殷商時期的小臣

王進鋒

【中國先秦史】

殷商時期的小臣

王進鋒

殷商時期的諸多辭例中有“小臣”。時賢對其多有研究，但在“商代小臣是什么”這一問題上仍有爭論。其實，商代的小臣是一批后備人員。在內服方面，商王朝主要從這批人員中選拔商王朝的重要官員，可能與“臣扈”、“臣沚”等商王朝的重臣相比還處于成長和訓練階段，故被稱為“小臣”。這批后備人員有的來自外國族，有的是商王子嗣，還有的是女性。他們擔任的職務各不相同，商人往往在“小臣”上加上他們所擔任的職務或所來自的國族來區(qū)分他們。在外服方面，商王朝常從內服小臣中挑選成員回他們所來自的國族擔任軍事首領。通過內服小臣訓練外服軍事首領是商朝控制方國的手段之一。這些人員在身份顯赫之后，仍然用“小臣”稱名，因而出現(xiàn)了商代小臣紛繁多樣的現(xiàn)象。

殷商時期；小臣；外服；內服；國族

商代的甲骨、銅器、玉器和石器銘文以及傳世文獻中的諸多辭例有“小臣”字樣。它們數(shù)量眾多，而又位置重要，學者們關于商代小臣的研究可分為兩種。第一種情況是在考察其他問題時附帶涉及，如胡厚宣、李學勤、白玉崢、王玉哲和李玉潔等的研究。另一種情況則是對商代小臣的專門研究，如陳夢家、于省吾、張永山、寒峰、高明、鐘柏生、李瑾、李春海、魏宜輝、周言、汪寧生、王龍正、韓江蘇、白川靜等。1陳夢家：《殷虛卜辭綜述》，北京：中華書局，1988年，第505頁；于省吾：《釋小臣的職別》，《甲骨文字釋林》，北京：中華書局，1979年，第308—311頁；張永山：《殷契小臣辨正》，胡厚宣主編：《甲骨文與殷商史》，上海：上海古籍出版社，1983年；寒峰：《商代“臣”的身份縷析》，胡厚宣主編：《甲骨文與殷商史》，上海：上海古籍出版社，1983年，第43—49頁；高明：《論商周時代的臣與小臣》，吳榮曾主編：《盡心集：張政烺先生八十慶壽論文集》，北京：中國社會科學出版社，1996年，第118頁；高明：《論商周時代的“臣”》，廣東炎黃文化研究會編：《容庚先生百年誕辰紀念文集》，廣州：廣東人民出版社，1998年；鐘柏生：《卜辭職官泛稱之一——臣：并略論商代至春秋各類臣的職務》，《中國文字》（新20期），臺北：藝文印書館，1995年，第82頁；李瑾：《論卜辭“臣方”與氐羌“縱目”人之關系——殷周古文結體之人類學透視》，《重慶師院學報》，1997年第2期；李春海、魏宜輝、周言：《說“小臣”》，江蘇省甲骨文學會：《江蘇紀念甲骨文發(fā)現(xiàn)百年：甲骨文與商代文明國際學術研討會論文選集》，南京：南京甲骨文文化傳播有限公司，2004年；周言：《釋“小臣”》，《華夏考古》，2000年第3期；汪寧生：《“小臣”之稱謂由來及身份》，《華夏考古》，2002年第1期；王龍正：《臣、小臣辨析》，河南省文物考古研究所：《華夏文明的形成與發(fā)展》，鄭州：大象出版社，2003年，第284—286頁；韓江蘇：《商代的“小臣”》，王宇信、宋鎮(zhèn)豪、孟憲武主編：《2004年安陽殷商文明國際學術研討會論文集》，北京：社會科學文獻出版社，2004年；韓江蘇：《商代邊境的“小臣”》，《中國社會科學院研究生院學報》，2005年第3期；[日]白川靜：《小臣考——殷代奴隸制社會說の一問題》，載氏著：《甲骨文と殷史》，東京：株式會社平凡社，2000年，第510—564頁。此篇日文論文的理解，得到了郭海良先生的大力幫助，在此謹致謝意！綜觀舊有成果，學者研究商代小臣的目的，多為弄清楚其身份或性質。相關研究在商代小臣分內外服和小臣職務存有差別等個案方面取得了共識，同時在商代小臣到底是什么這一根本性問題方面存在諸多分歧，實有必要深入探討。在既有成果中較少關注到這樣兩個問題：第一，商代職務不同的人甚至位于內、外服不同地方的人為什么都稱小臣？第二，商代內、外服小臣之間有怎樣的聯(lián)系，而弄清楚它們才是解決“商代小臣是什么”的重要突破口。LS002）、上海市“晨光計劃”資助項目（項目批號：12CG28）以及國家社會科學基金后期資助項目“臣、小臣與商周歷史”（項目批號：13FZS018）的階段性成果。

一、商代小臣的種類

從稱名形式來看，商代的小臣可分為以下幾類：

第一類為“A小臣”，如馬小臣（《合集》27881、27882）、鹵小臣（《合集》5596）。這類小臣，有時也作“小A臣”，如小眾人臣（《合集》5597）、小多馬羌臣（《合集》 5717）、小臣（《合集》9017正、9566）。這就像《合集》26916辭中“十人又五”指“十又五人”、《合集》25036辭中“百鬯又十鬯”即指“百又十鬯”一樣，是甲骨文中的倒裝現(xiàn)象。1于省吾：《釋小臣的職別》，《甲骨文字釋林》，北京：中華書局，1979年，第308—311頁。

第二類為“小臣X”，如小臣墻（《合集》27886）、小臣口（《合集》27884）。這類小臣有時會省稱為“臣X”。如小臣辰。商周金文中屢見“臣辰”（《集成》9392；《集成》7268；《近出》589），其在小臣辰父辛尊銘文中就作“小臣辰”（《集成》5835）。可見“小臣辰”可省稱為“臣辰”。有時“小臣X”僅稱為“X”。如小臣旨。2在《合集》36419中，小臣旨在東部作防衛(wèi)。聯(lián)系到出土了很多亞旨銅器的蘇埠屯一號墓葬，小臣旨應在山東益都一帶。而在《合集》36824中，旨在與夷方相近的攸地活動。李學勤先生指出這里的“旨”就是“小臣旨”。3李學勤：《重論夷方》，《當代學者自選文庫?李學勤卷》，合肥：安徽教育出版社，1999年，第92—93頁。此又可舉小臣俞為例，美國哈佛大學福格藝術博物館藏有一件商代玉戈，其內容為：“曰王大乙。在。俞?！便懳闹械摹坝帷笔侨嗣４思窀赉懳牡淖煮w與晚商時期的卜辭、金文相同；同時，它所記之事，與晚商時期小臣俞犀尊銘文（《集成》5990）所記之事相關聯(lián)。有學者據(jù)此認為“俞”與“小臣俞”是一人。4李學勤：《論美澳收藏的幾件商周文物》，《文物》，1979年第12期。所以，小臣俞可稱為俞。另外，有學者指出“小臣”（《合集》5571反）和卜辭中的“”是一人；5韓江蘇：《商代的“小臣”》，王宇信、宋鎮(zhèn)豪、孟憲武主編：《2004年安陽殷商文明國際學術研討會論文集》，第262頁?！靶〕伎凇保ā逗霞?7884）可能就是卜辭中的貞人“口”；6饒宗頤：《殷代貞卜人物通考》，《饒宗頤二十世紀學術文集》（第2冊），臺北：新文豐出版有限公司，2003年，第1116—1117頁。齊文心：《關于商代稱王的封國君長的探討》，《歷史研究》，1985年第2期。“小臣中”和貞人“中”是一人。7韓江蘇、江林昌：《〈殷本紀〉訂補與商史人物徵》，《商代史》（卷2），北京：中國社會科學出版社，2011年，第565頁。所以，小臣、小臣口、小臣中可分別簡稱為、口、中。另外，從下文中可以看出，小臣吳、小臣永有時也可省稱為吳、永。有時，“小臣X”可省作“小X”，如“小臣邑”（《集成》9249）在《合集》17574中就作“小邑”。

第三類為“小臣”。這一類小臣依據(jù)各自不同的性質，可以分別劃歸為前兩類。如《合集》12“貞：小臣令眾黍”中的“小臣”當是“A小臣”中的一種，而《合集》1823反“小臣入二”中的“小臣”當屬于“小臣X”。

這里著重分析前兩類小臣的性質：

（一）商代“A小臣”之A是這類小臣所擔任的職務

從甲骨卜辭記載看，商代的“A小臣”有：

（1）馬小臣，見于以下卜辭：

王其呼允，受有祐。

馬小臣就是主管馬的小臣，9王宇信、楊升南主編：《甲骨學一百年》，北京：社會科學文獻出版社，1999年，第457頁。大方即為方國。上辭的大意為大方侵犯我?guī)?，讓馬小臣抵御。從上引卜辭第二條里的“王受有祐”看，這里的馬小臣為商王身邊的官員，應在商朝的內服。

（2）鹵小臣，見于：

鹵小臣其有邑。

鹵小臣就是專司鹽務的小臣。1楊升南：《從鹵小臣說武丁征伐西北的經(jīng)濟目的》，臺灣師范大學國文學系、中研院歷史語言研究所：《甲骨文發(fā)現(xiàn)一百周年學術研討會論文集》，臺北：文史哲出版社有限公司，1998年，第221—230頁。以上辭例意為司掌鹽鹵職官是否可以有獨立的聚邑，這里的鹵小臣應為內服職官。2馮時：《古文字所見之商周鹽政》，《南方文物》，2009年第1期。

（4）小多馬羌臣，見于：

?小多馬羌臣?。（《合集》5718；賓三）

（5）小丘臣，見于：

?小丘臣?。（《合集》5602；典賓）

“小丘臣”就是“丘小臣”。卜辭中有“乙酉卜，子于翌日丙求南丘豕，”（《花東》14）、“貞：呼宅丘”（《合集》8119正），丘，似乎是一種社會基層組織。4董巧霞：《先秦丘制考略》，《中國歷史地理論叢》，2009年第1期。如《周禮?地官?小司徒》：“九夫為井，四井為邑，四邑為丘”，鄭玄注：“四井為邑，方二里；四邑為丘，方四里”。又《漢書?刑法志》：“因井田而制軍賦。地方一里為井，有稅有賦。稅以足食，賦以足兵。故四井為邑，四邑為丘。丘，十六井也。有戎馬一匹，牛三頭”。由此， 丘小臣就是商王朝管理社會基層組織丘的小臣。

表一：商代的“小臣X”

1“”就是“永”。卜辭中有：“唯壬日弗每湄日無災。永王”（《合集》28712）；“?田湄日無災。王”（《合集》28713），二者內容相同，可為“”是“永”的證明。2“”字似就是甲骨文中的“”字（《合集》9253、9254）。3“ 小臣片”在甲骨文中是合寫形式，為“”，也作“”，見《合集》5598正、《合集》5598反、《合集》5599正、《合集》5600、《合集》5601正?！都坠俏暮霞屛摹穼⑵潆`作“小疾臣”，另有學者將其隸為“小臣墻”（劉釗：《卜辭中所見殷代的軍事活動》，《古文字研究（第16輯）》，北京：中華書局，1989年）。按：甲骨文中有“疾”字，作“”（《甲》134）、“”（《乙》6385），與“”有別，將“”釋為“小疾臣”似不妥當。另外，將“”看成小臣墻亦欠準確，因為“（墻）”字的關鍵的聲部“”，“”并不具備。所以，“”非“小臣墻”。實際上，“”與“片”字形（如《合集》32982、《屯南》2320）相同，就是“片”字，“”應該就是“小臣片”（曹錦炎：《甲骨文合文新釋》，《古文字研究（第22輯）》，北京：中華書局，2000年）。4《合集》5603和5604的內容分別為“己亥卜，貞：令吳小藉臣”、“己亥卜，[貞：]令吳小藉臣”，意為命令吳擔任小藉臣。所以可稱其為“小臣吳”。5“ 小臣宅”見于西周早期的小臣宅簋銘文（《集成》4201）。然而，有學者指出小臣宅和彝銘中的“作冊宅”是一人（吳鎮(zhèn)烽編撰：《金文人名匯編（修訂本）》，北京：中華書局，2006年，第28—29頁）。宅應是作冊和小臣的擔任者。記錄“作冊宅”的作冊宅方彝（《西清古鑒》13?6）蓋呈四阿屋頂式，從器形上看和殷墟劉家莊1046號墓出土的方彝相似（中國社會科學院考古研究所安陽工作隊：《安陽殷墟劉家莊北1046號墓》，《考古學集刊》（15），北京：文物出版社，2004年，第367—370頁），當處于殷墟四期，即帝乙、帝辛時期。所以，作冊宅方彝是一件商代后期器物，這說明小臣宅在商代就存在了。6該字在原刻辭中作“”。宋鎮(zhèn)豪先生釋為“”（《商代社會生活與禮俗》，北京：中國社會科學出版社，第624頁）；劉釗先生釋為“奉”（劉釗：《談新公布的牛距骨刻辭》，《中國國家博物館館刊》，2013年第7期）。按：宋先生釋為“”，是將該字的右上部看成是“弋”，劉釗先生已指出其誤。劉先生釋為“奉”，則將該字右上部看成是“豐”，然而，其與“豐”還是有差別。實際上，該字的右上部應是“戈”字?！逗霞?631、《合集》18033的“”字作“”、“”，其中的“戈”就是如此。所以此字可以釋為“”。而在甲骨文中，一些文字從又或不從又往往互作，如：“”（《合集》20558）有時也作“”（《合集》3814）；“”（《粹》1027）有時也作“”（《京津》4852）、“”（《合集》18189）有時也作“”（《合集》19462）；“”（《合集》4553）有時也作“”（《合集》655正甲）。因而，此字就是“”。7宋鎮(zhèn)豪：《商代的生活與禮俗》，《商代史》（卷七），北京：中國社會科學出版社，2010年，彩圖19。

表二：表一1-10“小臣X”和與之對應的“族X”

（7）小藉臣，見于：

己亥卜，貞：令吳小藉臣。（《合集》5603；賓三）

己亥卜，[貞：]令吳[小]藉臣。（《合集》5604；賓三）

“小藉臣”即“藉小臣”，就是管理耕作的小臣。上兩辭大意為是否讓吳擔任管理耕作的小臣。這里的小藉臣當是內服職官。

綜上所析，商代A小臣有時也作小A臣，其中的A是這類小臣所擔任的職務。1甲骨文中還有小臣，見于如下辭例：甲申卜，貞：翌日丁巳王其呼小臣?（薛）?。（《合集》36422；黃類）“”字不識。從構成看，小臣似也屬于A小臣一類，但具體執(zhí)掌不明。而且這類小臣中的馬小臣、鹵小臣、小藉臣、小臣都是商王身邊的官員，應位于商朝的內服。比照來看，小多馬羌臣、小丘臣、小臣似也是商代的內服職官。

（二）商代的“小臣X”來自族X

從殷墟卜辭、玉器、石簋銘文等材料看，商代有諸多的“小臣X”。見上表一。可知商代“小臣X”的數(shù)量十分可觀。2商代的甲骨文、玉器銘文和石器銘文中還有如下一些辭例：乙酉，小臣。（《合集》28011；何二）；弜，其唯小臣令，王弗悔。（《合集》36418；黃類）；[丙]戌卜，王其，馬?小臣克? 。（《合集》36417；黃類）；乙亥，王賜小臣。在大室。（陳邦懷：《記商小臣玉》，《天津社會科學》，1984年第2期）；小臣。（石磬朱書；陳夢家：《殷虛卜辭綜述》，北京：中華書局，1988年，圖版十七）。由于諸字不識，筆者無法判斷以上辭例“臣”后之字是名詞還是動詞，因而就不清楚它們能否歸為“小臣X”的行列。在此，暫付之闕如。

筆者曾經(jīng)通過研究發(fā)現(xiàn)，表一中1—10的“小臣X”均有相應的族3殷墟甲骨文中，人名、地名、國名、族名往往相重，在此用“族”的概念來籠統(tǒng)概括之。X與之相對應。4王進鋒：《卜辭排譜與相關小臣某的族氏與身份》，《古代文明》，2012年第2期。具體見上表二。從表二可知，1-10間的小臣X應當就來自族X。根據(jù)宋鎮(zhèn)豪先生的統(tǒng)計，商代的甲骨、金文中稱“子某”者有156名，稱“某子”者有29名，其中人地同名者有90例，約占總數(shù)的49%。針對這種現(xiàn)象，宋先生指出這是因為這批子成家立業(yè)，以其受封的土田命名，由此構成分宗立族的標志。5宋鎮(zhèn)豪：《夏商社會生活史》，北京：中國社會科學出版社，1994年，第185—187頁。也就是說這些“子”來自與之同名的地方。1976年甘肅省慶陽縣董志公社野林大隊出土一件玉戈，長38.6，厚0.6厘米，上有銘文“乍（作）冊吾”三字，字體屬殷墟卜辭的武丁時期，它的時代與之相近。6許俊臣：《甘肅慶陽發(fā)現(xiàn)商代玉戈》，《文物》，1979年第2期。商代有國族吾與之對應。如“□巳卜，賓，貞：其?亦?勿吾用”（《懷特》141），“吾”是指來自吾族的人牲；“在吾卜”（《合集》15628），“吾”是個地名。綜之，“吾”在商代是個族?！白鲀晕帷睉攣碜宰濉拔帷?。1齊文心：《慶陽玉戈銘“作冊吾”淺釋》，《出土文獻研究》（第3輯），北京：中華書局，1998年，第33頁。表一1—10間的“小臣X”與“族X”緊密對應的現(xiàn)象與商代“子”人地同名和“作冊吾”與族“吾”相重的情況相同，即這些小臣X來自族X。

不僅如此，表一中11—27的“小臣X”也無一例外地來自相應的族X。請看下列證據(jù)：

（1）小臣中。卜辭中有“庚申貞：王令擒中”（《合集》32845）的記載，中為中地的俘虜。殷墟西區(qū)的M699出土了三件青銅鐃，上面皆有銘文“中”，2中國社會科學院考古研究所安陽工作隊：《1969—1977年殷墟西區(qū)墓葬發(fā)掘報告》，《考古學報》，1979年第1期。應是族氏名號?？梢姟爸小笔莻€族名。小臣中當來自中族。

（2）小臣俞。商周時期的銅器中有“亞俞”（亞俞父乙卣，殷，《集成》5054；亞俞父辛觶，西周早期，《集成》6411；吳盤，西周早期，《集成》10066）類的族氏銘文，說明商周時期有個族名為“俞”。小臣俞當來自俞族。3王進鋒：《商周時期的俞國史事考析》，《華東師范大學學報》，2013年第1期。

（3）小臣從。卜辭中有“王其田從”（《合集》28576）、“?王往田從，來崇，豕擒”（《合集》33362）、“王其田從南”（《合集》29414），“從”為地名。卜辭中還有“?王比從”（《合集》7407甲正），“比”有“輔助”的含義，4劉源：《殷墟“比某”卜辭補說》，《古文字研究》（第27輯），北京：中華書局，2008年。所以此辭大意為商王輔助從族的首領?？梢?，從是個族名。小臣從當來自從族。

（4）小臣旨。商代有多件銅器銘文中有“亞旨”銘文，旨是族名。小臣旨當來自旨族。5王進鋒：《亞旨銅器、蘇埠屯一號墓與小臣旨》，《中國國家博物館館刊》，2011年第12期。

（6）小臣片。甲骨卜辭中有“?在片牧?虎?方”（《合集》36969）、“甲辰卜，在片牧，延啟有?邑?在”（《屯南》2320），“片”都作地名?！靶〕计碑攣碜云亍?/p>

（8）小臣邑。卜辭中有“?子邑?”（《合集》17577反），可能是指商王在邑地的兒子。還有“貞：呼取邑”（《史語所購藏甲骨集》58），6中央研究院歷史語言研究所：《史語所購藏甲骨集》，臺北：文盛彩藝事業(yè)有限公司，2009年?？赡苁侵覆度∫氐氐姆敗？梢娨厥莻€國族名。小臣邑當來自邑族。

（11）小臣系。卜辭中有“系方”（《合集》27997），則系是方國名。“于系，往來無災”（《續(xù)》181）、“在系”（《明》929），系均為地名。小臣系當來自系方。

（14）小臣鬼。《竹書紀年》載武丁“三十二年，伐鬼方，次于荊”，“三十四年，克鬼方，氐羌來賓”?！吨芤住ぜ葷份d“高宗伐鬼方，三年克之”；卜辭中有“乙酉卜，，貞：鬼方昜，無。五月”（《合集》8591），鬼方昜指鬼方的伯長昜?？芍?，鬼為方國名。小臣鬼當來自鬼方。

（15）小臣吳。卜辭中有“貞：使人于吳”（《合集》14474正）、“?侑，至自吳”（《合集》8109），吳為地名；還有“?卜，?御吳于婦三牢。五月”（《合集》13740），吳是來自族吳的祭祀人牲。所以，這個時期有個族叫吳。小臣吳當來自吳族。

（16）小臣宅?！墩f文》謂“宅”是“乇聲”，所以，“宅”、“乇”音同可以通假?！秲x禮·士相見禮》：“宅者在邦，則曰市井之臣”，鄭玄注：“今文宅或作讬”；《史記·司馬相如列傳》：“子虛過詫烏有先生”，《文選·子虛賦》詫作奼；《莊子·達生》：“有孫休者踵門而詫子扁慶子曰”，《經(jīng)典釋文》：“詫，李本作讬”，均可作為證據(jù)。另外，戰(zhàn)國方足布幣“乇昜”（《古幣文編》2張頷編纂：《古幣文編》，北京：中華書局，1986年。第20頁），也作“乇陽”（《東亞錢志》3[日]奧平昌洪：《東亞錢志》，東京：巖波書店，1938年。4·11），當就是“宅陽”（《古幣文編》第81—84頁、《史記·韓世家》）。商代的乇田舌卣有銘文“乇田舌”（《集成》5019）、西周時期的乇斧（《集成》11773）有銘文“乇”，“乇”皆為族氏名號，說明商周時期有個乇族。商代的小臣宅當來自乇族。

至此，我們可以制作一個表一11-27小臣X與其族氏表，具體見下表三。

綜上所析，商代有諸多的“小臣X”。從殷墟卜辭和相關材料看，這些小臣X都來自族X。4張永山（《殷契小臣辨正》，載胡厚宣主編：《甲骨文與殷商史》，上海：上海古籍出版社，1983年，第68—69頁）、周言（《釋“小臣”》，《華夏考古》，2000年第3期）、韓江蘇（《商代的“小臣”》，載王宇信、宋鎮(zhèn)豪、孟憲武主編：《2004年安陽殷商文明國際學術研討會論文集》，第269—272頁）都曾不同程度地指出過商代諸多小臣X中一部分來自族X。

另外，商代還有為數(shù)不多的幾個小臣，不能劃歸為以上的任何一類。他們?yōu)椋?/p>

（1）小王臣，見于以下卜辭：

貞：西方。

令小王臣。（《合集》5570；賓三）

上引卜辭中的“小王臣”似乎活動在商王身邊，他應是“王臣”的一種。5王進鋒：《說“王臣”——兼論西周分封制的統(tǒng)治功能》，《人文雜志》，2009年第6期?！靶⊥醭肌钡纳矸菘赡鼙取巴醭肌弊鹳F，但還是要處于“被令”的地位?！靶⊥醭肌钡木唧w情況如何，由于辭例稀少又不明，很難確知。

癸酉卜，貞：多匕6“ 匕”字在原拓片中作“”，《合集釋文》、《類纂》、《摹釋總集》均視作“妣”。然而“多妣”作為死去的祖先并不能用鬳地的“小臣”和“小妾”來祭祀婦。所以，將其釋為“妣”不妥。相較而言，將其徑直釋為“匕”字更妥帖。甲骨卜辭中有“己丑卜，王惟壬匕虎”（《合集》28598）、“惟匕兕”（《合集》28411）、“?其匕犬?”（《屯南》3696），“匕”均是“捕捉”之意。《合集》630中的“多匕”就是多捕捉。小臣三十、小妾三十[于]婦。（《合集》630；典賓）

表三：表一11-27“小臣X”及其族氏

（4）伊小臣，見于叔夷鐘：“伊少（小）臣唯輔，咸有九州”。（《集成》285，春秋時期）少即小，《國語·晉語四》：“少溲于豕牢”，韋昭注：“少，小也”；《呂氏春秋·知士》：“寡人少”，高誘注：“少，小也”；《說文?小部》段玉裁注：“不多則小，故古少、小互訓通用”，均為其證。《墨子?尚賢》：“湯有小臣”；《楚辭?天問》：“成湯東巡，有莘爰極；何乞彼小臣，而吉妃是得？”王逸注：“小臣謂伊尹也”；《呂氏春秋?尊師》 ：“湯師小臣”，高誘注：“小臣謂伊尹”；《呂氏春秋?知度》：“小臣、呂尚聽，而天下知殷周之王也”，畢沅注：“小臣，湯之師也，謂伊尹”。所以，叔夷鐘銘文中的伊小臣就是伊尹。

總之，根據(jù)稱名形式，商代的小臣可分為幾類，分別為：第一類，“A小臣”，這類小臣有時又稱為“小A臣”，其中A小臣之A是小臣擔任的職務。這類小臣都是商代的內服職官。第二類，“小臣X”，這類小臣有時又稱為“臣X”或“小X”或“X”。小臣X往往來自國族X。第三類，“小臣”，這類小臣可依據(jù)各自不同的性質劃歸為前兩類。另外，商代還有為數(shù)不多的一些小臣，如小王臣、鬳小臣、小臣、伊小臣，他們的形式比較獨特，并不能劃歸為以上的種類。在分布上，商代小臣有的位于內服，有的位于外服。下文將分別討論商代的內外服小臣的職責、性質以及相互間的關系。

二、商代的外服小臣

在《尚書·酒誥》中，周公曾舉商代的歷史來告誡康叔，其中有段記載為：

在昔殷先哲王，迪畏天，顯小民。經(jīng)德秉哲，自成湯咸至于帝乙，成王畏相。惟御事厥棐有恭，不敢自暇自逸，矧曰其敢崇飲。越在外服，侯、甸、男、衛(wèi)、邦伯，越在內服，百僚、庶尹、惟亞惟服、宗工，越百姓里居，罔敢湎于酒。

可見商代從成湯至帝乙時期都存在著內、外服。相似的記載也見于西周康王時期的大盂鼎銘文：“我聞殷墜令（命），唯殷邊侯、田（甸），（與）殷正、百辟，率肆于酉（酒），古（故）喪師已（矣）?！保ā都伞?837）銘文中的“殷邊侯、甸”當指外服，“殷正、百辟”指內服。此篇銘文進一步證明了商代內、外服的存在。

（一）商代“小臣X”中的多數(shù)都位于商王朝的外服

上文表一中1—10的小臣X皆處在《合集》27880—28008之間。筆者曾經(jīng)根據(jù)這些卜辭所呈現(xiàn)的共同特征，認為它們是一類相互關聯(lián)的卜辭，并對它們進行了排譜。排譜后的卜辭反映的歷史為：商王朝遇到大方的侵擾，商王讓商王朝的馬小臣先行應對，可能是馬小臣無法抵御大方，所以商王又命令1—10的小臣X協(xié)助馬小臣抵御大方。1王進鋒：《卜辭排譜與相關小臣某的族氏與身份》，《古代文明》，2012年第2期。

從卜辭內容來看，這些小臣X又被籠統(tǒng)稱為“小臣”（《合集》28008）。他們還被稱為“多辟臣”（《合集》27896），辟，君。《詩經(jīng)·大雅·文王有聲》：“豐水東注，維禹之績；四方攸同，皇王維辟”，鄭玄箋：“辟，君也”；《玉篇·辟部》：“辟，君也”，均可為證。多君臣，說明他們是來自方國的小臣。排譜的辭例中還有這樣一條卜辭：“丁酉卜，其呼以多方屯小臣?！保ā逗?/p>

其二，小臣系。小臣系見于商代后期的小臣系卣銘文，內容為：“王賜小臣（系）。賜在（寢）。用作祖乙尊。?！保ā都伞?378、5379）寢，宗廟，卜辭中有“辛巳，貞：其剛于祖乙寢”（《屯南》1050），祖乙寢，就是祖乙的宗廟。小臣系卣銘文大意為商王在宗廟賞賜小臣系。上村嶺虢國墓地出土了一件小臣系玉瑗，其銘文云：“小臣（系）（謁）?！贝擞耔ヅc上引小臣系卣銘的字體風格、銘文結構相似，“小臣系”稱謂相同，“無疑應屬同一人”。3姜濤、賈連敏：《虢國墓地出土商代小臣玉器銘文考釋及相關問題》，《文物》，1998年第12期。由此可知小臣系玉瑗的時代也在商代后期。2005—2006年于陜西韓城梁帶村發(fā)掘的西周墓葬M26中出土了一件玉戚，其上有四字銘文，與小臣系玉瑗銘文相同，4陜西省考古研究所、渭南市文物保護考古研究所、韓城市文物旅游局：《陜西韓城梁帶村遺址M26發(fā)掘簡報》，《文物》，2008年第1期。應是同一人之物。小臣系玉器銘文中的“”是“”的繁構，甲骨文中的“無”（《合集》集》27896；無名）?！稄V雅·釋詁三》：“屯，聚也”；《后漢書·班固傳》“而禮官儒林屯朋篤論之士”，李賢注：“屯，聚也”。上引卜辭辭意為：是否命令多方聚集小臣。這里的小臣即指1—10的小臣X，以此看來，這些小臣X是戰(zhàn)時從多方聚集來的。所以可以說1—10的小臣X不在商都，而是位于外服的多方。

不僅如此，表一11—27間也有小臣X位于外服。請看以下幾例：

其一，小臣旨。甲骨文中的“小臣旨”來自旨族。從甲骨卜辭來看，小臣旨是地位很顯赫的軍事首領，而且身份還在一般的地方首領之上，其應當就是旨族之長。小臣旨曾在商王朝的東邊作防御，而且從時代、身份的級別來推斷，山東蘇埠屯一號墓的墓主人就是甲骨卜辭中的小臣旨。2王進鋒：《亞旨銅器、蘇埠屯一號墓與小臣旨》，《中國國家博物館館刊》，2011年第12期。小臣旨作為旨族的首領，并且死后埋葬在山東青州蘇埠屯一帶，說明他也在商代的外服。22767），有時就作“無”（《合集》36359、36507、37835），可作證明?！啊笔恰昂Α弊帧?裘錫圭：《釋》，《古文字學論集》（初編），香港：香港中文大學，1983年，第217—228頁?！啊痹谟衿縻懳闹挟斪x為“謁”。2連劭名：《虢國墓地所出商代小臣系玉瑗》，《中原文物》，2000年第4期?！渡袝a》：“是日曷喪”，《孟子·梁惠王上》引“曷”作“害”；《尚書·大誥》：“予曷敢不終朕畝”，《漢書·翟方進傳》引王莽《大誥》作：“予害敢不終予畝”；《尚書·泰誓》：“予曷敢有越厥志”，敦煌本“曷”作“害”，都可作為證據(jù)。小臣系玉瑗和玉戚當是小臣系謁見商王時，進獻給商王的。

1935年殷墟第11次發(fā)掘，于侯家莊西北岡1003號大墓出土了一件有銘石簋，一般稱為小臣系石簋。其銘文載：“辛丑，小臣（系）入（擒）。宜才（在）。以（與）簋?！?梁思永、高去尋：《侯家莊第四本·1003號大墓》，臺北：歷史語言研究所出版，1967年，圖版貳柒。高去尋：《小臣石簋的殘片與銘文》，《中央研究院歷史語言研究所集刊》（第28本下冊），1956年。1003號大墓是一座殷墟四期的墓葬，所以這可能是件晚商石器。此處的小臣系和青銅器、玉器銘文中的小臣系應是一人。擒，應是擒獲的物品。宜，祭名；，地名；宜在，就是在地舉行宜祭?！芭c簋”，說明小臣系在進獻物品的同時，向商王進貢了簋。殷墟婦好墓曾出土一件盧方剮玉戈，長38.6、援長26.4、援寬10.1、穿徑1、內厚0.6厘米，其銘文云：“盧方剮入戈五”，4中國社會科學考古研究所安陽工作隊：《安陽殷墟五號墓的發(fā)掘》，《考古學報》，1977年第2期。盧方剮是盧方的首領，他位于商王朝的外服。小臣系玉器銘中的“小臣系謁”、小臣系石簋銘中“小臣系入擒”與“盧方剮入戈五”結構相同，小臣系和盧方剮的身份當亦相當，即位于商朝的外服。

綜上所析，根據(jù)表一中1—10小臣X以及小臣旨、小臣系的例子，商代小臣X中的多數(shù)均位于商王朝的外服。

（二）位于外服的小臣X的職責

商代外服小臣X的第一項重要職責就是參加商王朝的軍事戰(zhàn)爭。表一1—10的小臣X都參加了商王朝抵御大方的軍事活動，就是很好的例證。卜辭中還有：“貞：小臣伐?。辟王。”（《合集》5584；賓三）辭例中的“小臣”應當位于商王朝外服。這就像1—10的小臣X稱“小臣”（《合集》28008）一樣。辟，開；5《詩經(jīng)?大雅?召旻》：“日辟百里”。毛傳：“辟，開也”；《呂氏春秋?大樂》：“嗜欲不辟”，高誘注：“辟，開也”。開，引申為發(fā)揚光大的意思。《詩經(jīng)·文王有聲》：“四方攸同，皇王維辟”。師望鼎銘文：“丕顯考公……哲厥德，用辟于先王”。墻盤銘文：“唯辟孝友，史（使）墻夙夜不墜，其日蔑歷”中的“辟”都有發(fā)揚廣大的意思。這里的小臣參加征伐戰(zhàn)爭，也與軍事有關。而且目的是為了發(fā)揚光大商王，可見他是為了商王的。

商代外服小臣X的第二項職責是為商王朝戍邊。甲骨文中有這樣的卜辭：“辛卯，王?小臣旨其乍（作）圉于東，對。王占曰：大[吉]。”6從拓片來看，《合集》36419上共有五列文字。自左向右第一列“王”字之后應該有字，但由于殘缺已經(jīng)無法知道其具體內容。第二列“小”字的上部保存了比較大的空隙，若有字的話一定會保存一些部分，但并沒有，可以想象其前本身就沒有文字；“旨”字之下有一字，但與“旨”相隔較大，應當不屬于本條卜辭而屬于另外一條卜辭；所以第二列只有“小臣旨”三字。仔細觀察第三列“圉”前一字，其應是“乍（作）”字，而非“亡”字。第三列“其”、第四列“于”、第五列“王”字所處的位置比第二列“小”字還較靠上，但“小”字之上已沒有文字，比較來看，這些字之上也應該沒有文字。據(jù)辭例，第五列“大”字之后還可以補一“吉”字。綜之，可以隸寫文字如上。（《合集》36419；黃類）上辭大意為要小臣旨在東邊作防御，應對（敵方的困擾）嗎。王親自占卜，結果顯示是大吉大利。從此辭可以看出小臣旨具有軍事性，而且，小臣旨的墓葬——蘇埠屯一號墓出土了大量的兵器和兩件象征身份的青銅鉞，則小臣旨是軍事首領式的人物。7王進鋒：《亞旨銅器、蘇埠屯一號墓與小臣旨》，《中國國家博物館館刊》，2011年第12期。這里的小臣旨是為商王在東邊作防御的。

商代外服小臣X的第三項職責是向商王進貢物品。商代的卜辭和玉器銘文中有：

小臣入二。（《合集》1823反）

小臣妥見。（小臣妥玉琮銘8姜濤、賈連敏：《虢國墓地出土商代小臣玉器銘文考釋及相關問題》，《文物》，1998年第12期。）

卜辭中有“雀入三十”（《合集》190反）、“奠入二”（《合集》151反），雀、奠均為國族名。與之相比照，可知第一辭中的小臣是從外服的國族向商朝進貢的。見，獻。1張亞初：《古文字分類考釋論稿》，《古文字研究》（第17輯），北京：中華書局，1989年，第239頁。記錄第二辭的玉器應當就是小臣妥獻給商王的。上村嶺虢國墓地出土的商代玉器還有小臣玉戈，其銘文為：“小臣（投）”?！啊弊忠惨娪谝笮婕坠俏模纾骸坝郑ㄙВ?，羌。王受又”（《合集》26956）、“唯羊”（《合集》30315）、“二人，卯二牢”（《合集》35361），均用作動詞?！队衿贰?，古為投”。投，致。《禮記·曲禮上》：“毋投以狗骨”，孔穎達疏：“投，致也”?！段倪x·悼亡詩》：“投心遵朝命”，劉良注：“投，致也”。“小臣投”就表示這件玉戈是由小臣向商王致送的。這件玉戈與上文的小臣系玉瑗同出一墓，小臣與小臣系當是一人。這件小臣玉戈可能是小臣謁見商王時，致送給商王的。

商代的外服小臣X有時是參加軍事活動和進貢物品職責同時履行的。小臣俞犀尊銘文曰：“丁子（巳），王省夒（庸2王進鋒：《甲骨金文釋證三則?釋小臣俞犀尊銘中的“庸”字》，《中華文化論壇》，2013年第3期。），王賜小臣俞夒貝。唯王來征人方。唯王十祀又五。肜日。”（商代后期；《集成》5990）夒，地名。夒庸，即夒地之城。夒貝就是夒地之貝。商王在征伐完人方，回商都的路上省察了夒地之城，在夒地賞賜了小臣俞貝。小臣俞應參加了征伐人方的戰(zhàn)爭。美國哈佛大學福格藝術博物館藏有一件商代玉戈，根據(jù)其銘文可知玉戈的主人為俞，所以可稱其為俞玉戈。其銘文為：“曰王大乙。在。俞?！?李學勤：《論美澳所藏的幾件商周文物》，《文物》，1979年第12期。李學勤指出這里俞和小臣俞是一人。，祭名；王大乙，成湯；，貢；，地名。商王在地祭王大乙，小臣俞進貢物品。玉戈銘文所記之事可能與小臣俞犀尊銘中的征人方有關系。應是在小臣俞隨王征伐人方來到地，并舉行祭。從以上兩篇銘文中可知，小臣俞要隨商王出征，還要向商王進貢，其應是軍事首領式人物，可能是來自俞地的軍事首領。從小臣俞的事跡看，商代的外服小臣X有時是參加軍事征伐和進獻物品的職責同時履行。

綜合而言，商代的外服小臣有幾項重要職責，一為參加商王朝的軍事活動，二為商王朝戍邊，三為向商王進貢物品。有時小臣是多項職能同時履行。

（三）商代外服小臣X的身份

商代的外服小臣X是國族X的軍事首領。筆者曾指出表一1—10的小臣X是商王征召來應對大方入侵的，他們都是來自國族X的軍事首領。4王進鋒：《卜辭排譜與相關小臣某的族氏與身份》，《古代文明》，2012年第2期。商代外服的小臣旨也曾被商王命令來“乍（作）圉于東，對”（《合集》36419；黃類），即在東邊作防御，應對侵擾?？梢娖渖矸蒿@赫。他的事跡還見于：

其大出，吉。（《合集》36824；黃類）

商代的外服小臣X是軍事首領可以得到傳世文獻的印證?！渡袝ぞ龏]》載：

公曰：“君奭！我聞在昔成湯既受命，時則有若伊尹，格于皇天。在太甲，時則有若保衡。在太戊，時則有若伊陟、臣扈，格于上帝；巫咸乂王家。在祖乙，時則有若巫賢。在武丁，時則有若甘盤。率惟茲有陳，保乂有殷，故殷禮陟配天，多歷年所。天惟純佑命，則商實百姓、王人罔不秉德明恤。小臣，屏侯、甸，矧咸奔走，惟茲惟德稱，用乂厥辟。故一人有事于四方，若卜筮，罔不是孚”。

上引“我聞在昔成湯既受命……則商實百姓、王人罔不秉德明恤”一段大體說的是：各代商王在一些重臣的輔佐下，使得殷禮能升配上天，多歷年許；天也大佑商，商王朝的異姓百官和同姓之臣也秉德勤勉和謹慎?？梢?，這一段說的是商王朝內服職官的貢獻。屏，《魏石經(jīng)》古文作“并”。侯、甸，侯服和甸服，是商王朝的外服諸侯?！靶〕?，屏侯、甸……罔不是孚”這段說的是：小臣、侯服和甸服，亦都勤勉做事，舉德，來輔助其君（即商王）。所以商王有戰(zhàn)事于四方，則占卜，被選定的小臣、侯、甸沒有不來守衛(wèi)的。與前段的商王朝內服職官相對，這里應當說的是商王朝外服，這從侯服、甸服可以看出。小臣與侯服、甸服并列，他們的身份應相當。上文指出商代的外服小臣X是軍事首領正與這點相合。

文獻的證據(jù)還見于《逸周書?世俘解》。這篇文獻記載了武王伐商和攻伐殷商方國的過程，其中有段內容為：

庚子，陳本命伐磨，百韋命伐宣方，新荒命伐蜀。乙巳，陳本、新荒蜀、磨至，告禽霍侯、俘艾侯、佚侯、小臣四十有六，禽（御）八百有（又）三百兩，告以馘俘。

《世俘解》一般認為是“周初作品” ，1黃懷信：《逸周書源流考辨》，西安：西北大學出版社，1992年，第108頁。因而能客觀反映商末周初的歷史。上文中的“小臣”與霍侯、艾侯、佚侯并列，地位應與之相當。小臣X是軍事首領正與這種情況相合。2此篇文獻中小臣有四十六之多很值得關注。“小臣四十六”可能是磨、蜀范圍還另有四十六個地名，磨、蜀范圍之廣于此可以想見。一個大地方內有多個小臣可與甲骨文中的“鬳小臣三十”（《合集》629、630）相對照。上文已經(jīng)指出“鬳”字在甲骨卜辭中是地名或國族名?！逗霞?29、630中，鬳當是個大地名，所以會有30個小臣。

總之，商代的小臣X中的多數(shù)均位于商王朝的外服。商代的外服小臣X有替商王打仗、為商王戍邊和向商王進貢物品的職責。商代的外服小臣X是來自國族X的軍事首領。

三、商代的內服小臣

（一）商代有小臣在內服

上文已經(jīng)指出，A小臣都是商王身邊的一些官員，他們都位于商王朝的內服。另外，商代有部分小臣X位于商王朝的內服。如小臣中、小臣從和小臣聞，相關的卜辭見下：

丙子，小臣中?。（《合集》5575；賓三）

?大?小臣中?。（《合集》16559反；賓一）

?允十屯，小臣從示。（《合集》5579反；典賓）

?二十屯，小臣?。（《合集》5580；典賓）

又如小臣邑。甲骨文中小臣邑的卜辭如下：

壬午，邑示八屯。岳。（《合集》4632臼；典賓）

戊寅，小邑示八屯。岳。（《合集》17574；典賓）

第一辭中的“邑示八屯”說明邑在商王朝任職。第二辭中的“小邑”就是“小臣邑”。這兩條卜辭說明小臣邑是在商王朝任職，他位于商王朝的內服。

再如小臣辰?！靶〕汲健币娪谛〕汲礁感磷穑ā都伞?835）銘文“小臣辰。佚。父辛”。他和屢見于商周銅器銘文中的“臣辰”（如臣辰父癸盉，《集成》9392；西周早期）是一人。筆者通過研究發(fā)現(xiàn)臣辰本是人名，后來他的后世家族就以他的名字作為家族名號。這是一種以祖先名來命家族名的現(xiàn)象。1王進鋒：《金文所見商周時期的臣辰史官世家》，《考古》，2013年第11期。商代的臣辰父乙尊銘文載：“臣辰。佚。父乙。”（《近出》628）此銘文說明臣辰家族至遲在商代晚期就已經(jīng)得到“臣辰”的名號而存在了。那么，臣辰本人應當生活在商代。臣辰銅器中還有如下銘文：

另外，殷墟花園莊東地甲骨中還有如下的卜辭：

丙卜：隹亞奠乍（作）子齒。

丙卜：隹小臣乍（作）子齒。

丙卜：隹婦好乍（作）子齒。（《花東》28）

貞：唯小臣令眾黍。一月。（《合集》12；賓三）

[貞：唯]小臣令[眾]黍。（《合集》13；賓三）

這里的小臣主要負責領導眾種黍。又：

其二，商代的內服小臣可由來自外國族的人此三辭是卜問亞奠、小臣還是婦好給子帶來麻煩事。2中國社會科學院考古研究所：《殷墟花園莊東地甲骨》（第六分冊），昆明：云南人民出版社，2003年，第1569—1570頁。這里的小臣與亞奠、婦好并列，當位于商王朝的內服。

總之，商代的A小臣均位于商王朝的內服。另外，從小臣中、小臣從、小臣聞、小臣邑、小臣辰和《花東》28中的小臣來看，商代的小臣X中也有一些位于商王朝的內服。

（二）商代內服小臣的性質

其一，商代內服小臣的職務呈現(xiàn)多元化。卜辭載：

商代的內服小臣還可以由女性擔任。如：

娩就是娩子。1趙平安：《從楚簡“娩”的釋讀談到甲骨文的“娩”——附釋古文字中的“冥”》，《新出簡帛與古文字古文獻研究》，北京：商務印書館，2009年，第50—52頁。上引卜辭中的小臣能生育，應當是女性。另外，從下文“小臣吳”的辭例看，商代一人可擔任多項小臣職務。

其三，商王朝的一些重要官員曾擔任小臣。上文記載“小臣中”的辭例為賓一、賓三類卜辭，2賓一類卜辭主要在武丁中期，賓三類卜辭主要在祖庚之世（黃天樹：《殷墟王卜辭的分類與斷代》，臺北：文津出版社，1991年）。說明中在武丁、祖庚之世擔任小臣。甲骨文中還有這樣的記載：

癸酉卜，中，貞：四牛。（《合集》24394；出二）

庚戌卜，中，貞：卜有祟。（《合集》26098；出二）

“中”和“小臣中”是一人。從辭例看，一、二辭中的“中”作為婦、婦視察進貢物品后的登記人之一，是貞人；三、四辭的“中”是貞人，至為明顯。典賓類卜辭中的一部分可至祖庚之世；出二類卜辭處于祖甲之世。可見中在祖庚、祖甲之世成為了貞人。則貞人中曾擔任小臣。

從金文和傳世文獻材料看，伊尹也曾在商擔任，也可由商王的兒子擔任，還可由女性擔任。并且，商代的一人可擔任多項小臣職務。如上引卜辭中小臣中、小臣從、小臣聞是在內服任職，他們是來自中族、從族和聞族。商王的兒子可擔任小臣，請看以下卜辭：

壬午，邑示八屯。岳。（《合集》4632臼；典賓）

戊寅，小邑示八屯。岳。（《合集》17574；典賓）

?子邑?。（《合集》17577反；典賓）

第一辭中的“邑示八屯”說明邑在商王朝任職。第二辭中的“小邑”應當就是“小臣邑”，此辭說明在商王朝任職的是小臣邑。第三辭的“子邑”，則說明小臣邑是商王之子。王朝內服擔任小臣。春秋時期的叔夷鐘銘文載：“伊小臣唯輔，咸有九州”（《集成》285），伊小臣就是伊尹?？梢娨烈鴵涡〕家宦?。

關于伊尹的族氏，《呂氏春秋?本味》載：

有侁（莘）氏女子采桑，得嬰兒于空桑之中，獻之其君。其君令烰人養(yǎng)之，察其所以然。曰：“其母居伊水之上，孕，夢有神告之曰：‘臼出水而東走，毋顧！’明日，視臼出水，告其鄰，東走十里而顧，其邑盡為水，身因化為空桑。故命之曰伊尹?！贝艘烈丈Ｖ室?。

則伊尹出自有莘氏。伊尹為商湯所用的過程，文獻記載不同，茲將其中典型的摘錄于此,以加以辨析:

萬章問曰：“人有言，‘伊尹以割烹要湯’，有諸？” 孟子曰：“否，不然，伊尹耕于有莘之野，而樂堯舜之道焉……吾聞其以堯舜之道要湯，未聞以割烹也?！兑劣枴吩唬骸煺D造攻自牧宮，朕載自亳’”。（《孟子?萬章上》）

上古有湯，至圣也；伊尹，至智也。夫至智說至圣，然且七十說而不受，身執(zhí)鼎俎為包宰，昵近習親，而湯乃僅知其賢而用之。（《韓非子?難言》）

從萬章的話可以看出，孟子時代社會上確流傳著伊尹以割烹勸誡湯的說法。孟子從“成一家之言”的意識出發(fā)，對伊尹被任用的過程大加繁化，這主要是為了宣揚自己明君賢臣的思想。比較來看，《韓非子》對于伊尹被任用的過程的記載更貼近歷史事實。從中可以伊尹是通過庖宰來勸誡商湯，從而被起用。庖宰可能就是伊尹被起用前所擔任的小臣之職。清華簡《赤鵠之集湯之屋》記載：“曰故（古）有赤鵠集于湯之屋，湯射之，獲之，乃命小臣曰：‘脂（旨）羮之，我其享之’”。這里的“小臣”就是伊尹。3李學勤：《新整理清華簡六種概述》，《文物》，2012年第8期。這則材料進一步證明伊尹擔任的小臣就是管理烹煮之類的事務。所以，伊尹的升遷軌跡應是出生于有莘氏，然而到商王朝任小臣職.在任小臣職庖宰時，勸誡商湯，被啟用，從而擔任重臣。

不僅如此，上文中任作冊的“臣辰”曾擔任小臣，作冊宅也曾擔任小臣。他們可能是在任作冊之前任小臣的?；蛘f，“作冊宅”出現(xiàn)在商代晚期的作冊宅方彝（《西清古鑒》13?6）中，“小臣宅”則在西周時期的小臣宅簋銘文1小臣宅簋銘文為：“唯五月壬辰，同公在豐。令宅事（使）伯懋父。伯賜小臣宅畫干、戈九、賜金車、馬兩。揚公、伯休，用作乙公尊彝。子子孫孫永寶，其萬年用饗，王出入?！保ā都伞?201）小臣宅本作為商王朝的官員，卻在周王朝任職。應是他在商周之際投奔了周，成了周王朝的官員。商周之際，有相當一批商王朝官員投奔了周，如《史記?殷本紀》所載商紂之時“殷之大師、少師乃持其祭、樂器奔周”。這些人中的絕大多數(shù)都在周王朝擔任了官職。中，作冊宅明顯早于小臣宅，為什么反而是宅先擔任小臣后擔任作冊？這種情況，應是宅在成為作冊后繼續(xù)用“小臣”來稱名的緣故。商代早期的伊尹在成為商湯的重臣、商代晚期的臣辰在成為作冊后仍稱“小臣”都可作為證據(jù)。

綜合上面所分析的諸多特點來看，（1）商代的內服小臣不是一個固定的職務，而是一批后備人員。商王朝主要從這批后備人員中選拔優(yōu)秀的成員為商王朝的重要官員。伊尹、貞人中、臣辰、作冊宅都是從這批人員中選拔出來的。（2）伊尹處在商代早期，貞人中處在商代中后期，臣辰和作冊宅都處在商代晚期，如此看來，這種選拔機制貫穿了整個殷商一代。（3）這批人員所擔任的職務并不固定。而像小臣吳，一人職司數(shù)職，應是為了鍛煉其執(zhí)政能力、政治能力和軍事能力。（4）這批人員在成為商王朝的重要官員后繼續(xù)沿用“小臣”的名號來稱名，如伊尹仍稱小臣，作冊宅繼續(xù)稱小臣宅。

那么，這批人員擔任的職務不同，為什么都稱“小臣”呢？我們知道商代的太戊時期有“臣扈”（《尚書?君奭》），武丁時期有“臣沚”（《合集》707正）2“臣沚”就是武丁時期著名的軍事將領沚（韓江蘇：《甲骨文中的沚》，《殷都學刊》，2003年第3期），其身份和地位是十分顯赫的。，他們都是商王朝的重臣，身份顯赫。甲骨文有如下的記載：“貞：我家舊臣無我?！保ā逗霞?522正；典賓）卜辭中的“舊臣”是指殷商先王身邊的重臣?？赡芘c“臣扈”、“臣沚”、“舊臣”相比，這批后備人員還處于成長和訓練階段，所以被稱為“小臣”。然而，從“小臣辰”成為“臣辰”來看，這批人員中的一部分后來確實成為了重臣。這批后備人員有的來自外國族，有的是商王的子嗣，還有的是女性；他們擔任的職務又各不相同，但是都在商王朝任職。至此，“A小臣”和“小臣X”兩類不同稱名形式出現(xiàn)的真正原因，應是商人為了區(qū)分他們，而在“小臣”的名號上加上他們所擔任的職務或所來自的國族所致。

總之，商代的內服有小臣。綜合來看，商代的小臣是一批后備人員，商王朝從這批后備人員中選拔優(yōu)秀的成員為商王朝重要官員。而且，這種選拔機制貫穿了整個有商一代?？赡芘c商王朝的重臣“臣扈”、“臣沚”等相比，這批人員還處于成長和訓練階段，故被稱為“小臣”。商代的內服小臣來源于多國族，職務也多樣，商人為了區(qū)分他們，往往在“小臣”的名號上加上他們所擔任的職務或所來自的國族，這就有了“A小臣”和“小臣X”的出現(xiàn)。這批人員在成為商王朝的重要官員后繼續(xù)沿用“小臣”的名號來稱名。

四、商代內、外服小臣之間的關系

（一）商代部分小臣從內服走向了外服

商代還有小臣X在有些辭例中位于外服，在另外一些辭例中位于內服，如小臣吳。請看下列一組卜辭：

己亥卜，貞：令吳小藉臣。（《合集》5603；賓三）

己亥卜，[貞：]令吳[小]藉臣。（《合集》5604；賓三）

此處的“吳”即“小臣吳”。上辭中，小臣吳應是在商王朝擔任職務的，他位于商王朝內服。小臣吳也見于：

吳入一。（《合集》1076乙反；典賓）

吳入五。（《合集》3979反；典賓）

吳入五十。（《合集》13338反；賓一）

此處三條卜辭和《合集》5603、5604都屬于賓組，時代相近，因而辭例中的吳當就是小臣吳。入，貢納。與上文的“小臣系謁”、“小臣系入擒”、“盧方剮入戈五”相參比，知上引辭例中的吳位于外服。綜合上面多條辭例可見，小臣吳有時在內服，有時在外服。

小臣吳在有些辭例中在內服，在有些辭例中在外服的情況，提醒我們商代的小臣X中應當有相當一部分都處于這樣的狀態(tài)?？梢韵胍?，這些來自國族X的小臣X應該最初是生活在各自國族的，后來商王朝把他們征召到商王朝任職。那么，就有一個問題，即這些小臣X是做到國族的軍事首領再到商王朝任官員，還是先在商王朝任官員再回各自的國族任軍事首領，抑或他們既在國族任軍事首領又在商王朝任官員呢？

我們知道，西周時期的周公旦被分封到魯國做國君，但是他還在周王朝任職。春秋時期的鄭國國君鄭武公、鄭莊公先后在周王朝任卿士（《左傳?隱公三年》）。他們都是同時做諸侯國國君和周王朝官員的。周代的情況可能使人認為商代小臣X的任職情況是第三種可能。然而，事實并非如此，作為軍事首領的小臣X并不能同時在商王朝任職。商代旨族的軍事首領小臣旨在商王朝的東邊作防御，死后葬于山東青州的蘇埠屯地區(qū)就是證明。1王進鋒：《亞旨銅器、蘇埠屯一號墓與小臣旨》，《中國國家博物館館刊》，2011年第12期。

商代小臣X實際上是先在商王朝任職，再回到各自國族做軍事首領的。卜辭中小臣的發(fā)展軌跡就是很好的例證。甲骨卜辭中的小臣見于以下卜辭：

小臣X從內服走向外服也見于小臣永的發(fā)展軌跡。殷墟甲骨中有如下卜辭：

奠示十屯又一。永。（《合集》6527臼；典賓）

上引前四條卜辭中，永是貞人。第五條卜辭中，奠檢視進貢來商王朝的十一屯物品，永負責記錄，永就是貞人永。這里的永在商王朝內服任職，而且，人名永和國族永重名，當來自國族永。以上的五條卜辭均為典賓類卜辭，3楊郁彥編著：《甲骨文合集分組分類總表》，臺北：藝文印書館股份有限公司，2005年。而典賓類卜辭時代主要是武丁時期，其中有部分可下延至祖庚之世。4黃天樹：《殷墟王卜辭的分類與斷代》，臺北：文津出版社，1991年，第42—47頁。而“小臣永”所在的《合集》27879是出二類卜辭，時代為祖甲時期。兩類卜辭的時代不同，但大致可以前后相接。所以，貞人“永”和小臣永可能是一人。即永在武丁和祖庚之世在商王朝任貞人，在祖甲之世回到永族擔任軍事首領。可見，永也是從內服走向外服的。

小臣口的歷程可以作為第三個例證。甲骨卜辭中有：

這里的“犬”是職官名，“犬口”應是在商王朝任職的。這兩條卜辭為無名類卜辭，在時代上有很多和何一類卜辭處于同期。故這里的“犬口”和上面貞人“口”可能是一個人。即口先后在商王朝擔任貞人和犬官。小臣口見于以下卜辭：

丁巳卜，惟小臣口以匄于中室。茲用。（《合集》27884；無名）

惟小臣口。（《合集》27889；無名）

這兩條卜辭均為無名類卜辭。有學者指出這里的小臣口和貞人口是一人。2饒宗頤：《殷代貞卜人物通考》，第1116—1117頁。齊文心：《關于商代稱王的封國君長的探討》，《歷史研究》，1985年第2期。是。所以，口可能先在商王朝任貞人、犬官，再回到外服的口族任軍事首領。他也是從內服走向外服的。

綜上所析，商代的“小臣吳”在有些辭例中位于外服，在有些辭例中位于內服，說明商代相當一部分小臣X先后在商王朝內外服任職。從“小臣”、“小臣永”、“小臣口”的事例看，這類小臣X應是從內服走向外服的。

（二）商代的外服小臣是從內服小臣中選拔出來的

商王朝讓某一個小臣X到商王朝任職，擔任的職務并不是固定的，而是擔任多種職務。這種現(xiàn)象，小臣吳的辭例表現(xiàn)的最明顯。除擔任上文揭示的“小藉臣”外，小臣吳還可以領導小眾人臣：“貞：唯吳呼小眾人臣?！保ā逗霞?597；典賓）這里的吳即小臣吳。小眾人臣，就是管理眾人的小臣?！皡呛粜”娙顺肌睉亲寘穷I導小眾人臣去做事。不僅如此，小臣吳還要去抓捕俘虜：

貞：吳執(zhí)桎。（《合集》846；典賓）

貞：吳執(zhí)桎。（《合集》847；典賓）

執(zhí)，執(zhí)捕；桎，意為戴上腳械。3王進鋒：《殷墟甲骨“桎”字疏證》，《中華文化論壇》，2009年第1期。上引卜辭大意為吳從某地逮住某種人并給其戴上腳械。這應當是商王命令吳前往抓捕。小臣吳還要輔助商王處理其他事務：

呼吳取。

呼吳取桎，見。（《合集》840；典賓）

貞：呼吳取弓。（《合集》9827；賓三）

商王朝讓“小臣吳”類的小臣X在商王朝擔任各種不同職務的目的，是鍛煉他們的執(zhí)政能力、政治能力和軍事能力，最終是從中選拔出優(yōu)秀的人員回到各自的國族任軍事首領。小臣吳后來回到吳族任軍事首領就是很好的驗證。

商王朝的這種官員訓練機制可從商朝“伊尹放太甲”、武丁舉傅說的史跡中得到旁證。據(jù)《史記·殷本紀》載：

湯崩……伊尹乃立太丁之子太甲。太甲，成湯適長孫也，是為帝太甲……帝太甲既立三年，不明，暴虐，不遵湯法，亂德，于是伊尹放之于桐宮……帝太甲居桐宮三年，悔過自責，反善，于是伊尹乃迎帝太甲而授之政。帝太甲修德，諸侯咸歸殷，百姓以寧。

太甲初即位三年，暴虐，有實權的伊尹將其放之桐宮三年。目的還是鍛煉其能力，增強其執(zhí)政能力。三年之后，太甲返善，于是伊尹將其迎回重新執(zhí)政。太甲的執(zhí)政能力確實得到極大提高，“諸侯咸歸殷，百姓以寧”的成效就是很好的證明。《墨子?尚賢中》載：“傅說被褐帶索，庸筑乎傅巖。武丁得之，舉以為三公，與接天下之政，治天下之民?！笨梢姼嫡f在被舉用之前，曾為“庸筑”來鍛煉能力?！耙烈盘住薄⒏嫡f庸筑的培養(yǎng)機理與小臣X在內服受訓練再到外服任軍事首領在本質上是一致的。

值得注意的是，并不是所有的內服小臣X都能走到外服任軍事首領，因為殷墟卜辭中的有很多內服小臣X只有服務于內服的卜辭，卻不見活動于外服的記載，說明只有優(yōu)秀的內服小臣X才能走向外服任軍事首領。

（三）商代方國的統(tǒng)治措施

商代存在著大量的方國。這些方國有獨立的政治、軍事權力。商王朝和諸多方國之間是一種松散的聯(lián)盟關系。但并不是說商王朝對方國就放任不管，商王朝對方國也有一定的統(tǒng)治措施。讓像小臣中、小臣從、小臣聞、小臣這樣一些來自外國族的人在商王朝任職是對方國的控制措施之一。從方國和商王的子嗣中選拔一批人到商王朝任小臣，讓他們擔任不同的職務進行鍛煉，再將其中的優(yōu)秀者派回方國去擔任軍事首領。這是商王朝控制方國的另一種措施。

經(jīng)過商王朝的培養(yǎng)，商代外服的小臣X大多數(shù)都和商王朝之間保持著和諧的關系，有時進納貢品，如小臣吳；有時出兵幫商王打仗，如表一中1—10 的小臣X；有時戍邊，如小臣旨。但也有一些外服小臣不服從商王朝。針對這種情況，商王要對他們進行征伐。商代的小臣片就是這樣的例子，請看下列卜辭:

己巳卜，亙，貞：王夢玨，不唯得小臣片。（《合集》5598正；典賓）

?唯得小臣片，告于高□妣庚。（《合集》5598反；典賓）

?呼?小臣片[于]?。（《合集》5599；典賓）

貞:小臣片得。（《合集》5600；典賓）

[貞：]小臣片不其得。（《合集》5601正；典賓）玨“可能是武丁或稍早于武丁時代的一個故人名” 。1沈之瑜：《釋琮》，轉引自于省吾主編：《甲骨文字詁林》，北京：中華書局，1996年，第3297頁。從甲骨文看，“夢玨”往往預示著吉兇，如“貞：王夢玨，唯”（《合集》6033反）、“貞：王夢玨，不唯”（《合集》6033反）、“□巳卜，貞：王夢玨，唯?”（《合集》17394）。得小臣片，應是戰(zhàn)勝小臣片并捕獲之。告，祭名。高□妣庚，是商王的祖先，為告祭的對象。這里的小臣片可能不服從商王朝，所以商王通過征伐，將其捕獲，并殺來祭祀祖先高□妣庚。

商王也征伐鬳地，并用捕獲的鬳地小臣祭祀婦：

貞：今庚辰夕用鬳小臣三十、小妾三十于婦。九月。

癸酉卜，貞：多匕鬳小臣三十、小妾三十[于]婦。（《合集》630；典賓）

?[小]臣七十，?[小]妾?。（《合集》631；典賓）

鬳地小臣可能也不服從商王朝，所以商朝把抓捕來鬳地的三十小臣均殺來祭祀婦。商王朝有時還將捕獲的不服從的外服小臣，殺來祭祀祖先，如：“□戌卜，彭，貞：其有求于河眔上甲。在十月。又（侑）二小臣。”（《合集》32663；何一）此辭大意為有求于河和上甲，在十月用二小臣來侑祭他們。2有學者根據(jù)這里的小臣片、鬳小臣、二小臣被殺來祭祀的情況，從而認為小臣的身份低。其實不然。甲骨文中有如下的記載：丁卯卜，□，貞：奚羌伯，用于?。ā逗霞?118；賓三）；□亥卜，羌二方伯，其用于祖丁、父甲（《合集》26925；何二）；又（侑）白（伯）于大乙，用白（伯）印、?于祖乙（《合集》36481；黃類）。以上第一條卜辭意為捆綁羌伯，并用來祭祀丁。第二條卜辭意為用二個方伯來祭祀祖丁、父甲。第三條刻辭意為殺族之伯、族之伯印、?個族人來祭祀祖乙。羌伯、二方伯、伯、伯印雖被殺來祭祀，但都是國族之伯。商代刻辭中還有一類“人頭骨刻辭”，即商人把俘獲的異族伯長斬首祭祀祖先，并在其頭蓋骨上刻字紀事，作為戰(zhàn)勝的紀念。人頭骨刻辭數(shù)量不少，其中有幾片文字相對較多，現(xiàn)征引如下：?夷方伯?祖乙。伐（《合集》38758；黃類）；方伯用?。（《合集》38759；黃類）；義友，□丑用于?（《合集》38762；黃類）。上引第一條刻辭意為斬夷方伯長的首來祭祀祖乙。第二條意為用某方伯祭祀祖先。第三條中的“義友”為頭骨所屬方伯人名（黃天樹：《甲骨文中有關獵首風俗的記載》，《中國文化研究》，2005年第2期），意為于□丑日殺義友來祭祀祖先。這里的夷方伯、方伯、義友雖被殺來祭祀，但身份均為方伯首領?！稇?zhàn)國策?趙策三》記載：“鬼侯有子而好，故入之於紂。紂以為惡，醢鬼侯 。鄂侯爭之急，辯之疾，故脯鄂侯?！边@里的鬼侯被醢、鄂侯被脯，應當與商人的祭祀風俗有關（王暉：《商周俎醢侯伯新證》，《史學月刊》，2004年第2期），他們可能最終也被用于了祭祀。鬼侯、鄂侯雖被殺來祭祀，然而身份卻都為侯伯。小臣片、鬳小臣、二小臣作為地方的軍事首領還被殺來祭祀，與羌伯、二方伯、伯、伯印、夷方伯、方伯、義友、鬼侯、鄂侯被用來祭祀的情況相同。

總之，商代有一批外服小臣X是從內服走出來的。商王朝讓小臣X到內服任各種職務，目的是鍛煉他們的執(zhí)政能力、政治能力和軍事能力，并從中選取優(yōu)秀的人員派回各自的國族任軍事首領。另外，商代通過王朝職官來培養(yǎng)外服軍事首領是商代對方國的重要統(tǒng)治措施之一。

五、結語

至此，可在以上各部分結論的基礎上來回答“商代的小臣是什么”的問題。1出土文獻和傳世文獻中也有很多周代小臣的記載，關于他們的身份，另文作專門探討。商代的小臣是一批后備人員。

在內服方面，商王朝主要從這批人員中選拔商王朝的重要官員。商代早期的伊尹、商代中后期的貞人中、商代晚期的臣辰和作冊宅就是從這批人員中選拔出來?？赡芘c商王朝的重臣“臣扈”、“臣沚”等相比，這批人員仍處在訓練和成長階段，因而被稱為“小臣”。這批人員所擔任的職務并不固定，而像小臣吳，一人先后擔任數(shù)職，則是為了鍛煉其執(zhí)政能力、政治能力和軍事能力。關于這批后備人員的來源，他們可來自外國族，也可以是商王的子嗣，還可以是女性。他們所擔任的職務又不同，商人往往在“小臣”上加上他們所擔任的職務或所來自的國族來區(qū)分他們，所以有了“A小臣”和“小臣X”不同稱名形式的出現(xiàn)。

在外服方面，商王朝從這批人員中選拔出優(yōu)秀的成員回他們所來自的外服國族擔任軍事首領。所以，我們可以看到商代的外服小臣X都是國族X的軍事首領的現(xiàn)象。而像小臣吳、小臣永、小臣口這樣從內服到外服的發(fā)展軌跡，均可作為商王朝從內服小臣選拔外服軍事首領的證明。實際上，商王朝通過內服小臣選拔外服軍事首領也是加強對方國控制的手段之一。

值得注意的是，從后備人員小臣成為內服商王朝重要官員與外服軍事首領之后，他們繼續(xù)用“小臣”來稱名。這也是殷商時期存有小臣紛繁多樣記錄的原因。

[作者王進鋒（1983年—），華東師范大學歷史系講師，上海，200241]

（責任編輯：謝乃和）

2014年1月18日]

* 本文為上海市哲學社會科學規(guī)劃青年課題（項目批號：2012E