構(gòu)建中央企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的思考

◎黃吉海

當(dāng)今世界正處在第四次工業(yè)革命和第六次科技革命的導(dǎo)入期，進(jìn)入創(chuàng)新密集時(shí)代。傳統(tǒng)意義上的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的創(chuàng)新模式面臨著巨大的挑戰(zhàn)，一個(gè)多層次、多渠道、多種方式的國際科研與技術(shù)開發(fā)浪潮正在興起。黨的十八大以來，習(xí)近平總書記對科技創(chuàng)新工作做出一系列重要指示，強(qiáng)調(diào)要“實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”，“創(chuàng)新、創(chuàng)新、再創(chuàng)新”，“深入推進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新和開放創(chuàng)新，構(gòu)建高效強(qiáng)大的共性關(guān)鍵技術(shù)供給體系，努力實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)重大突破”等等，是推進(jìn)我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的強(qiáng)大思想武器。探索構(gòu)建中央企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的一大舉措，筆者結(jié)合自己的研究工作，就構(gòu)建中央企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟談點(diǎn)初步認(rèn)識(shí)和思考。

技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的意義和指導(dǎo)思想

構(gòu)建中央企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是中央企業(yè)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略中不可或缺的組成部分。

有利于實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。中央企業(yè)作為國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的骨干和排頭兵，在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和技術(shù)創(chuàng)新方面責(zé)無旁貸，是時(shí)代賦予的使命。但是，一些中央企業(yè)只滿足當(dāng)期效益，依賴現(xiàn)有的市場和資源，出現(xiàn)“荷蘭病”現(xiàn)象，導(dǎo)致部分企業(yè)缺乏創(chuàng)新動(dòng)力。構(gòu)建中央企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟能夠?qū)崿F(xiàn)中央企業(yè)整合產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源，不斷提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和消化吸收再創(chuàng)新能力，形成結(jié)構(gòu)優(yōu)化、功能完善、附加值高、競爭力強(qiáng)的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。

有利于實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)勢互補(bǔ)。中央企業(yè)主要分布在關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和涉及國計(jì)民生的關(guān)鍵領(lǐng)域，是推進(jìn)重大技術(shù)創(chuàng)新、有效提升我國綜合實(shí)力和產(chǎn)業(yè)競爭力的“主力軍”。但是，部分中央企業(yè)在科技創(chuàng)新活動(dòng)中存在分散封閉、資源短缺、技術(shù)缺口、交叉重復(fù)等碎片化現(xiàn)象。構(gòu)建中央企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟能充分發(fā)揮企業(yè)主體作用，不斷提高關(guān)鍵技術(shù)、共性技術(shù)和前沿技術(shù)的創(chuàng)新能力，避免創(chuàng)新中的“孤島”現(xiàn)象。

有利于整合和利用好全球創(chuàng)新資源。中央企業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的“頂梁柱”和建設(shè)創(chuàng)新型國家的主要力量，其科技創(chuàng)新成果關(guān)乎國家戰(zhàn)略安全和國際競爭力的提升。但是，一些中央企業(yè)科技技術(shù)陷入了“引進(jìn)—落實(shí)—再引進(jìn)”惡性循環(huán)。構(gòu)建中央企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟能夠在新一輪科技革命和全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中不斷提升獲取戰(zhàn)略性技術(shù)、國外專利、專業(yè)技能和國際人才的能力,把關(guān)鍵技術(shù)掌握在自己手里。

技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的指導(dǎo)思想。以全球視野謀劃和推動(dòng)創(chuàng)新，提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)吸收再創(chuàng)新能力；以運(yùn)用市場機(jī)制引導(dǎo)和支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，增強(qiáng)中央企業(yè)自主創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)核心競爭力。

技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的基本原則。由中央企業(yè)自行發(fā)起，并組織規(guī)劃；符合國家產(chǎn)業(yè)政策和節(jié)能減排等政策導(dǎo)向；符合提升中央企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和提升核心競爭力的迫切需要；以中央企業(yè)利益為出發(fā)點(diǎn)形成產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新鏈；有明確的目標(biāo)和期限；由成員分?jǐn)傔\(yùn)營費(fèi)用和研究開發(fā)費(fèi)用等。

技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的主要任務(wù)。迅速擴(kuò)大企業(yè)資源邊界，加強(qiáng)企業(yè)之間的專業(yè)化分工；要使合作伙伴之間的資本、技術(shù)、信息資源等得以有效靈活組合；組織中央企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)等圍繞產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行創(chuàng)新合作；聯(lián)合培養(yǎng)人才，加強(qiáng)技術(shù)人員的交流互動(dòng)；建立中央企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新信息交流平臺(tái)，實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)共享和技術(shù)轉(zhuǎn)移，加速科技成果的商業(yè)化運(yùn)用。

戰(zhàn)略聯(lián)盟的整體設(shè)計(jì)

習(xí)近平總書記指出，著力擴(kuò)大科技開放合作。要深化國際交流合作，充分利用全球創(chuàng)新資源，在更高起點(diǎn)上推進(jìn)自主創(chuàng)新，并同國際科技界攜手努力為應(yīng)對全球共同挑戰(zhàn)作出應(yīng)有貢獻(xiàn)。中央企業(yè)構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟就是要聚焦國家戰(zhàn)略目標(biāo)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，聯(lián)合各領(lǐng)域、各企業(yè)、各科研院所在科技創(chuàng)新活動(dòng)中的優(yōu)勢資源，突破關(guān)系國計(jì)民生和經(jīng)濟(jì)命脈的重大關(guān)鍵技術(shù)和戰(zhàn)略性技術(shù)。

技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的動(dòng)機(jī)。中央企業(yè)可以根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃和技術(shù)水平，深入分析構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的動(dòng)機(jī)。以交易成本控制和運(yùn)營成本控制為主的，即為“成本型”動(dòng)機(jī)；以戰(zhàn)略性、長期性合作目的為主的，即為“戰(zhàn)略型”動(dòng)機(jī)；兼具以上兩種情況且無法區(qū)分的，即為“中間型”動(dòng)機(jī)（見表1）。

技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的成員。中央企業(yè)可以根據(jù)聯(lián)盟對象的性質(zhì)，采取不同技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的策略。在中央企業(yè)相互之間進(jìn)行技術(shù)聯(lián)盟時(shí)，需要從國家層面和產(chǎn)業(yè)發(fā)展出發(fā)，關(guān)注如何有效整合現(xiàn)有的技術(shù)資源，提升中央企業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，努力突破阻礙社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大技術(shù)瓶頸。與跨國公司或境外企業(yè)合作，則需要關(guān)注如何通過技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟“走出去”整合全球技術(shù)資源，實(shí)現(xiàn)知識(shí)轉(zhuǎn)移、知識(shí)創(chuàng)造與知識(shí)吸收。與境內(nèi)其它類型公司合作，則需要關(guān)注如何引導(dǎo)和帶動(dòng)地方企業(yè)和民營資本參與技術(shù)創(chuàng)新的活力、競爭力。

表1 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的主要?jiǎng)訖C(jī)

技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的周期。中央企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的形式和周期可以多種多樣，沒有絕對意義上的最佳形式。需要根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展周期，可以選擇長期技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，中短期技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟和當(dāng)前亟需解決技術(shù)瓶頸的聯(lián)盟。同時(shí)，需要注意在技術(shù)的初期階段，研發(fā)活動(dòng)所產(chǎn)生的資金相對比較少。在進(jìn)入研究應(yīng)用和再次創(chuàng)新階段后，研發(fā)資金將顯著增加，需要加快推進(jìn)與外部的合作與交流（見圖1）。

技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的模式。根據(jù)近年來國內(nèi)外企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的經(jīng)驗(yàn)，中央企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟可以采用股權(quán)式聯(lián)盟和契約式聯(lián)盟的方式。這兩種模式各有特點(diǎn)，中央企業(yè)要結(jié)合自身的發(fā)展特點(diǎn)和戰(zhàn)略目標(biāo)，選擇聯(lián)盟的合作模式。如，“上海貝爾”模式，由國資委和阿爾卡特分別擁有50%股份和50%+1股份，通過這種技術(shù)聯(lián)盟模式，上海貝爾擁有貝爾實(shí)驗(yàn)室中國研究中心和數(shù)個(gè)重要的全球研發(fā)中心，可全面進(jìn)入阿爾卡特朗訊全球技術(shù)庫，開發(fā)服務(wù)于中國和阿爾卡特朗訊全球客戶的獨(dú)創(chuàng)技術(shù)，并且在多項(xiàng)新技術(shù)開發(fā)中居于主導(dǎo)地位（見表2）。

技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建。中央企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建主要分為：進(jìn)行技術(shù)聯(lián)盟規(guī)劃、選擇技術(shù)聯(lián)盟伙伴、實(shí)施技術(shù)聯(lián)盟談判和制定技術(shù)聯(lián)盟協(xié)議四個(gè)環(huán)節(jié)。每個(gè)環(huán)節(jié)之間即有著獨(dú)立運(yùn)作方式，又有著相互交叉的聯(lián)系。同時(shí)，要盡可能的考慮到聯(lián)盟運(yùn)行過程中的職責(zé)界定與未來形勢變化，確保聯(lián)盟的良性發(fā)展和各方的正當(dāng)權(quán)益（見圖2）。

技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的運(yùn)行管理。中央企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟形成后，需要建立六個(gè)部分的運(yùn)行管理機(jī)制，每個(gè)部分都有側(cè)重點(diǎn)，確保聯(lián)盟運(yùn)行的質(zhì)量。相反，若聯(lián)盟管理不善，不僅達(dá)不到預(yù)期目的，反而會(huì)阻礙聯(lián)盟企業(yè)的發(fā)展（見圖3）。

技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的重構(gòu)。隨著時(shí)間的推移和企業(yè)戰(zhàn)略環(huán)境的變化，要及時(shí)對技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的行為做出相應(yīng)調(diào)整，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的重構(gòu)。但是，在聯(lián)盟重構(gòu)過程中，要注意防止聯(lián)盟成員及其他關(guān)聯(lián)方在聯(lián)盟重構(gòu)過程中進(jìn)行的強(qiáng)烈反擊行動(dòng)，如果出現(xiàn)無法調(diào)和的矛盾和風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，需要謹(jǐn)慎對待并制定合理的聯(lián)盟解散流程。

戰(zhàn)略聯(lián)盟的實(shí)現(xiàn)路徑

習(xí)近平總書記指出，政府要集中力量抓好少數(shù)戰(zhàn)略性、全局性、前瞻性的重大創(chuàng)新項(xiàng)目。國資委作為中央企業(yè)出資人代表，應(yīng)充分發(fā)揮出資人的職責(zé)和功能定位，以國家利益及股東利益最大化為出發(fā)點(diǎn)，支持和引導(dǎo)中央企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，制定和出臺(tái)聯(lián)盟發(fā)展計(jì)劃和指導(dǎo)意見。

圖1 技術(shù)發(fā)展的S曲線和生命周期

圖2 中央企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建流程

表2 契約式聯(lián)盟與股權(quán)式聯(lián)盟比較

圖3 中央企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)營管理

樹立強(qiáng)烈的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟意識(shí)。國資委可以加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新，優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，形成推進(jìn)中央企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的強(qiáng)大合力?？梢試@產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，聚集產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，集成各類創(chuàng)新資源，加快科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，培育產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、上中下游銜接、大中小企業(yè)協(xié)同的良好創(chuàng)新格局。可以引導(dǎo)和支持有實(shí)力的中央企業(yè)，建立重大關(guān)鍵技術(shù)、戰(zhàn)略性技術(shù)聯(lián)盟，最大限度解放和激發(fā)中央企業(yè)科技創(chuàng)新的巨大潛力和活力，實(shí)現(xiàn)1+1＞2的效果。

組建技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟管理機(jī)構(gòu)。中央企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟通過中央企業(yè)發(fā)起，由市場資源配置起決定性作用。但是，中央企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟這個(gè)“大盤子”，離不開股東的整體協(xié)調(diào)和管理。如，科技資源重復(fù)研發(fā)、投入和成本，實(shí)踐中失衡與沖突導(dǎo)致聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新的終止等問題。需要從出資人和股東利益的角度，強(qiáng)化現(xiàn)有科技管理部門職能或組建中央企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的專門協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。要跟蹤聯(lián)盟的科技進(jìn)步情況，對各技術(shù)聯(lián)盟的成立進(jìn)行事前調(diào)查、備案、監(jiān)督，并對矛盾進(jìn)行有效的調(diào)節(jié)，以規(guī)范行業(yè)秩序，合理配置資源、避免中央企業(yè)間矛盾造成的法律糾紛及經(jīng)濟(jì)損失，從而提升相關(guān)技術(shù)資源的利用效率和技術(shù)創(chuàng)新的能力。同時(shí)，對實(shí)施的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟進(jìn)行綜合審查，避免其形成技術(shù)壟斷，導(dǎo)致市場秩序的破壞（見圖4）。

建立技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟相關(guān)制度。加快建立中央企業(yè)科技創(chuàng)新體系，應(yīng)建立以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化為基準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟政策。處理好監(jiān)管部門和市場的關(guān)系，以改革釋放創(chuàng)新活力，推動(dòng)中央企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展深度融合；推行聯(lián)盟管理責(zé)任制，確?？萍柬?xiàng)目的科學(xué)性、實(shí)用性、創(chuàng)新性；完善業(yè)績考核政策，本著國家利益至上的原則，對進(jìn)行國家戰(zhàn)略性的前沿性研究的中央企業(yè)，在考核標(biāo)準(zhǔn)中予以進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，以補(bǔ)償其為國家整體利益做出的貢獻(xiàn)；建立科學(xué)的績效評估體系和相應(yīng)的評估制度，包括中央企業(yè)科技創(chuàng)新的貢獻(xiàn)及科研人員特別是總公司級(jí)專家及學(xué)術(shù)帶頭人的業(yè)績；建立與技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟其它相關(guān)的扶持政策。包括與金融、國有資本經(jīng)營預(yù)算相結(jié)合的有利于技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的政策。

加大技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的資金支持力度。建議成立中央企業(yè)科技創(chuàng)新基金，由國有資本經(jīng)營預(yù)算中劃撥，形成中央企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新“資金池”，對一些國家需要研發(fā)出來的技術(shù)或產(chǎn)品、研發(fā)涉及公共利益和國家安全、既能創(chuàng)新知識(shí)又能培養(yǎng)頂尖人才的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟要給予經(jīng)費(fèi)資助，以彌補(bǔ)其研究開發(fā)活動(dòng)投入的不足。可以引導(dǎo)中央企業(yè)成立產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金，對產(chǎn)業(yè)鏈之間或交叉融合產(chǎn)業(yè)的一些重大關(guān)鍵技術(shù)或戰(zhàn)略性技術(shù)給予資金支持。可以引入非公有資本和機(jī)構(gòu)投資者，推進(jìn)中央企業(yè)科技創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟市場化運(yùn)作，調(diào)動(dòng)市場各方參與科技創(chuàng)新的主動(dòng)性和積極性。

構(gòu)建和完善技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的信息平臺(tái)。不斷完善科技資源共享和信息交流機(jī)制，通過信息化手段提高技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的管理水平，并及時(shí)了解行業(yè)和企業(yè)的科技發(fā)展動(dòng)態(tài)，有效解決信息不對稱問題造成的不利因素，從而提升中央企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的整體效率和戰(zhàn)略規(guī)劃能力?？梢砸劳鞋F(xiàn)有的“中央企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新信息平臺(tái)”再搭建一個(gè)“中央企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟信息平臺(tái)”模塊，內(nèi)容包含企業(yè)除知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)機(jī)密、商業(yè)合同等以外的所有技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的基本信息，尤其是企業(yè)的信用狀況、規(guī)模、主營業(yè)務(wù)及產(chǎn)品信息等，為需要建立技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的企業(yè)提供相關(guān)信息，減少搜尋成本。同時(shí)，要建立負(fù)面清單管理機(jī)制，對一些被我國或中央企業(yè)列為“黑名單”的企業(yè)進(jìn)行公告，防范和避免中央企業(yè)由于信息不對稱出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和不必要的損失。

圖4 中央企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的管理構(gòu)架