我國(guó)綠色貿(mào)易壁壘法律制度的性能評(píng)價(jià)體系研究

(南開(kāi)大學(xué) 法學(xué)院，天津 300071)

“綠色貿(mào)易壁壘”是我國(guó)學(xué)者提出的概念，國(guó)外文獻(xiàn)中大多稱為“環(huán)境壁壘”，是指進(jìn)口國(guó)為保護(hù)環(huán)境、人類及動(dòng)植物健康，通過(guò)制定立法或環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，限制外國(guó)商品或服務(wù)進(jìn)口，保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)的一種貿(mào)易保護(hù)措施。我國(guó)綠色貿(mào)易壁壘法律制度的制度績(jī)效直接關(guān)系和影響著我國(guó)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的整體發(fā)展水平，因此設(shè)立我國(guó)綠色貿(mào)易壁壘法律制度的性能評(píng)價(jià)體系，把好綠色貿(mào)易壁壘法律制度的質(zhì)量關(guān)，具有一定的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

一、性能評(píng)價(jià)體系概述

(一)新制度主義績(jī)效原理

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是以制度為研究核心的獨(dú)立的基礎(chǔ)科學(xué)。本文以綠色貿(mào)易壁壘法律制度為研究對(duì)象，因此借鑒新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的績(jī)效理論作為研究的理論基礎(chǔ)，構(gòu)設(shè)綠色貿(mào)易壁壘法律制度的性能評(píng)價(jià)體系。

所謂績(jī)效，簡(jiǎn)言之就是成績(jī)和成效的總稱。而制度績(jī)效，就是制度在事物發(fā)展中的作用的量化，實(shí)質(zhì)上就是“適應(yīng)性效率”。［1］尋求最佳的制度績(jī)效是制度變遷的終極目標(biāo)。我國(guó)綠色貿(mào)易壁壘法律制度正處于制度變遷的關(guān)鍵時(shí)期，因此必須以尋求最佳的制度績(jī)效為宗旨建立綠色貿(mào)易壁壘法律制度的性能評(píng)價(jià)體系，以實(shí)現(xiàn)綠色貿(mào)易壁壘法律制度的良性制度變遷。

(二)性能評(píng)價(jià)體系

性能評(píng)價(jià)體系是對(duì)組織行為活動(dòng)的效能進(jìn)行科學(xué)測(cè)量與評(píng)定的程序、方式、方法之總稱。［2］一項(xiàng)法律制度的性能評(píng)價(jià)體系，實(shí)質(zhì)上就是該項(xiàng)法律制度的績(jī)效評(píng)估體系，它以獲得最佳的制度績(jī)效為目標(biāo)，根據(jù)事前的制度績(jī)效預(yù)期、事中的制度績(jī)效考核、事后的制度績(jī)效結(jié)果監(jiān)督，設(shè)立若干可量化指標(biāo)，構(gòu)成評(píng)估的指標(biāo)體系，并以此為標(biāo)準(zhǔn)收集數(shù)據(jù)，采用適當(dāng)?shù)脑u(píng)估方法加以核算，從而總結(jié)出法律制度在立法、執(zhí)法、司法各環(huán)節(jié)的制度績(jī)效狀況，在此基礎(chǔ)上有針對(duì)性地進(jìn)行制度完善和制度變遷，以獲得更佳的制度績(jī)效。［3］28

因此，性能評(píng)價(jià)體系既是一項(xiàng)法律制度現(xiàn)階段制度績(jī)效的客觀反映和有力體現(xiàn)，又是預(yù)期該項(xiàng)法律制度未來(lái)制度績(jī)效的主要參照和基本保證。

二、我國(guó)設(shè)立綠色貿(mào)易壁壘法律制度性能評(píng)價(jià)體系的動(dòng)因

(一)提升我國(guó)綠色壁壘法律制度績(jī)效的需要

雖然我國(guó)已初步建立了包括環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)，及相關(guān)法律文件的綠色貿(mào)易壁壘法律體系，但我國(guó)綠色貿(mào)易壁壘法律制度立法、執(zhí)法、司法的績(jī)效仍然不容樂(lè)觀:我國(guó)的外貿(mào)出口市場(chǎng)面臨著不斷縮小的危險(xiǎn);很多出口產(chǎn)品的生產(chǎn)成本提高、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力削弱;還帶來(lái)發(fā)達(dá)國(guó)家向我國(guó)轉(zhuǎn)嫁污染的危險(xiǎn)。

我國(guó)綠色貿(mào)易壁壘法律制度的績(jī)效不佳，主要是由于性能評(píng)價(jià)體系缺位造成的。當(dāng)前，綠色貿(mào)易壁壘立法、執(zhí)法、司法各部門采用的績(jī)效管理和評(píng)估活動(dòng)，多數(shù)都處于自發(fā)狀態(tài)，缺乏統(tǒng)一的規(guī)劃和指導(dǎo)。評(píng)估的內(nèi)容設(shè)計(jì)和評(píng)估構(gòu)建等幾乎都是基于各部門本身的需要，缺乏數(shù)據(jù)支持和科學(xué)的分析測(cè)評(píng)，沒(méi)有客觀的衡量標(biāo)準(zhǔn);或者只是停留在較為抽象的原則層次上，只注重從宏觀和總體上進(jìn)行把握和審視，而忽視微觀和具體的觀點(diǎn)和訴求，缺乏具體的可操作性。這樣，我國(guó)綠色貿(mào)易壁壘法律制度的制定和運(yùn)行都是盲目的，其效果也往往是落空的。因此，現(xiàn)階段設(shè)立我國(guó)綠色貿(mào)易壁壘法律制度的性能評(píng)價(jià)體系，勢(shì)在必行且箭在弦上。

(二)提高我國(guó)綠色壁壘法律制度立法、執(zhí)法和司法質(zhì)量的需要

中國(guó)綠色貿(mào)易壁壘法律制度性能評(píng)價(jià)體系既是一個(gè)指導(dǎo)體系，也是一個(gè)檢驗(yàn)體系，它不僅要評(píng)估中國(guó)綠色貿(mào)易壁壘法律法規(guī)自身存在的必要性和合理性，而且強(qiáng)調(diào)事前評(píng)估的結(jié)果必須向公眾公布，這樣就會(huì)在立法、執(zhí)法、司法部門和公眾之間形成一種“公約”，如果事后評(píng)估顯示其制度的制定或運(yùn)行未能產(chǎn)生預(yù)期的效果，則有關(guān)部門和人員將不可避免地被追究責(zé)任。［4］142加之，綠色貿(mào)易壁壘法律制度性能評(píng)價(jià)體系與工資獎(jiǎng)金、職位變動(dòng)等適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)懲機(jī)制結(jié)合起來(lái)，能激發(fā)立法、執(zhí)法、司法工作人員的工作積極性和主動(dòng)性。

這樣，一方面，綠色貿(mào)易壁壘法律制度的相關(guān)立法、執(zhí)法和司法部門就會(huì)根據(jù)性能評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，在綠色貿(mào)易壁壘法律制度變遷過(guò)程中，積極主動(dòng)地避免和及時(shí)發(fā)現(xiàn)綠色貿(mào)易壁壘法律制度建設(shè)實(shí)施具體環(huán)節(jié)存在的問(wèn)題，減少建設(shè)和實(shí)施的盲目性與無(wú)序性，使得服務(wù)和績(jī)效意識(shí)貫穿于綠色壁壘管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，最終從整體上促進(jìn)我國(guó)綠色壁壘法律制度立法、執(zhí)法和司法質(zhì)量的提高。另一方面，由于具有量化的性能評(píng)價(jià)技術(shù)指標(biāo)，我國(guó)綠色壁壘問(wèn)題的政府主管部門等評(píng)估主體也可以不定期運(yùn)用這些指標(biāo)，對(duì)綠色貿(mào)易壁壘法律制度的立法、執(zhí)法、司法情況進(jìn)行考核評(píng)估，從而及時(shí)掌握綠色貿(mào)易壁壘法律制度制定實(shí)施的效果，從而全面提高我國(guó)綠色貿(mào)易壁壘法律制度立法、執(zhí)法和司法的質(zhì)量，使其朝著規(guī)范化、有序化和標(biāo)準(zhǔn)化的方向發(fā)展。

(三)促使我國(guó)綠色壁壘法律制度盡快與國(guó)際水平拉近距離的需要

對(duì)中國(guó)綠色貿(mào)易壁壘法律制度性能評(píng)價(jià)體系的設(shè)立，使中國(guó)綠色貿(mào)易法律制度與外國(guó)綠色貿(mào)易壁壘法律制度、ISO14000 等國(guó)際環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較，從單純的由制度到制度的抽象研究，發(fā)展到從具體技術(shù)指標(biāo)到具體技術(shù)指標(biāo)的量化分析。

這樣，我國(guó)綠色貿(mào)易壁壘法律制度就能夠逐步擺脫徘徊于制度外說(shuō)法的狀態(tài)，考察我國(guó)綠色貿(mào)易壁壘法律制度與國(guó)際水平的差距，就可以深入到制度的具體制定和實(shí)施的內(nèi)部;完善我國(guó)綠色貿(mào)易壁壘法律制度也可以細(xì)化到具體條款的制定和具體措施的實(shí)施。我國(guó)綠色貿(mào)易壁壘法律制度與國(guó)際接軌的進(jìn)程必然加快，中國(guó)產(chǎn)品拿到了國(guó)際綠色通行證，對(duì)外經(jīng)貿(mào)活動(dòng)的摩擦勢(shì)必也會(huì)減少，制度績(jī)效自然因此不斷攀升。

三、設(shè)立我國(guó)綠色貿(mào)易壁壘法律制度性能評(píng)價(jià)體系的初步設(shè)想

(一)評(píng)價(jià)體系的價(jià)值取向

價(jià)值取向是指主體在價(jià)值選擇和決策過(guò)程中的一定的傾向性。［5］25一般來(lái)說(shuō)，評(píng)估體系的設(shè)立既受制于價(jià)值取向，同時(shí)也反映著價(jià)值取向。我國(guó)綠色貿(mào)易壁壘法律制度的性能評(píng)價(jià)體系的價(jià)值取向，一方面，必須體現(xiàn)作為一項(xiàng)法律制度所共同具有的價(jià)值目標(biāo)和要求;另一方面，也應(yīng)當(dāng)符合綠色貿(mào)易壁壘法律制度這一特殊法律制度的具體服務(wù)宗旨。

1.法律制度共有的價(jià)值取向

(1)正義取向

正義對(duì)綠色貿(mào)易壁壘法律制度具有評(píng)價(jià)作用，有利于樹(shù)立綠色貿(mào)易壁壘法律制度的權(quán)威?！罢x取向”要求我們，在設(shè)立綠色貿(mào)易壁壘法律制度性能評(píng)價(jià)體系時(shí)，要考慮法律制度是否通過(guò)合理分配權(quán)利和義務(wù)確立了正義;是否明確了違法的事實(shí)和理由，并給予違法者適當(dāng)?shù)膽土P，以伸張了正義;是否使因違法而遭受損失的外貿(mào)經(jīng)營(yíng)者得到了合理的補(bǔ)償，以恢復(fù)了正義。

(2)效率取向

效率或效益，是社會(huì)發(fā)展的基本價(jià)值目標(biāo)，它是指以最少的投入獲得同樣的效果，或以同樣的投入獲得最大的效果。［6］243“效率取向”要求我們，設(shè)立綠色貿(mào)易壁壘法律制度的性能評(píng)價(jià)體系，要考察法律制度能否以其特有的權(quán)威性的分配權(quán)利和義務(wù)的方式，實(shí)現(xiàn)效率的極大化。

(3)自由取向

無(wú)規(guī)則則無(wú)自由，因此，自由在法學(xué)或法律上指人的自由權(quán)，即權(quán)利主體的行動(dòng)與法律規(guī)范的一致。因此，“自由取向”要求綠色貿(mào)易壁壘法律制度，首先應(yīng)以自由為目的，即不能廢除或限制自由，而應(yīng)保護(hù)和擴(kuò)大自由;其次要保證自由免受侵犯，必須對(duì)自由的侵犯者及其侵犯自由的行為予以嚴(yán)厲的懲罰;再次要保證自由不被濫用，通過(guò)把自由確認(rèn)為權(quán)利的方式，確定各種自由權(quán)利的范圍，使之有可能在自由的法律通則之下互相協(xié)調(diào)。

(4)秩序取向

法律在建立和維護(hù)秩序的過(guò)程中成為秩序的象征，因此，綠色貿(mào)易壁壘法律制度的性能評(píng)價(jià)體系以秩序?yàn)槠鋬r(jià)值取向之一。在“秩序取向”下，綠色貿(mào)易壁壘法律制度首先要通過(guò)規(guī)范權(quán)利和權(quán)力、權(quán)力與權(quán)力的界限等合理的手段避免糾紛;其次，要以公力救濟(jì)等文明的手段解決糾紛，以維護(hù)正常的社會(huì)生活秩序。

2.綠色壁壘法律制度特有的價(jià)值取向

(1)可持續(xù)發(fā)展

1987 年，聯(lián)合國(guó)環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)正式提出了“可持續(xù)發(fā)展”的概念和模式?？沙掷m(xù)發(fā)展要實(shí)現(xiàn)自然、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)復(fù)合系統(tǒng)的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，是“可持續(xù)”與“發(fā)展”的統(tǒng)一。［7］82因此，“可持續(xù)發(fā)展”取向要求綠色貿(mào)易壁壘法律制度的性能評(píng)價(jià)體系，首先要有利于實(shí)現(xiàn)公平自由貿(mào)易，即通過(guò)設(shè)立國(guó)際通行的環(huán)境指標(biāo)，促使資源無(wú)障礙地按照有利于全人類可持續(xù)發(fā)展的方向自由流動(dòng);其次，要有利于實(shí)現(xiàn)環(huán)境成本內(nèi)在化，即將開(kāi)采、生產(chǎn)、運(yùn)輸、使用、回收和處理商品以及克服上述經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所造成的環(huán)境污染和生態(tài)破壞所需的費(fèi)用納入商品的市場(chǎng)價(jià)格;再次，要有利于實(shí)現(xiàn)貿(mào)易產(chǎn)品“綠色”化，即產(chǎn)品從研制、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、使用、消費(fèi)到最后處置過(guò)程中，消除或盡量減少對(duì)生態(tài)環(huán)境的不利影響，達(dá)到“資源——產(chǎn)品——廢棄——再生資源”反饋式循環(huán)發(fā)展的過(guò)程。

(2)國(guó)際性

綠色貿(mào)易壁壘是各國(guó)在對(duì)外貿(mào)易中保護(hù)環(huán)境與促進(jìn)貿(mào)易發(fā)展的制度措施，所以，該法律制度必須以國(guó)際性的貿(mào)易環(huán)境作為其存在的依托和土壤。因此，綠色貿(mào)易壁壘法律制度的性能評(píng)價(jià)體系的設(shè)置必須體現(xiàn)“國(guó)際性”的價(jià)值取向。具體而言，“國(guó)際性”價(jià)值要求綠色貿(mào)易壁壘法律制度的性能評(píng)價(jià)體系能夠體現(xiàn)綠色貿(mào)易壁壘的國(guó)際動(dòng)態(tài)，即性能評(píng)價(jià)體系要在收集、整理國(guó)際及外國(guó)綠色貿(mào)易壁壘的信息、數(shù)據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上建立;要能夠體現(xiàn)國(guó)際環(huán)保公約和國(guó)際貿(mào)易公約中有關(guān)環(huán)境保護(hù)條款的規(guī)定，性能評(píng)價(jià)指標(biāo)的制定要以ISO14000 國(guó)際環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)為參照，以使我國(guó)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)能夠得到國(guó)際認(rèn)可，使我國(guó)產(chǎn)品獲得國(guó)際綠色通行證。

(3)利益平衡

從國(guó)家主權(quán)的角度，為本國(guó)利益的實(shí)現(xiàn)創(chuàng)造條件是所有國(guó)家在國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中追求的永恒主題。因此，在國(guó)際活動(dòng)中，無(wú)論發(fā)達(dá)國(guó)家，還是發(fā)展中國(guó)家都會(huì)尋求國(guó)家利益的平衡。“利益平衡”的價(jià)值取向，一方面，要求綠色貿(mào)易壁壘性能評(píng)價(jià)體系的建立，能夠以得到國(guó)際認(rèn)可的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，抗辯發(fā)達(dá)國(guó)家違反非歧視原則對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品規(guī)定的、高于其本國(guó)產(chǎn)品環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的不合理的綠色貿(mào)易壁壘;另一方面，通過(guò)我國(guó)綠色貿(mào)易壁壘性能評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立，筑起我國(guó)市場(chǎng)的綠色屏障，將低質(zhì)和污染環(huán)境的產(chǎn)品拒之于我國(guó)國(guó)門之外。

(二)評(píng)價(jià)體系的具體指標(biāo)分析

評(píng)價(jià)的具體指標(biāo)構(gòu)成，是構(gòu)建中國(guó)綠色貿(mào)易壁壘法律制度性能評(píng)價(jià)體系的核心與關(guān)鍵，也是在實(shí)踐中對(duì)綠色貿(mào)易壁壘法律制度進(jìn)行性能評(píng)價(jià)的具體操作標(biāo)準(zhǔn)。

在總結(jié)國(guó)內(nèi)外相關(guān)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)思想和方法技術(shù)的基礎(chǔ)上，并著重借鑒了我國(guó)政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)的設(shè)計(jì)，筆者提出了一套適用于我國(guó)綠色貿(mào)易壁壘法律制度性能評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系。該體系由4個(gè)一級(jí)指標(biāo)、13 個(gè)二級(jí)指標(biāo)、43 個(gè)三級(jí)指標(biāo)構(gòu)成(見(jiàn)圖表)，適用于全面系統(tǒng)地評(píng)估我國(guó)綠色貿(mào)易壁壘立法、執(zhí)法、司法的業(yè)績(jī)狀況。

我國(guó)綠色貿(mào)易壁壘法律制度性能評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

1.質(zhì)量指數(shù)

質(zhì)量指數(shù)，主要體現(xiàn)我國(guó)綠色貿(mào)易壁壘法律制度本身的優(yōu)劣程度，是依據(jù)法律制度本身應(yīng)具備的性質(zhì)設(shè)立的評(píng)估指標(biāo)。

(1)穩(wěn)定性標(biāo)準(zhǔn)。即國(guó)家在執(zhí)行其對(duì)綠色貿(mào)易壁壘管理職能時(shí)所頒布并實(shí)施的各項(xiàng)政策、法規(guī)要在一定時(shí)期內(nèi)基本保持不變。具體而言:第一，政策、法規(guī)一旦出臺(tái)，政府便應(yīng)在這些政策、法規(guī)既定的有效期內(nèi)，采用一切措施竭力維持它們的有效性和權(quán)威性;第二，除非發(fā)生重大的異?；蛲话l(fā)性事件，不應(yīng)對(duì)已出臺(tái)實(shí)施的政策、法規(guī)做重大調(diào)整或?qū)⑵鋸U止，避免朝令夕改;第三，在必須進(jìn)行的政策、法規(guī)調(diào)整過(guò)程中，應(yīng)盡量使調(diào)整后的政策、法規(guī)與原來(lái)的政策、法規(guī)保持連續(xù)性和承繼性。［8］21只有具備以上三個(gè)條件的綠色貿(mào)易壁壘政策、法規(guī)，我們才能將其稱之為具有穩(wěn)定性的政策、法規(guī)。只有綠色貿(mào)易壁壘的政策、法規(guī)穩(wěn)定并可預(yù)見(jiàn)，各外貿(mào)主體才可能據(jù)此合理安排自己的外貿(mào)行為，以避免外貿(mào)主體普遍性的短期行為，避免管理成本的增加和資源的浪費(fèi)。

(2)透明性標(biāo)準(zhǔn)。綠色貿(mào)易壁壘法律制度的運(yùn)行過(guò)程，既涉及政府主管部門的執(zhí)法行為，又是世界審視我國(guó)法制狀況的窗口。因此，透明性是對(duì)我國(guó)綠色貿(mào)易壁壘法律制度進(jìn)行性能評(píng)價(jià)的重要指標(biāo)。理論與實(shí)踐已告知我們，外貿(mào)經(jīng)營(yíng)主體為了自身利益的最大化，千方百計(jì)找關(guān)系、走門路;而政府本身也是一個(gè)具有自身特殊利益的利益集團(tuán)，它在行使其權(quán)力的同時(shí)也在竭力尋求能為自身集團(tuán)謀利益的機(jī)會(huì)。為此，來(lái)自民間的社會(huì)監(jiān)督就具有格外的重要性，而社會(huì)監(jiān)督若想真正發(fā)揮效力，沒(méi)有信息就如同要讓巧婦去做“無(wú)米之炊”。所以，能夠允許公眾自由獲取其行為信息的活動(dòng)占政府所實(shí)施的整個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的比例應(yīng)該是一個(gè)評(píng)估指標(biāo)。同時(shí)，這個(gè)指標(biāo)也可以具體化為政府公開(kāi)綠色貿(mào)易信息的比例和公民的滿意度，這樣，對(duì)于公眾和政府機(jī)構(gòu)內(nèi)部官員進(jìn)行調(diào)查就可以作為輔助的手段。

(3)權(quán)威性標(biāo)準(zhǔn)。它體現(xiàn)了我國(guó)綠色貿(mào)易壁壘法律制度的影響程度，理應(yīng)作為衡量其優(yōu)劣的標(biāo)準(zhǔn)之一。它主要包括:第一，發(fā)布機(jī)構(gòu)的行政級(jí)別及位次。規(guī)范法律法規(guī)發(fā)布機(jī)構(gòu)的行政級(jí)別，可以有效杜絕“以規(guī)代法”、“以言代法”的現(xiàn)象。第二，法規(guī)的完善程度。綠色貿(mào)易壁壘法規(guī)的空白、交叉或不完善，給外貿(mào)經(jīng)營(yíng)者的違法經(jīng)營(yíng)提供了空間，披上了合法的外衣，因此，必須將法規(guī)的完善程度作為考察法律制度權(quán)威性的指標(biāo)之一。第三，執(zhí)法狀況。一方面，綠色貿(mào)易壁壘法律制度的執(zhí)法者是靜態(tài)的法律制度的代言人，他們的執(zhí)法狀況直接影響著法律制度的形象;另一方面，綠色貿(mào)易壁壘法律制度的執(zhí)法相對(duì)人應(yīng)在遵守法律制度的前提下，與執(zhí)法者積極配合才能達(dá)到有效執(zhí)法的目的，而執(zhí)法相對(duì)人抗法、逃法、避法的行為，則是對(duì)法律制度權(quán)威性的直接挑釁。

(4)安全性標(biāo)準(zhǔn)。它是衡量一國(guó)綠色貿(mào)易壁壘法律制度抵御外來(lái)風(fēng)險(xiǎn)、確保本國(guó)利益安全能力大小的標(biāo)準(zhǔn)。我國(guó)的綠色貿(mào)易壁壘法律制度是以保護(hù)本國(guó)環(huán)境安全和經(jīng)濟(jì)安全為職能的專門法律制度，它不僅應(yīng)是積極的市場(chǎng)開(kāi)拓法，更應(yīng)該是主動(dòng)的貿(mào)易防御法。在考慮綠色貿(mào)易法律制度的安全評(píng)估指標(biāo)時(shí)，外企在國(guó)內(nèi)基礎(chǔ)性重要行業(yè)中的分布狀況，外企產(chǎn)值占整個(gè)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重，外國(guó)資本在本國(guó)資本總額中的比重以及本國(guó)政府所擁有的外匯儲(chǔ)備量等等，都可以作為衡量一國(guó)綠色貿(mào)易壁壘法律制度經(jīng)濟(jì)安全性強(qiáng)弱的指標(biāo)。而外資污染密集型企業(yè)占生產(chǎn)企業(yè)總數(shù)的比重，則是考察綠色貿(mào)易壁壘法律制度保護(hù)我國(guó)環(huán)境安全性力度的指標(biāo)，用以逐步減少、最終杜絕別國(guó)向我國(guó)的污染轉(zhuǎn)移，以達(dá)到綠色貿(mào)易壁壘保護(hù)環(huán)境的目的。

2.利用指數(shù)

利用指數(shù)，是對(duì)中國(guó)綠色貿(mào)易壁壘法律制度進(jìn)行評(píng)價(jià)的經(jīng)濟(jì)性標(biāo)準(zhǔn)，即以法律制度的實(shí)施所取得的經(jīng)濟(jì)上的成果、所耗費(fèi)和占用的資源狀況等作為判斷法律制度性能優(yōu)劣的主要準(zhǔn)繩。

(1)經(jīng)費(fèi)狀況。由于評(píng)價(jià)體系將“效率”作為其價(jià)值取向之一，因此，要對(duì)綠色貿(mào)易壁壘法律制度的投入產(chǎn)出進(jìn)行比較。進(jìn)行評(píng)估時(shí)要考察綠色產(chǎn)業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)占全國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)總額的比重，同時(shí)要兼顧綠色產(chǎn)業(yè)增加值占GDP 的比重。另外，資源環(huán)境的恢復(fù)成本也是綠色貿(mào)易壁壘法律制度實(shí)施過(guò)程中必要的經(jīng)費(fèi)支出，它是指人們用來(lái)恢復(fù)被污染被破壞或損耗的資源本來(lái)面目的成本，包括再生成本(將資源環(huán)境恢復(fù)到原來(lái)規(guī)格和水平應(yīng)計(jì)量的成本和補(bǔ)償?shù)膬r(jià)值)和保護(hù)成本(為了維護(hù)環(huán)境資源質(zhì)量達(dá)到一定水平之上而采取的各種保護(hù)性措施所花費(fèi)的各種費(fèi)用)。［9］115在綜合考慮以上因素的基礎(chǔ)上，來(lái)權(quán)衡綠色貿(mào)易壁壘法律制度的經(jīng)費(fèi)狀況。

(2)自用資源率。即我國(guó)綠色貿(mào)易壁壘法律制度運(yùn)行時(shí)所占用和耗費(fèi)的資源及其程度。包括，在綠色貿(mào)易壁壘立法、執(zhí)法、司法及其他相關(guān)部門就業(yè)的勞動(dòng)力人數(shù)，各部門辦公、活動(dòng)所占用的土地和房屋建筑等幾個(gè)方面。目前，我國(guó)國(guó)家機(jī)構(gòu)臃腫，人員龐雜，勞動(dòng)力過(guò)多的集中，又有嚴(yán)重的鋪張浪費(fèi)現(xiàn)象。而社會(huì)資源的總量是有限的，因此，一項(xiàng)較為優(yōu)越的法律制度，應(yīng)當(dāng)是較少的占用社會(huì)資源，而較大的獲得社會(huì)效益。

3.影響指數(shù)

影響指標(biāo)，是用來(lái)測(cè)量綠色貿(mào)易壁壘法律制度對(duì)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展成效的影響和貢獻(xiàn)。［10］83按照可持續(xù)發(fā)展的思想，我國(guó)綠色貿(mào)易壁壘法律制度的績(jī)效最終要表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)、社會(huì)的進(jìn)步和人們生活綜合質(zhì)量的提高上，具體而言:

(1)在經(jīng)濟(jì)效益方面，首先，人均綠色GDP是人們?cè)凇碍h(huán)保時(shí)代”生活水平高低的標(biāo)志，綠色GDP 的含義是從GDP 中扣除自然資源耗減價(jià)值與環(huán)境污染損失價(jià)值后剩余的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，它能夠在一定程度上反映經(jīng)濟(jì)與環(huán)境之間的相互影響，是反映可持續(xù)發(fā)展的重要指標(biāo)之一，綠色GDP 占GDP 的比重越高，表明國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正面效應(yīng)越高。其次，勞動(dòng)生產(chǎn)率是用以衡量社會(huì)技術(shù)發(fā)達(dá)程度的指標(biāo)，社會(huì)技術(shù)特別是綠色產(chǎn)業(yè)制造技術(shù)越發(fā)達(dá)，綠色產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率就越高，我國(guó)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力就越強(qiáng)。再次，對(duì)外貿(mào)易依存度是進(jìn)出口總額與國(guó)民生產(chǎn)總值的比例，是用以衡量對(duì)外開(kāi)放程度的指標(biāo)。這些指標(biāo)都是與綠色貿(mào)易壁壘法律制度給我國(guó)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的影響息息相關(guān)的。

(2)在政治效益方面，由于我國(guó)綠色貿(mào)易壁壘法律制度的優(yōu)劣直接影響著我國(guó)對(duì)外貿(mào)易狀況，而我國(guó)對(duì)外貿(mào)易狀況的好壞，直接牽動(dòng)著我國(guó)與世界其他國(guó)家的政治關(guān)系，甚至關(guān)系著我國(guó)的國(guó)家安全。因此，設(shè)立國(guó)際合作狀況與國(guó)家安全狀況指標(biāo)，可以起到間接評(píng)價(jià)我國(guó)綠色貿(mào)易壁壘法律制度優(yōu)劣的作用。另外，政策回應(yīng)度也是政治方面的重要指標(biāo)，即法律制度實(shí)施后，它對(duì)于滿足特定社會(huì)團(tuán)體需求的程度。綠色認(rèn)同度也是從社會(huì)公眾角度，對(duì)綠色貿(mào)易壁壘法律制度在綠色環(huán)保方面所采取的措施的一個(gè)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，該指標(biāo)可以衡量綠色貿(mào)易壁壘法律制度在公眾眼中的環(huán)境聲譽(yù)。

(3)在社會(huì)效益方面，社會(huì)公共產(chǎn)品的供應(yīng)狀況，反映著綠色貿(mào)易壁壘法律制度對(duì)內(nèi)外貿(mào)易的平衡作用。無(wú)論因貿(mào)易保護(hù)而使社會(huì)公共產(chǎn)品供小于求，還是因外國(guó)低環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品的無(wú)壁壘涌入而使社會(huì)公共產(chǎn)品供給過(guò)剩，都需要綠色貿(mào)易壁壘法律制度加以調(diào)節(jié)。社會(huì)和諧度，是一個(gè)具有綜合性的指標(biāo)，它反映了綠色貿(mào)易壁壘法律制度在緩解因?qū)ν赓Q(mào)易而造成的沖突和矛盾方面發(fā)揮的作用。

(4)在環(huán)境效益方面，將水土流失治理率、鹽堿耕地治理率、自然災(zāi)害處理率、廢水廢氣處理率、廢物綜合利用率作為評(píng)估指標(biāo)，是突出以人為本、人與自然的協(xié)調(diào)發(fā)展。具體而言，就是要求產(chǎn)品從研制、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、使用、消費(fèi)到最后處置的整個(gè)生命周期，都要消除或盡量減少對(duì)生態(tài)環(huán)境的不利影響，從而使整個(gè)綠色貿(mào)易壁壘法律制度在環(huán)境效益方面有利于可持續(xù)發(fā)展。

4.發(fā)展?jié)摿χ笖?shù)

發(fā)展?jié)摿χ笖?shù)，旨在測(cè)量綠色貿(mào)易壁壘法律制度潛在的發(fā)展動(dòng)力，實(shí)際上就是測(cè)量法律制度在自身建設(shè)和內(nèi)部管理方面的工作效果，它是綠色貿(mào)易壁壘法律制度績(jī)效持續(xù)發(fā)展的保證。該指數(shù)體現(xiàn)了績(jī)效評(píng)估的重點(diǎn)不僅是針對(duì)法律制度本身，更要注重法律制度建設(shè)所處的環(huán)境系統(tǒng)狀況，因?yàn)榉芍贫鹊慕ㄔO(shè)發(fā)展水平必須依賴于其所處的環(huán)境提供的各種有效支持。

發(fā)展?jié)摿χ笜?biāo)包括人力資源狀況、行政效率和綠色發(fā)展水平三個(gè)方面。人力資源狀況，主要反映人力資源的供給情況、公務(wù)人員的素質(zhì)和人事建設(shè)狀況，這是綠色貿(mào)易壁壘法律制度運(yùn)行獲得高績(jī)效的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。行政高效一直是包括綠色貿(mào)易壁壘法律制度在內(nèi)的外貿(mào)管理的理想，但測(cè)量難度較大，因此主要從經(jīng)濟(jì)性的角度進(jìn)行成本和投入產(chǎn)出方面的評(píng)估，要求少花錢少用人，同時(shí)考評(píng)信息管理水平，因?yàn)樾畔⒒芾肀旧砭褪鞘r(shí)、省力、高效的管理方式，也是建立高績(jī)效綠色貿(mào)易壁壘法律制度的重要技術(shù)支撐。［10］83綠色發(fā)展水平，是反映我國(guó)綠色貿(mào)易壁壘法律制度對(duì)“環(huán)保時(shí)代”的綠色貿(mào)易適應(yīng)度的評(píng)價(jià)指標(biāo)，以測(cè)評(píng)其促進(jìn)我國(guó)未來(lái)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展空間。通過(guò)測(cè)算我國(guó)的生態(tài)足跡①生態(tài)足跡:就是能夠持續(xù)地提供資源或消納廢物的、具有生物生產(chǎn)力的地域空間，是生產(chǎn)已知人口(某個(gè)個(gè)人、一個(gè)城市或一個(gè)國(guó)家)所消費(fèi)的所有資源和吸納這些人口所產(chǎn)生的所有廢棄物所需要的生物生產(chǎn)土地的總面積和水資源量。http://baike.baidu.com/view/51075.htm，2014 年7 月2 日訪問(wèn)。，就可以判斷我國(guó)的發(fā)展是否處于生態(tài)承載力的范圍內(nèi);通過(guò)考察我國(guó)綠色產(chǎn)品的交易量以及銷售增長(zhǎng)率，可以判斷我國(guó)綠色產(chǎn)品市場(chǎng)潛在的交易能力;通過(guò)測(cè)算我國(guó)綠色產(chǎn)品年出口量、出口品種數(shù)量以及出口創(chuàng)收額，可以了解我國(guó)產(chǎn)品達(dá)到國(guó)際環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的狀況，以及世界主要貿(mào)易伙伴對(duì)我國(guó)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)可度;通過(guò)評(píng)定我國(guó)綠色產(chǎn)品的銷售價(jià)格水平和消費(fèi)量，可以判斷國(guó)際產(chǎn)品市場(chǎng)對(duì)于我國(guó)綠色產(chǎn)品的需求潛力以及國(guó)際消費(fèi)者對(duì)我國(guó)綠色產(chǎn)品的需求度，從而調(diào)整我國(guó)的產(chǎn)品供給。這些無(wú)疑都是對(duì)綠色貿(mào)易壁壘法律制度發(fā)展?jié)摿Φ目陀^而中肯的考評(píng)。

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