學術(shù)期刊的形成與發(fā)展研究

劉 芳

(河南警察學院 學報編輯部，河南 鄭州 450046)

縱觀學術(shù)期刊發(fā)展的歷史，可以毫不夸張地說：它既是一部世界思想發(fā)展史，同時也是一部人類科技進步史。學術(shù)期刊每前進一步都閃耀著人類智慧的光芒，是人類在探索自然界、人類社會和所有未知世界的過程中形成的最絢麗的瑰寶之一。

一、學術(shù)期刊是人類社會發(fā)展的必然產(chǎn)物

自歐洲中世紀羅馬時代出現(xiàn)手抄新聞和印刷新聞以來，人類便有了通過媒體、以最簡便的方式傳播信息的渠道，同時也獲得了世界公認的、通過這個渠道發(fā)布科研成果的首發(fā)權(quán)。世界上任何事物的發(fā)展都不會是一帆風順的，“期刊的形成和發(fā)展也經(jīng)歷了一個艱難而又漫長的歷史過程，有學者將這個過程分為孕育、產(chǎn)生和發(fā)展三個時期”[1]。在這個漫長的歷史過程中，世界期刊界取得了品種豐富、數(shù)量繁多、內(nèi)容多樣、形式各異的巨大成就，使期刊這一行業(yè)成為與人類聯(lián)系最為密切的行業(yè)之一，有力地張揚了人類的智慧和富有，推動著人類社會不斷地向前發(fā)展。

有學者認為，世界期刊的誕生地在歐洲，其孕育和產(chǎn)生的時間大約是在公元476～1630年之間，其最初的萌芽孕育于中世紀羅馬時代的通訊業(yè)和資料抄寫。當時，隨著社會的不斷發(fā)展，羅馬逐步成為中世紀歐洲文化的中心，是重要的新聞發(fā)源地和集散地。羅馬帝國實力的不斷擴大和文化中心地位的確立，使各地通訊業(yè)者來到這里采集有用的新聞，抄寫整理后公開出售給需要的人們，這就是當時人們所稱的手抄新聞。手抄新聞公開發(fā)行的時間是1536年，首發(fā)地是在意大利的威尼斯市。有學者提出，期刊的雛形是古羅馬的信函復制件。理由是在16世紀期刊尚未誕生的時期，從事研究的學者們一般通過私人信函讓友人或其他學者分享自己的研究成果，或?qū)δ骋徽n題進行交流和探討，在當時這是記錄和交流學術(shù)研究成果的唯一方法。這種理由在某種程度上是站得住腳的。因為學術(shù)研究的目的是為了交流并造福于人類，而在當時各種條件尚不具備，人們?yōu)檫_到交流研究成果并擴大傳閱范圍的目的，就將信函予以復寫或刻印，使其成為傳單式信函，進而逐漸發(fā)展成后來的期刊。

有中國學者提出，世界上最早的期刊是創(chuàng)辦于中國明代的《朱翼》。他們認為《朱翼》早在1616年就由安徽省原徽州府婺源縣(現(xiàn)在隸屬江西省)一位叫江旭奇的學者出版了(《學者雜志》比《朱翼》晚49年)。我國著名的目錄版本學家王重民早在20世紀五、六十年代就把《朱翼》定性為“期刊之先河”。他認為《朱翼》匯集了眾多作者的文章，這些文章既刊載自己的觀點，又刊載自己師生朋友的言論，而刊載最多的是中國古往今來眾多學者名人的學術(shù)思想?！吨煲怼窂膬?nèi)容到作者到文體等都符合期刊的特征，將其定性為期刊是毫不夸張的。原因在于：任何一種期刊，不管它是早期期刊還是近現(xiàn)代期刊，都要反映新思想、新觀念、新知識，這應是期刊的重要特征之一。如果一種期刊沒有這“三新”就無法生存下去。許多新思想、新觀念、新知識，最早都是由期刊傳出的。許多信息經(jīng)過期刊闡釋后使人們獲得更完整、更充分的認識[2]。這種認為世界上第一本期刊誕生于中國的觀點目前并沒有得到大多數(shù)學者的認可，還有待于進一步考證。

學術(shù)期刊是在社會發(fā)展過程中順應科學技術(shù)的發(fā)展與人們交流學術(shù)研究成果的需要而產(chǎn)生的。到17世紀中葉，在歐洲歷史上涌現(xiàn)出200個像英國皇家學會那樣的學術(shù)組織。這些學術(shù)組織研究哲學與科學技術(shù)，同時學會之間有著頻繁的學術(shù)交流。在這種情況下，僅靠信函進行學術(shù)交流已不能滿足學術(shù)研究的需要，學術(shù)期刊作為發(fā)布學術(shù)成果的載體，其產(chǎn)生已成為歷史的必然。需要說明的是，在這個時期誕生的學術(shù)期刊最初是以學會匯刊的形式出現(xiàn)的。1665年1月5日對全世界的期刊界而言是一個具有歷史意義的日子，法國人戴·薩羅創(chuàng)辦了世界上第一種周刊刊物《學者雜志》。這本刊物存在了273年，直到1938年才因各種因素而?？?，但其創(chuàng)辦所產(chǎn)生的意義將永存于世界學術(shù)界。

有學者認為現(xiàn)代中國最早的期刊是1833年創(chuàng)刊于廣州的英文版的《Eastern Western Monthly Magazine》(中文名為《東西洋考每月統(tǒng)記傳》)，以介紹西方科學技術(shù)為內(nèi)容，同時也介紹中國古代文化。也有學者認為1815年在東南亞馬六甲出版的《察世俗每月統(tǒng)記傳》(英文名《Chinese Monthly Magazine》)才是最早出版的中文近代期刊，但它是在國外出版的，大多數(shù)學者對此持不同意見。

從17世紀下半葉至今，學術(shù)期刊進入一個輝煌的發(fā)展時期。隨著近現(xiàn)代科學的發(fā)展，現(xiàn)代科技的專業(yè)化分工愈來愈精細。當年綜合性期刊的辦刊理念已不能適應科學技術(shù)發(fā)展的需要，因此也發(fā)生了相應的變化。辦刊人為適應這種變化不斷調(diào)整自己的理念，使期刊跳出綜合性期刊的藩籬，逐漸向?qū)I(yè)性期刊邁進。1778年，在英國出現(xiàn)了世界上第一種專業(yè)期刊《化學會志》，就此拉開了專業(yè)期刊蓬勃發(fā)展的大幕。1807年，德國專門刊載礦物學研究成果的期刊《礦物學雜志》面世。隨后，英國又先后在1823年、1830年創(chuàng)辦了醫(yī)學專業(yè)期刊《柳葉刀》和生物學期刊《動物學雜志》。法國人在1830年創(chuàng)辦了地質(zhì)學專業(yè)期刊《法國地質(zhì)學會通報》。為滿足社會需求和開闊人們的視野，一些綜合性期刊也開始向?qū)I(yè)化發(fā)展，出現(xiàn)了一種母刊帶若干子刊的現(xiàn)象，開創(chuàng)了一種母刊之下分輯出版多種專業(yè)性期刊的新局面。英國的《倫敦皇家學會哲學匯刊》從1887年起開始分為A輯、B輯出版，以分別刊載數(shù)學與物理學、生物學領(lǐng)域的最新學術(shù)研究成果。這種現(xiàn)象不僅豐富了期刊的種類，同時也促進了學術(shù)期刊的專業(yè)化發(fā)展。

隨著科學技術(shù)文獻的迅速增長，學術(shù)期刊隊伍不斷壯大，隨之而來的是學術(shù)期刊品種與數(shù)量的急劇增多。面對種類繁多的學術(shù)期刊，人們根本沒有時間和精力進行逐一閱讀，文摘類學術(shù)期刊由此產(chǎn)生了。1830年德國創(chuàng)辦了世界上第一種文摘刊物《化學文摘》，美國分別在1884年、1907年創(chuàng)刊了《工程索引》和《化學文摘》，這些文摘類期刊都在學術(shù)期刊的推廣方面發(fā)揮了巨大的作用。自20世紀60年代以來，計算機檢索技術(shù)的推廣使人們可以在最短的時間內(nèi)、以最快的速度查閱自己所需要的最新學術(shù)信息。這種簡便的方式同時也推動了檢索類期刊的創(chuàng)辦與發(fā)行。據(jù)資料統(tǒng)計，到20世紀60年代前半期，西方國家出版的文摘、索引和附有文摘的檢索刊物共有1，885種，到20世紀80年代中期約有4，000種，至今已有5000余種。而科技期刊增加的數(shù)量更是驚人。至20世紀80年代后期所做的統(tǒng)計表明：“科技期刊在歐洲的初期創(chuàng)刊率為平均每五十年增加十倍。據(jù)英國《世界科學期刊目錄》統(tǒng)計：1921年全世界僅有科技期刊24，028種。據(jù)《烏利希國際期刊指南》第16版(1975—1976)報道，當時世界上有55，000種期刊，其中科技期刊約占60%-70%，大約40，000種，期刊登載的文章約占全世界每年產(chǎn)生的科技論文的一半以上?！盵3]目前科技期刊的數(shù)量早已超過了10萬種。

由西方國家學術(shù)期刊的發(fā)展歷程可知，學術(shù)期刊是因適應學術(shù)研究的交流需要而產(chǎn)生，又因適應學術(shù)文獻的增多而發(fā)展的。任何事物的產(chǎn)生和發(fā)展都必須具備相應的條件，從這個角度來看，正如大多數(shù)學者所言：學術(shù)期刊孕育于社會新聞和科研成果的記錄與交流，產(chǎn)生于郵政制度的變革與學術(shù)組織的涌現(xiàn)，發(fā)展于科學技術(shù)的進步與科技文獻的增多。

二、學術(shù)期刊在發(fā)展過程中面臨的問題

學術(shù)期刊在發(fā)展的各個階段需要面對各種各樣的問題。首先是出版周期問題。盡管學術(shù)期刊的出版周期比其他圖書稍短，但論文運行的速度較慢。一般而言，這個過程從學者提交論文到專家審讀、編輯校閱直至論文發(fā)表，其運行過程所耗時間達6個月之久，核心期刊的時間會更長，使許多學者因此錯過了論文發(fā)表的最佳時間，給自己的知識產(chǎn)權(quán)或者專利造成了重大損失。有學者認為，這種因延誤而造成的損失應該由作者和期刊共同承擔，原因在于作者過于看重某些期刊尤其是核心期刊的顯赫名聲，而這些期刊由于稿件眾多而無法顧及每位作者發(fā)表學術(shù)成果的急切心情。就編輯的職業(yè)道德而言，任何論文的發(fā)表都必須按來稿先后順序排隊。另外，學術(shù)期刊編輯部的繁瑣程序也是一個重要原因。權(quán)威學術(shù)期刊有一個約定俗成的慣例，即學術(shù)論文必須由權(quán)威專家對其獨創(chuàng)性、技術(shù)精度等進行評定并提出自己的意見，這就增加了論文在發(fā)表之前的旅程。這種方法雖然能夠保證期刊的學術(shù)質(zhì)量，卻大大延長了出版時間?，F(xiàn)代科技的發(fā)展為解決這個問題提供了可能，一種叫做“優(yōu)先出版”的電子雜志應運而生，期刊編輯部可以將作者的論文經(jīng)過審讀之后，先在電子雜志上進行發(fā)表，然后等到紙質(zhì)出版物上有位置后再正式出版。但是，這種“優(yōu)先出版”有時間限制，即論文必須在規(guī)定的時間內(nèi)正式出版，一般是限制在當年的時間之內(nèi)，若當年沒有在紙質(zhì)出版物上發(fā)表，即視為無效。還有一種叫“提要雜志”。這種提要雜志通過簡短、精練的內(nèi)容摘要的方式將論文的主旨率先介紹出去，以保證學術(shù)成果的首發(fā)性和公平性。這種方法能使出版周期大大縮短。

其次是經(jīng)費問題。國家的經(jīng)濟狀況會波及到出版界，這也是影響期刊正常出版的一個重要因素。據(jù)統(tǒng)計：1967年，世界上較有名氣的122種物理學期刊平均價格是48.55美元；1973年，144種的平均價格是103.85美元；1976年，145種的平均價格是165.71美元。另一種統(tǒng)計也顯示：1967年，期刊的平均價格是50.23美元；1973年，161種的平均價格是96.06美元；1976年，171種的平均價格是148.81美元。而化學期刊的價格在10年中平均上漲了將近三倍。人類社會在飛速發(fā)展的同時，各種消費品價格也在飛速上漲。諸如人員工資、印刷費用、紙張價格也會隨著社會的發(fā)展而普遍上漲，不停地加重學術(shù)團體的負擔。提高期刊的價格以分享圖書館的經(jīng)費份額是美國地球物理協(xié)會在1973年就提出來的，迅即得到期刊創(chuàng)辦者的響應。為解決經(jīng)費緊張的問題，很多學會對自己出版的學術(shù)期刊采用多重計價標準。美國的《冶金學報》就是一個明顯的例子。主辦單位的訂戶一年訂費是10美元，協(xié)作單位是40美元，圖書館的定費則高達150美元[3]。這種辦法并非萬全之策，所帶來的負面影響是圖書館會盡量壓縮訂閱期刊的數(shù)量，尤其是那些讀者群體少的期刊。而個人訂戶迫于增加開支的壓力，多以取消預訂而求助于復制和電子出版物。有人統(tǒng)計，在1974年僅美國就復制了大約200多億頁資料。這給學術(shù)期刊出版部門又帶來了更大的經(jīng)濟損失，反過來迫使越來越多的學會和專業(yè)社團將收費的目標轉(zhuǎn)向了作者，向發(fā)表文章的作者索取版面費。盡管采取自愿繳納的原則，但收入也是很可觀的，有些知名期刊這一項收入居然達到了全年總收入的四分之一。但是我們應該看到，學術(shù)期刊是靠學者的成果來支撐的，索取版面費使學者對期刊所產(chǎn)生的抗拒心理也在不斷加劇，因而拒絕支付版面費的比率在不斷增加。據(jù)美國化學學會統(tǒng)計，拒絕支付率已從當初的30%上升到40%以上，并且還在不斷地上升著。在我國，收取版面費也已成為一個不爭的事實，拒絕支付的學者也屢見不鮮。

三、學術(shù)期刊的發(fā)展趨勢

衡量一個國家科研實力的強弱，學術(shù)期刊的質(zhì)量和數(shù)量具有重要的指標意義。世界上科技越是發(fā)達、經(jīng)濟實力越是雄厚的國家，其學術(shù)期刊的知名度就越高，數(shù)量也越多。統(tǒng)計顯示，法國是個人口只有五六千萬的國家，期刊卻多達三四千種，學術(shù)期刊在其中占有相當大的比重。日本人口只有1.3億，但人均消費期刊的數(shù)量卻達到近20冊。我國人均擁有的期刊數(shù)量則不足2冊。據(jù)統(tǒng)計，我國目前有學術(shù)期刊4700多種，但有相當數(shù)量的學術(shù)期刊只是所謂的“櫥窗期刊”，很少為人們所了解。

如前所述，學術(shù)期刊在一定層面上是一個國家綜合科研實力的反映，學術(shù)期刊的數(shù)量和質(zhì)量以及讀者人數(shù)的多寡能夠表現(xiàn)一個國家的文明程度和文化積淀。我們知道，西方發(fā)達國家學術(shù)期刊的發(fā)展歷史遠遠早于我國，名刊的數(shù)量也非我國所能比的，且在期刊運作上有很多值得我們學習、借鑒的地方。了解和借鑒西方發(fā)達國家學術(shù)期刊的發(fā)展趨勢，對我國學術(shù)期刊走出國門，早日成為世界級的名刊無疑是極為有利的。

在西方發(fā)達國家，學術(shù)期刊一般不以盈利為目的，也很難盈利，這與我國學術(shù)期刊的情況基本相同。通常情況下，西方發(fā)達國家對學術(shù)期刊的運作經(jīng)費采取資助的方式。有重要影響力的學術(shù)期刊，則是通過政府設(shè)立的各種基金維持其運作。普通的學術(shù)期刊由主辦方出資，或者通過兼并、擴張、組建出版集團的方式來籌集資金。美國學術(shù)期刊的經(jīng)費來源大多是政府補貼，以此來實現(xiàn)其運作。這種做法值得我們認真思考和借鑒，它也將長期存在下去，伴隨學術(shù)期刊今后的發(fā)展歷程。有學者在我國市場經(jīng)濟還不太成熟的情況下，就高調(diào)研究如何使學術(shù)期刊市場化的問題，這不僅不利于學術(shù)期刊的發(fā)展，同時也使一些管理者找到了減免學術(shù)期刊經(jīng)費的借口，使本來就捉襟見肘的學術(shù)期刊陷入更加尷尬的境地。這無論是對國家學術(shù)研究的發(fā)展，還是對國家綜合實力的增強都產(chǎn)生了極為不利的影響。

隨著社會的進步和發(fā)展，期刊向規(guī)模化和集團化發(fā)展是一個重要趨勢。西方國家通過兼并和跨國經(jīng)營來實現(xiàn)規(guī)?；图瘓F化運作。1986年，德國Bertelsmann出版公司兼并了美國Doubleday出版公司，1995年又兼并了英國Macmillam公司，使Bertelsmann出版公司擁有了當今世界兩大學術(shù)期刊《科學美國人》和《自然》。資料顯示，當今世界最大的出版集團擁有高達220種以上的期刊，其他大型出版集團期刊數(shù)量也達到60～80種左右，美國出版3種以上期刊的出版集團有500多家，這種期刊出版集團至少擁有一種名刊。美國等國家的學術(shù)期刊一般隸屬于專業(yè)出版集團，不但有利于辦刊經(jīng)費的籌措，同時也避免了期刊的經(jīng)營風險。各個期刊負責各自不同的專業(yè)，相互沒有交叉。這樣做的最大好處是能夠保證原有期刊和新創(chuàng)辦的期刊都有自己的學術(shù)領(lǐng)域，并在這個領(lǐng)域占有主導地位。

世界上發(fā)達國家著名的學術(shù)期刊在運作上早已超出國界，無論是作者、審稿和閱讀對象都實行的是國際化辦刊模式。在《科學》(Science)雜志上，它不僅建立了多達萬人的審稿隊伍，還發(fā)表了100多位諾貝爾獎獲得者的論文?！蹲匀弧?Nature)周刊在過去50多年的時間里，發(fā)表了1200多篇來自30多個國家和地區(qū)的160多位諾貝爾獎獲得者的論文，眾多的讀者群體更是遍及世界各地。為使發(fā)表的論文更具權(quán)威性，它還建立了一支由數(shù)千人組成的網(wǎng)絡(luò)審稿專家隊伍。這些專家審稿群體由世界級的學術(shù)帶頭人或權(quán)威人士組成，這些人不僅能夠廣泛聯(lián)系世界上處于各學科學術(shù)前沿的學者，還可以吸收學者們高水平的論文，以此搶占各學科的學術(shù)制高點，并確立自己期刊的學術(shù)權(quán)威。

有影響力的學術(shù)期刊在注重辦刊質(zhì)量的同時，也在竭力縮短學術(shù)成果發(fā)表的周期。世界科學界公認的科研成果首發(fā)權(quán)是以學術(shù)期刊發(fā)表日期為標準的，學術(shù)期刊在這方面承擔著重要的、不可推卸的責任。所以，在最短的時間內(nèi)，以最快的速度將學者的新成果、新理論、新技術(shù)、新觀點公諸于世，是學術(shù)期刊追求的一個重要目標。聰明的美國人拔得頭籌，創(chuàng)辦了傳真刊。而在英國，《自然》周刊的常規(guī)出版周期為12周，這極大地影響了學術(shù)成果的首發(fā)權(quán)。為保證自己的權(quán)威性和學者的利益，《自然》周刊對重要科研成果用3天的時間就可以使其與讀者見面。為保證期刊的信息量、權(quán)威性和首發(fā)權(quán)，期刊在版本和頁碼上可根據(jù)需要進行增減?！睹绹鴩铱茖W院匯刊》在篇幅最少的時候降為一期226頁，最多的時候一期則達到620頁。期刊的期數(shù)也可以根據(jù)需要進行增減，美國《無機化學》每年的出版期數(shù)在24期至26期之間。進入21世紀，我國學術(shù)期刊在這方面也有了很大的進展，各學術(shù)期刊也可根據(jù)當期文章的數(shù)量和需要增加或者減少頁碼，而在刊期上，經(jīng)過報備也可適當增加或減少。

刊登廣告在國外是許多學術(shù)期刊獲得成功的重要籌碼之一，這些學術(shù)期刊以其知名度、發(fā)行量和期刊經(jīng)營者的影響力吸引眾多廣告客戶以降低自身的經(jīng)營成本，提升經(jīng)濟效益。有了可觀的經(jīng)濟效益，就可以提高稿酬，去吸引更多的優(yōu)秀稿件并降低期刊價格，進而獲得更多的訂戶，形成一個良性循環(huán)的競爭態(tài)勢。數(shù)據(jù)顯示：英國《自然》周刊的廣告收入占刊物總收入的50%～60%；美國《科學》、德國施普林格出版社的雜志等的廣告年收入高達數(shù)千萬美元，有的甚至是數(shù)億、數(shù)十億美元；日本的一本學術(shù)期刊中刊登的廣告有100個之多。學術(shù)期刊刊登廣告不僅降低了成本、提高了經(jīng)濟效益，同時，也增加了自身的信息量和可讀性。

學術(shù)期刊藝術(shù)化也是其發(fā)展的方向之一。在經(jīng)濟發(fā)達國家和地區(qū)，學術(shù)期刊的封面和板式設(shè)計都極富美感，這同我國學術(shù)期刊封面的呆板、版式的僵化形成了鮮明的對比。如美國的《JAMA》雜志，其每期封面均刊有精美的名畫，并在文中配以相應的文字說明。這種作法使本來枯燥的專業(yè)刊物變得十分活潑、高雅，使讀者可以從中得到藝術(shù)享受。在語言表述上，學術(shù)期刊也比較講究活潑性和美感，使讀者閱讀時感覺很輕松，毫無晦澀之感。

20世紀90年代，電子期刊作為一種新的期刊形式開始登上歷史舞臺。電子期刊打破了以往的發(fā)行、傳播形式，也打破了人們傳統(tǒng)的時空觀念，更加貼近人們的生活，更加密切人與人之間思想、感情的交流，并能夠更好地滿足新時代人們對文化生活的更高要求。現(xiàn)在電子期刊已經(jīng)進入第三代，以flash為主要載體獨立于網(wǎng)站存在。它是一種非常好的媒體表現(xiàn)形式，兼具平面與互聯(lián)網(wǎng)兩者的特點，且融入了圖像、文字、聲音、視頻、游戲等相互動態(tài)結(jié)合來呈現(xiàn)給讀者，此外，還有超鏈接、及時互動等網(wǎng)絡(luò)元素，是一種很享受的閱讀方式。電子期刊延展性強，具有廣闊的發(fā)展前景。但我們應該看到，無論電子期刊如何發(fā)展，終究不能取代紙質(zhì)期刊，至多形成一個兩種期刊形式并駕齊驅(qū)的局面。

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