后顧生計來源視角下的農(nóng)戶類型分化研究
——以400戶農(nóng)戶為例

傅利平 趙 偉

(天津大學 管理與經(jīng)濟學部，天津 300072)

一、引言

農(nóng)戶作為經(jīng)濟社會中獨立的生產(chǎn)經(jīng)營單元，具備自主支配生產(chǎn)要素和決策的能力。伴隨著我國工業(yè)化轉(zhuǎn)型、新型城鎮(zhèn)化的快速發(fā)展以及農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化的穩(wěn)步推進，在國家各項支農(nóng)惠農(nóng)政策等外部因素刺激下的農(nóng)戶生產(chǎn)、生活形態(tài)與特征呈現(xiàn)出高度的復雜性，且農(nóng)戶生計和發(fā)展策略演變周期不斷縮短，呈現(xiàn)出我國農(nóng)戶分化現(xiàn)象越來越明顯的趨勢。*陳春生：《中國農(nóng)戶的演化邏輯與分類》，《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟問題》2007年第11期。

準確辨識農(nóng)戶分化的特征，為有針對性地解決“三農(nóng)”問題提供了基礎，受到社會各界高度關注。自上世紀90年代，農(nóng)戶分化研究主要體現(xiàn)在三個層面上：一是從農(nóng)戶職業(yè)、經(jīng)營行為、收入分化等表象入手，考察農(nóng)戶分化的現(xiàn)狀、特征及成因，闡釋農(nóng)戶分化對社會經(jīng)濟產(chǎn)生的影響；*向國成、韓紹鳳：《農(nóng)戶兼業(yè)化:基于分工視角的分析》，《中國農(nóng)村經(jīng)濟》2005年第8期。二是從文化水平、戶主年齡、兼業(yè)化程度、收入、生產(chǎn)規(guī)模等細化指標進行農(nóng)戶類型劃分，識別農(nóng)戶土地利用和流轉(zhuǎn)行為、農(nóng)村土地政策選擇等差別；*梁流濤、曲福田等：《不同兼業(yè)類型農(nóng)戶的土地利用行為和效率分析—基于經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)的實證研究》，《資源科學》2008年第10期。三是試圖通過農(nóng)戶分化與居民點用地整理、農(nóng)業(yè)景觀設計的相互作用、與農(nóng)民非農(nóng)化兼業(yè)關系等研究，*周婧、楊慶媛等：《貧困山區(qū)農(nóng)戶兼業(yè)行為及其居民點用地形態(tài)—基于重慶市云陽縣568戶農(nóng)戶調(diào)查》，《地理研究》2010年第10期。探究微觀尺度的農(nóng)戶認知向區(qū)域尺度的反饋。另外，部分學者從農(nóng)戶現(xiàn)有生計資產(chǎn)及應對風險的適應策略角度對農(nóng)戶分化進行了研究，通過量化農(nóng)戶的生計資產(chǎn)對農(nóng)戶未來發(fā)展態(tài)勢及農(nóng)戶分化進行識別。*謝東梅：《農(nóng)戶生計資產(chǎn)量化分析方法的應用與驗證：基于福建省農(nóng)村最低生活保障目標家庭瞄準效率的調(diào)研數(shù)據(jù)》，《技術經(jīng)濟》2009年第9期。不過，既有的研究大多關注表面特征和局限于某一時點，以靜態(tài)的思維來認知農(nóng)戶的特征、行為過程，忽視了農(nóng)戶分化演變的內(nèi)在發(fā)展規(guī)律和外部環(huán)境約束，忽略了對農(nóng)戶未來發(fā)展及轉(zhuǎn)型的系統(tǒng)分析。

從靜態(tài)認知農(nóng)戶并將其分類的方法已很難將動態(tài)變化背景下的農(nóng)戶予以甄別，需要尋找一種新的視角將瞬息萬變的復雜環(huán)境下農(nóng)戶分化進行動態(tài)分類。農(nóng)戶后顧生計來源決定著農(nóng)戶生計方式的選擇及可能采取的策略和行為，準確量化農(nóng)戶的后顧生計來源可以從本源上對農(nóng)戶未來發(fā)展態(tài)勢進行識別。[注]王成、王利平等：《農(nóng)戶后顧生計來源及其居民點整合研究：基于重慶市西部郊區(qū)白林村471戶農(nóng)戶調(diào)查》，《地理學報》2011年第8期。因此，本研究以山東省平邑縣銅石鎮(zhèn)為研究區(qū)域，通過問卷調(diào)查等方法收集400戶農(nóng)戶現(xiàn)有生計資產(chǎn)、生計風險、適應策略以及未來生計發(fā)展等方面的數(shù)據(jù)，構建農(nóng)戶后顧生計來源指標體系，運用因子分析和聚類分析方法準確劃分農(nóng)戶類型，并對不同類型農(nóng)戶的特征進行剖析，為有針對性地解決農(nóng)戶發(fā)展所面臨的困境和可持續(xù)發(fā)展提供理論參考。

二、數(shù)據(jù)來源和計量模型構建

(一)研究區(qū)域基本情況

山東省平邑縣銅石鎮(zhèn)位于平邑縣城東南19公里處，北依巍峨蒙山，位于浚河與藍河交匯處，327國道穿過中心鄉(xiāng)鎮(zhèn)，因境內(nèi)富有黃金、鐵礦等資源，得其地名銅石，素有“沂蒙黃金第一鎮(zhèn)”的美稱。銅石鎮(zhèn)總面積158平方公里，其中山地占29%，丘陵占50.82%，平原占20.18%；管轄8個工作區(qū)，58個行政村，8.1萬人，其中鄉(xiāng)村人口7.4萬人。銅石鎮(zhèn)區(qū)位優(yōu)勢明顯，公路鐵路便利，港口機場毗鄰，山東半島的經(jīng)濟大動脈兗石鐵路，327國道縱貫南北，日東高速公路橫穿東西，近臨“一港一場一高速”(距石臼港100km，臨沂飛機場60km，日東高速入口1km)，交通運輸便利。通訊、電力、供水等基礎設施完善，醫(yī)療、教育配套齊全。

(二)數(shù)據(jù)來源

2012年5月我們在大量閱讀文獻的基礎上，通過焦點小組以及實地走訪，從農(nóng)戶戶主及家庭特征、生計資產(chǎn)、面臨風險、適應風險策略以及未來生計發(fā)展意愿和構想等多方面擬定調(diào)研提綱，2012年12月，經(jīng)預調(diào)研及有關專家研討后確定了調(diào)查問卷。2013年4月至6月，由筆者帶隊分別前往銅石鎮(zhèn)進行調(diào)研。本次調(diào)研活動分為對調(diào)查員培訓、調(diào)研員試填寫調(diào)查問卷、分區(qū)域到村入戶填寫調(diào)查問卷、調(diào)研員收集并核查調(diào)查問卷、區(qū)域負責人復查調(diào)查問卷、本人及課題組核心人員再復查調(diào)查問卷、隨機抽查受調(diào)研農(nóng)戶并進行深度訪談、調(diào)查問卷整理與數(shù)據(jù)錄入、數(shù)據(jù)匯總及統(tǒng)計分析等階段。

本次調(diào)查歷時3個月，在58個行政村中抽取22個村，共發(fā)放農(nóng)戶問卷450份，剔除部分關鍵信息殘缺及遺失樣本，回收有效問卷400份。

(三)農(nóng)戶后顧生計來源指標體系構建

上世紀90年代，包括非政府組織以及國際研發(fā)機構在內(nèi)的很多組織基于扶貧理論和實踐，提出了生計概念。生計概念包含賦權、能力等內(nèi)容，使研究者拓寬了觀察和研究環(huán)境保護、農(nóng)村扶貧等農(nóng)村發(fā)展問題的視野。[注]蘇芳、徐中民等：《可持續(xù)生計分析研究綜述》，《地理科學進展》2009年第1期。為探究農(nóng)戶所擁有的資產(chǎn)狀況和構成，以及從微觀層面上解讀農(nóng)戶的決策、行動和后果提供了便利?？沙掷m(xù)生計分析方法是在生計概念的基礎上產(chǎn)生和發(fā)展起來的，廣泛應用于第三世界國家農(nóng)戶的性別、貧窮、生計風險、脆弱性決策和行為等研究，在理論和實踐上都有所突破，并取得了顯著的成效。在Chambers(1992)等人對貧窮性質(zhì)理解和解釋的基礎上，DFID(英國國際發(fā)展機構)提出了可持續(xù)生計分析框架，因該分析框架能更有效地洞察解析生計風險與農(nóng)戶貧窮的關系，并在實踐中為解決農(nóng)戶貧窮問題提供了新思路，從而引起了學術界的廣泛關注和認同。

在研究農(nóng)戶分化及解讀可持續(xù)生計分析框架時，有必要進一步說明：(1)農(nóng)戶在形成自身的生計策略及行動時，依賴于自身擁有的現(xiàn)有生計資產(chǎn)狀況及其組合與轉(zhuǎn)化。圖1中的生計五角形并非規(guī)則的，因農(nóng)戶之間擁有的現(xiàn)有生計資產(chǎn)差異較大；(2)農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營活動隨其面臨的外部環(huán)境不斷變化而發(fā)生變化，農(nóng)戶必須面對自然環(huán)境和外部市場的雙重風險；(3)面對自然風險和生計資產(chǎn)風險的沖擊，農(nóng)戶為應對雙重風險、維持及改善生計，必須采取具有針對性的適應策略。因而，農(nóng)戶后顧生計指標的選擇，需系統(tǒng)考量農(nóng)戶現(xiàn)有生計資產(chǎn)、面臨生計風險、應對風險的適應策略以及未來生計發(fā)展規(guī)劃等方面的指標。修改完善后的農(nóng)戶后顧生計分析框架如圖1所示。

總之，農(nóng)戶后顧生計決策受著社會、經(jīng)濟、技術、信息、資產(chǎn)、外部環(huán)境等方面的約束和限制，農(nóng)戶生計資產(chǎn)、生計風險以及應對風險的適應策略等并非靜止不變的，它是一個不斷變化的動態(tài)過程。[注]黎潔、李亞莉等：《可持續(xù)生計分析框架下西部貧困退耕山區(qū)農(nóng)戶生計狀況分析》，《中國農(nóng)村觀察》2009年第5期。因而，農(nóng)戶后顧生計指標的選擇，需要系統(tǒng)考慮農(nóng)戶現(xiàn)有生計資產(chǎn)、面臨生計風險、應對風險的適應策略以及未來生計發(fā)展規(guī)劃等方面的指標。

農(nóng)戶后顧生計指標體系、變量含義及賦值見表1。

應對生計資產(chǎn)適應策略應對糧食減產(chǎn)應對物質(zhì)資產(chǎn)風險應對人力資產(chǎn)風險應對金融資產(chǎn)風險應對社會資產(chǎn)風險選用優(yōu)質(zhì)種子A1同上購買農(nóng)藥化肥A2同上搬遷A3同上購買優(yōu)質(zhì)農(nóng)資產(chǎn)品A4同上增加勞動投入A5同上參加技術培訓A6同上節(jié)省開支A7同上擴大種植規(guī)模A8同上擴大養(yǎng)殖規(guī)模A9同上農(nóng)閑時外出打工A10同上農(nóng)閑時做生意A11同上政府救助補貼A12同上政府其他補貼A13同上親戚現(xiàn)金等資助A14同上未來生計發(fā)展意愿與構想是否維持現(xiàn)狀C1農(nóng)戶填寫問卷是賦值1,否賦值0是否繼續(xù)種地C2同上增加農(nóng)機設備C3同上擴大種植C4同上擴大養(yǎng)殖C5同上長期經(jīng)商C6同上長期打工C7同上打零工C8同上特色種植C9同上

(四)計量模型構建

因子分析是主成分分析的推廣，是從研究變量間的依賴關系出發(fā)，把一些具有錯綜復雜關系的變量歸結為少數(shù)幾個綜合變量的一種多變量統(tǒng)計分析方法。因子分析法是解決多重共線性問題非常有效的方法，這種方法是根據(jù)研究對象不同、變量間的相關性大小將變量進行分組，從而能夠使同組變量之間相關性較強，而不同組變量之間的相關性較弱。因此，分組后的變量之間可以保證基本相互獨立，能夠滿足聚類分析中對變量的要求。[注]李志輝、羅平：《統(tǒng)計分析教程》，北京：電子工業(yè)出版社2010年版，第319-442頁。

基于農(nóng)戶后顧生計來源的農(nóng)戶類型分化，涉及農(nóng)戶的現(xiàn)有生計資產(chǎn)、生計風險、應對生計風險適應策略以及農(nóng)戶未來生計發(fā)展意愿與構想等因素，每個因素又包含若干相關的變量。為精確、簡捷分析各個影響因素，可以采用因子分析的方法將眾多變量化繁為簡，因子分析法計量模型如下：

Xp×1-μp×1=Lp×mFm×1+εp×1(p=1,2,Λ,p;m=1,2,Λ,m)

(1)

F總得分=λ1F1+λ2F2Λ+λmFm(m=1,2,Λ,m)

(2)

上式中，X代表各類因素中可測變量，μ代表均值，L代表因子載荷，F(xiàn)代表公共因子，ε代表各類因素中可測變量的隨機誤差，P代表各類因素中可測變量的個數(shù)，m代表公共因子的個數(shù)。

三、實證模型運算

(一)模型信度及效度檢驗

因問卷涉及的問題大多為客觀性問題，不適合進行信度檢驗，[注]張虎、田茂峰：《信度分析在調(diào)查問卷設計中的應用》，《統(tǒng)計與決策》2007年第21期。并且本地調(diào)研問卷在設計和發(fā)放以及填寫過程中，已經(jīng)采取保證問卷可靠保證的有效措施。因此，本文采用因子分析的計量模型使用過程不進行信度檢驗。

本研究運用SPSS19.0軟件分別對農(nóng)戶現(xiàn)有生計資產(chǎn)、生計風險、應對生計風險適應策略以及農(nóng)戶未來生計發(fā)展意愿進行效度檢驗，結果如下：現(xiàn)有生計資產(chǎn)、生計風險、適應策略以及未來發(fā)展意愿與構想的KMO值分別為0.722、0.621、0.6555、0.601，均大于0.5，Bartlett球形檢驗的結果P均通過顯著性檢驗(P=0.000<0.001)，KMO檢驗和Bartlett球形檢驗均符合效度檢驗的標準，說明適合做因子分析。

(二)公共因子的提取

本研究公共因子的提取采用特征值大于1的方法，并運用SPSS19.0軟件分別對農(nóng)戶現(xiàn)有生計資產(chǎn)、生計風險、應對生計風險適應策略以及農(nóng)戶未來生計發(fā)展意愿與構想進行因子分析，結果見表2。農(nóng)戶現(xiàn)有生計資產(chǎn)共提取了7個公共因子，累計方差貢獻率為64%，能較好涵蓋原來21個變量；農(nóng)戶面臨生計風險共提取了5個公共因子，累計方差貢獻率為55%，能較好涵蓋原來15個變量；農(nóng)戶應對風險適應策略共提取了5個公共因子，累計方差貢獻率為64%，能較好涵蓋原來14個變量；農(nóng)戶未來生計發(fā)展意愿共提取了3個公共因子，累計方差貢獻率為59%，能較好涵蓋原來9個變量。

表2 公共因子提取表

(三)農(nóng)戶后顧生計來源各指標計算結果

根據(jù)成分得分系數(shù)矩陣和公式(2)，我們分別計算農(nóng)戶現(xiàn)有生計資產(chǎn)、農(nóng)戶面臨生計風險、農(nóng)戶應對生計風險的策略以及農(nóng)戶未來生計發(fā)展意愿與構想的綜合得分，并予以匯總形成農(nóng)戶后顧生計指標量化表，見表3(因農(nóng)戶數(shù)量較多，僅以部分農(nóng)戶為代表)。結果顯示，不同農(nóng)戶在后顧生計各指標的綜合得分呈現(xiàn)明顯差異。

表3 農(nóng)戶后顧生計指標量化表及聚類分析結果

(四)農(nóng)戶后顧生計來源各指標聚類分析

為避免對農(nóng)戶類型分化歸類因主觀性、經(jīng)驗性等原因造成的誤差，在上述因子分析的基礎上，我們將農(nóng)戶現(xiàn)有生計資產(chǎn)總值、農(nóng)戶面臨生計風險總值、農(nóng)戶應對生計風險的適應策略總值以及農(nóng)戶未來生計發(fā)展意愿與構想的總值作為四個變量進行二階聚類分析，從而保證對農(nóng)戶類型分化更為準確。

通過SPSS19.0的運算，結果顯示：類型1農(nóng)戶共有63戶，占15.75%；類型2農(nóng)戶共有109戶，占27.25%；類型3農(nóng)戶共有30戶，占7.5%；類型4農(nóng)戶共有66戶，占16.5%；類型5農(nóng)戶共有132戶，占33%。

四、結果分析

(一)農(nóng)戶后顧生計來源聚類分析類別辨識及解析

根據(jù)聚類分析的結果，我們把具有共同特征的農(nóng)戶分為5個類型，并分別依據(jù)每個類型農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)收入、種植業(yè)收入、果林收入、養(yǎng)殖業(yè)收入、非農(nóng)收入、外出打工收入、工商經(jīng)營收入、是否愿意維持目前生活狀態(tài)、是否愿意種地、是否擴大土地經(jīng)營規(guī)模、是否增加農(nóng)用機械、是否擴大養(yǎng)殖規(guī)模、是否愿意長期在外打工以及是否愿意打零工等方面的情況予以排名。

聚類分析結果顯示，類型1農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)收入、養(yǎng)殖業(yè)收入、工商經(jīng)營收入以及未來傾向于專職工商經(jīng)營等方面排名非?？壳?，說明該類型農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)、經(jīng)商等方面綜合發(fā)展，依此可以看出該類型農(nóng)戶未來有從事農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的意愿和實力。類型2農(nóng)戶在非農(nóng)收入、外出打工收入、工商經(jīng)營收入以及未來傾向于長期打工等方面排名非常靠前，說明該類型農(nóng)戶在非農(nóng)方面綜合發(fā)展，依此可以看出該類型農(nóng)戶未來有從事非農(nóng)多元化發(fā)展的意愿和實力。類型3農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)收入、外出打工收入以及未來傾向于打零工收入等方面排名非?？壳?，說明該類型農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)和非農(nóng)方面兼顧發(fā)展，依此可以看出該類型農(nóng)戶未來有從事兼業(yè)化發(fā)展的意愿和實力。類型4農(nóng)戶在種植業(yè)收入、養(yǎng)殖業(yè)收入、未來傾向于打算擴大土地經(jīng)營規(guī)模、打算增加農(nóng)用機械、打算擴大養(yǎng)殖規(guī)模等方面排名非?？壳?，說明該類型農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)規(guī)?；l(fā)展上能力很強，依此可以看出該類型農(nóng)戶未來有從事農(nóng)業(yè)規(guī)?；l(fā)展的意愿和實力。類型5農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)收入、種植業(yè)收入以及未來傾向于打算維持生活現(xiàn)狀、繼續(xù)種地等方面排名非?？壳?，但既不打算增加土地經(jīng)營規(guī)模，也不打算增加農(nóng)用機械設備，說明該類型農(nóng)戶專注于維持目前農(nóng)業(yè)一家一戶的耕種模式，且這部分農(nóng)戶平均年齡50多歲，依此可以看出該類型農(nóng)戶未來有從事農(nóng)業(yè)多樣化發(fā)展的意愿和實力。

(二)農(nóng)戶類型分化結果

根據(jù)農(nóng)戶后顧生計來源以及聚類分析的結果和解釋說明，400戶樣本農(nóng)戶可以進一步細分為：農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展型(63戶)、農(nóng)業(yè)規(guī)?；l(fā)展型(66戶)、非農(nóng)多樣化發(fā)展型(109戶)、兼業(yè)化發(fā)展型(30戶)以及農(nóng)業(yè)多樣化發(fā)展型(132戶)等，其所占農(nóng)戶比例分別為：15.75%、16.50%、27.25%、7.50%和33%。

五、結論與討論

農(nóng)戶生產(chǎn)、經(jīng)營等決策和行為在一定程度上取決于農(nóng)戶的后顧生計來源。依據(jù)農(nóng)戶后顧生計來源進行農(nóng)戶類型分化研究，不僅有助于識別復雜和變化環(huán)境影響下的農(nóng)戶發(fā)展趨勢，并且有助于厘清不同類型農(nóng)戶的實際需求與未來生計來源狀況，其研究結果將有的放矢地為落實“三農(nóng)”政策和解決“三農(nóng)”難題，促進農(nóng)戶可持續(xù)發(fā)展提供可靠的理論支撐。

本研究構建了農(nóng)戶后顧生計來源指標體系。研究從農(nóng)戶擁有的現(xiàn)有生計資產(chǎn)、面臨生計風險、適應風險策略以及農(nóng)戶未來生計發(fā)展意愿與構想等方面選擇了59個指標，構建了農(nóng)戶后顧生計來源指標體系，為農(nóng)戶分化相關理論和實踐活動的研究提供了一個新的研究視角。

本研究采用因子分析與聚類分析相結合的方法，對山東省平邑縣銅石鎮(zhèn)400戶農(nóng)戶分化類型進行了相關歸類。實證研究結果將400戶農(nóng)戶歸于5個類型，分別是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展型、農(nóng)業(yè)規(guī)?；l(fā)展型、非農(nóng)多樣化發(fā)展型、兼業(yè)化發(fā)展型和農(nóng)業(yè)多樣化發(fā)展型。研究綜合考慮了農(nóng)戶自身的生計資產(chǎn)結構、農(nóng)戶對市場、政策等外部刺激的響應，從動態(tài)角度考慮了農(nóng)戶的后顧生計狀況，避免將農(nóng)戶置于一種靜態(tài)狀態(tài)、采用單一標準進行農(nóng)戶分化，能在復雜系統(tǒng)中對農(nóng)戶進行區(qū)分，豐富了農(nóng)戶分化理論和研究方法。

農(nóng)戶類型分化主要受制于農(nóng)戶自身特征和社會經(jīng)濟發(fā)展等內(nèi)外部影響，而農(nóng)戶后顧生計來源的轉(zhuǎn)變會改變農(nóng)戶參與農(nóng)村社區(qū)建設的意識與行為，進而影響當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展和新農(nóng)村建設的進程。因此，基于農(nóng)戶類型動態(tài)分化的結果，開展不同類型農(nóng)戶參與農(nóng)村社區(qū)建設決策行為研究，引導農(nóng)戶參與差異化的農(nóng)村社區(qū)建設模式，在保障農(nóng)戶未來生計的同時促進區(qū)域資源的有效配置。這也將是“三農(nóng)”問題研究應當進一步關注的重點。