近十年我國圖書館領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)研究的計量分析與評價*

邱均平，周 毅，呂 紅

近十年我國圖書館領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)研究的計量分析與評價*

邱均平，周 毅，呂 紅

文章以中國學(xué)術(shù)期刊

圖書館 知識產(chǎn)權(quán) 著作權(quán) 計量分析 知識基礎(chǔ)

0 引言

知識產(chǎn)權(quán)是指人們就其智力勞動成果所依法享有的專有權(quán)利，通常是國家賦予創(chuàng)造者對其智力成果在一定時期內(nèi)享有的專有權(quán)或獨占權(quán)[1]。圖書館領(lǐng)域所涉及的知識產(chǎn)權(quán)主要包括著作權(quán)、版權(quán)、傳播權(quán)等。隨著圖書館館藏資源數(shù)字化、圖書館網(wǎng)站建設(shè)等一系列數(shù)字圖書館建設(shè)活動的興起，如何解決數(shù)字圖書館在這些方面所面臨的知識產(chǎn)權(quán)問題是當今圖書館發(fā)展過程中必須重視的問題。通常認為圖書館版權(quán)爭論始于1973年美國威廉斯—威爾金斯公司(Williams&Wilkins Co.)訴美國政府案[2]。本文對2003-2012年間我國圖書館領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)的研究狀況進行文獻計量分析，以揭示近十年國內(nèi)圖書館領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)研究的概貌。

1 數(shù)據(jù)獲取與結(jié)果分析

1.1 數(shù)據(jù)獲取

1.2 論文年度分布

文獻按年代分布分析在一定程度上反映了該學(xué)科的研究發(fā)展速度和研究水平、規(guī)模[3]。在中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫中，最早關(guān)于圖書館知識產(chǎn)權(quán)的文獻發(fā)表于1995年，可見我國圖書館知識產(chǎn)權(quán)研究起步較晚。近十年的發(fā)展情況如圖1所示，隨著圖書館信息化的發(fā)展，國內(nèi)圖書館領(lǐng)域關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的研究數(shù)量整體處于較高水平，從2003年到2010年大致呈現(xiàn)出上升趨勢，國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)研究有一定規(guī)模；到2010年達到211篇；2011年和2012年有明顯回落。研究領(lǐng)域急待新的理論和實踐視角下的突破性研究。

圖1 論文年度分布圖

1.3 來源期刊分布

分析某一特定領(lǐng)域文獻的期刊分布情況，可以獲知該領(lǐng)域的核心期刊，繼而發(fā)揮核心期刊優(yōu)勢。分析發(fā)現(xiàn)，載文量居前11的期刊分別是《現(xiàn)代情報》《科技情報開發(fā)與經(jīng)濟》《農(nóng)業(yè)圖書館情報學(xué)刊》《圖書館學(xué)研究》《圖書情報工作》《圖書館建設(shè)》《情報雜志》《情報探索》《圖書館理論與實踐》《圖書館論壇》《圖書館學(xué)刊》。這11種期刊共計發(fā)文量536篇(占總數(shù)34.8%)，因此，可將這11種期刊視為研究圖書館領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)的核心期刊。表明圖書館領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)研究力量集中于圖書情報學(xué)領(lǐng)域，其他學(xué)科期刊特別是法學(xué)期刊對圖書館領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)研究較少。圖書館知識產(chǎn)權(quán)問題還需要相關(guān)專業(yè)，尤其是法學(xué)等專業(yè)的合作研究，以期從不同學(xué)科視角來研究圖書館領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)問題。

1.4 文獻機構(gòu)分布

本文對文獻機構(gòu)的分析僅統(tǒng)計第一作者所在機構(gòu)。按照機構(gòu)性質(zhì)，將機構(gòu)分為圖書館、高校信息管理系、科研院所、其他四類。數(shù)據(jù)顯示，圖書館在四類機構(gòu)系統(tǒng)中所占比例最高，其中高校圖書館約占四分之三；其次是高校各院系，以信息管理專業(yè)為主，法學(xué)專業(yè)占高校各院系的10.78%。具體到單個機構(gòu)，信息管理院系和高校圖書館在高產(chǎn)機構(gòu)中占較大比例。由此可以看出，圖書館領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)研究的主要力量為圖書館和高校各院系，尤以高校圖書館和信息管理院系相關(guān)專業(yè)為主。

1.5 文獻作者分布

1.6 基金資助情況

2 圖書館領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)研究主題分析

共詞分析方法屬于內(nèi)容分析方法的一種，它主要是對一組詞兩兩統(tǒng)計它們在同一篇文獻中出現(xiàn)的次數(shù)，以此為基礎(chǔ)對這些詞進行聚類分析，從而反映出這些詞之間的親疏關(guān)系，進而分析這些詞所代表的學(xué)科和主題的結(jié)構(gòu)變化[4]。

本文主要通過分析關(guān)鍵詞共現(xiàn)關(guān)系來發(fā)現(xiàn)本領(lǐng)域研究的熱點主題。取頻次大于10的關(guān)鍵詞，得到高頻關(guān)鍵詞61個，利用Excel對關(guān)鍵詞進行初步處理，并通過VBA程序生成關(guān)鍵詞共現(xiàn)矩陣，以此作為關(guān)鍵詞網(wǎng)絡(luò)分析的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。將關(guān)鍵詞矩陣導(dǎo)入社會網(wǎng)絡(luò)分析軟件Ucinet，利用NetDraw繪制關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)(見圖2)。

圖2 高頻關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖

圖2中處于中心位置的關(guān)鍵詞反映關(guān)注度較高的主題，處于網(wǎng)絡(luò)邊緣的高頻關(guān)鍵詞受關(guān)注度較低。高頻關(guān)鍵詞所在的文獻從圖書館建設(shè)、圖書館管理、圖書館服務(wù)等角度對圖書館發(fā)展中的知識產(chǎn)權(quán)問題進行了研究，涉及數(shù)字圖書館、傳統(tǒng)圖書館、高校圖書館、圖書館聯(lián)盟等圖書館體系。根據(jù)圖2總結(jié)得出近十年圖書館領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)研究的熱點主題有：

第一，與數(shù)字圖書館管理和資源數(shù)字化相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)、著作權(quán)、版權(quán)等問題研究。主要探討了數(shù)字圖書館建設(shè)和管理過程中出現(xiàn)的關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的問題及解決方案。莊琦、馬海群認為數(shù)字圖書館面對著作權(quán)而處于角色模糊、權(quán)利缺失、行為受縛的尷尬境地，可通過著作權(quán)適度保護和數(shù)字圖書館行為的適度擴張予以緩解[5]。賀延輝認為對擁有自主版權(quán)的特色庫，應(yīng)明確版權(quán)所有者以及版權(quán)使用權(quán)等問題，編制特色庫所用的素材如有版權(quán)，則必須得到授權(quán)，以保證特色庫本身不存在侵權(quán)問題[6]。

第二，圖書館在開展信息服務(wù)、文獻傳遞等各項服務(wù)中涉及的知識產(chǎn)權(quán)問題。隨著圖書館不斷創(chuàng)新發(fā)展服務(wù)內(nèi)容和形式，以滿足用戶的需求，圖書館在發(fā)展信息服務(wù)的過程中所涉及的知識產(chǎn)權(quán)問題，是圖書館領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)問題研究的另一熱點?；趫D書館信息資源共建共享過程中涉及的數(shù)據(jù)庫知識產(chǎn)權(quán)問題及其解決對策，需要密切跟蹤數(shù)據(jù)庫版權(quán)研究的發(fā)展趨勢，注意理論和實踐的結(jié)合[7]。吳翠蘭提出以提高館員素質(zhì)、把握好尺度、關(guān)注立法動態(tài)作為對策[8]。

第三，圖書館與信息網(wǎng)絡(luò)傳播的相關(guān)研究。隨著網(wǎng)絡(luò)信息傳播飛速發(fā)展，2006年7月1日國務(wù)院頒布實施《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護條例》。關(guān)于信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護條例》研究在圖書館領(lǐng)域引起了更多的關(guān)注。蔣永福在《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護與圖書館合理使用》一文中從知識產(chǎn)權(quán)制度所具有的私權(quán)與公權(quán)背離的特性出發(fā)，指出信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)必須受到限制，并且這種限制應(yīng)遵循公共利益優(yōu)先、代際倫理和法定許可三大原則[9]。

第四，從立法、制度、技術(shù)等方面尋求圖書館領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)合理使用及相關(guān)問題的解決途徑。秦珂等人論述了在數(shù)字圖書館建設(shè)過程中應(yīng)實行版權(quán)集體管理和補償金制度[10-11]。圖書館可從以下幾個方面來規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險[12]：要關(guān)注新的版權(quán)問題；要積極研討有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的案例；要增強知識產(chǎn)權(quán)保護意識；對用戶要進行知識產(chǎn)權(quán)保護的教育；要積極參與有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法律的制定和修訂。如何綜合法律、制度、技術(shù)三個維度解決圖書館領(lǐng)域存在的知識產(chǎn)權(quán)問題，需要進一步深入研究。

3 高被引論文及其知識基礎(chǔ)分析

3.1 高被引論文

文獻被引頻次反映了該文獻的質(zhì)量及學(xué)術(shù)影響力，通常情況下，單篇文獻被引頻次與其質(zhì)量及學(xué)術(shù)影響力成正比[13]。高被引文獻可被視為領(lǐng)域研究的知識基礎(chǔ)，本文將借用h指數(shù)來獲取高被引文獻。

赫希認為一位作者的h指數(shù)等于其發(fā)表了h篇至少被引h次的論文，即一個作者的h指數(shù)表明其至多有h篇論文被引用了至少h次[14]。本文將2003-2012年圖書館領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)研究的論文按被引頻次由高到低排列，高被引文獻為被引頻次不低于論文所排序號的論文。由此得到符合條件的21篇論文，這些高被引文獻分布于2003-2007年。被引頻次在30次以上的論文都發(fā)表在2005年之前，表明論文被引頻次的積累、論文價值的體現(xiàn)需要一定長度的時間。對高被引文獻的作者、來源期刊和關(guān)鍵詞進行分析發(fā)現(xiàn)：作者方面，有33.33%為合著論文，66.67%為獨著論文，獨著率較高，共有30位作者參與撰寫了這21篇高被引文獻，包括秦珂的3篇、邱均平的2篇、陳傳夫的2篇以及馬海群的2篇；來源期刊方面，高被引文獻絕大部分來自圖書情報領(lǐng)域的核心期刊，包括《圖書館建設(shè)》4篇、《圖書情報工作》4篇、《圖書館論壇》2篇。過去十年圖書館領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)的重點研究陣地為《圖書館建設(shè)》《圖書情報工作》《圖書館論壇》等。

3.2 高被引論文的知識基礎(chǔ)

筆者通過對高被引文獻的參考文獻進行分析來探測高被引文獻的知識基礎(chǔ)。統(tǒng)計2003-2012年圖書館領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)研究高被引論文的參考文獻，從參考文獻類型、期刊來源、作者和主題等方面揭示高被引論文的知識基礎(chǔ)。

類型來看，外文文獻占總參考文獻的18%。通過參考外文文獻可以加強國內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)交流，吸收國外研究思想，借鑒優(yōu)秀研究成果，高被引文獻通過參考外文文獻，充當了國內(nèi)外學(xué)術(shù)交流的重要紐帶。在中文參考文獻中，期刊論文占總參考文獻的65.13%，是圖書館領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)研究的重要出版?zhèn)鞑バ问?，其次是專著、網(wǎng)絡(luò)。

從高被引論文參考文獻所屬的期刊來看，參考文獻主要分布于圖書情報和法學(xué)兩個學(xué)科領(lǐng)域的期刊，被引5篇以上的基本為圖書情報領(lǐng)域的核心期刊，說明核心期刊是高被引文獻知識基礎(chǔ)的主要載體。參考文獻的作者方面，參與撰寫4篇以上的有秦珂、陳傳夫、馬海群、邱均平、江向東、陳敬全、王韞華、張平等；秦珂、馬海群、陳傳夫同時也是高被引文獻作者和高產(chǎn)作者，高被引文獻作者之間的互引或自引較多；秦珂、馬海群、陳傳夫等是近十年來國內(nèi)圖書館領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)研究的重要人物。數(shù)據(jù)顯示，高被引論文參考文獻的主題主要涉及圖書館立法、服務(wù)、制度建設(shè)、法定許可等方面。分析得出，高被引論文的知識基礎(chǔ)主要是高被引作者較早發(fā)表于核心期刊的論文以及國外的相關(guān)文獻，其內(nèi)容是關(guān)乎立法、服務(wù)、制度建設(shè)、法定許可等重要問題的理論研究。

4 結(jié)論與建議

我國圖書館領(lǐng)域?qū)χR產(chǎn)權(quán)的研究已初具規(guī)模，取得一定的成就。近十年間我國對圖書館相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)問題及對策的研究比較成熟，提出了一些有效的解決方法，但也存在不足：

首先，圖書館領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)研究，不論是發(fā)文期刊還是作者都以圖書情報領(lǐng)域為主，知識產(chǎn)權(quán)在圖書情報領(lǐng)域引起了足夠的重視，但其他學(xué)科的介入相對欠缺。圖書館領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)研究是跨學(xué)科的研究領(lǐng)域，需要不同學(xué)科特別是法學(xué)的支持，圖書館領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)研究應(yīng)該加強學(xué)科間的交流與合作。由作者合著率可以看出本領(lǐng)域合著率較低，未來圖書館領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)的研究可以加強作者間、機構(gòu)間的合作，形成圖書館領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)研究的核心力量。

其次，由關(guān)鍵詞分析看出，圖書館領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)的研究主題雖然包括了信息網(wǎng)絡(luò)傳播、信息服務(wù)、文獻傳遞等方面，但研究力量過于集中在以“數(shù)字圖書館”為主題的研究上，圖書館領(lǐng)域的多方面都涉及知識產(chǎn)權(quán)的保護，本領(lǐng)域的研究應(yīng)立足于準確定位圖書館性質(zhì)，全面深入地分析圖書館在當前的數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下如何處理知識產(chǎn)權(quán)保護問題，重點研究知識產(chǎn)權(quán)制度、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險、圖書館立法等方面。知識產(chǎn)權(quán)制度是圖書館知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險判定的基本依據(jù)，新的利益格局將影響圖書館知識產(chǎn)權(quán)制度的變革方向，新的制度內(nèi)容將設(shè)定圖書館業(yè)務(wù)發(fā)展的制度空間[15]。因此，知識產(chǎn)權(quán)制度是圖書館知識產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)，應(yīng)該加大法學(xué)領(lǐng)域相關(guān)經(jīng)典文獻的學(xué)習(xí)和利用。圖書館知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評估指標體系的構(gòu)建應(yīng)當以能夠科學(xué)、系統(tǒng)、準確地揭示圖書館知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的實際存在情況為宗旨[16]。如何基于這些評價原則構(gòu)建出科學(xué)、合理的圖書館知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評估通用指標體系是值得研究的重要課題。目前有學(xué)者結(jié)合數(shù)字圖書館的建設(shè)流程，從影響數(shù)字圖書館知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的資源、環(huán)境、人員三個方面入手構(gòu)建數(shù)字圖書館知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評估的指標體系[17]。傳統(tǒng)圖書館、不同類型的數(shù)字圖書館如何構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的通用評估指標體系問題依然困擾著理論界和實際工作。此外，圖書館立法對解決數(shù)字圖書館知識產(chǎn)權(quán)問題具有促進數(shù)字圖書館建設(shè)中公眾利益與版權(quán)人權(quán)益的平衡、明確數(shù)字圖書館的法律屬性與法律地位、促進知識產(chǎn)權(quán)法律制度的完善等三方面的作用[18]。因此，加快圖書館立法將為解決困擾圖書館界的知識產(chǎn)權(quán)問題提供幫助。

再次，從高被引文獻的分析來看，數(shù)字圖書館相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)問題研究和圖書館與信息網(wǎng)絡(luò)傳播相關(guān)的研究較成熟。目前國內(nèi)圖書館領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)的研究主要是集中研究國內(nèi)圖書館領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)問題。國外知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)研究發(fā)展較早，具有重要的借鑒意義，圖書館領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)研究應(yīng)當多借鑒和吸收國外在本領(lǐng)域優(yōu)秀的研究成果，避免閉門造車。

最后，從用戶、館員、著作權(quán)人角度進行相關(guān)研究的文獻較少。圖書館從資源建設(shè)到資源管理再到用戶服務(wù)，整個過程中都可能會涉及知識產(chǎn)權(quán)問題，用戶的信息需求與信息行為、館員的法律素養(yǎng)以及與著作權(quán)人的關(guān)系等也是圖書館領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)研究的重要方面。

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Bibliometric Analysis and Evaluation on Intellectual Property Research about Library in 2003-2012

QIU Jun-ping，ZHOU Yi，LV Hong

This paper selects China online academic journal publishing database as the data source；using the theories and methods of informatics，it makes a statistics of the papers，published in 2003-2012，about intellectual property in library in the field of annual distribution，source journals，subject analysis based on keywords，high-cited papers and their knowledge foundation.Then，the authors work out the hot topics in the past ten years and give some advices for future research.

library；intellectual property；copyright；bibliometric analysis；knowledge foundation

格式 邱均平，周毅，呂紅.近十年我國圖書館領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)研究的計量分析與評價[J].圖書館論壇，2014（1）：1-6.

術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫為數(shù)據(jù)源，以高級檢索為檢索途徑進行“題名”檢索，將檢索詞“圖書館”與“知識產(chǎn)權(quán)”、“著作權(quán)”、“版權(quán)”、“傳播權(quán)”分別進行組配，形成(“圖書館”AND“知識產(chǎn)權(quán)”)OR(“圖書館”AND“著作權(quán)”)OR(“圖書館”AND“版權(quán)”)OR (“圖書館”AND“傳播權(quán)”)的檢索式，時間限定為2003年1月1日至2012年3月31日，檢索時間為2013年2月1日。通過中國知網(wǎng)的存盤功能下載數(shù)據(jù)，并進行數(shù)據(jù)清洗，去除期刊的著作權(quán)申明、著作權(quán)轉(zhuǎn)讓書等與研究內(nèi)容無關(guān)的文獻，最終得到有效文獻1539篇。

情況在一定程度上反映出研究的層次和質(zhì)量，同時也反映有關(guān)部門的支持力度。本文收集的文獻中，基金資助論文占總發(fā)文量的15.59%，從2003年到2012年，圖書館領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)研究的基金資助論文呈曲折上漲趨勢，特別是2007年以后，上漲趨勢更加明顯，說明各部門對本領(lǐng)域的重視程度逐年提高?；鹳Y助分布趨勢與論文年度分布的發(fā)展趨勢大體上相互呼應(yīng)，表明資金資助、各級政府部門的重視是圖書館領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)研究的重要推動力。在基金資助層次分布方面，按國家級、省部級、市廳級、校級四個層次區(qū)分基金資助層次，分析發(fā)現(xiàn)省部級基金論文約占總基金論文的60%，表明圖書館領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)的基金資助以省部級為主。

邱均平（1947-），男，博士生導(dǎo)師，武漢大學(xué)信息管理學(xué)院教授，中國科學(xué)評價研究中心主任；周毅（1989-），女，武漢大學(xué)信息管理學(xué)院碩士研究生；呂紅（1987-），男，武漢大學(xué)信息管理學(xué)院博士研究生。

2013-04-03

*本文系國家社科基金重大項目“基于語義的館藏資源深度聚合與可視化展示研究”（項目編號:11＆ZD152）研究成果之一

總庫為數(shù)據(jù)源，采用信息計量學(xué)和社會網(wǎng)絡(luò)的理論與方法，利用Ucinet等軟件，從論文年度分布、來源期刊分布、基于關(guān)鍵詞的研究主題分析、高頻被引論文及其知識基礎(chǔ)分析等方面對2003-2012年國內(nèi)研究圖書館領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)的論文進行計量分析與評價，總結(jié)近十年國內(nèi)圖書館領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)研究主題，為進一步開展相關(guān)研究提出建議。