浙江創(chuàng)新型省份建設(shè)中創(chuàng)新驅(qū)動力的綜合評價分析——基于華東六省一市的比較分析

□ 王義娜

黨的十八大報告指出，目前我國的發(fā)展仍處于大有作為的重要戰(zhàn)略機遇期。我們要適應(yīng)國內(nèi)外經(jīng)濟形勢新變化，加快形成新的經(jīng)濟發(fā)展方式，把推動發(fā)展的立足點轉(zhuǎn)到提高質(zhì)量和效益上來。報告中提出“四個著力”，其中之一是著力增強創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展新動力，報告還提出“五個更多”，其中之一是更多地依靠科技進步、勞動者素質(zhì)提高以及管理創(chuàng)新驅(qū)動，以此來不斷增強長期發(fā)展后勁。［1］習(xí)近平總書記在中共中央政治局第九次集體學(xué)習(xí)時指出，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略決定著中華民族的前途命運。習(xí)近平總書記的這一重要講話為全面實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略指明了方向，也進一步堅定了浙江加快建設(shè)創(chuàng)新型省份的決心和信心。因此，浙江省第十三次黨代會和省委十三屆二次全會都提出要“全面實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、加快建設(shè)創(chuàng)新型省份”，省委第十三屆三次會議通過了《中共浙江省委關(guān)于全面實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加快建設(shè)創(chuàng)新型省份的決定》（以下簡稱“決定”），以期充分發(fā)揮科技第一生產(chǎn)力和創(chuàng)新第一驅(qū)動力作用，以創(chuàng)新驅(qū)動引領(lǐng)浙江經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級，開啟現(xiàn)代化浙江建設(shè)新的強大引擎。

但自2013年浙江提出創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略以來，從理論到實踐，大多研究都局限在理論或定性層面，至今鮮有相關(guān)統(tǒng)計指標和數(shù)學(xué)模型進行具體量化分析的研究報告。因此，建立反映創(chuàng)新驅(qū)動能力的統(tǒng)計監(jiān)測指標體系、構(gòu)建評價模型，并對其在華東六省一市進行橫向的比較分析，能夠更全面、科學(xué)、準確地反映浙江省創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的實施進程。因此，筆者以此為出發(fā)點，設(shè)計創(chuàng)新驅(qū)動力統(tǒng)計監(jiān)測指標體系，構(gòu)建評價模型，然后利用評價模型對華東六省一市創(chuàng)新驅(qū)動力進行綜合評價分析，試圖為浙江省乃至華東地區(qū)更好地實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略提供理論及政策依據(jù)。

一、創(chuàng)新驅(qū)動力統(tǒng)計監(jiān)測指標體系的設(shè)計

所謂創(chuàng)新驅(qū)動是相對于要素驅(qū)動而言的。長期以來，我們主要靠物質(zhì)消耗、資金拉動以及勞動力的低成本優(yōu)勢推動經(jīng)濟增長，但這種發(fā)展模式已經(jīng)不再適應(yīng)當今的發(fā)展形勢，我們要實現(xiàn)科學(xué)發(fā)展，必須更多地依靠科技進步、勞動者素質(zhì)提高以及管理創(chuàng)新，因此必須用創(chuàng)新驅(qū)動代替要素驅(qū)動。［2］（PP48－52）

（一）監(jiān)測指標的設(shè)計

基于創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略提出的背景，本文從科技進步、創(chuàng)新投入以及管理創(chuàng)新突破三個維度對創(chuàng)新驅(qū)動力統(tǒng)計監(jiān)測。之所以這樣設(shè)置，主要因為：首先，科技進步作為衡量區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動力的核心要素，是實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的目標，其能夠反映區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動力現(xiàn)狀。其次，創(chuàng)新投入能夠反映區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動力的發(fā)展空間，為創(chuàng)新驅(qū)動提供人才、資金以及組織保證。再次，管理創(chuàng)新活動能夠突破瓶頸，為區(qū)域?qū)崿F(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動開拓新的發(fā)展路徑。從另一個角度來看，只有管理方式方法的不斷創(chuàng)新，才能為創(chuàng)新型省份建設(shè)塑造良好的環(huán)境，從體制機制上提高創(chuàng)新驅(qū)動力。因此，本著科學(xué)性、整體性、代表性、簡潔性以及可衡量性等原則，在參考科技進步、自主創(chuàng)新力、區(qū)域競爭力等指標體系的基礎(chǔ)上，本文構(gòu)建了《創(chuàng)新型省份建設(shè)中創(chuàng)新驅(qū)動力統(tǒng)計監(jiān)測指標體系》。其包含3個一級指標、9個二級指標和24個三級指標，全部可以定量統(tǒng)計，具體如表一所示。

表一 創(chuàng)新型省份建設(shè)中創(chuàng)新驅(qū)動力統(tǒng)計監(jiān)測指標體系（附權(quán)重）① 指標體系中，一級指標用“Y”表示，二級指標用“E”表示，三級指標用“S”表示。

一級指標 二級指標三級指標E5人才投入（0．40）S12．R＆D 人員全時當量（萬人年） （0．40）S13．萬人科技活動人員數(shù)（人/萬人） （0．30）S14．企事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人才總量（萬人） （0．30）Y2創(chuàng)新投入（0．35）E6資金投入（0．30）S15．R＆D經(jīng)費支出占GDP比重（%） （0．50）S16．地方財政科技經(jīng)費支出（億元） （0．50）E7組織配置（0．30）S17．規(guī)模以上企業(yè)有研發(fā)機構(gòu)比重（%） （0．50）S18．規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)辦R＆D機構(gòu)數(shù)（個） （0．50）E8政策扶持（0．40）S19．R＆D經(jīng)費支出中政府資金（億元） （0．60）S20．工業(yè)污染治理完成投資（萬元） （0．40）Y3創(chuàng)新突破（0．25）S21．規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)有R＆D活動的企業(yè)所占比重（%） （0．25）E9創(chuàng)新活動（0．60）S22．規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)技術(shù)改造經(jīng)費支出（億元） （0．25）S23．規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出（億元） （0．25）S24．高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資額（億元） （0．25）

（二）指標權(quán)重的分配

在綜合文獻分析、問卷調(diào)查等基礎(chǔ)上完成指標體系的設(shè)計以后，為確定指標權(quán)重，課題組又向創(chuàng)新驅(qū)動研究專家、政府官員、政策研究者三類人員發(fā)送15份調(diào)查問卷，以調(diào)查問卷統(tǒng)計結(jié)果為基礎(chǔ)，綜合考慮各項指標的賦權(quán)。［3］（PP19－23）在數(shù)據(jù)處理過程中，課題組明顯發(fā)現(xiàn)眾多專家傾向?qū)Ω黜椫笜恕熬辟x值。因此，課題組經(jīng)過討論，對指標體系權(quán)重的確定，大多采用“均化”賦值法。個別指標主要應(yīng)用層析分析法對收集數(shù)據(jù)進行“取眾”處理，采用薩蒂標度法構(gòu)造判斷矩陣，得到了關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動力監(jiān)測指標體系各層次指標的判斷矩陣，利用歸一法求解判斷矩陣，求得各矩陣的最大特征值和對應(yīng)的特征向量，進行歸一化和一致性檢驗并確定各指標權(quán)向量（具體計算過程詳見課題《山東省創(chuàng)新驅(qū)動能力統(tǒng)計監(jiān)測指標體系實證分析》）。［4］（153－156）最終確定了創(chuàng)新型省份建設(shè)中創(chuàng)新驅(qū)動力評價指標體系及權(quán)重計算結(jié)果，詳見表一。

二、創(chuàng)新驅(qū)動力評價模型的構(gòu)建

課題組應(yīng)用模糊數(shù)學(xué)里的模糊評價法，建立創(chuàng)新型省份創(chuàng)新驅(qū)動力的綜合評價模型。［5］（P119）具體過程如下：

（一）構(gòu)建遞階指標判斷矩陣

若評價體系中有個待評價對象，有個評價指標，那么，每個評價指標對每個評價對象都有一個特征值，則評價體系能夠構(gòu)成階判斷矩陣：（其中i=1，2，…，;j=1，2，…，），所以本文中的判斷矩陣的構(gòu)建是基于華東六省一市各項指標統(tǒng)計值。

（二）求解遞階指標隸屬度矩陣

對于一個模糊集而言，考慮各項指標的評價標準并不統(tǒng)一，就要對其進行隸屬度求解。通常，對于現(xiàn)實問題，對象的所有指標可以劃分為成本型，效益型以及適中型等指標，［6］（P163）其隸屬度函數(shù)如下：

1．成本型指標隸屬度的計算公式：趨低優(yōu)勢

2．效益型指標隸屬度的計算公式：趨高優(yōu)勢

3．適中型指標隸屬度的計算公式：趨標優(yōu)勢

（三）構(gòu)建評估模型

得到了指標權(quán)向量W以及隸屬度矩陣R，下面就是定義模糊合成運算模型：

（四）多層次綜合評判

通過對指標體系的層次劃分，可以將上述模型擴展為多層次模糊綜合評價模型，即將初始模型應(yīng)用在多層指標上，每一層評價結(jié)果又是上一層評價的輸入，這樣直到目標層為止，最終確定各個對象之間的比較權(quán)向量。由此，我們可以通過對指標體系的多層次判斷，得到華東六省一市創(chuàng)新驅(qū)動力比較的權(quán)向量，然后在此基礎(chǔ)上對其進行綜合評價分析。

三、華東六省一市創(chuàng)新驅(qū)動力的綜合評價分析

（一）數(shù)據(jù)的收集與處理

根據(jù)創(chuàng)新驅(qū)動力統(tǒng)計監(jiān)測指標體系，筆者查閱了2013年中國以及華東六省一市的統(tǒng)計年鑒、2013年中國科技統(tǒng)計年鑒，并對數(shù)據(jù)進行基本處理，得到原始數(shù)據(jù)如表二所示。

表二 華東六省一市創(chuàng)新驅(qū)動力統(tǒng)計監(jiān)測指標原始數(shù)據(jù)統(tǒng)計表

（二）數(shù)據(jù)的評價與分析

為了更便于數(shù)據(jù)分析，在數(shù)據(jù)分析的過程中，我們將三級指標——二級指標稱為第一層級評價分析，二級指標——一級指標稱為第二層級評價分析，一級指標——創(chuàng)新驅(qū)動力綜合評價稱為目標層綜合評價分析，這樣在分析的過程中更容易清楚地表述。

表三 華東六省一市創(chuàng)新驅(qū)動力統(tǒng)計監(jiān)測指標統(tǒng)計數(shù)據(jù)隸屬度處理結(jié)果

1．第一層級評價分析

首先，根據(jù)表二統(tǒng)計的原始數(shù)據(jù)，在進行第一層級評價前，結(jié)合隸屬度函數(shù)求解公式，求出各指標的隸屬度。其統(tǒng)計結(jié)果如表三所示。

其次，根據(jù)表三統(tǒng)計結(jié)果，構(gòu)建判斷矩陣。比如，構(gòu)建科技進步（Y1）在技術(shù)進步（E1）方面的單指標判斷矩陣RE1：

由此，可以求得科技進步（Y1）在技術(shù)進步（E1）方面的綜合評判結(jié)果BE1：

再次，按照同樣的方法步驟，可以求得科技進步（Y1）在知識創(chuàng)造（E2）、企業(yè)轉(zhuǎn)型（E3）以及產(chǎn)業(yè)升級（E4）方面綜合評判結(jié)果BE2、BE3以及BE4：

創(chuàng)新投入（Y2）在人才投入（E5）、資金投入（E6）以及組織配置（E7）方面綜合評判結(jié)果BE5、BE6以及BE7：

創(chuàng)新突破（Y3）在政策扶持（E8）以及創(chuàng)新活動（E9）方面綜合評判結(jié)果BE8以及BE9：

2．第二層級評價分析

根據(jù)第一層級評判結(jié)果，可以求得創(chuàng)新驅(qū)動力（目標層）在科技進步（Y1）、創(chuàng)新投入（Y2）以及創(chuàng)新突破（Y3）方面的綜合評判結(jié)果BY1、BY2以及BY3：

3．目標層綜合評價分析

結(jié)合一級指標權(quán)向量和第二層級評判結(jié)果，可以求得上海、江蘇、浙江、安徽、福建、江西、山東華東六省一市創(chuàng)新驅(qū)動力綜合評判結(jié)果B：

B=［0．56 0．81 0．55 0．21 0．20 0．09 0．35］

四、浙江創(chuàng)新型省份建設(shè)中創(chuàng)新驅(qū)動力的省際比較分析

深入第一層級評判，一方面可以看到，浙江省科技創(chuàng)新活力與效率在華東六省一市中優(yōu)勢明顯，比如三種專利萬人申請授權(quán)指數(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)項目這兩項指標，浙江省在華東六省一市中居第一、第二位。但一直以來，科技與經(jīng)濟“兩張皮”問題是長期困擾浙江創(chuàng)新發(fā)展的一大難題，分析結(jié)果也顯示浙江省科技成果產(chǎn)業(yè)化與科技創(chuàng)新成果并不匹配，以科技進步推動企業(yè)轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)升級的體制機制仍不夠健全，比如工業(yè)COD排放量、第三產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟貢獻率這兩項指標，浙江省分別僅相當于首位上海市的68%、45%。由此可見，科技進步并沒有充分發(fā)揮其對浙江經(jīng)濟升級的引擎作用，這也在一定程度上影響了其對創(chuàng)新驅(qū)動力提高的推動作用。因此，《決定》也提出要“堅持優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為主攻方向，著力

從數(shù)據(jù)分析結(jié)果來看，華東六省一市創(chuàng)新驅(qū)動力綜合評判結(jié)果為：

為便于表述和總結(jié)，課題組把向量B稱為華東六省一市“創(chuàng)新驅(qū)動指數(shù)”向量，即上海、江蘇、浙江、安徽、福建、江西以及山東的“創(chuàng)新驅(qū)動指數(shù)”分別為 0．56、0．81、0．55、0．21、0．20、0．09 和 0．35。自創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略實施以來，浙江采取了很多積極措施，也取得了顯著成效，但從“創(chuàng)新驅(qū)動指數(shù)”分析結(jié)果來看，浙江創(chuàng)新驅(qū)動力綜合評判位居華東六省一市第三位。從統(tǒng)計的數(shù)據(jù)可見，2012年浙江的經(jīng)濟總量在華東六省一市中也位居第三，因此可以判斷，浙江省創(chuàng)新型省份建設(shè)與其經(jīng)濟發(fā)展情況基本一致，但與其“2020年跨入創(chuàng)新型省份行列，基本形成創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展格局”的目標相比，仍有不小的差距，因為浙江“創(chuàng)新驅(qū)動指數(shù)”遠低于位居首位的江蘇省，僅相當于江蘇省的67.90%。具體來講，浙江省創(chuàng)新驅(qū)動力發(fā)展主要呈現(xiàn)如下三個特點：

（一）從科技與經(jīng)濟的互動關(guān)系來看，浙江科技創(chuàng)新彰顯活力與效率優(yōu)勢，但科技成果產(chǎn)業(yè)化不匹配

經(jīng)過第二層級評判分析，筆者得到華東六省一市科技進步方面綜合評判結(jié)果為：

BY1=［0.76 0.80 0.63 0.21 0.30 0.20 0.24］。由此結(jié)果可見，浙江科技進步對創(chuàng)新驅(qū)動力的推動影響，在華東六省一市中居第三位，且指標評判分析結(jié)果僅相當于位居首位江蘇省的78.75%。打造浙江經(jīng)濟‘升級版’;堅持以市場為導(dǎo)向，著力從需求端推動科技成果產(chǎn)業(yè)化。”

（二）從創(chuàng)新投入來看，浙江人才集聚初具規(guī)模，但資金支持力度不到位

經(jīng)過第二層級評判分析，筆者得到華東六省一市創(chuàng)新投入方面綜合評判結(jié)果為：

BY2=［0.47 0.83 0.56 0.22 0.13 0.01 0.40］。由此結(jié)果可見，浙江省以創(chuàng)新投入對創(chuàng)新驅(qū)動力的推動影響，在華東六省一市中居第二位，僅次于位居首位的江蘇省。

深入第一層級評判，一方面可以看到，浙江省創(chuàng)新投入方面人才集聚優(yōu)勢明顯，可以說初具規(guī)模，比如萬人科技活動人員數(shù)、R＆D人員全時當量這兩項指標，浙江省在華東六省一市中分別位居第一、第二位。但另一方面，在創(chuàng)新投入方面，浙江省資金支持力度不夠到位，比如R＆D經(jīng)費支出占GDP比重、地方財政科技經(jīng)費支出這兩項指標，浙江省在華東六省一市中均位居第三位，分別相當于位居首位上海市、江蘇省的48%、60%。資金投入是提高創(chuàng)新驅(qū)動力的必備硬件，一定數(shù)量及比重的資金投入是區(qū)域創(chuàng)新的保證。而浙江省對創(chuàng)新驅(qū)動的資金投入數(shù)量、比重在華東六省一市中都沒有彰顯其優(yōu)勢，那么現(xiàn)在談其對創(chuàng)新驅(qū)動力的引領(lǐng)作用更顯得有些不切實際。因此，《決定》也提出要“進一步完善財政科技投入穩(wěn)定增長機制，確保財政科技投入增長幅度高于同級財政經(jīng)常性投入的增長幅度1個百分點以上，帶動社會科技投入加快增長?！?/p>

（三）從創(chuàng)新活動及突破來看，浙江創(chuàng)新活動主體企業(yè)化突出，但高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先優(yōu)勢不明顯

經(jīng)過第二層級評判分析，筆者得到華東六省一市創(chuàng)新突破方面綜合評判結(jié)果為：

BY3=［0.39 0.81 0.38 0.20 0.13 0.03 0.46］。由此結(jié)果可見，浙江省以創(chuàng)新突破對創(chuàng)新驅(qū)動力的推動影響，在華東六省一市中居第四位，且指標評判分析結(jié)果僅相當于位居首位江蘇省的46.91%。

深入第一層級評判，一方面可以看到，浙江省企業(yè)創(chuàng)新活動日益活躍，漸成創(chuàng)新突破、科技成果轉(zhuǎn)化的主體。比如規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)有R＆D活動的企業(yè)所占比重這一指標，浙江省在華東六省一市中居首位。但另一方面，浙江省以創(chuàng)新突破引領(lǐng)創(chuàng)新驅(qū)動工作中，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)仍是制約創(chuàng)新驅(qū)動的瓶頸，是一塊短板，比如高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資額這一指標，浙江省在華東六省一市中位居第五位，僅相當于位居首位江蘇省的8%。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資是技術(shù)轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)調(diào)升級的先決條件，基于這一條件，可以說浙江省這一短板嚴重制約了其創(chuàng)新突破的績效，也是其轉(zhuǎn)變“經(jīng)濟總量大而不優(yōu)”這一現(xiàn)狀的較大瓶頸，如何突破這一瓶頸，需要政府以及政策研究機構(gòu)更多地從源頭入手。

總之，根據(jù)上述比較分析，浙江省創(chuàng)新型省份建設(shè)中有其自身的特色和亮點，但也存在有待改進和完善之處，基本上呈現(xiàn)“三優(yōu)三短板”的特點。因此，浙江省創(chuàng)新型省份建設(shè)中更應(yīng)該堅持重申、整合既有政策與推進政策創(chuàng)新相結(jié)合，充分吸收外省市的好經(jīng)驗和好做法，以破解“不匹配、不到位、不明顯”問題為突破口，將浙江省委《關(guān)于全面實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加快建設(shè)創(chuàng)新型省份的決定》轉(zhuǎn)化為具體措施，推動浙江創(chuàng)新型經(jīng)濟大發(fā)展，為現(xiàn)代化浙江建設(shè)提供強大動力和有力支撐。

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