我國源書目信息發(fā)展現(xiàn)狀研究
——基于圖書在版編目（CIP）的分析

我國源書目信息發(fā)展現(xiàn)狀研究
——基于圖書在版編目（CIP）的分析

李 霄

論文立足于我國CIP領域的研究和實踐，明確了CIP信息的生產和應用對出版發(fā)行、圖書館等社會各領域發(fā)展的重要意義，正面探討了CIP數(shù)據(jù)中存在的質量問題并分析其原因，由此提出通過強化CIP數(shù)據(jù)在出版行業(yè)管理中的作用，改革推動建立服務導向型的數(shù)據(jù)管理體制，發(fā)揮源書目在發(fā)行領域的作用和籌劃建設ECIP等措施，以順應信息科技和體制改革的趨勢，優(yōu)化CIP數(shù)據(jù)鏈并推動CIP信息在多領域中的應用。

CIP數(shù)據(jù)信息源書目信息發(fā)展

圖書在版編目（Cataloguing in Publication，簡稱CIP）處于出版業(yè)末端，但同時又位于圖書館業(yè)前端，是書目信息的源頭。CIP數(shù)據(jù)信息與圖書供應鏈上的出版機構、發(fā)行機構、零售機構、圖書館和終端消費者都密切相關，能為科學管理出版行業(yè)提供支撐性信息共享和服務。在文獻共享和信息科技不斷進步的推動下，CIP數(shù)據(jù)資源將廣泛應用于出版、發(fā)行、書目、圖書館和網絡信息服務等行業(yè)，發(fā)揮其獨特的源信息資源優(yōu)勢，并產生更好的社會效益和更大的經濟效益。

1 CIP的目的和作用

實施CIP的主要目的就是通過國家權威機構及專家對在版圖書的著錄和標引，產生相關圖書通用性的、規(guī)范化的書目記錄，使之能應用于各類文獻信息部門和各種書目文獻產品之中，從而實現(xiàn)圖書著錄和標引的標準化。作為源頭和基礎編目，它被要求能夠“高屋建瓴”，兼容并包地發(fā)揮書目數(shù)據(jù)共享作用。

CIP的作用在于：一次編目，多次利用。出版發(fā)行部門和圖書館共同使用CIP數(shù)據(jù)可以減少重復編目，提高編目效率；圖書館采用通用、統(tǒng)一、權威的書目數(shù)據(jù)，可以推動文獻編目工作標準化、規(guī)范化，促進書目數(shù)據(jù)資源共享；可以提高國家書目的完備性與及時性，促進國家書目控制的實現(xiàn)。其理想目標是“書源一次編目，多次復用共享，杜絕重復勞動，提高社會效率”。然而，要真正實現(xiàn)這一目標卻絕非易事，在版編目工作任重而道遠。

2 我國CIP領域的發(fā)展概況

2.1 理論研究結構不合理，需拓展信息管理學科領域進行多角度的探索研究

近30年來，CIP一直是理論界較為關注的研究領域。從檢索中國期刊全文數(shù)據(jù)庫的結果來看，自1980年至2014年，以“在版編目”為主題的文獻超過1000篇，每年都有該主題的文章發(fā)表，且隨著CIP工作的推進和發(fā)展，論文數(shù)量也在不斷增多。如圖1所示，自1992年新聞出版總署在北京開始試點，發(fā)表的文獻數(shù)量就呈上升趨勢，至1997年正式成立在版編目CIP中心，并向全國范圍內全面推廣開來，其研究文獻數(shù)量增加的速度也在加快，涉及的學科范圍也越來越廣。

據(jù)統(tǒng)計，到目前為止，雖然關于CIP的研究性文獻涉及到圖書館學、出版學、情報學、計算機等學科領域，然而研究結構不夠合理，主要表現(xiàn)在以下幾個方面。①近半數(shù)的論文雖有關于論述CIP數(shù)據(jù)中的著錄和標引等錯誤，但鮮有實質性的解決方案，低水平重復研究較為嚴重；②20%左右的論文圍繞“CIP工作現(xiàn)狀”，多數(shù)提出了問題，但在文中缺乏行之有效的對策；③10%的文獻談了CIP的意義和作用，但多數(shù)是關于其對圖書館采購、分類、編目的影響和作用，而探討CIP影響和作用于出版行業(yè)管理、圖書流通發(fā)行方面的論文卻不多見；④極度缺乏關于ECIP與信息技術應用于在版編目的研究論文。

雖然對于在版編目的研究表現(xiàn)出基礎理論薄弱，針對我國客觀情況的原創(chuàng)成果不多，但其中仍有少量論文在CIP的利用、共享機制、管理體制以及相關服務中做出了一些有益的研究探索，如一些學者呼吁加強利用CIP數(shù)據(jù)、優(yōu)化CIP共享機制，還有學者踴躍提出了改革目前CIP管理與服務體制的對策建議，大膽提出構建CIP數(shù)據(jù)集成服務，在一定程度上開拓了在版編目的研究視野。

2.2 出版管理體制改革優(yōu)化了源書目數(shù)據(jù)的生產鏈

隨著出版行政管理體制的不斷推進，2010年，新聞出版總署整合中國版本圖書館與條碼中心兩家直屬事業(yè)單位的職能，合并成立中國版本圖書館（新聞出版總署條碼中心），首次將書號實名申領、條碼制作、圖書在版編目（CIP）數(shù)據(jù)制作、館藏樣書編目數(shù)據(jù)制作和樣書收藏管理等業(yè)務一并整合起來，客觀上串聯(lián)了圖書從印前信息一直到樣書管理的完整工作鏈和數(shù)據(jù)鏈，具備了為政府、行業(yè)和社會提供出版物信息服務的基礎資源優(yōu)勢[1]。機構整合之后，組建了出版物標識部，嘗試整合ISBN、CIP的一體化運行，試圖對出版社從申請書號到獲批下載條碼提供一站式服務，改變出版單位重復遞送圖書信息所造成的資源浪費現(xiàn)象。雖然，ISBN、CIP兩者在功能上各有不同，在元數(shù)據(jù)兼容上需要較長的過程，但機構的整合已經在一定程度上優(yōu)化了源書目數(shù)據(jù)生產的鏈條。

2.3 CIP工作的發(fā)展

我國的CIP工作從1993年起步至今已經取得了長足進展。出版社加入到CIP的數(shù)量由1993年的41家到已覆蓋全國所有出版社；工作方式從手工編目加郵寄、傳真到今天的網絡編目；CIP數(shù)據(jù)從最初年編制上千條發(fā)展到現(xiàn)在數(shù)十萬條。目前，圖書上是否印有CIP數(shù)據(jù)已經成為出版物標準化、規(guī)范化的重要標志之一，同時經過20年的積累，版本圖書館已經建立起一個全國唯一的、信息最全的圖書印前書目數(shù)據(jù)庫[2]。

CIP作為一項國家標準在全國范圍內推行多年，每年發(fā)布的CIP數(shù)據(jù)量有增無減，客觀上反映出CIP的規(guī)模不斷擴大，數(shù)據(jù)資源日益豐富。根據(jù)全國圖書在版編目業(yè)務系統(tǒng)內的數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示，2013年發(fā)布的數(shù)據(jù)量比2001年增長了3倍多，年平均增長率為10%（具體增長趨勢見圖2）。就目前情況來看，2014年已核準發(fā)布數(shù)據(jù)180 584條，預計至2014年底，該數(shù)據(jù)庫將有書目數(shù)據(jù)近300萬條。

數(shù)據(jù)量增長的同時也帶來了質量問題，對此版本圖書館采取一系列措施狠抓數(shù)據(jù)質量，并一直將此作為CIP工作的重點。首先，自2006年起，版本圖書館每年開展一次全國性的CIP數(shù)據(jù)質量抽檢工作，通過對比一定數(shù)量的法定呈繳本來評估CIP數(shù)據(jù)的差錯率，從而發(fā)現(xiàn)和總結問題，以便更好地解決問題。其次，完善聯(lián)系人制度，要求出版社CIP申報由專人負責，并加強對出版社CIP申報人員的業(yè)務培訓，建立崗前培訓制度，做到從源頭上規(guī)范數(shù)據(jù)，從而確保CIP數(shù)據(jù)質量的穩(wěn)步提高[2]。最后，在內部建章立制，培訓新上崗的標引人員，并在內部開展業(yè)務交流和探討。

3 目前面臨的難題與挑戰(zhàn)

3.1 數(shù)據(jù)質量控制問題

3.1.1 CIP數(shù)據(jù)的制作由多部門人員參與，難以實現(xiàn)著錄統(tǒng)一控制

一本書的信息著錄項目包括“正書名、交替書名、合訂書名、正文語種、責任人、責任編輯”等等共57項，所有信息都是由出版社來提供。雖然CIP數(shù)據(jù)的制作是由各出版社CIP申報人員與版本圖書館的

CIP編目員共同完成，但出版單位數(shù)據(jù)申報環(huán)節(jié)是影響CIP數(shù)據(jù)質量的關鍵所在[2]。出版社將每一本圖書的相關CIP數(shù)據(jù)信息提交“全國圖書在版編目業(yè)務系統(tǒng)”后，CIP中心的編目員根據(jù)此進行分類標引和主題詞標引，隨后由系統(tǒng)生成可排印的CIP數(shù)據(jù)格式再供出版社下載發(fā)排。在這一過程中，如果出版社負責填寫相關信息的工作人員、數(shù)據(jù)審核加工人員、CIP標引人員及編輯排版人員，在專業(yè)技能、工作態(tài)度上稍有不足都會導致數(shù)據(jù)在內容和格式上的差誤。

多次質檢抽查顯示，數(shù)據(jù)申報人員對字段的含義不理解或誤解以及對相關規(guī)則的不掌握，是造成漏報、錯報的主要原因之一。再加上目前出版社人員流動頻繁，對CIP信息在圖書銷售中的作用認識不足，由此容易造成申報環(huán)節(jié)的錯誤。為此，CIP中心雖然不斷加強和各家出版社的聯(lián)系，但由于雙方沒有行政隸屬關系，很難對全國多家出版單位的CIP申報工作進行統(tǒng)一管理和控制。

此外，在成書出來之前還存在一段信息不可控的空間，一些圖書在下載CIP數(shù)據(jù)后還會改動信息，例如書名、出版時間都有變動，如果出版社不及時通報CIP中心進行相應修訂，就會造成CIP數(shù)據(jù)與成書信息的不一致，降低CIP數(shù)據(jù)的正確率和權威度。3.1.2 關于標引的誤差率問題

CIP數(shù)據(jù)中一直存在的分類和主題標引項的錯誤問題，影響了圖書館采分編業(yè)務的開展，圖書館界的專家和同仁們已做出諸多批評指正，客觀上給我們的工作起到指導和督促作用，版本圖書館也盡力采取了一些措施來改善這一問題。

標引的錯誤包含客觀和主觀原因，一方面CIP的標引工作在強度和難度上都要大于一般的圖書編目。CIP標引依據(jù)的不是清樣，更不是成書，而是出版社提供的簡略數(shù)據(jù)，CIP編目員所能獲取的圖書信息量很有限，若想進一步獲取圖書信息只能通過電話與責編聯(lián)系溝通以確保信息準確。另一方面存在一些無法控制的情況。例如，一些圖書出版后在內容和題名上有較大的改動，那么之前制作的CIP數(shù)據(jù)中的分類和主題詞就會必然出現(xiàn)謬誤；還有少數(shù)出版社存在對部分圖書信息不報、漏報，甚至自制和偽造CIP數(shù)據(jù)并印在圖書上的情況；盜版盜印的非法圖書也會將粗制濫造的CIP數(shù)據(jù)印在圖書上。諸如此類情況所產生的差錯率全部計入在內，就不能客觀評估CIP數(shù)據(jù)質量，從而不利于在根本上提高數(shù)據(jù)質量[3]。3.2 目前的數(shù)據(jù)管理體制難以滿足信息服務的需求

在我國，CIP的主要任務是推行國家標準、實現(xiàn)書目信息標準化，客觀上也具有出版物信息登記備案的功能。CIP中心在數(shù)據(jù)的制作上一方面要保證管理部門登記審批，另一方面要不耽誤出版社的正常出書，但目前數(shù)據(jù)的運行機制卻呈現(xiàn)明顯的生產導向特征。因此，在目前的CIP工作體系下，各界都有“CIP數(shù)據(jù)質量不夠高”的反饋，這也側面反映出不符合各類用戶的質量標準[4]。針對這一問題，我們在不斷推行CIP數(shù)據(jù)跨行業(yè)應用的進程中，特別是為不同行業(yè)和對象提供信息服務和咨詢服務時，例如，向行政管理部門提供相關行業(yè)數(shù)據(jù)來支撐管理、向出版發(fā)行部門提供預印信息發(fā)布行業(yè)趨勢、向圖書館優(yōu)化館藏編目、向科學研究團體或個人提供定制服務等等，就必須考慮不同用戶的需求差異，逐步將服務用戶融入業(yè)務管理體制之中。

3.3 關于公益產品亦或信息商品的性質問題

目前，關于CIP數(shù)據(jù)產品及服務產品的社會性質理論界和業(yè)界都存在爭議，焦點集中在是“公益產品”還是“信息商品”。爭議的存在說明性質復雜。從CIP工作資源配置的角度看，CIP中心的上級單位是中國版本圖書館，屬于差額撥款單位，可以通過開展增值服務來補貼工作經費；從CIP數(shù)據(jù)產品及服務產品生產或服務層次的角度看，基本的、普遍的、簡單的CIP數(shù)據(jù)產品及服務產品必須具有“公益產品”的性質，應提供均等化普遍服務，但是高級的、個性的、復雜的CIP數(shù)據(jù)產品及服務產品必然具有“信息商品”的性質，應進行市場化供給服務[4]。

4 順應時代推動CIP的改革發(fā)展和多領域的應用

4.1 加強CIP數(shù)據(jù)的利用和挖掘，推動出版行業(yè)科學化管理

在版編目（CIP）屬于“金版工程”之一，對其在出版管理中的重要地位需要充分認識與發(fā)揮，不斷提高CIP數(shù)據(jù)的利用和挖掘，才能推動出版行業(yè)實行科學化的管理。首先，通過CIP數(shù)據(jù)記錄（連同隨后的法定呈繳本記錄）不僅可以了解各單位漏號、重號、錯號、一號多書等書號使用狀況，規(guī)范出版社對書號的使用，還可以了解漏繳樣書，保證催繳補繳的工作。其次，通過數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析，可以了解各年出書情況，掌握圖書出版的歷史軌跡和發(fā)展趨勢。第三，與出版社上報的選題對比還可以了解每年的選題計劃執(zhí)行情況、選題外出書比例。此外，根據(jù)陳源蒸同志提出的“電子底賬+聯(lián)網核查”管理方法[5]，即建立包括出版單位的印制委托書、書刊印刷許可證、跨地區(qū)印制的批件、圖書發(fā)行經營許可證、圖書發(fā)行銷售合同等文件在內的原件掃描文本組成的“電子底賬”與CIP信息聯(lián)合起來，將出版、印刷、發(fā)行每一環(huán)

節(jié)的內容和相關數(shù)據(jù)都記錄在案，實行有效監(jiān)督和科學管理，在打擊盜版盜印等非法活動、保護出版者和作者的合法權益方面有重要意義。

4.2 探索建立服務主導型CIP數(shù)據(jù)管理體制

目前，我國的CIP工作是一種國家發(fā)展目標導向的發(fā)展模式，即由政府關注、出資和推動，旨在加快書目標準化、規(guī)范化和社會化，減少全社會重復編目，提高社會書目工作效率，實現(xiàn)出版書目信息資源共享。在CIP數(shù)據(jù)跨行業(yè)應用與信息共享的背景下，我國CIP數(shù)據(jù)制作必須考慮各行業(yè)的不同需求特點，逐步建立起服務主導型的業(yè)務管理體制。隨著CIP工作標準化、自動化和兼容化等技術的發(fā)展，今后的CIP工作可能會逐步形成更加強調滿足業(yè)界和相關領域的目錄用戶需求的“國家目標—用戶目標”復合導向發(fā)展模式。

4.3 努力發(fā)揮源書目信息資源的基礎性作用，推動CIP信息資源在發(fā)行領域的應用

圖書發(fā)行單位為贏得更多的訂單數(shù)，占有最大的市場份額，獲取較好的經濟收益，會盡可能讓讀者在圖書正式出版之前就了解到相關信息。然而發(fā)行領域采用的數(shù)據(jù)標準不一，新華書店和各類民營渠道呈現(xiàn)各自為政的狀態(tài)，發(fā)行部門沒有采用《中圖分類法》，還無法與CIP數(shù)據(jù)實現(xiàn)兼容互通等等問題阻礙著CIP源書目信息基礎性作用的發(fā)揮。因此，我們需要努力發(fā)揮CIP源書目信息資源的基礎性作用，推動CIP信息資源在發(fā)行領域的應用。目前，網絡書店和綜合性網絡零售商日益占據(jù)銷售主流，就在于書目信息對于線上銷售渠道發(fā)揮了基礎性作用。而以實體書店為主的線下渠道所編制的征訂目錄，其傳遞的圖書信息明顯滯后于線上的圖書信息。為實現(xiàn)圖書數(shù)據(jù)鏈上游的出版信息與下游的銷售信息完整對接，必須由CIP信息資源為圖書發(fā)行書目信息鋪底，在標準和技術上加快推進CIP源書目的標準化、規(guī)范化和社會化。

4.4 研究籌劃建設ECIP

ECIP是圖書在版編目自動化、網絡化建設的戰(zhàn)略性目標和手段，就是在出版過程中，用數(shù)據(jù)庫方式對圖書的印前電子文本進行處理，將圖書有關數(shù)據(jù)元素錄入相應的字段、子字段，再通過計算機編目軟件處理產生目錄卡片和機讀目錄。美國國會圖書館1995開始實施ECIP，到2007年自動編目已成為主要手段。根據(jù)美國的實施經驗，ECIP項目能夠極大地豐富CIP的數(shù)據(jù)項目，擴充提交內容，有利于提高CIP的準確性和完整性，還可以縮短制作周期，極大提高效率。對于我國行業(yè)發(fā)展更具意義的是，ECIP能促使出版業(yè)、發(fā)行商與圖書館采用共同的元數(shù)據(jù)格式與統(tǒng)一的數(shù)字化書目產品，有效改變社會性重復勞動的局面，對電子書（EBook）的規(guī)范出版和數(shù)字圖書館（e-library，或D-Library）的發(fā)展有著舉足輕重的作用。

ECIP是我國CIP發(fā)展的必由之路。我國目前已開始進行理論探討，但在實際發(fā)展中還存在管理上和技術上的障礙。例如，CIP所申報備案的項目中沒有圖書的電子文本（清樣），再加上我國圖書出版中普遍使用激光照排技術，現(xiàn)有的錄入排版軟件所產生的文本型文件（而非結構型文件），不能進行屬性檢索，還不能產生計算機可讀的書目記錄[6]。

順應圖書在版編目工作的深層發(fā)展，網絡技術的不斷完善，以及各行業(yè)各部門的發(fā)展需求，ECIP計劃已提到議事日程。因此，我們將會立足于自身，通過完善出版物信息管理來豐富CIP的信息內容，通過修訂國家標準來規(guī)范信息格式，通過應用現(xiàn)代化的科學技術來優(yōu)化CIP的生產手段。我們也呼吁業(yè)界的專家同仁們加入ECIP的籌劃建設中來，早日實現(xiàn)我國書目事業(yè)的現(xiàn)代化。

[1]左曉光.在2011年度全國書號、條碼、圖書在版編目管理工作會議上的報告[R].2011.

[2]左曉光.在2012年度全國書號、條碼、CIP管理工作會議上的報告[R].2012.

[3]郝志平.CIP數(shù)據(jù)差錯原因分析及解決對策：從圖書責任編輯開始關注CIP數(shù)據(jù)質量談起[J].全國新書目，2000（10）：8-9.

[4]雄偉.圖書在版編目數(shù)據(jù)集成服務體系構建問題研究[D].西安：西北大學，2010.

[5]陳源蒸.盡快實施ECIP計劃[J].出版經濟，2001（12）：43-45.

[6]楊蘭芝，田昊，曾照云.CIP存在的問題與ECIP計劃的實施[J].現(xiàn)代情報，2007（6）：149-151.

李霄中國版本圖書館編輯。北京，100005。

Chinese Source Bibliography Development Research：Based on the Chinese Cataloguing in Publication（CIP）

Li Xiao

Based on the theory and application of the national cataloguing in publication(CIP),this paper gives an explicit target and its value in improving the publishing,library and related industry,discusses about the quality issues and the reasons,and accordingly proposes some measures like enhancing the CIP data mining in the publishing industry administration,building the service-oriented management system through reformation,developing its application in the book circulation and preparing to establishing the ECIP project,in order to optimize the CIP production and improve its application in other fields,which complying with the information technology update and the system reform.

CIP data information.Source bibliography.Information development.

G257

2014-08-30編校：方瑋）