大要案?jìng)刹橹械木C合工作

大要案?jìng)刹橹械木C合工作

［核心提示］大要案?jìng)刹樾枰獙?duì)大量材料進(jìn)行梳理、對(duì)證據(jù)進(jìn)行審核、對(duì)人員進(jìn)行管理，因此，除內(nèi)審、外調(diào)兩大組塊外，綜合工作在大要案?jìng)刹橹械淖饔萌找嫱伙@，應(yīng)當(dāng)合理搭建大要案?jìng)刹榈慕M織架構(gòu)，發(fā)揮綜合工作的信息樞紐、證據(jù)關(guān)口、保障中心、參謀助手四大職能，促進(jìn)大要案?jìng)刹轫樌M(jìn)行。

【本期主講】

陳國(guó)峰，2000年至2007年，就讀于西南政法大學(xué)刑事偵查專(zhuān)業(yè)、訴訟法專(zhuān)業(yè)，獲法學(xué)碩士學(xué)位。2007年至今，任職于浙江省人民檢察院反貪污賄賂局。擁有豐富的一線(xiàn)辦案經(jīng)驗(yàn)，曾參與中央、省、市、區(qū)各級(jí)偵查辦案。如，參與辦理過(guò)原杭州市委組織部常務(wù)副部長(zhǎng)李某受賄案，原杭州市副市長(zhǎng)許某貪污、受賄、濫用職權(quán)案等案件。另外，曾抽調(diào)至中紀(jì)委協(xié)助辦理原安徽省副省長(zhǎng)倪某涉嫌違紀(jì)違法案件。

在工作之余，結(jié)合自己的辦案經(jīng)驗(yàn)撰寫(xiě)相關(guān)論文多篇。其中，在《人民檢察》、《中國(guó)檢察官》、《反貪工作指導(dǎo)》、《浙江檢察》等國(guó)家級(jí)、省級(jí)刊物上發(fā)表刑事偵查、刑事法方面論文13篇，《受賄罪中謀利要件的重新解讀》一文曾獲2003年度浙江省刑法學(xué)年會(huì)論文一等獎(jiǎng)。

在某特大貪污、受賄案件辦理過(guò)程中，由上級(jí)部門(mén)督辦領(lǐng)導(dǎo)，審計(jì)、工商、稅務(wù)、主辦單位及抽調(diào)同志組成的一百余名人員，進(jìn)駐辦案點(diǎn)，組成專(zhuān)案組展開(kāi)調(diào)查。專(zhuān)案組在組織指揮的領(lǐng)導(dǎo)下面設(shè)綜合組、內(nèi)審組、查賬組和五個(gè)外調(diào)組。內(nèi)審組負(fù)責(zé)犯罪嫌疑人的審訊工作，力爭(zhēng)突破和固定犯罪嫌疑人口供；查賬組負(fù)責(zé)案件中憑證、賬薄等財(cái)務(wù)資料的調(diào)查和梳理；五個(gè)外調(diào)組按不同的涉嫌犯罪事實(shí)分塊負(fù)責(zé)外圍取證工作；綜合組負(fù)責(zé)案件后勤保障、材料梳理、證據(jù)審核等案件綜合方面工作。在專(zhuān)案組領(lǐng)導(dǎo)正確、有力指揮和各小組成員的通力協(xié)作下，案件辦理獲得了極大的成功，最終定罪金額達(dá)數(shù)億元，犯罪嫌疑人也認(rèn)罪服法，取得了良好的社會(huì)效果。

回顧整個(gè)辦案過(guò)程，案件辦理中有許多成功的經(jīng)驗(yàn)，也存在有待進(jìn)一步研究和改進(jìn)的地方。如，對(duì)于如此大規(guī)模的專(zhuān)案?jìng)刹槎?，除傳統(tǒng)的內(nèi)審和外調(diào)兩大功能組塊外，綜合工作在案件偵查中的職能定位如何，應(yīng)當(dāng)通過(guò)哪些途徑、以什么方式發(fā)揮綜合工作作用，就是其中亟待研究和解決的問(wèn)題之一。本文擬以上述案例為基礎(chǔ)，結(jié)合筆者曾經(jīng)辦理過(guò)的其他大、要案，談?wù)劸C合工作在偵查工作中的職能定位及發(fā)揮綜合工作職能作用的具體方式。

一、對(duì)綜合工作職能定位的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)

當(dāng)前案件辦理，尤其是大案、要案?jìng)刹檫^(guò)程中，綜合工作的重要性日益突顯。但是受傳統(tǒng)思維、偏見(jiàn)的影響，案件辦理中對(duì)綜合工作重視不足，對(duì)其職能定位認(rèn)識(shí)不清的情形還時(shí)有存在。典型表現(xiàn)為：

第一，認(rèn)為綜合工作可有可無(wú)。實(shí)踐中一種普遍看法是案件辦理主要靠審訊和取證，只要做好這二者，案件辦理就沒(méi)問(wèn)題了。至于以文字材料為主要內(nèi)容的綜合工作，被認(rèn)為只是用來(lái)應(yīng)付領(lǐng)導(dǎo)審查、向上級(jí)匯報(bào)的花架子，無(wú)關(guān)緊要，甚至于被認(rèn)為是案件偵查工作中不必要的負(fù)擔(dān)。這一觀點(diǎn)不僅否認(rèn)綜合工作的重要作用，還進(jìn)一步否定了綜合工作的存在價(jià)值。這一錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)在實(shí)踐中的表現(xiàn)就是綜合工作在案件偵查中的缺位，由此導(dǎo)致案件偵查，尤其是大要案?jìng)刹樵诮M織管理上的混亂無(wú)序狀態(tài)。

第二，認(rèn)為綜合工作等于后勤保障。這一觀點(diǎn)雖然沒(méi)有從整體上否定綜合工作的價(jià)值，但是將專(zhuān)人負(fù)責(zé)的綜合工作范圍限定于后勤保障，實(shí)際上也是對(duì)綜合工作的全面內(nèi)容和重要作用沒(méi)有正確的認(rèn)識(shí)。

第三，認(rèn)為綜合工作等同于組織指揮。從職能特點(diǎn)來(lái)看，綜合工作通過(guò)材料梳理、專(zhuān)項(xiàng)匯報(bào)等形式為領(lǐng)導(dǎo)決策提供基礎(chǔ)，重在細(xì)致全面、客觀如實(shí)；而專(zhuān)案組織指揮更加側(cè)重對(duì)效率和風(fēng)險(xiǎn)效益的把握。因此，應(yīng)當(dāng)區(qū)別綜合工作和組織指揮職能，使綜合工作發(fā)揮參謀助手作用，協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)提高決策效率，降低決策風(fēng)險(xiǎn)。

二、綜合工作在大要案?jìng)刹橹械恼_職能定位

否認(rèn)、限制或夸大綜合工作在大要案?jìng)刹橹械淖饔?，都是不適當(dāng)?shù)?。綜合工作作用與其職能定位密不可分，只有對(duì)綜合工作進(jìn)行適當(dāng)定位，才能充分發(fā)揮綜合工作在大要案?jìng)刹橹械淖饔?。具體來(lái)說(shuō)，綜合工作在大要案?jìng)刹橹杏幸韵侣毮埽?/p>

第一，信息樞紐。大要案?jìng)刹檫^(guò)程會(huì)形成大量書(shū)面材料，這些材料在剛收集形成時(shí)往往量大且繁雜。如果不進(jìn)行專(zhuān)門(mén)整理，不僅組織指揮的領(lǐng)導(dǎo)可能深陷材料泥沼，理不出頭緒、抓不住重點(diǎn)，新增力量也可能因不熟悉情況無(wú)法及時(shí)補(bǔ)充，阻礙專(zhuān)案?jìng)刹轫樌七M(jìn)。此外，各小組人員各有側(cè)重，遇到跨小組銜接，尤其是內(nèi)審和外調(diào)相互配合的事項(xiàng)時(shí)，需要發(fā)揮綜合組熟悉案情的優(yōu)勢(shì)，在內(nèi)審和外調(diào)、外調(diào)和外調(diào)各小組之間發(fā)揮串聯(lián)作用，使材料高效流轉(zhuǎn)，加速案件辦理進(jìn)程。

第二，證據(jù)關(guān)口。取證過(guò)程中，各取證小組承擔(dān)審核證據(jù)的第一責(zé)任，負(fù)責(zé)證據(jù)審核的第一道關(guān)口。但是取證小組在取證過(guò)程中，大量時(shí)間、精力花費(fèi)在取證策略的制定和實(shí)施上，在證據(jù)法定格式方面的考慮就未必十分周全。因此，綜合組的證據(jù)關(guān)口職能，就是從內(nèi)容和形式兩方面全面審核證據(jù)，發(fā)現(xiàn)證據(jù)漏洞和瑕疵，引導(dǎo)取證工作，完善證據(jù)體系。

第三，保障中心。大要案?jìng)刹樽鳛榇蟊鴪F(tuán)作戰(zhàn)的一種偵查形式，后勤保障的作用同樣十分重要。除了后勤保障，協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專(zhuān)案組大量人員進(jìn)行管理也是保障中心職能的重要內(nèi)容。

第四，參謀助手。綜合工作的參謀助手職能就是要在紛繁復(fù)雜的事項(xiàng)中理出頭緒，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供參謀。同時(shí)，通過(guò)跟蹤總體辦案進(jìn)程和具體任務(wù)辦理進(jìn)程，協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)掌控辦案進(jìn)度。

三、綜合工作發(fā)揮職能作用的具體方式

綜合組經(jīng)常擔(dān)負(fù)各小組間協(xié)調(diào)、溝通職責(zé)和協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)執(zhí)行決策等任務(wù)，為順利履行職責(zé)，綜合組領(lǐng)導(dǎo)一般由專(zhuān)案組副職領(lǐng)導(dǎo)兼任。根據(jù)案件辦理具體情況，可以在內(nèi)審、外調(diào)小組內(nèi)設(shè)小綜合組，由專(zhuān)職或兼職人員擔(dān)任，負(fù)責(zé)對(duì)本小組談話(huà)、取證情況的梳理，以及和大綜合組之間的銜接、溝通。綜合組發(fā)揮職能作用的具體方式如下：

（一）信息樞紐

1.材料管理。材料管理包括保管、整理和流轉(zhuǎn)三部分內(nèi)容，重點(diǎn)是建立規(guī)范制度。如我們?cè)谵k理某專(zhuān)案時(shí)規(guī)定：內(nèi)審、外調(diào)各小組取得證據(jù)材料后，應(yīng)第一時(shí)間把材料原件交由綜合組保管。綜合組及時(shí)對(duì)材料進(jìn)行整理并制作材料目錄，分類(lèi)歸卷。除需出示證據(jù)原件外，材料查閱應(yīng)當(dāng)場(chǎng)進(jìn)行、當(dāng)場(chǎng)歸還。取證需外借材料時(shí)，應(yīng)借閱復(fù)制件，并做好登記手續(xù)，將材料保管責(zé)任落實(shí)到個(gè)人。另外，建立值班制度，保證案件材料時(shí)時(shí)有人值守，確保安全。

2.文書(shū)制作。文書(shū)制作分為內(nèi)部工作文書(shū)和正式法律文書(shū)兩部分。內(nèi)部工作文書(shū)中請(qǐng)示匯報(bào)材料的制作，是綜合工作的一項(xiàng)重要內(nèi)容?；疽笫菄?yán)格依據(jù)事實(shí)和證據(jù)，既不夸大也不縮小，客觀如實(shí)匯報(bào)，為領(lǐng)導(dǎo)的下步?jīng)Q策提供扎實(shí)基礎(chǔ)。法律文書(shū)分制作和審核兩個(gè)環(huán)節(jié)。文書(shū)制作時(shí)需嚴(yán)格履行審批手續(xù)，文書(shū)使用完存檔時(shí)要仔細(xì)審核簽名、印章等法定格式是否齊備。對(duì)各個(gè)犯罪嫌疑人所采取的措施，尤其是強(qiáng)制措施情況應(yīng)形成匯總表，將各類(lèi)措施到期時(shí)間及延長(zhǎng)、變更等應(yīng)對(duì)事項(xiàng)作為備忘內(nèi)容予以重點(diǎn)記錄。

（二）證據(jù)關(guān)口

1.引導(dǎo)取證。引導(dǎo)取證是在材料梳理的基礎(chǔ)上制作取證建議。材料梳理是使案件脈絡(luò)清晰的必要步驟，也是制定合理取證建議的前提。為方便閱讀，我們?cè)诎讣k理過(guò)程中以表格形式進(jìn)行材料梳理。如：

關(guān)于XX問(wèn)題的基本情況表

有時(shí)也將材料梳理與取證建議合并，放入同一張表格中，如：

關(guān)于XX問(wèn)題的取證建議表

取證建議部分除了羅列要點(diǎn)之外，最主要的內(nèi)容是要注明取證目的，以便偵查人員在取證目的的指引下，靈活運(yùn)用各種取證策略，有效獲取證據(jù)。

2.證據(jù)審核。證據(jù)審核分成單個(gè)證據(jù)審核和證據(jù)體系審核兩個(gè)方面。單個(gè)證據(jù)審核主要圍繞證據(jù)能力和證明力展開(kāi)。證據(jù)能力方面，主要是審查證據(jù)是否符合法定格式、取證程序是否合法。證明力方面，主要審查證據(jù)的真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性。證據(jù)體系審核主要內(nèi)容是合理印證和彌補(bǔ)漏洞。合理印證主要針對(duì)現(xiàn)有證據(jù)，確保現(xiàn)有證據(jù)之間不存在矛盾，能夠相互支持，形成印證。彌補(bǔ)漏洞則是面向可能缺失的證據(jù)，分成兩個(gè)步驟進(jìn)行：一是審核案件構(gòu)成要件要素是否都有證據(jù)予以證明，即證據(jù)鏈條是否存在缺口；二是審核能否有效批駁犯罪嫌疑人及辯護(hù)人可能提出的各種辯解、辯護(hù)，即證據(jù)鏈條是否穩(wěn)固。

（三）保障中心

1.后勤保障。從內(nèi)容上看，案件偵查中的后勤保障主要包括辦案人員住宿、飲食安排，車(chē)輛管理，機(jī)票、車(chē)船票訂購(gòu)等。后勤保障工作的總體要求是細(xì)致、全面，為辦案人員尤其是抽調(diào)辦案人員解決后顧之憂(yōu)，使其能夠全身心投入辦案工作。

2.人員管理。人員管理主要發(fā)揮兩方面作用：一是掌握辦案人員思想動(dòng)態(tài)，確保辦案紀(jì)律有效執(zhí)行；二是通過(guò)各種方式激勵(lì)辦案人員，為專(zhuān)案順利辦理及以后再次抽調(diào)辦案人員奠定基礎(chǔ)。如,我們?cè)谵k理某專(zhuān)案時(shí)，通過(guò)以下幾種形式有效地調(diào)動(dòng)了辦案人員的積極性：關(guān)心辦案人員家庭現(xiàn)實(shí)困難，予以必要照顧；對(duì)抽調(diào)同志在辦案期間過(guò)生日的，以簡(jiǎn)要形式予以慶祝；成立臨時(shí)黨支部，抽空組織必要的支部活動(dòng)；對(duì)辦案人員在辦案期間的表現(xiàn)制作鑒定材料，對(duì)表現(xiàn)較好的，制作建議表彰、建議立功函發(fā)往各抽調(diào)單位、部門(mén)。

（四）參謀助手

1.決策參謀。（1）專(zhuān)項(xiàng)梳理。除定罪量刑的直接相關(guān)材料外，案件中與犯罪嫌疑人人身、家庭、財(cái)產(chǎn)等相關(guān)的材料，也需要進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)梳理，為領(lǐng)導(dǎo)下一步?jīng)Q策提供基礎(chǔ)。這些材料包括犯罪嫌疑人家庭關(guān)系、社會(huì)關(guān)系、家庭資產(chǎn)、犯罪相關(guān)公司等情況。如，在辦理某專(zhuān)案時(shí)，我們圍繞注冊(cè)資金來(lái)源、股東組成、歷年變更、與關(guān)聯(lián)公司關(guān)系、主要業(yè)務(wù)及款項(xiàng)往來(lái)等方面對(duì)相關(guān)公司情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)梳理，使犯罪相關(guān)公司的關(guān)系脈絡(luò)得以清晰化，為下步偵查決策提供基礎(chǔ)。（2）專(zhuān)題匯報(bào)。針對(duì)定性爭(zhēng)議較大的問(wèn)題，綜合組應(yīng)結(jié)合現(xiàn)有材料和證據(jù)進(jìn)行分析論證，為領(lǐng)導(dǎo)下一步?jīng)Q策提供參考。如，我們?cè)谵k理某貪污、受賄案時(shí)，因涉及大量新類(lèi)型職務(wù)犯罪，綜合組同志以現(xiàn)有證據(jù)材料為基礎(chǔ)，對(duì)案件中數(shù)筆爭(zhēng)議事實(shí)能否認(rèn)定貪污罪、認(rèn)定多少犯罪金額、能否認(rèn)定受賄罪既遂等問(wèn)題進(jìn)行詳細(xì)論證；在此基礎(chǔ)上，提出傾向性的定性意見(jiàn)及相應(yīng)的補(bǔ)證建議。其中多數(shù)建議為領(lǐng)導(dǎo)采納，為案件順利偵查終結(jié)奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

2.流程跟蹤。（1）總體辦案進(jìn)程跟蹤。大要案?jìng)刹椴粌H有質(zhì)量上的要求，時(shí)間上也需嚴(yán)格把握，因此案件總體辦案進(jìn)程要時(shí)時(shí)處于專(zhuān)案組領(lǐng)導(dǎo)掌控之下。綜合組應(yīng)對(duì)辦案進(jìn)度進(jìn)行跟蹤，以書(shū)面形式記錄總體進(jìn)度。如圖所示：

（2）具體任務(wù)跟蹤。除總體辦案進(jìn)度外，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)部署的具體任務(wù)的執(zhí)行情況也可以表格形式進(jìn)行跟蹤。重點(diǎn)在于落實(shí)責(zé)任，加快進(jìn)度。如圖所示：