新鄉(xiāng)市（縣）檔案行政執(zhí)法監(jiān)督工作調(diào)研報(bào)告

賈兆全

近日，對(duì)新鄉(xiāng)市及12個(gè)縣（市、區(qū)）就2008年～2012年檔案行政執(zhí)法監(jiān)督工作情況進(jìn)行了調(diào)研。調(diào)研內(nèi)容涉及2類14個(gè)問題。首先，五年間開展執(zhí)法檢查工作情況。其次，新鄉(xiāng)市（縣）檔案執(zhí)法工作的特點(diǎn)、效果等情況總結(jié)梳理?，F(xiàn)就此次執(zhí)法調(diào)研情況報(bào)告如下：

1 新鄉(xiāng)市（縣）2008年～2012年期間檔案行政執(zhí)法監(jiān)督檢查工作開展的基本情況

《中華人民共和國(guó)檔案法》（以下簡(jiǎn)稱《檔案法》）是我國(guó)檔案領(lǐng)域現(xiàn)行的由國(guó)家強(qiáng)制力保障其實(shí)施的規(guī)范檔案事務(wù)、促進(jìn)和保障檔案事業(yè)發(fā)展的具有最高效力的法律?！胺梢馕吨刃?、權(quán)威，意味著權(quán)力、義務(wù)和責(zé)任。因此，無論是立法者、執(zhí)法者還是守法者，都應(yīng)當(dāng)對(duì)法律懷有一種敬畏之心，這樣，才能自覺地維護(hù)法律的尊嚴(yán)和權(quán)威，為推進(jìn)法治國(guó)家、法治政府、法制社會(huì)一體建設(shè)作出貢獻(xiàn)?！睓n案行政執(zhí)法工作必須遵照?qǐng)?zhí)行。

1.1 印發(fā)《新鄉(xiāng)市檔案行政執(zhí)法監(jiān)督檢查工作方案》的通知，按照工作方案開展執(zhí)法。為貫徹落實(shí)《省委辦公廳 省政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步做好新時(shí)期檔案工作的意見》（豫辦[2007]15號(hào)）和新鄉(xiāng)市九屆市委33次常委會(huì)議精神，2008年3月19日，中共新鄉(xiāng)市委辦公室 新鄉(xiāng)市人民政府辦公室印發(fā)了關(guān)于《新鄉(xiāng)市檔案行政執(zhí)法監(jiān)督檢查工作方案》的通知（新辦[2008]7號(hào)）?！缎锣l(xiāng)市檔案行政執(zhí)法監(jiān)督檢查工作方案》，此方案遵循了行政合法性原則，嚴(yán)格履行法定職責(zé)。一是明確執(zhí)法指導(dǎo)思想；二是開展執(zhí)法檢查范圍；三是執(zhí)法檢查內(nèi)容；四是執(zhí)法檢查的時(shí)間、方法、步驟。其中，對(duì)檢查具體內(nèi)容進(jìn)行了細(xì)化、量化。其中，附件1 市直機(jī)關(guān)各單位，各大型企業(yè)和大專院校、各人民團(tuán)體六項(xiàng)檢查內(nèi)容。分別是領(lǐng)導(dǎo)重視情況，機(jī)構(gòu)人員情況，設(shè)施、設(shè)備情況，檔案收集整理情況，專業(yè)檔案情況，檔案信息化建設(shè)情況。

附件2 各縣（市、區(qū)）檔案局（館）七項(xiàng)檢查內(nèi)容。分別為領(lǐng)導(dǎo)重視情況，機(jī)構(gòu)情況，人員編制情況，經(jīng)費(fèi)預(yù)算情況，檔案庫房建設(shè)情況，檔案保管、保護(hù)、保密、利用情況，檔案信息化建設(shè)情況。并對(duì)檢查內(nèi)容匹配了分值，規(guī)定了評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)、法律（文件）依據(jù)、自查得分、得分、檢查依據(jù)與方式。

1.2 檔案執(zhí)法工作已列入市（縣）政府目標(biāo)辦考核范圍，按照工作目標(biāo)開展執(zhí)法。為加強(qiáng)檔案管理，依法保障檔案事業(yè)發(fā)展，檔案行政執(zhí)法監(jiān)督檢查工作已經(jīng)列入市（縣）當(dāng)?shù)卣己四繕?biāo)范圍。新鄉(xiāng)市檔案工作自2004年至今已參加政府年度工作目標(biāo)考核。市（縣）檔案行政管理部門下達(dá)執(zhí)法年度工作目標(biāo)（完成執(zhí)法任務(wù)量，市35家，縣20家，區(qū)10家單位以上），在全市檔案工作大會(huì)上，各縣（市、區(qū)）檔案局向市檔案局遞交完成目標(biāo)任務(wù)責(zé)任書。市（縣）檔案局法制科（股）再細(xì)化量化工作目標(biāo)任務(wù)。檔案管理是機(jī)關(guān)、企業(yè)一項(xiàng)基礎(chǔ)管理工作，從文件材料的收集整理、保管利用，到檔案編研、檔案信息化工作，全面服務(wù)、保障著各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會(huì)事業(yè)發(fā)展。檔案和檔案工作，數(shù)量巨大且任務(wù)繁重。特別是在檔案安全保管環(huán)境加緊改善，人才與技術(shù)力量相對(duì)比較弱的情況下，每個(gè)單位的檔案管理事務(wù)與法律法規(guī)要求有差距，或多或少存在這樣那樣的問題。檔案管理工作沒有最好，只有更好。為了加強(qiáng)對(duì)檔案的管理和收集、整理，有效地保護(hù)和利用檔案，現(xiàn)階段必須加強(qiáng)檔案執(zhí)法工作，依法保障檔案事業(yè)健康發(fā)展。

1.3 按程序步驟，分輕重、主次，守原則、制度，依法執(zhí)法，按照工作要求科學(xué)執(zhí)法

1.3.1 完備各項(xiàng)制度。市、縣兩級(jí)檔案局已建立起包括執(zhí)法監(jiān)督檢查制度、辦案制度、行政處罰程序細(xì)則、崗位責(zé)任制、案件受理程序、執(zhí)法文書送達(dá)制度、處罰案件上報(bào)備案制度、行政執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任追究制度、人員培訓(xùn)考核制度、執(zhí)法人員行為規(guī)范、行政執(zhí)法審查評(píng)議制度、檔案行政執(zhí)法文書格式化在內(nèi)的檔案行政執(zhí)法制度。

1.3.2 執(zhí)法主體、程序合法。2005年4月20日，新鄉(xiāng)市機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)批復(fù)：“新鄉(xiāng)市檔案局從市委辦公室劃出，作為市委、市政府直屬事業(yè)單位，其他不變?！泵鞔_了檔案局行政執(zhí)法主體資格。截至2011年12月31日，4區(qū)8縣檔案局全部法律授權(quán)具有行政執(zhí)法主體資格。新鄉(xiāng)市（縣）全部設(shè)立法制科（股），共有執(zhí)法人員45名，均具有大專以上學(xué)歷，并接受本級(jí)政府法制部門執(zhí)法資格證主體培訓(xùn)，全部取得執(zhí)法資格證。

市、縣兩級(jí)檔案局行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)建全，配齊配強(qiáng)執(zhí)法人員。參加省、市政府法制部門行政執(zhí)法培訓(xùn)91人次，參加檔案業(yè)務(wù)系統(tǒng)專業(yè)培訓(xùn)152人次，近年來，執(zhí)法人員越來越熟悉執(zhí)法程序，掌握?qǐng)?zhí)法方法，已逐步建立起一支能力較強(qiáng)、素質(zhì)較高的執(zhí)法隊(duì)伍。新鄉(xiāng)市（縣）檔案行政執(zhí)法形式多樣。多以下半年集中執(zhí)法為主，執(zhí)法形式呈多樣化、常態(tài)化。今年以來，市（縣）在執(zhí)法形式上，已經(jīng)形成了以單獨(dú)執(zhí)法為主，聯(lián)合執(zhí)法為輔；以主動(dòng)執(zhí)法為主，配合上級(jí)執(zhí)法為輔；兼顧集中執(zhí)法與經(jīng)?；瘓?zhí)法的多樣化形式。

1.3.3 依法執(zhí)法，切中要害，全面展開。執(zhí)法工作緊緊圍繞民生檔案資源建設(shè)、檔案信息化建設(shè)、規(guī)范檔案館室建設(shè)、安全防范體系建設(shè)等方面開展。執(zhí)法工作以行政指導(dǎo)為主，采取聽、查、看、糾的方式，即聽被檢單位匯報(bào)自查自糾情況；查檔案管理現(xiàn)狀和機(jī)構(gòu)、經(jīng)費(fèi)、編制、館庫建設(shè)情況；看檔案硬件設(shè)施情況；將檢查中發(fā)現(xiàn)的問題反饋給被檢單位領(lǐng)導(dǎo)，要求其限期糾正存在的問題。執(zhí)法重點(diǎn)為實(shí)地查看發(fā)現(xiàn)問題，針對(duì)問題集中整改。

調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，2008年～2012年期間檔案行政執(zhí)法監(jiān)督檢查達(dá)625次。其中省、市、縣檔案局執(zhí)法人員相互配合執(zhí)法91次，占14.56%；市、縣各自獨(dú)立執(zhí)法473次，占75.68%；與市人大教工委、市政府法制辦、市政協(xié)法制委聯(lián)合執(zhí)法61次，占9.76%，100%進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)筆錄，當(dāng)場(chǎng)反饋執(zhí)法情況。在執(zhí)法檢查單位中，市屬黨政一級(jí)機(jī)構(gòu)469個(gè)，占75.04%；企事業(yè)及其他單位156個(gè)，占24.96%，對(duì)存在問題較多的單位，依法下達(dá)《檔案行政執(zhí)法監(jiān)督檢查限期整改通知書》，下發(fā)整改通知書的單位有113個(gè)，占執(zhí)法單位總數(shù)的18.08%，并對(duì)形成的執(zhí)法文書簽字確認(rèn)，及時(shí)歸檔備案，在開展執(zhí)法回頭看、復(fù)查階段備查。同時(shí)，做好執(zhí)法文書歸檔、建檔工作。

2 新鄉(xiāng)市（縣）開展檔案行政執(zhí)法監(jiān)督檢查工作特點(diǎn)、執(zhí)法取得的效果和對(duì)執(zhí)法工作存在問題分析

2.1 市（縣）檔案局具有一支能力較強(qiáng)、素質(zhì)較高的執(zhí)法隊(duì)伍。近年來，經(jīng)過國(guó)家、省、市檔案行政管理部門的各種形式的培訓(xùn)，我市已逐步建立起一支執(zhí)法能力較強(qiáng)、素質(zhì)較高的執(zhí)法隊(duì)伍，隊(duì)伍向年輕化、規(guī)范化、專業(yè)化水平發(fā)展。隊(duì)伍實(shí)現(xiàn)年輕化，2012年末人員平均年齡37.2歲，檔案執(zhí)法人員學(xué)歷較高，學(xué)歷都在大專以上，市檔案局調(diào)整了一名具有全國(guó)律師資格的同志進(jìn)入執(zhí)法隊(duì)伍。已形成了法制科（股）獨(dú)立執(zhí)法為主，信息科、業(yè)務(wù)科同志配合執(zhí)法新局面。

2.2 新鄉(xiāng)（市）具有良好的檔案執(zhí)法環(huán)境，被執(zhí)法單位點(diǎn)多、面廣，效果明顯，執(zhí)法工作已形成較強(qiáng)的影響力。2004年河南省人大、省檔案局對(duì)新鄉(xiāng)市（縣）進(jìn)行了檔案行政執(zhí)法監(jiān)督檢查，對(duì)新鄉(xiāng)市檔案管理工作指出了存在問題，對(duì)檔案事業(yè)發(fā)展提出了指導(dǎo)性建設(shè)意見。經(jīng)過反復(fù)集中整改和不斷總結(jié)，新鄉(xiāng)檔案事業(yè)迎來了發(fā)展的春天。從那時(shí)起，新鄉(xiāng)的檔案執(zhí)法工作已步入佳境，堅(jiān)持執(zhí)法，認(rèn)真執(zhí)法，不論從每年被執(zhí)法單位的數(shù)量，還是對(duì)存在問題集中整改、回頭復(fù)查的力度，執(zhí)法的影響面和效果都發(fā)生了質(zhì)的變化和跨越式發(fā)展。

2.2.1 從檔案執(zhí)法檢查的對(duì)象看。以新鄉(xiāng)市為例，五年間，市所檢查的機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位達(dá)320個(gè)。其中，系統(tǒng)內(nèi)主要對(duì)縣（市、區(qū)）檔案館建設(shè)和檔案信息化安全工作進(jìn)行針對(duì)性執(zhí)法檢查。執(zhí)法單位重點(diǎn)涉及民生檔案管理的公安、教育、勞動(dòng)、衛(wèi)生、土地、民政、規(guī)劃與建設(shè)等系統(tǒng)，加強(qiáng)了檔案管理工作。

2.2.2 從檔案執(zhí)法檢查力度看。對(duì)檔案管理工作薄弱單位，連續(xù)進(jìn)行執(zhí)法監(jiān)督，有的已達(dá)3次以上。例如，2009年～2011年期間，針對(duì)原新鄉(xiāng)市8大工業(yè)局檔案存在嚴(yán)重安全隱患的違法案件，包括市人大文教委、市政府法制辦、市政協(xié)法制委等職能部門聯(lián)合執(zhí)法，市檔案局館長(zhǎng)帶隊(duì)執(zhí)法，對(duì)相關(guān)單位多次執(zhí)法，經(jīng)過連續(xù)多年努力，2012年初，被執(zhí)法的責(zé)任單位，向財(cái)政部門申請(qǐng)了8萬元專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，集中移交進(jìn)館，保證了檔案的完整和安全，解決了“老大難”問題，取得了顯著成效。還例如，執(zhí)法工作，盯著問題不放，嚴(yán)格執(zhí)法，市人社局、市工信局等單位根據(jù)工作需要調(diào)整（配齊配強(qiáng)）了檔案管理人員，市移動(dòng)公司、市聯(lián)通公司等單位經(jīng)過集中認(rèn)真整改，檔案工作整體上新臺(tái)階。

2.2.3 從檔案執(zhí)法檢查的效果看。經(jīng)過執(zhí)法檢查發(fā)現(xiàn)問題，反饋問題，到解決問題，本系統(tǒng)內(nèi)部，新鄉(xiāng)市檔案館、長(zhǎng)垣縣檔案館、獲嘉縣檔案館建成已投入使用。原陽縣檔案新館正在建設(shè)，衛(wèi)輝市檔案館、衛(wèi)濱區(qū)、牧野區(qū)檔案館調(diào)整了新庫房，檔案館建設(shè)有了明顯改善。對(duì)機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位檢查中，市委辦公室檔案室、市委宣傳部檔案室等單位檔案管理達(dá)省級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。河南師范大學(xué)成立了檔案館，調(diào)整了充足的檔案庫房 ，河南科技學(xué)院新建了檔案館等。輝縣市、衛(wèi)輝市、長(zhǎng)垣縣、新鄉(xiāng)縣、獲嘉縣的檔案執(zhí)法工作促進(jìn)了檔案工作的開展，步入了檔案事業(yè)發(fā)展的快車道。

2.3 執(zhí)法工作面臨的問題和困難。一是執(zhí)法監(jiān)督檢查人員辦案能力有待提高，對(duì)程序掌握和制度理解還不夠。表現(xiàn)在“不了解被執(zhí)法單位檔案管理和檔案人員工作情況；檔案業(yè)務(wù)不熟，處理復(fù)雜能力較弱，表現(xiàn)為不自信”。二是各級(jí)檔案行政管理部門對(duì)檔案執(zhí)法工作組織領(lǐng)導(dǎo)和關(guān)心支持需要加強(qiáng)。開展執(zhí)法時(shí)經(jīng)常面對(duì)領(lǐng)導(dǎo)和同志們“只允許檢查差的單位；單位都忙乎乎的，檢查個(gè)啥，想來就來吧；沒有問題，不用檢查”等不理解、不支持的言論干擾正常執(zhí)法。三是開展執(zhí)法公務(wù)用車缺乏，不能保障正常使用。

3 結(jié)語

檔案行政執(zhí)法是檔案行政管理部門依照《檔案法》管理檔案事務(wù)，保障檔案事業(yè)發(fā)展的主要抓手和重要保證。同樣《檔案法》也是各級(jí)檔案部門開展檔案管理工作的保護(hù)傘和安全帶。深入、廣泛開展執(zhí)法調(diào)研，目的是不斷總結(jié)、提高檔案管理能力、水平。加大執(zhí)法力度、加快執(zhí)法步伐，進(jìn)一步推動(dòng)檔案工作、促進(jìn)檔案事業(yè)從“最低要求”向“最高要求”方向發(fā)展，為建設(shè)與文化強(qiáng)國(guó)相匹配的檔案強(qiáng)國(guó)作貢獻(xiàn)。

（作者單位：新鄉(xiāng)市檔案局 來稿日期：2013-12-11）