從“威斯康星理念”到《拜杜法案》
——美國大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化思想的法律化進程

邵慧峰

(大連理工大學(xué)，遼寧 大連 116023)

美國科技發(fā)達世所共睹，這與其科技創(chuàng)新體系有著直接的因果關(guān)系，這個體系的核心則是大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化制度?？萍汲晒D(zhuǎn)化機制保障了大學(xué)的科研成果能無障礙地實現(xiàn)商業(yè)化與產(chǎn)業(yè)化，進而促進科學(xué)發(fā)現(xiàn)，推進技術(shù)創(chuàng)新，培養(yǎng)科研隊伍，培育經(jīng)濟繁榮。然而，西方大學(xué)承載科技成果轉(zhuǎn)化使命的歷史并不悠久，似美國今天這等大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化昌隆局面的出現(xiàn)，一個世紀前大學(xué)管理者們對大學(xué)職能的開創(chuàng)性探索功不可沒。自那而后，大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化思想在美國駛?cè)肓藦睦碚摰綄嵺`的快車道。以“威斯康星理念”為發(fā)端，經(jīng)過一系列聯(lián)邦和州立法的推動，美國大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化思想在大學(xué)角色轉(zhuǎn)變的歷史大潮中與時俱進，并與法律制度密切銜接，有效互動，最終在20世紀80年代促成了對美國大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化具有劃時代意義的《拜杜法案》的出臺。從這樣一個美國大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化思想的法律化進程中可以看出，大學(xué)為適應(yīng)社會系統(tǒng)的要求而變革資源分配方式或者激勵模式的一系列作為，成為制度變遷的主要推動力。推而言之，對于一國創(chuàng)新體系的發(fā)展，僅由國家自上而下地鋪陳，沒有大學(xué)等科研主體發(fā)自本愿的配合，是很難有所建樹的;大學(xué)必須于其中發(fā)揮關(guān)鍵性的作用，大學(xué)不僅要做科技成果轉(zhuǎn)化的承擔(dān)者，還應(yīng)成為科技成果轉(zhuǎn)化思想的締造者和科技成果轉(zhuǎn)化法制建設(shè)的助推者。因此，考察美國大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化思想從“威斯康星理念”到《拜杜法案》的法律化進程，可以為完善我國的大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化法律制度提供一定啟示。

一

美國大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化最早的思想火花是“威斯康星理念 (Wisconsin Idea)”，其發(fā)源地為創(chuàng)立于1848年的威斯康星大學(xué)?！巴箍敌抢砟睢钡暮诵膬?nèi)涵是合作，即大學(xué)與其外部盟友的多邊合作，一種足以使大學(xué)得到公眾、政府以及社會主流意識形態(tài)認可的合作，但“威斯康星理念”的產(chǎn)生，絕非偶然，它有著深刻的歷史背景。

美國大學(xué)教育發(fā)展之初，在新英格蘭清教主義的影響下，高等學(xué)府對科學(xué)的興趣往往帶有強烈的宗教情結(jié)，“既是作為感知上帝的威力和融入到上帝造物體系中的唯一途徑，也是作為一種方法去認知理性支配下的世界，去履行自身贊頌上帝的責(zé)任”，［1］直接的物質(zhì)利益、世俗的功利效益則全然不予考慮。即便在獨立之后，美國的大學(xué)那種濃厚的宗教和古典色彩仍保留了很長時間，它們看重的是大學(xué)的教育職能，以講授深奧、抽象、難懂的課業(yè)為榮，對研究則抱輕視態(tài)度，更遑論產(chǎn)學(xué)合作了，很多大學(xué)甚至與產(chǎn)業(yè)界老死不相往來。

到了南北戰(zhàn)爭期間，在參議員加斯汀·莫雷爾的推動下，國會于1862年通過了《贈予土地設(shè)立學(xué)院以促進農(nóng)業(yè)和機械制造工藝在各州和準州發(fā)展的法案》，即《莫雷爾法案》。該法案允許國家無償贈與聯(lián)邦所有的土地給各州，藉此資助它們設(shè)立以應(yīng)用教育為核心的農(nóng)工學(xué)院，發(fā)展農(nóng)業(yè)與機械制造工藝。隨著該法案的實施，大批贈地學(xué)院比肩并起，并成為日后諸多州立大學(xué)的鼻祖。之后，美國國會又陸續(xù)通過了《哈其法案》《莫雷爾第二法案》和《施密斯—賴沃法案》等系列法案，同早先的《莫雷爾法案》一起，開拓了美國大學(xué)教育實用化、平民化的改革之路。

《莫雷爾法案》問世之前，美國的大學(xué)因受制于教學(xué)資源和自身規(guī)模，人才培養(yǎng)質(zhì)量常常成為歐洲學(xué)者的取笑對象。但這一局面終于在19世紀中葉以后得以扭轉(zhuǎn)，在聯(lián)邦政府贈地頒款的財力支持下，美國各州的高等學(xué)府普遍增設(shè)實用性的課程，大量設(shè)立專門研究機構(gòu)，踴躍開展技術(shù)推廣服務(wù)，以教學(xué)、科研和技術(shù)推廣緊密結(jié)合為特點的新的大學(xué)體制逐漸形成。我們很難想象，今日聞名世界的一些美國名校如麻省理工學(xué)院、康奈爾大學(xué)、加利福尼亞大學(xué)和威斯康星大學(xué)，它們的前身都是贈地農(nóng)工學(xué)院。

“威斯康星理念”就誕生于這樣的大時代環(huán)境下。1904年，有著威斯康星大學(xué)教育背景的威斯康星州州長拉福賴特提名范海斯出任州立威斯康星大學(xué)校長。拉福賴特一向主張州立大學(xué)應(yīng)與州政府緊密合作，協(xié)力發(fā)展本州經(jīng)濟、社會和文化等各項事業(yè)，而范海斯與他不謀而合。范海斯大刀闊斧地推行改革，威斯康星大學(xué)設(shè)立了大學(xué)延展中心，開展函授教育和職業(yè)教育，并為州政府提供信息咨詢;同時，威斯康星大學(xué)結(jié)合本州實際，以當?shù)厝闃I(yè)為科研對象，對當?shù)剞r(nóng)場進行調(diào)研走訪，還開辦了多種主要由當?shù)剞r(nóng)民參加的短期培訓(xùn)班;此外，威斯康星大學(xué)的教授們還參與了州的立法工作，主持制定了《公共事業(yè)法案》《工業(yè)委員會法案》和《鐵路費率委員會法案》等重要州法。

1912年，威斯康星大學(xué)教授麥卡錫對范海斯的改革舉措進行概括、總結(jié)，最終在《威斯康星理念》一書中將其定義為“威斯康星理念”?！巴箍敌抢砟睢闭J為，既然大學(xué)所擁有的資源取之于民，就該用之于民。“大學(xué)之責(zé)任，除了促進學(xué)生個體的發(fā)展，還在于增進全社會的福利?！保?］大學(xué)應(yīng)在官、產(chǎn)、學(xué)的合作中，將服務(wù)社會的效能最大化。“威斯康星理念”整合了大學(xué)的教學(xué)、科研與公共服務(wù)資源，打破了古典大學(xué)的封閉狀態(tài)，建立了大學(xué)與社會的立體聯(lián)系，這便是該理念的實質(zhì)。

可以說，《莫雷爾法案》等聯(lián)邦立法所蘊育出的歷史機遇，為“威斯康星理念”的出現(xiàn)創(chuàng)造了條件。若無法律秩序所開辟出的社會經(jīng)濟文化土壤，任何改革都可能成為無本之木，任何理念皆可能胎死腹中?！巴箍敌抢砟睢币颉赌谞柗ò浮范嗌?，它的出現(xiàn)，是為美國大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化思想的發(fā)端。隨著美國經(jīng)濟步入20世紀，企業(yè)、大學(xué)和科研機構(gòu)之間的聯(lián)系更加緊密，大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化呈現(xiàn)必然趨勢，大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化思想日趨成熟，并對聯(lián)邦及各州的立法產(chǎn)生了深遠的影響。

二

盡管有《莫雷爾法案》等法案的推動和“威斯康星理念”航標燈式的引導(dǎo)，但從19世紀中葉到二戰(zhàn)期間，美國大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化遠未達到社會所期望的效果。追本溯源，主要在于美國大學(xué)普遍存在著對純科學(xué)研究重視不足的現(xiàn)象。一種影響頗廣的觀點認為，在象牙塔內(nèi)，真理的傳授比真理的發(fā)現(xiàn)更至關(guān)重要。這個時期的美國大學(xué)，重技術(shù)輕科學(xué)，重實用輕理論。如前所述，南北戰(zhàn)爭之后，眾多專注于農(nóng)業(yè)和機械等專業(yè)的贈地學(xué)院大量涌現(xiàn)并呈快速發(fā)展之勢，人們開始轉(zhuǎn)而折服于技術(shù)的奇妙力量，技術(shù)主義和實用主義在大學(xué)里一舉取得主流觀念的地位。另一方面，當時美國的技術(shù)創(chuàng)新主要由獨立發(fā)明家或者企業(yè)技術(shù)專家在大學(xué)之外的實驗場所完成，而社會生產(chǎn)部門提供給大學(xué)的科研經(jīng)費杯水車薪，難以支撐大學(xué)科技成果的商業(yè)化應(yīng)用。這一時期，美國的科技成果轉(zhuǎn)化思想再未有如“威斯康星理念”那般革命性地發(fā)展，其法律化進程也陷入停滯的狀態(tài)。

不過，新的契機很快出現(xiàn)。隨著大蕭條和第二次世界大戰(zhàn)接踵而至，美國人認識到了大學(xué)基礎(chǔ)研究的重要性——其對國家安全的維護作用是無可替代的，原子武器的成功研制更是驗證了這一點。1949年，時任美國聯(lián)邦科研與發(fā)展部門負責(zé)人的范內(nèi)瓦爾?布什教授，在給杜魯門總統(tǒng)的報告中指出:科技創(chuàng)新活動需要持續(xù)地將知識與人才擴散到生產(chǎn)部門，并由市場判斷其價值意義。這個名為《科學(xué):無盡的前沿》的報告后來成為二戰(zhàn)后美國確立科技政策導(dǎo)向的主要理論依據(jù)之一。范內(nèi)瓦爾·布什的報告是繼“威斯康星理念”之后美國大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化思想發(fā)展的又一個里程碑。

隨著范內(nèi)瓦爾·布什的建議被采納，戰(zhàn)后的美國的大學(xué)出現(xiàn)了三大趨勢:其一，科學(xué)研究地位飛升。美國通過一系列法案的實施，對大學(xué)科學(xué)研究的扶持堪稱登峰造極，使美國大學(xué)成為了全球科學(xué)研究的領(lǐng)軍者。其二，美國大學(xué)輕學(xué)重術(shù)的局面得以改觀。在南北戰(zhàn)爭之后近一個世紀的歲月里，美國大學(xué)較之歐洲傳統(tǒng)大學(xué)理念，矯枉過正，鄙棄基礎(chǔ)學(xué)科和理論知識，熱衷教授應(yīng)用學(xué)科和實踐技能，導(dǎo)致人才培養(yǎng)上的短板，難以適應(yīng)科技發(fā)展的需求。但進入二十世紀后半葉，大學(xué)開始意識到過往的做法有本末顛倒之嫌，對待教育應(yīng)著眼于長遠，須重視高新科學(xué)的研究與發(fā)展。其三，聯(lián)邦政府大幅增加大學(xué)的研究的經(jīng)費。二戰(zhàn)之后，美國執(zhí)行反壟斷法更加堅決，其嚴厲的反壟斷法規(guī)使得大學(xué)科研與產(chǎn)業(yè)研發(fā)分道揚鑣，其科研經(jīng)費缺口主要由聯(lián)邦政府的財政扶持加以填補。

任何事物的演進都難免伴隨著反復(fù)與曲折，大學(xué)以及大學(xué)科研也不例外，在20世紀80年代之后人們所見到的美國產(chǎn)學(xué)研合作井噴式的發(fā)展，是諸多有利于大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的歷史因素積聚到一個臨界點之后必然出現(xiàn)的結(jié)果，但在此之前，美國大學(xué)的發(fā)展也曾經(jīng)迷失航向。就在上世紀70年代，美國社會普遍認為大學(xué)將不可避免地走向衰落，這一時期出版的一些相關(guān)書籍，僅看書名，就不難發(fā)現(xiàn)他們這種焦灼的心態(tài)——諸如1970年的《無政府狀態(tài)的高等教育界》《高等學(xué)府內(nèi)的混亂狀況》，1971年的《退卻中的大學(xué)師生》《混亂中的?？圃盒！贰稄氐卓迮_》《高速公路上的盲人》，1972年的《高教政策的破產(chǎn)》《一位大學(xué)校長的毀滅》《垮掉的高等教育界》《美國大學(xué)的衰落》，1973年的《美國大學(xué)的滅亡》［3］等等。

這種焦慮與美國政府對大學(xué)科研的巨額投入形成了耐人尋味的對比。此前，由于受到蘇聯(lián)在短短四年內(nèi)實現(xiàn)發(fā)射人造衛(wèi)星和載人航天的刺激，美國對基礎(chǔ)科學(xué)的研究資助每年均呈快速增長態(tài)勢:1952年，美國國家科學(xué)基金的財政撥款為300余萬美元，1959年飛升到1.34億美元，10年之后達到5億美元，到了1980年代，年均20億美元;1960年，聯(lián)邦政府的科技投入為75.22億美元，1980年則躍升到297.39億美元［4］。巨額的資金投入奠定了半個多世紀以來美國在高科技領(lǐng)域的主導(dǎo)地位，但是，在20世紀70年代末，美國人卻發(fā)現(xiàn)，燦如繁星的科研成果并沒有帶來高科技產(chǎn)業(yè)的日新月異，擁有著號稱世界第一的科研優(yōu)勢，反倒眼睜睜地看著美國經(jīng)濟在世界市場的份額被逐步蠶食，產(chǎn)業(yè)競爭力不升反降。

事態(tài)至此，一個重要原因是美國存在著科研及成果應(yīng)用上的體制缺陷。由于法律規(guī)定聯(lián)邦政府擁有由其資助的科研成果所有權(quán)，因此大學(xué)難以產(chǎn)生科研成果轉(zhuǎn)化的動力，而復(fù)雜的技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)法律，又使企業(yè)難以獲得上述科研成果并施加以應(yīng)用。1980年，聯(lián)邦政府擁有的2.8萬個此類專利，僅有5%通過專利使用許可而投入生產(chǎn)部門;而為數(shù)眾多的美國大學(xué)，在1980年之前每年獲得的專利數(shù)竟從未超過250項，［5］能開展科技成果轉(zhuǎn)化者更屬鳳毛麟角。如此之低的轉(zhuǎn)化率必然造成大量科研成果的浪費而且加劇社會經(jīng)濟發(fā)展的停滯。顯然，到了這個時期，美國大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化思想需要新的轉(zhuǎn)變，并通過法律形式加以制度化，從而突破科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展的瓶頸。

三

為改變這一局面，美國政府轉(zhuǎn)而向大學(xué)提供新的制度激勵。這其中，在美國針對大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的法律制度設(shè)計中，《拜杜法案》最有代表性。1980年年底，美國國會通過了后來影響深遠的《拜杜法案》，即《專利與商標法修正案》，因其提案人為參議員博奇·拜耶和洛波特·杜爾，故有此名。該法案允許大學(xué)、微小企業(yè)和公益性研究機構(gòu)享有聯(lián)邦政府資助發(fā)明創(chuàng)造的相關(guān)專利權(quán)，鼓勵大學(xué)開展應(yīng)用研究和技術(shù)轉(zhuǎn)移。《拜杜法案》是美國專利法律體系的一次革命性變革，它從根本上改變了政府資助科研成果的歸屬原則。

概而言之，《拜杜法案》采取了如下措施激勵大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移:其一，除約定在先外，給予大學(xué)對聯(lián)邦資助的科研成果知識產(chǎn)權(quán)保留與否的選擇權(quán);其二，如大學(xué)選擇保留上述權(quán)利，應(yīng)在法定的期限內(nèi)提出專利申請;其三，大學(xué)有權(quán)向第三方轉(zhuǎn)讓上述知識產(chǎn)權(quán)，大學(xué)可以將獨占性許可授予給企業(yè)尤其是本土的微小企業(yè);其四，聯(lián)邦政府對因資助而創(chuàng)造的大學(xué)科研成果享有非獨占的無償使用權(quán);其五，如果大學(xué)放棄科研成果的所有權(quán)，經(jīng)各方協(xié)商，相關(guān)主創(chuàng)人員有權(quán)取得該所有權(quán)?！栋荻欧ò浮诽峁┝丝蒲谐晒陕?lián)邦政府所有轉(zhuǎn)向大學(xué)所有的制度路徑，使大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化大規(guī)模實現(xiàn)具備了現(xiàn)實條件，也令科學(xué)工作者因而更關(guān)注研究成果的經(jīng)濟價值。

在此之外，美國國會還出臺了一系列配套法案如《史迪文森—懷特技術(shù)創(chuàng)新法案》《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓法案》和《小企業(yè)創(chuàng)新開發(fā)法案》等，美國聯(lián)邦政府也頒行了對應(yīng)的科技成果轉(zhuǎn)化政策。在它們的激勵作用下，美國大學(xué)參與技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的積極性日益高漲，科研成果的轉(zhuǎn)化效率顯著提升，轉(zhuǎn)化數(shù)量逐年增長。迄今為止，美國基于大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的年度GDP超過500億美元，每年締造就業(yè)崗位30萬個，稅收收入逾60億美元。［6］

需要注意的是，在美國大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化思想的法律化進程中，類似《拜杜法案》這樣的制度化產(chǎn)物并不總是贏得一片贊譽。美國企業(yè)界認為，由于大學(xué)受到《拜杜法案》的鼓舞，即便在與企業(yè)的研發(fā)合作中，也往往期待獲得研究成果的全部所有權(quán)，哪怕此項研究是受到企業(yè)資助的。企業(yè)界無法接受這樣的科技成果轉(zhuǎn)化文化，為此，它們更傾向于與不受《拜杜法案》影響的國外大學(xué)合作，從而規(guī)避在美國本土大學(xué)那里可能引發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)糾紛。非美國大學(xué)更樂于分享科研成果，并不在意企業(yè)資助方獲取合作成果的所有權(quán)，結(jié)果使得美國企業(yè)紛紛將科研資金轉(zhuǎn)移到國外，投入到與國外大學(xué)的科研合作中。

正基于此，《拜杜法案》對大學(xué)發(fā)展的負面影響不容小視。這樣一個帶有階段性功利目的的激勵機制，使美國本引以為豪的研究型大學(xué)陷入到對短期應(yīng)用性研究的迷戀之中，終日尋覓于對尖端技術(shù)的獨占性許可，反而制約了新技術(shù)、新知識在更大范圍的推廣與流傳，反而在實質(zhì)上損害了大學(xué)的公共服務(wù)職能。一個不能否認的事實是，大學(xué)的意義不在于單純維護教育者自身或者大學(xué)的一己之利，而在于為社會提供更多的公共產(chǎn)品。如果一項制度只能使大學(xué)獲取單向的物質(zhì)利益而不能激勵大學(xué)更好地回饋社會，那這項制度以及支撐它的思想基礎(chǔ)就該迎來反思了。

當美國大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化思想的法律化進程發(fā)展到《拜杜法案》這一階段時，我們固然不能隨意抹殺它的正面效應(yīng)，但其無時不存在的負面效應(yīng)也在提醒人們在評判《拜杜法案》時必須采取一個冷靜客觀的態(tài)度，在借鑒該法時也斷然不能只看表面文章?！巴箍敌抢砟睢睘槊绹髮W(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化開啟了通向現(xiàn)代科技創(chuàng)新體系的大門，范內(nèi)瓦爾?布什為美國點燃了戰(zhàn)后科技復(fù)興的火種，然而任何一項尚處在探索與不斷自我完善中的制度都是雙刃劍，《拜杜法案》的作用雖為世人矚目，但毫無疑問它不是美國大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化思想法律化發(fā)展的最高峰，這是我們借鑒美國的他山之石，尋求其對完善我國的大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化法律制度之啟示時，應(yīng)該保留的一份清醒和客觀。