美國(guó)雪城大學(xué)圖書館價(jià)值評(píng)估SU-ROI項(xiàng)目研究及啟示
謝 衛(wèi)
論文介紹美國(guó)雪城大學(xué)圖書館價(jià)值評(píng)估SU-ROI項(xiàng)目背景,分析SU-ROI項(xiàng)目采用方法,包括對(duì)圖書館價(jià)值的定性和分類,圖書館服務(wù)的明細(xì)劃分和條件價(jià)值法的靈活運(yùn)用,展示SU-ROI項(xiàng)目成果,包括SU圖書館的使用量成果和經(jīng)濟(jì)性成果,總結(jié)SU-ROI項(xiàng)目的先進(jìn)性和局限性,包括實(shí)證性、普適性、科學(xué)性等先進(jìn)性和研究成果未能包含圖書館環(huán)境性、社會(huì)性價(jià)值的局限性。
圖書館價(jià)值評(píng)估SU-ROI項(xiàng)目條件價(jià)值法
價(jià)值評(píng)估向來(lái)是圖書館界研究的重要課題,國(guó)外圖書館評(píng)估研究經(jīng)歷了從理論探索到實(shí)證研究,從學(xué)習(xí)借鑒社會(huì)學(xué)、心理學(xué)理論到引入管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)理論,從主觀評(píng)價(jià)到以用戶需求為標(biāo)準(zhǔn)的客觀評(píng)價(jià)的逐步發(fā)展過(guò)程[1]。近年來(lái),價(jià)值評(píng)估在學(xué)術(shù)圖書館(本文以下簡(jiǎn)稱為“學(xué)術(shù)館”)發(fā)展中的趨勢(shì)性日益明朗。ACRL《2010年學(xué)術(shù)圖書館十大趨勢(shì)》調(diào)研報(bào)告中已經(jīng)提出,學(xué)術(shù)圖書館越來(lái)越需要用數(shù)據(jù)說(shuō)明它們?yōu)榭蛻艉蜋C(jī)構(gòu)貢獻(xiàn)的價(jià)值,圖書館要爭(zhēng)取有限的資源就要說(shuō)明其對(duì)于教學(xué)產(chǎn)出、招生、科研立項(xiàng)、科研產(chǎn)出的支持作用[2]。2012年ACRL在其頒布的學(xué)術(shù)館十大趨勢(shì)中同樣指出,價(jià)值溝通將會(huì)成為高校圖書館的一項(xiàng)重要工作內(nèi)容,在預(yù)算緊縮壓力下,大學(xué)圖書館如果不能提出更好更充分的理由,圖書館很可能面臨經(jīng)費(fèi)減少甚至取消的命運(yùn)[3]。美國(guó)眾多高校圖書館已開(kāi)展了大量圖書館服務(wù)價(jià)值實(shí)證分析,并取得了一定的成果。其中,美國(guó)雪城大學(xué)(Syracuse University,以下簡(jiǎn)稱SU)最新開(kāi)展的SU-ROI評(píng)估實(shí)踐的理念和方法值得我們深入學(xué)習(xí)和借鑒。
2006年,美國(guó)伊利諾伊大學(xué)厄巴納-香檳分校(以下簡(jiǎn)稱UIUC)在充分認(rèn)識(shí)學(xué)術(shù)館價(jià)值證明必要性的基礎(chǔ)上,聯(lián)合Elsevier出版公司,展開(kāi)圖書館在高??蒲谢痤I(lǐng)域的價(jià)值研究,并初步建立了科研基金領(lǐng)域的圖書館ROI模型,并證明學(xué)術(shù)館每一元的資金投入,可以帶來(lái)4.38美元的基金收益。2008年,UIUC將其一期研究成果擴(kuò)大至8個(gè)國(guó)家的8所不同院校,通過(guò)對(duì)8所院校大量數(shù)據(jù)的采集和調(diào)查、面談信息的分析,證實(shí)各種不同類型院校圖書館的投資回報(bào)率均高于1[4]。隨著研究的深入,研究者發(fā)現(xiàn)圖書館給教研人員和學(xué)生帶來(lái)的收益遠(yuǎn)不止項(xiàng)目基金收益,館員提供的參考咨詢服務(wù)、新生入館培訓(xùn)、課堂嵌入式教育在學(xué)生成績(jī)的提高和信息素養(yǎng)的培育方面都存在著不容忽視的價(jià)值。為了彌補(bǔ)ROI項(xiàng)目的這些既存局限,更全面和完整地評(píng)估圖書館服務(wù),2010—2011年,雪城大學(xué)就圖書館資源和服務(wù)使用情況,在學(xué)校教師和學(xué)生中展開(kāi)調(diào)查,并根據(jù)調(diào)查反饋信息分析、計(jì)算圖書館的投資回報(bào)率,該項(xiàng)目被命名為SU-ROI項(xiàng)目,項(xiàng)目中的ROI計(jì)算過(guò)程大量運(yùn)用了經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的條件價(jià)值法[5],全方位展示圖書館在教學(xué)、科研、社會(huì)和專業(yè)等多領(lǐng)域中的價(jià)值。
2.1 圖書館價(jià)值的明確分類
SU-ROI項(xiàng)目研究方法大量結(jié)合了經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的假設(shè)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家將私人物品定義為對(duì)個(gè)體消費(fèi)者提供增值的產(chǎn)品,從某種意義上說(shuō),高等教育是一種
私人物品,學(xué)生學(xué)費(fèi)的投入為其帶來(lái)畢業(yè)后工資水平、生活質(zhì)量的價(jià)值提升,從而實(shí)現(xiàn)購(gòu)買雙方的合作雙贏。公共物品與私有物品相對(duì),不是為特定個(gè)體,而是為公眾提供價(jià)值。學(xué)術(shù)館為其大量用戶提供信息服務(wù)和其他各類服務(wù),其服務(wù)具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的特征,應(yīng)屬于公共物品范疇。學(xué)術(shù)館必須在明確各類服務(wù)公共價(jià)值的基礎(chǔ)上決策其服務(wù)提供,高校也應(yīng)在明確學(xué)術(shù)館公共價(jià)值的基礎(chǔ)上制定相應(yīng)預(yù)算。
正如所有的公共物品,學(xué)術(shù)館的價(jià)值應(yīng)包含三個(gè)維度:經(jīng)濟(jì)性價(jià)值、社會(huì)性價(jià)值和環(huán)境性價(jià)值。經(jīng)濟(jì)性價(jià)值是指用戶為使用學(xué)術(shù)館的各項(xiàng)服務(wù)而愿意花費(fèi)的時(shí)間和貨幣,用戶不需要購(gòu)買這些服務(wù),但可以通過(guò)條件價(jià)值法下的用戶調(diào)研,計(jì)算學(xué)術(shù)館的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。環(huán)境性價(jià)值是指學(xué)術(shù)館的資源提供為其用戶帶來(lái)的資源節(jié)約,如圖書館遠(yuǎn)程訪問(wèn)服務(wù)為用戶帶來(lái)的原先花費(fèi)在住址與圖書館往返路程上時(shí)間和貨幣的節(jié)約,電子資源環(huán)境中紙張和影印減少帶來(lái)的資源節(jié)約等等。社會(huì)性價(jià)值是指一個(gè)好的圖書館為其院校中所有成員帶來(lái)的隱性價(jià)值,如一個(gè)資源豐富的圖書館可以吸引更多好的學(xué)生、頂級(jí)科研人才,并為其院校成員帶來(lái)強(qiáng)烈的榮譽(yù)感和歸屬感,但具有理解上的抽象性和量化上的困難性。
2.2 圖書館服務(wù)的明細(xì)劃分
為方便計(jì)算不同類型服務(wù)的價(jià)值,SU-ROI項(xiàng)目對(duì)SU圖書館的服務(wù)作出了明細(xì)劃分。具體劃分為:(1)空間使用;(2)遠(yuǎn)程訪問(wèn)使用;(3)期刊文章檢索閱讀,包括館內(nèi)紙質(zhì)期刊文章檢索閱讀,館內(nèi)電子期刊檢索閱讀和遠(yuǎn)程電子期刊檢索閱讀;(4)文章影印/打印服務(wù);(5)文章傳遞服務(wù);(6)書籍檢索閱讀,包括館內(nèi)紙質(zhì)書籍閱讀和遠(yuǎn)程電子書籍閱讀;(7)書籍傳遞服務(wù);(8)政府文件檢索閱讀,包括館內(nèi)檢索閱讀和遠(yuǎn)程檢索閱讀;(9)特殊藏集使用,包括館內(nèi)和遠(yuǎn)程使用;(10)共享空間訪問(wèn);(11)參考咨詢服務(wù),包括面對(duì)面咨詢和在線咨詢;(12)圖書館課程指導(dǎo)服務(wù),包括傳統(tǒng)授課模式及遠(yuǎn)程在線模式;(13)其他服務(wù)[6]。服務(wù)類型的明細(xì)劃分為后續(xù)調(diào)查問(wèn)卷的設(shè)計(jì)和各類服務(wù)公共價(jià)值的計(jì)算奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),同時(shí)對(duì)各明細(xì)項(xiàng)目使用情況的調(diào)研分析,也有助于圖書館日后的資源整合和優(yōu)化配置。
2.3 條件價(jià)值法的靈活運(yùn)用
條件價(jià)值法是假定圖書館服務(wù)不存在條件下,通過(guò)詢問(wèn)用戶為獲得圖書館服務(wù)而愿意支付的貨幣價(jià)值或愿意花費(fèi)的時(shí)間價(jià)值進(jìn)而確認(rèn)圖書館價(jià)值的方法。條件價(jià)值法必須結(jié)合用戶調(diào)研,SU-ROI項(xiàng)目對(duì)Lib-Value第一階段調(diào)研方法做出改進(jìn),不僅將各項(xiàng)服務(wù)使用率相關(guān)數(shù)據(jù),還將用戶對(duì)各項(xiàng)服務(wù)的滿意度相關(guān)數(shù)據(jù)納入了圖書館服務(wù)價(jià)值計(jì)算評(píng)估范疇。2010年10月,項(xiàng)目組隨機(jī)抽樣對(duì)222名用戶展開(kāi)在線調(diào)查,回收有效問(wèn)卷91份,隨后,2011年3月,通過(guò)紙質(zhì)問(wèn)卷和網(wǎng)絡(luò)問(wèn)卷形式展開(kāi)對(duì)抽樣的841名學(xué)生的調(diào)查,回收有效問(wèn)卷782份[7]12。
調(diào)查中,被訪對(duì)象要求能回憶最近30天內(nèi)對(duì)圖書館的實(shí)體訪問(wèn)和遠(yuǎn)程訪問(wèn)中,各類圖書館服務(wù)的使用情況,包括訪問(wèn)次數(shù)、訪問(wèn)方式、閱讀文章/書籍的數(shù)量等,同時(shí)他們被問(wèn)及如果沒(méi)有圖書館提供的這些相應(yīng)服務(wù),愿意花費(fèi)多少時(shí)間和金錢獲得相應(yīng)服務(wù)。接下來(lái),項(xiàng)目組通過(guò)統(tǒng)計(jì)分析、加權(quán)平均計(jì)算得出各類服務(wù)的人均公共價(jià)值和月平均使用數(shù),乘以月份數(shù)及用戶總?cè)藬?shù),最終得出圖書館服務(wù)總價(jià)值。
3.1 SU-ROI調(diào)查對(duì)象結(jié)構(gòu)分析
為保證調(diào)查結(jié)果的有效性,項(xiàng)目組在樣本采集過(guò)程中,充分關(guān)注了樣本的多樣性,這種多樣性體現(xiàn)在如下3個(gè)方面:(1)不同層級(jí)樣本選取的均衡性;(2)各學(xué)科專業(yè)下樣本選取的廣泛性;(3)樣本性別比例的大體相當(dāng)性。
3.2 SU-ROI 圖書館服務(wù)使用量
在對(duì)大量有效反饋問(wèn)卷整理、分析、計(jì)算基礎(chǔ)上,項(xiàng)目組得出SU圖書館服務(wù)使用量統(tǒng)計(jì)表,詳見(jiàn)表1。
最終統(tǒng)計(jì)歸納為以下幾點(diǎn):
(1)在圖書館使用模式上,教師的遠(yuǎn)程訪問(wèn)數(shù)量要高于其實(shí)體訪問(wèn)數(shù)量,而對(duì)于學(xué)生來(lái)說(shuō),這種情況正好相反;
(2)在文章檢索閱讀服務(wù)方面,遠(yuǎn)程電子期刊閱讀成為用戶文章閱讀的主導(dǎo)模式,且教師的這種檢索閱讀需求要高于學(xué)生;
(3)書籍檢索閱讀方面,雖然隨著數(shù)字化進(jìn)程的加速發(fā)展,電子資源極大豐富,但用戶仍偏好紙質(zhì)書籍的閱讀,而且大多用戶偏向選擇在圖書館的安靜環(huán)境中閱讀書籍;
(4)用戶政府文件檢索閱讀、特殊藏集使用及圖書館指導(dǎo)課程的需求量均較低,根據(jù)有效問(wèn)卷計(jì)算的使用率普遍低于10%;
(5)共享空間訪問(wèn)服務(wù)在教師和學(xué)生中均占有較高的使用率,且學(xué)生對(duì)共享空間的使用需求要高于教師;
(6)最近30天內(nèi),所有圖書館服務(wù)的使用中,教師實(shí)體館平均訪問(wèn)次數(shù)為6.34次,遠(yuǎn)程訪問(wèn)平均為
14.39次,學(xué)生實(shí)體館平均訪問(wèn)次數(shù)為10.54次,遠(yuǎn)程訪問(wèn)平均為4.06次,這說(shuō)明圖書館服務(wù)無(wú)論是在教師還是學(xué)生中均表現(xiàn)出較高的使用頻率。
表1 SU-ROI圖書館服務(wù)使用表[7]31
3.3 SU-ROI 圖書館經(jīng)濟(jì)性價(jià)值
在確定圖書館近30天內(nèi)各項(xiàng)服務(wù)使用量基礎(chǔ)上,項(xiàng)目組運(yùn)用條件價(jià)值法詢問(wèn)教師和學(xué)生為獲取相應(yīng)服務(wù)而愿意花費(fèi)的時(shí)間和貨幣價(jià)值,通過(guò)統(tǒng)計(jì),得出結(jié)論:(1)SU的教師平均愿意花費(fèi)168.73分鐘和66.67美元來(lái)購(gòu)買館內(nèi)實(shí)體空間各類服務(wù),94.37分鐘和30.39美元來(lái)購(gòu)買圖書館各項(xiàng)遠(yuǎn)程服務(wù);(2)SU的學(xué)生平均愿意花費(fèi)34.52分鐘和5.31美元來(lái)購(gòu)買館內(nèi)實(shí)體空間各類服務(wù),32.41分鐘和13.14美元來(lái)購(gòu)買圖書館各項(xiàng)遠(yuǎn)程服務(wù)。
為全面考核SU圖書館的經(jīng)濟(jì)性價(jià)值,計(jì)算用戶愿意花費(fèi)時(shí)間的價(jià)值,項(xiàng)目組引入小時(shí)價(jià)值率的概念,教師的小時(shí)價(jià)值率以其小時(shí)工資率為計(jì)算基礎(chǔ),學(xué)生的小時(shí)價(jià)值率以其學(xué)費(fèi)和平均實(shí)際在校時(shí)間為計(jì)算基礎(chǔ),用小時(shí)價(jià)值率乘以相應(yīng)的時(shí)間便可得出用戶獲取圖書館各項(xiàng)服務(wù)愿意花費(fèi)的時(shí)間價(jià)值。經(jīng)測(cè)算,統(tǒng)計(jì)結(jié)果見(jiàn)表2,SU圖書館為所有教師創(chuàng)造的館內(nèi)實(shí)體服務(wù)總經(jīng)濟(jì)性價(jià)值為1360萬(wàn)美元,遠(yuǎn)程服務(wù)總經(jīng)濟(jì)性價(jià)值為1900萬(wàn)美元;為所有學(xué)生創(chuàng)造的館內(nèi)實(shí)體服務(wù)總經(jīng)濟(jì)性價(jià)值為2310萬(wàn)美元,遠(yuǎn)程服務(wù)總經(jīng)濟(jì)性價(jià)值為1450萬(wàn)美元。
表2 SU-ROI圖書館經(jīng)濟(jì)性價(jià)值表[7]32
4.1 SU-ROI項(xiàng)目的實(shí)證性
SU-ROI項(xiàng)目是在充分汲取Lib-Value前兩個(gè)階段研究成果基礎(chǔ)上,對(duì)雪城大學(xué)圖書館服務(wù)經(jīng)濟(jì)性價(jià)值所做的一次較為全面的評(píng)估。其實(shí)證性體現(xiàn)在以下幾方面:(1)調(diào)查方式具有實(shí)證性。項(xiàng)目組通過(guò)紙質(zhì)問(wèn)卷和在線問(wèn)卷的調(diào)查方式真實(shí)客觀地獲取了用戶對(duì)圖書館各項(xiàng)服務(wù)的評(píng)價(jià)信息和使用信息。(2)樣本設(shè)計(jì)具有實(shí)證性。樣本選取在教師團(tuán)體和學(xué)生群體范圍內(nèi)分別展開(kāi),在選取過(guò)程中,調(diào)查組充分考慮了樣本層級(jí)比率、學(xué)科比例和性別比例分布的均衡性特征,保障了最終樣本的代表性和實(shí)證性。(3)調(diào)查問(wèn)卷設(shè)計(jì)具有實(shí)證性。問(wèn)卷設(shè)計(jì)問(wèn)答均以用戶的實(shí)踐性使用為基礎(chǔ),如近30天內(nèi)的實(shí)體館到訪次數(shù),到訪中分別使用了哪些服務(wù),這些基于用戶真實(shí)使用圖書館事件的考察充分保障了項(xiàng)目獲取資料的實(shí)證性。
4.2 SU-ROI項(xiàng)目的普適性
首先,SU-ROI項(xiàng)目是在ROI計(jì)算模型建立的基礎(chǔ)上,在8個(gè)國(guó)家8所不同院校推廣實(shí)施,并證實(shí)其具有普適性,可以說(shuō),普適性是SU-ROI項(xiàng)目與生俱來(lái)的特征之一;其次,SU-ROI項(xiàng)目對(duì)Lib-Value第二階段研究成果做出了進(jìn)一步的修正和完善,項(xiàng)目組不僅進(jìn)行了圖書館使用量信息收集,還計(jì)算得出每
項(xiàng)服務(wù)使用人數(shù)占調(diào)查中做出有效反饋人數(shù)的比率,從客觀上提供了圖書館各項(xiàng)服務(wù)在用戶群中的覆蓋率信息,值得在以后的學(xué)術(shù)館價(jià)值評(píng)估中進(jìn)行推廣和普及;最后,SU-ROI項(xiàng)目之后,美國(guó)的德雷塞爾大學(xué)和布萊恩特大學(xué)也加入了Lib-Value的第三研究階段,SU-ROI項(xiàng)目中的研究方法和項(xiàng)目成果在這兩所大學(xué)也得到了充分證實(shí)和進(jìn)一步的推廣應(yīng)用[8]。
4.3 SU-ROI項(xiàng)目的科學(xué)性
SU-ROI項(xiàng)目融合了大量先進(jìn)的評(píng)估理念、評(píng)估方法和評(píng)估實(shí)踐,具有相當(dāng)?shù)目茖W(xué)性,具體表現(xiàn)如下:(1)運(yùn)用大量經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域、統(tǒng)計(jì)學(xué)領(lǐng)域概念和方法。首先在確認(rèn)圖書館服務(wù)的性質(zhì)時(shí),項(xiàng)目組引入公共物品、私有物品概念,只有在確認(rèn)圖書館服務(wù)的公共物品特征后,才能確立其價(jià)值評(píng)估的方法;其次在計(jì)算圖書館經(jīng)濟(jì)性價(jià)值時(shí),引入經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的條件價(jià)值法;最后在問(wèn)卷調(diào)查中,充分運(yùn)用了管理學(xué)中的關(guān)鍵事件法,通過(guò)詢問(wèn)用戶近30天內(nèi)的服務(wù)使用情況,進(jìn)而推算出服務(wù)使用總量。(2)調(diào)研過(guò)程中具有科學(xué)性。調(diào)研時(shí)間選擇在用戶圖書館使用的高峰期,這樣可以從一定程度上確保有效問(wèn)卷的回收率;其次,在獲取教師高度支持的條件下展開(kāi)學(xué)生調(diào)研,通過(guò)學(xué)生課前20分鐘的有效作答,調(diào)查組高效地獲取了大量的第一手資料。
4.4 SU-ROI項(xiàng)目的局限性
不可否認(rèn),SU-ROI項(xiàng)目仍具有相當(dāng)程度上的局限性。在項(xiàng)目開(kāi)始階段,項(xiàng)目組便將圖書館的服務(wù)價(jià)值分為三類,經(jīng)濟(jì)性價(jià)值、社會(huì)性價(jià)值和環(huán)境性價(jià)值,而在最終的調(diào)查計(jì)算中,僅僅得出了SU圖書館的經(jīng)濟(jì)性價(jià)值,缺失社會(huì)性和環(huán)境性價(jià)值計(jì)算。誠(chéng)然,學(xué)術(shù)館的社會(huì)性價(jià)值由于其抽象性具有量化上的高難度性,但是環(huán)境性價(jià)值的計(jì)算則具備一定的可操作性,如通過(guò)詢問(wèn)用戶通過(guò)遠(yuǎn)程服務(wù)帶來(lái)的時(shí)間節(jié)約,乘以其小時(shí)價(jià)值率,可以得出圖書館給用戶帶來(lái)時(shí)間成本節(jié)約的環(huán)境性價(jià)值,通過(guò)詢問(wèn)用戶往返圖書館和住址間的交通方式和費(fèi)用情況可以計(jì)算圖書館給用戶帶來(lái)費(fèi)用節(jié)約的環(huán)境性價(jià)值。環(huán)境性和社會(huì)性價(jià)值的缺失勢(shì)必會(huì)帶來(lái)服務(wù)價(jià)值的低估。因此,可以說(shuō)SU-ROI項(xiàng)目未能全面反映圖書館的綜合價(jià)值。
SU-ROI是美國(guó)學(xué)術(shù)館價(jià)值評(píng)估項(xiàng)目Lib-Value第三階段的研究成果之一,其通過(guò)對(duì)圖書館價(jià)值的明確定性和分類、圖書館服務(wù)的明細(xì)劃分和條件價(jià)值法的靈活運(yùn)用,較為科學(xué)地揭示了圖書館服務(wù)的經(jīng)濟(jì)性價(jià)值。經(jīng)測(cè)算,SU圖書館服務(wù)年均為教師創(chuàng)造的價(jià)值為3260萬(wàn)美元,為學(xué)生創(chuàng)造的價(jià)值為3760萬(wàn)美元,有效地向圖書館利益相關(guān)者傳遞了圖書館的價(jià)值。該項(xiàng)目只是計(jì)算了學(xué)術(shù)館的經(jīng)濟(jì)性價(jià)值,而社會(huì)性價(jià)值和環(huán)境性價(jià)值卻未被納入測(cè)算范圍,圖書館價(jià)值評(píng)估的“定量化難題”“可比較難題”和“全面性難題”仍有待國(guó)內(nèi)外學(xué)者的共同不懈努力[9]。
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謝衛(wèi)蘇州工藝美術(shù)職業(yè)技術(shù)學(xué)院圖書館館員。江蘇蘇州,215000。
Study on the Syracuse University’s Lib-Value Project of SU-ROI
Xie Wei
This paper introduces the American academic libraries’Lib-Value Project of SU-ROI,including its background, methodology and outcome.Its methodolgy includes the definition of library services value,categorization of library services and the use of contigent valuation.Its outcome includes the usage and economic value of library services.Its advancement and shortcomings of SU-ROI includes its practicability,adaptability,scientificalness and its boundedness.
Library’s value evaluation.SU-ROI.Contingent valuation method.
G258.6
2014-05-29編校:鄒婉芬)