā)展和環(huán)境保護上。

三、結論及啟示

1.從文獻數(shù)量變化上看，生態(tài)金融的研究具有明顯的政策追隨特征。后續(xù)研究中，研究者應當著眼于推動生態(tài)金融政策的創(chuàng)新，注重研究的前瞻性。

2.從重要文獻主導原則上看，核心期刊論文數(shù)量較少。以南京大學核心期刊標準檢索出相關文獻33篇，占生態(tài)金融研究總文獻數(shù)量的比重僅為14.29%，生態(tài)金融領域研究的深度有待于進一步拓展。

3.從研究人員的機構分布上看，銀行和高校居多。政府部門和社會上的其他研究機構參與較少，研究機構的相對單一導致生態(tài)金融研究文獻總量較少，研究面比較窄。隨著生態(tài)文明建設的需要，生態(tài)金融的作用日益凸顯，需要更多的學者和機構加入生態(tài)金融領域的研究。

4.從研究內容上看，一般集中在環(huán)境保護、綠色信貸和碳金融等方面。后續(xù)應當拓寬研究領域，除了環(huán)境保護還應該加強資源節(jié)約利用、生物多樣性、土地和水資源保護等方面的研究。

本文存在著一些缺陷。一是本文得到的分析數(shù)據(jù)只能顯示作者、作者單位、期刊名稱、發(fā)表年份、引用頻次、關鍵詞等內容，無法反映出作者的學科背景。二是本文采用關鍵詞作為研究熱點的分析因素，但關鍵詞反映研究熱點并不十分準確。例如在關鍵詞詞頻統(tǒng)計時，金融體系頻次為5次，但在實際查看生態(tài)金融相關文獻全文時，金融體系是許多文獻闡述的重要內容。作者對關鍵詞的選擇，有些并不能充分地反映出文獻的主題。

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[責任編輯 吳明宇]