建筑施工企業(yè)索賠過程管理

王志紅

摘 要：追求利潤是企業(yè)的宗旨，索賠收入是企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤最大化的重要手段。索賠管理工作是企業(yè)管理工作中一項(xiàng)非常重要的工作。對索賠管理工作的開展、取得的成績和存在的問題進(jìn)行分析，特別是對索賠的定義、程序和產(chǎn)生的原因進(jìn)行了闡述，并根據(jù)實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)提出相應(yīng)的對策和建議，為我單位今后從投標(biāo)到施工階段有效進(jìn)行索賠提出建設(shè)性的意見。

關(guān)鍵詞：索賠；索賠現(xiàn)狀；存在問題；索賠對策

中圖分類號：F406.71 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：2095-6835（2014）01-0041-03

1 索賠的定義和現(xiàn)狀

1.1 施工單位索賠的定義

施工索賠是指施工單位在合同實(shí)施的過程中，對非自身原因所造成的損失而導(dǎo)致的如工程延期、費(fèi)用增加而要求發(fā)包人予以補(bǔ)償損失的權(quán)利。

1.2 索賠工作的實(shí)際狀況

1.2.1 投標(biāo)階段索賠工作現(xiàn)狀

建筑市場粥少僧多的局面使施工企業(yè)的發(fā)展舉步維艱。

1.2.2 投標(biāo)之前未仔細(xì)琢磨合同

每個(gè)工程項(xiàng)目的合同所設(shè)置的條款內(nèi)容，必須在具有工程造價(jià)咨詢資質(zhì)的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)指導(dǎo)下進(jìn)行專門、特別的編寫制訂，即使采用某一標(biāo)準(zhǔn)合同的“通用條款”，但業(yè)主為了規(guī)避自己的風(fēng)險(xiǎn)，會采用根據(jù)自身?xiàng)l件而制訂的專門性規(guī)定。這些條款決定了工程結(jié)算和索賠的性質(zhì)和結(jié)果，所以，在投標(biāo)報(bào)價(jià)以前必須仔細(xì)研究招標(biāo)文件的各項(xiàng)條款規(guī)定，特別是在出現(xiàn)以下幾種問題時(shí)：①合同中未明確規(guī)定的，例如索賠的程序、工程預(yù)付款、要求調(diào)整合同價(jià)等有關(guān)索賠的條款，這樣就會使施工方?jīng)]有索賠的合同依據(jù)，即失去了索賠的權(quán)利；②在合同條款中列入了開脫性的條款，把本不應(yīng)由施工方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給施工方，例如在施工過程中受到業(yè)主干擾所引起的損失，本不應(yīng)承擔(dān)任何責(zé)任，但工程負(fù)責(zé)方要求按照合同在規(guī)定日期完成③不考慮工期延長和由于原設(shè)計(jì)圖的差錯(cuò)而引起的修補(bǔ)工作，不考慮工期延長、業(yè)主人員和第三方人員的一切財(cái)產(chǎn)或生命損失，在不論受賠償者是否有過錯(cuò)的情況下，承包方都應(yīng)負(fù)全部責(zé)任；④在合同實(shí)施期內(nèi)，不考慮物價(jià)上漲引起的計(jì)劃外成本開支、合同條款中沒有預(yù)付款的規(guī)定。諸如此類，等等。

1.2.3 合同執(zhí)行過程中的現(xiàn)狀

施工方對合同管理不到位，沒有按規(guī)定的時(shí)間發(fā)出索賠通知并且索賠報(bào)告對事實(shí)論證不足，未對此進(jìn)行及時(shí)的申請以獲準(zhǔn)延長工期；對監(jiān)理工程師的口頭指令未及時(shí)取得確認(rèn)；進(jìn)行索賠時(shí)做法不當(dāng)、計(jì)價(jià)方法不當(dāng)、索賠款額過高，平時(shí)有索賠的資料，不及時(shí)簽認(rèn)，往往采取“算總賬”的索賠方法、缺少索賠理論和意識；工作滯后，錯(cuò)失了索賠機(jī)遇，影響了收入和利潤的實(shí)現(xiàn)。

對重點(diǎn)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)了100%二次經(jīng)營（索賠）策劃方案評審，有效指導(dǎo)了項(xiàng)目的二次經(jīng)營（索賠）工作，從初設(shè)、施工圖檢算到清概各環(huán)節(jié)基本實(shí)現(xiàn)跟蹤。但仍有一些項(xiàng)目部工作滯后，錯(cuò)失了二次經(jīng)營機(jī)遇，影響收入的實(shí)現(xiàn)和利潤的實(shí)現(xiàn)。在這個(gè)過程中反應(yīng)出的共性問題是：思想不到位，基礎(chǔ)工作不扎實(shí)，比較明顯的是圖紙會審、校核工作量和提出合理的修改方案這幾方面。在圖紙工程量校核中，要注意幾個(gè)容易疏忽的方面：在施工過程中，必須發(fā)生且在圖紙中要求的但實(shí)際卻遺漏的工程數(shù)量；施工組織應(yīng)根據(jù)定額或是技術(shù)規(guī)范要求提出確定的工程數(shù)量；通過優(yōu)化設(shè)計(jì)而增列的以達(dá)到確保工程質(zhì)量目的的部分工程數(shù)量；實(shí)際操作過程中與圖紙數(shù)據(jù)部相符的工程數(shù)量；因施工現(xiàn)場的實(shí)際環(huán)境等使與圖紙有出入的工程數(shù)量；施工或者投標(biāo)確定的施工工藝，方案因當(dāng)?shù)氐娜宋幕蛩|(zhì)等產(chǎn)生變化，使得工程數(shù)量或者是支付單價(jià)改變。造成這樣的現(xiàn)狀，原因是索賠人員整體素質(zhì)參差不齊，對索賠理論掌握不夠，需要系統(tǒng)地了解有關(guān)索賠、索賠處理程序、索賠依據(jù)和索賠產(chǎn)生的原因等索賠知識。

2 投標(biāo)階段索賠工作的管理

目前鐵路、公路、市政和其他行業(yè)的投標(biāo)報(bào)價(jià)、報(bào)價(jià)決策都有相應(yīng)的游戲規(guī)則，要想中標(biāo)就得按游戲規(guī)則辦事，否則中標(biāo)無從談起，即使和業(yè)主關(guān)系再好，投標(biāo)時(shí)不按投標(biāo)報(bào)價(jià)游戲規(guī)則辦是絕對不可能中標(biāo)的，因此要在自己身上找原因，挖掘潛力，尋求效益最大化。

針對現(xiàn)在建筑市場的現(xiàn)狀，為了項(xiàng)目在合同執(zhí)行階段能成功取得索賠，企業(yè)在投標(biāo)階段就要組建一支精干的投標(biāo)班子。投標(biāo)班子的人員要由有豐富工程經(jīng)驗(yàn)的人組成，要懂預(yù)算，熟悉《招投標(biāo)法》《合同法》《建筑法》和《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)；要認(rèn)真研究招標(biāo)文件和標(biāo)前合同文本，識別合同條款中是否存在有業(yè)主和咨詢工程師在編寫招標(biāo)文件時(shí)，編寫了減少自身風(fēng)險(xiǎn)的開脫性條款，并制訂相應(yīng)的對策，或者決定是否參與投標(biāo)，避免巨大的承包風(fēng)險(xiǎn)。如果想?yún)⒓油稑?biāo)競爭，應(yīng)在編制報(bào)價(jià)時(shí)適當(dāng)考慮風(fēng)險(xiǎn)損失，相應(yīng)地提高報(bào)價(jià)。如果有中標(biāo)的可能性，或在中標(biāo)以后的合同談判過程中，對合同條款中存在的重大風(fēng)險(xiǎn)提出疑問，要求業(yè)主予以適當(dāng)?shù)男薷模⑦@些修改內(nèi)容寫入“會談紀(jì)要”，成為合同文件的一部分。

在投標(biāo)報(bào)價(jià)階段，對報(bào)價(jià)的計(jì)算十分重要，所以應(yīng)當(dāng)將施工索賠放在編寫報(bào)價(jià)文件的第一位，在投標(biāo)文件中明確標(biāo)明索賠所需的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，或者提前在確定綜合單價(jià)時(shí)將可能發(fā)生的索賠考慮在內(nèi)。具體的方法步驟如下所示。

2.1 在報(bào)價(jià)里要明確主要工程量的虛實(shí)

在招標(biāo)項(xiàng)目沒有達(dá)到施工圖要求的情況下，招標(biāo)文件中工程量清單表所列的各個(gè)工作項(xiàng)目的工程量通常并不準(zhǔn)確，只供投標(biāo)方在計(jì)算報(bào)價(jià)時(shí)采用，而在結(jié)算工程款時(shí)，則按實(shí)際的工程量計(jì)算付款。因此，投標(biāo)方要認(rèn)真對照招標(biāo)圖紙核對主要工作項(xiàng)目的工程量，發(fā)現(xiàn)哪些工作的工程量偏少，哪些工作的工程量偏大，從而在確定綜合單價(jià)時(shí)予以考慮。

例如，2009年投標(biāo)的新建張禮至臺頭地方鐵路施工第一階段招標(biāo)項(xiàng)目第二標(biāo)段的工程量表，具體內(nèi)容如表1所示。

此項(xiàng)目鉆孔樁清單工程量為13 900 m，而根據(jù)圖紙實(shí)際僅有12 475 m，每米鉆孔樁綜合單價(jià)為2 126.65元，投標(biāo)時(shí)按清單報(bào)價(jià)，沒有認(rèn)真搞清工程量的虛實(shí)，鉆孔樁一項(xiàng)合價(jià)為29 560 435元，實(shí)際上只有26 529 959元的工程量，施工方有3 030 476元的工程款拿不上。如果投標(biāo)時(shí)在校核工程量時(shí)能夠發(fā)現(xiàn)此項(xiàng)工程量比實(shí)際的數(shù)量多，可以通過采用轉(zhuǎn)移費(fèi)用的辦法降低這項(xiàng)工作的單價(jià)。如果投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)將鉆孔樁單價(jià)改為1 980.65元/m，則鉆孔樁一項(xiàng)價(jià)格為27 531 035元。鉆孔樁實(shí)際工程量為12 475 m，每米少報(bào)146元，總計(jì)少報(bào)1 821 350元。將這個(gè)少報(bào)款額轉(zhuǎn)到預(yù)應(yīng)力混凝土連續(xù)梁的混凝土單價(jià)上，這樣處理后，總報(bào)價(jià)可降低208 050元，而投標(biāo)方的實(shí)際收入并未減少，也不影響得標(biāo)。

若在以后的投標(biāo)工作中發(fā)現(xiàn)工程量表中存在某項(xiàng)工作的工程量要小于可能實(shí)際發(fā)生的量，并且小很多時(shí)，就可以適當(dāng)提高此項(xiàng)工程的單價(jià)，將多報(bào)的那部分款項(xiàng)均勻地分配到減少的項(xiàng)目中去。這樣可以在保持總價(jià)不變的同時(shí)，維持相同的中標(biāo)率，使施工方實(shí)際工程款收入有所增加。反之，按工程量清單表中所列的工程量計(jì)算總價(jià)，投標(biāo)價(jià)抬的很高，實(shí)際上拿不到錢，不利于得標(biāo)。

2.2 采用新型的標(biāo)準(zhǔn)定型圖清單項(xiàng)目，補(bǔ)充定額

投標(biāo)過程時(shí)間短、任務(wù)重，報(bào)價(jià)人員為了省時(shí)省力，遇到新的工程項(xiàng)目，只按人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械費(fèi)的比例進(jìn)行補(bǔ)充，沒有按圖實(shí)際的材料和施工的人工、機(jī)械作補(bǔ)充，這樣形成的補(bǔ)充定額不能為后續(xù)國家政策性的工費(fèi)調(diào)整和材料（含燃油料價(jià)）索賠調(diào)價(jià)打下基礎(chǔ)。

例如，我單位2009年中標(biāo)的新建張禮至臺頭地方鐵路施工第一階段招標(biāo)項(xiàng)目第二標(biāo)段工程的合同條款的第19條價(jià)格調(diào)整內(nèi)容如下：本工程采用總價(jià)承包的方式，中標(biāo)后中標(biāo)價(jià)作為施工總承包的合同包價(jià)，除遇下列情況，合同總包價(jià)由投標(biāo)人包干使用，不再調(diào)整。具體情況如下：①業(yè)主對建設(shè)方案、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)模和工期的重大調(diào)整。②由于人的不可抗力造成的重大損失。③ I、II類變更設(shè)計(jì)增減的工程。④施工圖量差引起的工程總價(jià)調(diào)整。⑤材料價(jià)差調(diào)整。鑒于市場經(jīng)濟(jì)條件下的材料價(jià)格有一定波動(dòng)，經(jīng)雙方協(xié)商一致同意，乙方自購鋼材價(jià)格在以《臨汾工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)定額信息》2009年第四期公布的材料價(jià)格作為基期價(jià)格的前提下，每個(gè)工程計(jì)價(jià)期《臨汾工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)定額信息》所公布的鋼材價(jià)格針對基期價(jià)格漲幅在+10%（含）以內(nèi)的價(jià)差部分，由施工單位在風(fēng)險(xiǎn)包干費(fèi)中自己承擔(dān)，超出部分由甲方根據(jù)當(dāng)期計(jì)價(jià)工程消耗鋼材數(shù)量進(jìn)行價(jià)差計(jì)價(jià)。

這個(gè)價(jià)格調(diào)整合同條款中找不到有關(guān)國家政策性允許調(diào)整的內(nèi)容，經(jīng)原審批部門批準(zhǔn)調(diào)整的內(nèi)容，可進(jìn)行調(diào)整的條款，是業(yè)主為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，故意寫得不具體、不全面?，F(xiàn)執(zhí)行的鐵建設(shè)〔2012〕245號文“鐵道部關(guān)于鐵路工程設(shè)計(jì)概算執(zhí)行《企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法》有關(guān)問題的通知”中規(guī)定：2012-02-14（含）之后完成的建筑安裝工程，按其建筑安裝工程費(fèi)的0.5%補(bǔ)收安全生產(chǎn)費(fèi)。

如施工方在合同談判過程中增加一條，按國家和鐵道部有關(guān)政策允許調(diào)整并經(jīng)原審批部門批準(zhǔn)調(diào)整的內(nèi)容可進(jìn)行調(diào)整。把這條寫入“會談紀(jì)要”成為合同文件的組成部分。于是，對于這部分費(fèi)用的索賠就有理有據(jù)，否則將很難拿回這部分索賠款。

3 合同執(zhí)行階段索賠工作的管理

合同執(zhí)行過程中的索賠包括費(fèi)用和工期。目前，在施工合同的管理過程中，隨著施工索賠制度的建立，施工方和業(yè)主、設(shè)計(jì)等相關(guān)單位做好溝通，更重要的是平時(shí)做好資料收集和簽認(rèn)，不能僅限于相關(guān)技術(shù)人員在施工過程中的索賠，要增強(qiáng)全員索賠意識。索賠要及時(shí)。建設(shè)工程施工合同示范文本中對索賠程序和時(shí)限作了嚴(yán)格規(guī)定，施工方往往礙于情面或擔(dān)心以后的最終結(jié)算受影響，不愿意在合同履行過程中根據(jù)合同本身的規(guī)定向發(fā)包商及時(shí)提出索賠請求，等到完工時(shí)索賠期限已過。同時(shí)，由于當(dāng)時(shí)未作詳細(xì)記錄，缺少證據(jù)，白白喪失時(shí)機(jī)、喪失利益。

3.1 合同階段索賠的處理程序

《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》（GB50500—2008）中規(guī)定的索賠程序，如圖1所示。

圖1 索賠程序圖

3.2 索賠報(bào)告的內(nèi)容

索賠報(bào)告包括總論部分、根據(jù)部分、計(jì)算部分和證據(jù)部分這四大部分。

3.3 產(chǎn)生的原因

業(yè)主違約、不可抗力或不利的物質(zhì)條件、合同缺陷、合同變更、監(jiān)理人指令和其他第三方原因。

4 二次經(jīng)營（索賠）管理工作中存在的問題

項(xiàng)目部缺少一支精干、穩(wěn)定的二次經(jīng)營（索賠）管理組織，沒有建立全員二次經(jīng)營（索賠）意識，過程中不重視二次經(jīng)營（索賠）資料和證據(jù)的保存、管理，沒有掌握好二次經(jīng)營（索賠）機(jī)遇，錯(cuò)失二次經(jīng)營（索賠）時(shí)機(jī)。關(guān)鍵原因是業(yè)務(wù)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)整體落后，缺少二次經(jīng)營（索賠）理論和經(jīng)驗(yàn)，實(shí)例資料不夠豐富，對合同文件和有關(guān)索賠的法律法規(guī)等文件掌握不及時(shí)、不系統(tǒng)，造成二次經(jīng)營（索賠）工作很被動(dòng)。目前，二次經(jīng)營理論遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于實(shí)際工作的需要，特別是二次經(jīng)營（索賠）定量分析方面的系統(tǒng)研究更是落后，很少對二次經(jīng)營（索賠）經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行系統(tǒng)總結(jié)，對典型二次經(jīng)營（索賠）案例進(jìn)行收集、整理，形成企業(yè)的系統(tǒng)資料。其實(shí)，這些案例都是值得借鑒的日后二次經(jīng)營（索賠）的經(jīng)驗(yàn)和參考依據(jù)。

5 二次經(jīng)營（索賠）管理工作中存在問題的解決對策

從投標(biāo)階段開始就要反復(fù)深入研究招標(biāo)文件，仔細(xì)勘察施工現(xiàn)場，要盡可能挖掘招標(biāo)文件中的缺陷，探索可能二次經(jīng)營（索賠）的機(jī)會。在編制工程量清單計(jì)價(jià)表時(shí)，應(yīng)結(jié)合工程特點(diǎn)，采取靈活的報(bào)價(jià)策略，對可能發(fā)生的索賠情況要在報(bào)價(jià)清單里埋下伏筆，在合同談判過程中要提出合同條款中存在的重大風(fēng)險(xiǎn)問題，要求業(yè)主予以適當(dāng)?shù)男薷?，并將這些修改寫入“會談紀(jì)要”，列入合同文件中。二次經(jīng)營（索賠）證據(jù)的收集要在施工階段完成，掌握正確的索賠程序，及時(shí)提出索賠，加強(qiáng)索賠工作制度的管理。這是一項(xiàng)要求比較細(xì)致、精確而又需要耐心的工作，要想做好這項(xiàng)工作，必須組建一支好的隊(duì)伍，一支掌握全面知識，有著豐富經(jīng)驗(yàn)，做事穩(wěn)重細(xì)心的團(tuán)隊(duì)。索賠工作人事安排上應(yīng)由項(xiàng)目經(jīng)理、建設(shè)工程專業(yè)律師、造價(jià)師、會記和施工工程師等組成。索賠人員要有相對縝密的策略方法來應(yīng)對不同情況，要有較高的職業(yè)素養(yǎng)，頭腦靈活冷靜，踏實(shí)勤奮，思維縝密、敏捷，擅于和各種類型人打交道。在施工索賠工作中，要重點(diǎn)注意充分論證索賠權(quán)，合理計(jì)算索賠款和索賠工期，編寫好索賠報(bào)告，提供充分合法的索賠證據(jù)，力爭友好協(xié)商解決。

6 結(jié)束語

要充分認(rèn)識到，施工索賠工作包含了技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律和管理策略等多方面專業(yè)知識。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)提高對自身的要求，在施工索賠過程中，不僅要協(xié)調(diào)好各方意見，還要注重索賠結(jié)果的時(shí)效性、索賠原因的合法性、索賠費(fèi)用的正確性和索賠的策略性。通過正確有效的施工索賠減少損失，提高工程項(xiàng)目的盈利。

參考文獻(xiàn)

[1]梁鑒.國際工程施工索賠[M].第三版.北京：中國建筑工業(yè)出版社，2011.

[2]柯洪.工程造價(jià)計(jì)價(jià)與控制[M].北京：中國計(jì)劃出版社，2008.

〔編輯：白潔〕

若在以后的投標(biāo)工作中發(fā)現(xiàn)工程量表中存在某項(xiàng)工作的工程量要小于可能實(shí)際發(fā)生的量，并且小很多時(shí)，就可以適當(dāng)提高此項(xiàng)工程的單價(jià)，將多報(bào)的那部分款項(xiàng)均勻地分配到減少的項(xiàng)目中去。這樣可以在保持總價(jià)不變的同時(shí)，維持相同的中標(biāo)率，使施工方實(shí)際工程款收入有所增加。反之，按工程量清單表中所列的工程量計(jì)算總價(jià)，投標(biāo)價(jià)抬的很高，實(shí)際上拿不到錢，不利于得標(biāo)。

2.2 采用新型的標(biāo)準(zhǔn)定型圖清單項(xiàng)目，補(bǔ)充定額

投標(biāo)過程時(shí)間短、任務(wù)重，報(bào)價(jià)人員為了省時(shí)省力，遇到新的工程項(xiàng)目，只按人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械費(fèi)的比例進(jìn)行補(bǔ)充，沒有按圖實(shí)際的材料和施工的人工、機(jī)械作補(bǔ)充，這樣形成的補(bǔ)充定額不能為后續(xù)國家政策性的工費(fèi)調(diào)整和材料（含燃油料價(jià)）索賠調(diào)價(jià)打下基礎(chǔ)。

例如，我單位2009年中標(biāo)的新建張禮至臺頭地方鐵路施工第一階段招標(biāo)項(xiàng)目第二標(biāo)段工程的合同條款的第19條價(jià)格調(diào)整內(nèi)容如下：本工程采用總價(jià)承包的方式，中標(biāo)后中標(biāo)價(jià)作為施工總承包的合同包價(jià)，除遇下列情況，合同總包價(jià)由投標(biāo)人包干使用，不再調(diào)整。具體情況如下：①業(yè)主對建設(shè)方案、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)模和工期的重大調(diào)整。②由于人的不可抗力造成的重大損失。③ I、II類變更設(shè)計(jì)增減的工程。④施工圖量差引起的工程總價(jià)調(diào)整。⑤材料價(jià)差調(diào)整。鑒于市場經(jīng)濟(jì)條件下的材料價(jià)格有一定波動(dòng)，經(jīng)雙方協(xié)商一致同意，乙方自購鋼材價(jià)格在以《臨汾工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)定額信息》2009年第四期公布的材料價(jià)格作為基期價(jià)格的前提下，每個(gè)工程計(jì)價(jià)期《臨汾工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)定額信息》所公布的鋼材價(jià)格針對基期價(jià)格漲幅在+10%（含）以內(nèi)的價(jià)差部分，由施工單位在風(fēng)險(xiǎn)包干費(fèi)中自己承擔(dān)，超出部分由甲方根據(jù)當(dāng)期計(jì)價(jià)工程消耗鋼材數(shù)量進(jìn)行價(jià)差計(jì)價(jià)。

這個(gè)價(jià)格調(diào)整合同條款中找不到有關(guān)國家政策性允許調(diào)整的內(nèi)容，經(jīng)原審批部門批準(zhǔn)調(diào)整的內(nèi)容，可進(jìn)行調(diào)整的條款，是業(yè)主為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，故意寫得不具體、不全面?，F(xiàn)執(zhí)行的鐵建設(shè)〔2012〕245號文“鐵道部關(guān)于鐵路工程設(shè)計(jì)概算執(zhí)行《企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法》有關(guān)問題的通知”中規(guī)定：2012-02-14（含）之后完成的建筑安裝工程，按其建筑安裝工程費(fèi)的0.5%補(bǔ)收安全生產(chǎn)費(fèi)。

如施工方在合同談判過程中增加一條，按國家和鐵道部有關(guān)政策允許調(diào)整并經(jīng)原審批部門批準(zhǔn)調(diào)整的內(nèi)容可進(jìn)行調(diào)整。把這條寫入“會談紀(jì)要”成為合同文件的組成部分。于是，對于這部分費(fèi)用的索賠就有理有據(jù)，否則將很難拿回這部分索賠款。

3 合同執(zhí)行階段索賠工作的管理

合同執(zhí)行過程中的索賠包括費(fèi)用和工期。目前，在施工合同的管理過程中，隨著施工索賠制度的建立，施工方和業(yè)主、設(shè)計(jì)等相關(guān)單位做好溝通，更重要的是平時(shí)做好資料收集和簽認(rèn)，不能僅限于相關(guān)技術(shù)人員在施工過程中的索賠，要增強(qiáng)全員索賠意識。索賠要及時(shí)。建設(shè)工程施工合同示范文本中對索賠程序和時(shí)限作了嚴(yán)格規(guī)定，施工方往往礙于情面或擔(dān)心以后的最終結(jié)算受影響，不愿意在合同履行過程中根據(jù)合同本身的規(guī)定向發(fā)包商及時(shí)提出索賠請求，等到完工時(shí)索賠期限已過。同時(shí)，由于當(dāng)時(shí)未作詳細(xì)記錄，缺少證據(jù)，白白喪失時(shí)機(jī)、喪失利益。

3.1 合同階段索賠的處理程序

《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》（GB50500—2008）中規(guī)定的索賠程序，如圖1所示。

圖1 索賠程序圖

3.2 索賠報(bào)告的內(nèi)容

索賠報(bào)告包括總論部分、根據(jù)部分、計(jì)算部分和證據(jù)部分這四大部分。

3.3 產(chǎn)生的原因

業(yè)主違約、不可抗力或不利的物質(zhì)條件、合同缺陷、合同變更、監(jiān)理人指令和其他第三方原因。

4 二次經(jīng)營（索賠）管理工作中存在的問題

項(xiàng)目部缺少一支精干、穩(wěn)定的二次經(jīng)營（索賠）管理組織，沒有建立全員二次經(jīng)營（索賠）意識，過程中不重視二次經(jīng)營（索賠）資料和證據(jù)的保存、管理，沒有掌握好二次經(jīng)營（索賠）機(jī)遇，錯(cuò)失二次經(jīng)營（索賠）時(shí)機(jī)。關(guān)鍵原因是業(yè)務(wù)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)整體落后，缺少二次經(jīng)營（索賠）理論和經(jīng)驗(yàn)，實(shí)例資料不夠豐富，對合同文件和有關(guān)索賠的法律法規(guī)等文件掌握不及時(shí)、不系統(tǒng)，造成二次經(jīng)營（索賠）工作很被動(dòng)。目前，二次經(jīng)營理論遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于實(shí)際工作的需要，特別是二次經(jīng)營（索賠）定量分析方面的系統(tǒng)研究更是落后，很少對二次經(jīng)營（索賠）經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行系統(tǒng)總結(jié)，對典型二次經(jīng)營（索賠）案例進(jìn)行收集、整理，形成企業(yè)的系統(tǒng)資料。其實(shí)，這些案例都是值得借鑒的日后二次經(jīng)營（索賠）的經(jīng)驗(yàn)和參考依據(jù)。

5 二次經(jīng)營（索賠）管理工作中存在問題的解決對策

從投標(biāo)階段開始就要反復(fù)深入研究招標(biāo)文件，仔細(xì)勘察施工現(xiàn)場，要盡可能挖掘招標(biāo)文件中的缺陷，探索可能二次經(jīng)營（索賠）的機(jī)會。在編制工程量清單計(jì)價(jià)表時(shí)，應(yīng)結(jié)合工程特點(diǎn)，采取靈活的報(bào)價(jià)策略，對可能發(fā)生的索賠情況要在報(bào)價(jià)清單里埋下伏筆，在合同談判過程中要提出合同條款中存在的重大風(fēng)險(xiǎn)問題，要求業(yè)主予以適當(dāng)?shù)男薷模⑦@些修改寫入“會談紀(jì)要”，列入合同文件中。二次經(jīng)營（索賠）證據(jù)的收集要在施工階段完成，掌握正確的索賠程序，及時(shí)提出索賠，加強(qiáng)索賠工作制度的管理。這是一項(xiàng)要求比較細(xì)致、精確而又需要耐心的工作，要想做好這項(xiàng)工作，必須組建一支好的隊(duì)伍，一支掌握全面知識，有著豐富經(jīng)驗(yàn)，做事穩(wěn)重細(xì)心的團(tuán)隊(duì)。索賠工作人事安排上應(yīng)由項(xiàng)目經(jīng)理、建設(shè)工程專業(yè)律師、造價(jià)師、會記和施工工程師等組成。索賠人員要有相對縝密的策略方法來應(yīng)對不同情況，要有較高的職業(yè)素養(yǎng)，頭腦靈活冷靜，踏實(shí)勤奮，思維縝密、敏捷，擅于和各種類型人打交道。在施工索賠工作中，要重點(diǎn)注意充分論證索賠權(quán)，合理計(jì)算索賠款和索賠工期，編寫好索賠報(bào)告，提供充分合法的索賠證據(jù)，力爭友好協(xié)商解決。

6 結(jié)束語

要充分認(rèn)識到，施工索賠工作包含了技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律和管理策略等多方面專業(yè)知識。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)提高對自身的要求，在施工索賠過程中，不僅要協(xié)調(diào)好各方意見，還要注重索賠結(jié)果的時(shí)效性、索賠原因的合法性、索賠費(fèi)用的正確性和索賠的策略性。通過正確有效的施工索賠減少損失，提高工程項(xiàng)目的盈利。

參考文獻(xiàn)

[1]梁鑒.國際工程施工索賠[M].第三版.北京：中國建筑工業(yè)出版社，2011.

[2]柯洪.工程造價(jià)計(jì)價(jià)與控制[M].北京：中國計(jì)劃出版社，2008.

〔編輯：白潔〕

若在以后的投標(biāo)工作中發(fā)現(xiàn)工程量表中存在某項(xiàng)工作的工程量要小于可能實(shí)際發(fā)生的量，并且小很多時(shí)，就可以適當(dāng)提高此項(xiàng)工程的單價(jià)，將多報(bào)的那部分款項(xiàng)均勻地分配到減少的項(xiàng)目中去。這樣可以在保持總價(jià)不變的同時(shí)，維持相同的中標(biāo)率，使施工方實(shí)際工程款收入有所增加。反之，按工程量清單表中所列的工程量計(jì)算總價(jià)，投標(biāo)價(jià)抬的很高，實(shí)際上拿不到錢，不利于得標(biāo)。

2.2 采用新型的標(biāo)準(zhǔn)定型圖清單項(xiàng)目，補(bǔ)充定額

投標(biāo)過程時(shí)間短、任務(wù)重，報(bào)價(jià)人員為了省時(shí)省力，遇到新的工程項(xiàng)目，只按人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械費(fèi)的比例進(jìn)行補(bǔ)充，沒有按圖實(shí)際的材料和施工的人工、機(jī)械作補(bǔ)充，這樣形成的補(bǔ)充定額不能為后續(xù)國家政策性的工費(fèi)調(diào)整和材料（含燃油料價(jià)）索賠調(diào)價(jià)打下基礎(chǔ)。

例如，我單位2009年中標(biāo)的新建張禮至臺頭地方鐵路施工第一階段招標(biāo)項(xiàng)目第二標(biāo)段工程的合同條款的第19條價(jià)格調(diào)整內(nèi)容如下：本工程采用總價(jià)承包的方式，中標(biāo)后中標(biāo)價(jià)作為施工總承包的合同包價(jià)，除遇下列情況，合同總包價(jià)由投標(biāo)人包干使用，不再調(diào)整。具體情況如下：①業(yè)主對建設(shè)方案、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)模和工期的重大調(diào)整。②由于人的不可抗力造成的重大損失。③ I、II類變更設(shè)計(jì)增減的工程。④施工圖量差引起的工程總價(jià)調(diào)整。⑤材料價(jià)差調(diào)整。鑒于市場經(jīng)濟(jì)條件下的材料價(jià)格有一定波動(dòng)，經(jīng)雙方協(xié)商一致同意，乙方自購鋼材價(jià)格在以《臨汾工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)定額信息》2009年第四期公布的材料價(jià)格作為基期價(jià)格的前提下，每個(gè)工程計(jì)價(jià)期《臨汾工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)定額信息》所公布的鋼材價(jià)格針對基期價(jià)格漲幅在+10%（含）以內(nèi)的價(jià)差部分，由施工單位在風(fēng)險(xiǎn)包干費(fèi)中自己承擔(dān)，超出部分由甲方根據(jù)當(dāng)期計(jì)價(jià)工程消耗鋼材數(shù)量進(jìn)行價(jià)差計(jì)價(jià)。

這個(gè)價(jià)格調(diào)整合同條款中找不到有關(guān)國家政策性允許調(diào)整的內(nèi)容，經(jīng)原審批部門批準(zhǔn)調(diào)整的內(nèi)容，可進(jìn)行調(diào)整的條款，是業(yè)主為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，故意寫得不具體、不全面?，F(xiàn)執(zhí)行的鐵建設(shè)〔2012〕245號文“鐵道部關(guān)于鐵路工程設(shè)計(jì)概算執(zhí)行《企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法》有關(guān)問題的通知”中規(guī)定：2012-02-14（含）之后完成的建筑安裝工程，按其建筑安裝工程費(fèi)的0.5%補(bǔ)收安全生產(chǎn)費(fèi)。

如施工方在合同談判過程中增加一條，按國家和鐵道部有關(guān)政策允許調(diào)整并經(jīng)原審批部門批準(zhǔn)調(diào)整的內(nèi)容可進(jìn)行調(diào)整。把這條寫入“會談紀(jì)要”成為合同文件的組成部分。于是，對于這部分費(fèi)用的索賠就有理有據(jù)，否則將很難拿回這部分索賠款。

3 合同執(zhí)行階段索賠工作的管理

合同執(zhí)行過程中的索賠包括費(fèi)用和工期。目前，在施工合同的管理過程中，隨著施工索賠制度的建立，施工方和業(yè)主、設(shè)計(jì)等相關(guān)單位做好溝通，更重要的是平時(shí)做好資料收集和簽認(rèn)，不能僅限于相關(guān)技術(shù)人員在施工過程中的索賠，要增強(qiáng)全員索賠意識。索賠要及時(shí)。建設(shè)工程施工合同示范文本中對索賠程序和時(shí)限作了嚴(yán)格規(guī)定，施工方往往礙于情面或擔(dān)心以后的最終結(jié)算受影響，不愿意在合同履行過程中根據(jù)合同本身的規(guī)定向發(fā)包商及時(shí)提出索賠請求，等到完工時(shí)索賠期限已過。同時(shí)，由于當(dāng)時(shí)未作詳細(xì)記錄，缺少證據(jù)，白白喪失時(shí)機(jī)、喪失利益。

3.1 合同階段索賠的處理程序

《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》（GB50500—2008）中規(guī)定的索賠程序，如圖1所示。

圖1 索賠程序圖

3.2 索賠報(bào)告的內(nèi)容

索賠報(bào)告包括總論部分、根據(jù)部分、計(jì)算部分和證據(jù)部分這四大部分。

3.3 產(chǎn)生的原因

業(yè)主違約、不可抗力或不利的物質(zhì)條件、合同缺陷、合同變更、監(jiān)理人指令和其他第三方原因。

4 二次經(jīng)營（索賠）管理工作中存在的問題

項(xiàng)目部缺少一支精干、穩(wěn)定的二次經(jīng)營（索賠）管理組織，沒有建立全員二次經(jīng)營（索賠）意識，過程中不重視二次經(jīng)營（索賠）資料和證據(jù)的保存、管理，沒有掌握好二次經(jīng)營（索賠）機(jī)遇，錯(cuò)失二次經(jīng)營（索賠）時(shí)機(jī)。關(guān)鍵原因是業(yè)務(wù)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)整體落后，缺少二次經(jīng)營（索賠）理論和經(jīng)驗(yàn)，實(shí)例資料不夠豐富，對合同文件和有關(guān)索賠的法律法規(guī)等文件掌握不及時(shí)、不系統(tǒng)，造成二次經(jīng)營（索賠）工作很被動(dòng)。目前，二次經(jīng)營理論遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于實(shí)際工作的需要，特別是二次經(jīng)營（索賠）定量分析方面的系統(tǒng)研究更是落后，很少對二次經(jīng)營（索賠）經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行系統(tǒng)總結(jié)，對典型二次經(jīng)營（索賠）案例進(jìn)行收集、整理，形成企業(yè)的系統(tǒng)資料。其實(shí)，這些案例都是值得借鑒的日后二次經(jīng)營（索賠）的經(jīng)驗(yàn)和參考依據(jù)。

5 二次經(jīng)營（索賠）管理工作中存在問題的解決對策

從投標(biāo)階段開始就要反復(fù)深入研究招標(biāo)文件，仔細(xì)勘察施工現(xiàn)場，要盡可能挖掘招標(biāo)文件中的缺陷，探索可能二次經(jīng)營（索賠）的機(jī)會。在編制工程量清單計(jì)價(jià)表時(shí)，應(yīng)結(jié)合工程特點(diǎn)，采取靈活的報(bào)價(jià)策略，對可能發(fā)生的索賠情況要在報(bào)價(jià)清單里埋下伏筆，在合同談判過程中要提出合同條款中存在的重大風(fēng)險(xiǎn)問題，要求業(yè)主予以適當(dāng)?shù)男薷?，并將這些修改寫入“會談紀(jì)要”，列入合同文件中。二次經(jīng)營（索賠）證據(jù)的收集要在施工階段完成，掌握正確的索賠程序，及時(shí)提出索賠，加強(qiáng)索賠工作制度的管理。這是一項(xiàng)要求比較細(xì)致、精確而又需要耐心的工作，要想做好這項(xiàng)工作，必須組建一支好的隊(duì)伍，一支掌握全面知識，有著豐富經(jīng)驗(yàn)，做事穩(wěn)重細(xì)心的團(tuán)隊(duì)。索賠工作人事安排上應(yīng)由項(xiàng)目經(jīng)理、建設(shè)工程專業(yè)律師、造價(jià)師、會記和施工工程師等組成。索賠人員要有相對縝密的策略方法來應(yīng)對不同情況，要有較高的職業(yè)素養(yǎng)，頭腦靈活冷靜，踏實(shí)勤奮，思維縝密、敏捷，擅于和各種類型人打交道。在施工索賠工作中，要重點(diǎn)注意充分論證索賠權(quán)，合理計(jì)算索賠款和索賠工期，編寫好索賠報(bào)告，提供充分合法的索賠證據(jù)，力爭友好協(xié)商解決。

6 結(jié)束語

要充分認(rèn)識到，施工索賠工作包含了技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律和管理策略等多方面專業(yè)知識。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)提高對自身的要求，在施工索賠過程中，不僅要協(xié)調(diào)好各方意見，還要注重索賠結(jié)果的時(shí)效性、索賠原因的合法性、索賠費(fèi)用的正確性和索賠的策略性。通過正確有效的施工索賠減少損失，提高工程項(xiàng)目的盈利。

參考文獻(xiàn)

[1]梁鑒.國際工程施工索賠[M].第三版.北京：中國建筑工業(yè)出版社，2011.

[2]柯洪.工程造價(jià)計(jì)價(jià)與控制[M].北京：中國計(jì)劃出版社，2008.

〔編輯：白潔〕