基于微觀視角分析的城市集聚經濟發(fā)展與城市規(guī)模優(yōu)化

張玉香

內容摘要：改革開放三十多年來，中國的城市化進程大大加快。一方面，城市化是我國產業(yè)結構升級、經濟增長的助推器，我國的城市化發(fā)展尚存在巨大的空間；另一方面，生產和資源的過度集中也可能導致經濟增長的失衡，從而制約國民經濟的進一步發(fā)展。其中關鍵的問題在于城市的發(fā)展是否均衡，城市是否過度擴張。本文從微觀城市經濟學的角度考察了這一問題，認為一方面集聚經濟是城市化的主要動力和城市發(fā)展促進經濟發(fā)展的微觀來源；另一方面，通勤費用和土地租金、污染和環(huán)境問題則構成了城市的經濟成本，二者的均衡決定了城市的合意規(guī)模。然而，在動態(tài)上該均衡并不是穩(wěn)定的，因此城市有可能面臨過度擴張的風險。

關鍵詞：城市化 集聚經濟 通勤費用 城市規(guī)模

問題的提出

從概念上說，城市化與工業(yè)化是相伴而生的?！肮I(yè)化”意指從以農業(yè)為基礎的經濟向以工業(yè)和服務業(yè)為基礎的經濟轉變，其核心是發(fā)展大規(guī)模高效率的制造業(yè)，以此帶動農業(yè)和服務業(yè)的發(fā)展；“城市化”的內涵更為廣泛，不僅指鄉(xiāng)村人口變?yōu)槌鞘腥丝?、農業(yè)人口變?yōu)榉寝r業(yè)人口的過程，而且指滿足人口對城市生產和生活需求的過程，還是一種人口持續(xù)不斷地從農村向城市在地理空間上集聚和實現(xiàn)工業(yè)、城市反哺農業(yè)、農村的經濟轉換的過程。眾多學者的研究表明，勞動力從低生產率的農業(yè)向較高生產率的城市非農產業(yè)轉移，改善了資源配置效率，成為中國生產率提高的重要來源。最新的一些研究，比如吳福象、劉志彪（2008）對我國長三角地區(qū)16個主要城市的實證研究指出，長三角城市群的城市化與經濟增長之間是一種互相促進、互為因果的關系；王小魯、樊綱、劉鵬（2009）對我國經濟增長的核算也表明，市場化改革與城市化發(fā)展是過去30 年改革時期生產率提高的重要原因，城市化與市場化在大部分時期對于全要素生產率的合并貢獻超過一個百分點。

然而，由于我國是一個人口眾多、人均資源相對匱乏，并且經濟結構尚不完善的國家，因此在城市化的過程中也伴隨著區(qū)域發(fā)展失衡、城鄉(xiāng)收入差距擴大等一系列問題；另一方面，大城市的交通擁堵、環(huán)境污染問題也日益嚴重。陸銘、陳釗（2004）認為，由于非農產業(yè)是經濟增長的主要源泉，所以地方政府往往采取了一些城市傾向的經濟政策，這樣的政策可能在短期內有利于推動經濟增長，但從長期來看，卻可能由于沒有考慮到城鄉(xiāng)收入差距的進一步擴大，而使社會總體上付出昂貴的代價?？律谱桑?009）的分析表明，城市增長極的回流效應和市場區(qū)的增長效應在短期內有利于中心城市的增長，而不利于小城市和縣的發(fā)展。

由此可見，一方面，城市化是我國產業(yè)結構升級、經濟增長的助推器，我國的城市化發(fā)展尚存在巨大的空間；另一方面，生產和資源的過度集中也可能導致經濟增長的失衡，從而制約國民經濟的進一步發(fā)展。關鍵的問題在于城市的發(fā)展是否均衡，城市是否過度擴張。因此，本文試圖從微觀城市經濟學角度研究這一問題，首先考察經濟活動在城市地區(qū)集聚的原因及其對經濟發(fā)展的影響機制，在此基礎上探討何種因素決定了城市的合意規(guī)模，進而分析我國的城市是否面臨過度擴張的風險，并提出相應的政策建議。

城市與集聚經濟

（一）地方化經濟

地方化經濟意指某一特定產業(yè)的廠商的生產成本因該產業(yè)總產出的增加而降低。為實現(xiàn)地方化經濟，一個廠商必須在區(qū)位上選擇與同一行業(yè)的其他廠商鄰近，這些廠商的集群降低了它們的生產成本。導致地方化經濟的主要原因有三點：

1.中間產品的規(guī)模經濟。由于同一行業(yè)的各個廠商可能需要購買相同的投入品，因此大量廠商的集聚可以支撐起一個足夠大的中間產品市場，從而實現(xiàn)中間產品生產的規(guī)模經濟，降低成本；另一方面，如果投入品的運輸成本較高，廠商也會選擇在地理上與供應商接近，這也降低了廠商的成本。

2.勞動力市場池。對于一些產品市場需求變化較大的行業(yè)，單個廠商的勞動力需求波動明顯，而廠商的集群為職業(yè)信息的傳播提供了正式與非正式的渠道，降低了勞動力的搜尋成本，使得勞動力在廠商之間的轉移更為便捷，勞動力的供求雙方都能夠快速地做出調整，從而提高了勞動力市場的效率。

3.知識的溢出效應。集群使得信息的交流和知識的擴散更加迅速，不同企業(yè)的工人能夠正式或者非正式地交流關于新產品和新生產技術的想法，行業(yè)中的工人越多，知識交換的機會也就越高。這種知識的溢出效應導致了行業(yè)整體創(chuàng)新能力和競爭力的提升。

以上三個因素的存在使得某一產業(yè)的許多廠商在同一地區(qū)集聚，廠商的集群降低了生產成本，提高了生產效率，進而促進了地區(qū)經濟的發(fā)展。

（二）城市化經濟

對于城市化經濟而言，單個廠商的生產成本因整個城市地區(qū)總產出的增加而降低。與地方化經濟不同，城市化經濟來源于城市的整體經濟規(guī)模，而非某個特定產業(yè)的規(guī)模；另一方面，城市中的所有廠商都會從城市化經濟中獲益，而不只是局限于某個特定的行業(yè)。

城市區(qū)位的顯著優(yōu)勢在于經濟活動的集中、多種經濟活動之間的密切聯(lián)系，以及先進信息和知識的易得性。一個廣泛的、多元化的勞動力市場，典型的中心區(qū)和城市服務的可得性，管理和執(zhí)行技能的供應，溝通和信息結構，構成了一個城市的區(qū)位特征，它們影響著位于其內的廠商的要素生產率。具體來說，在城市中，不同行業(yè)的廠商可能共享相同的投入品，因而導致了商業(yè)服務供應（比如金融、保險、廣告等）和公共服務供應（比如高速公路、機場、學校等）的規(guī)模經濟。同時，大城市也能夠提供穩(wěn)定有效的勞動力市場池，降低勞動力的搜尋和轉移成本。最后，一個城市能夠容納具有不同專業(yè)背景和興趣的居民，他們之間的知識和信息交流能夠引發(fā)生產技術與生產方法的創(chuàng)新，這種差異化知識的溢出效應和交叉影響對于經濟的長期競爭力具有重要意義。

許多實證研究驗證了城市和集聚經濟對于廠商生產效率以及經濟增長的促進作用。經濟學家Quigley總結了這些經驗結果，盡管在細節(jié)上存在差異，但各種結果普遍支持這樣一種觀點：城市規(guī)模和產業(yè)多樣化的提升與產出和生產率的增加密切相關。因此，城市作為一個生產和居住活動的空間集群，作為知識和新事物的“孵化器”，在現(xiàn)代經濟增長中發(fā)揮著至關重要的作用。endprint

通勤費用與城市的均衡規(guī)模

上面的分析考察了經濟活動在城市地區(qū)集中的原因以及這種集聚經濟對于經濟發(fā)展的影響。然而這種分析是有缺陷的，因為它忽略了經濟活動的空間性——現(xiàn)實中，廠商的生產和居民的生活都需要占用一定的空間（或者說土地），隨著企業(yè)和人口在城市集聚，城市的規(guī)模將逐漸擴大，勞動力從居住區(qū)到中央商務區(qū)的通勤成本也會上升。這種通勤成本成為了經濟活動分散化（與集聚相對）的主要動力。

在一個簡化的模型中，從城市中心到外圍，通勤費用逐漸增加，因而土地租金逐漸下降，城市的邊界決定于居住用地的地租與農業(yè)用地的地租相等的位置，而商務區(qū)與居住區(qū)的界線決定于商業(yè)用地的地租與居住用地的地租相等的位置。基于生產條件和市場（要素市場和土地市場）條件，Mills等人證明存在一個關于單中心城市規(guī)模的一般均衡。

另一方面，考慮經濟活動在兩個地區(qū)的分布，假設廠商和勞動力都可以自由流動。諾貝爾經濟學獎獲得者Krugman的分析指出，在其他條件一定的情況下，地區(qū)之間商品的運輸成本越高，經濟活動越傾向于向一個地區(qū)集中，而通勤費率越高，經濟活動越傾向于在兩個地區(qū)均勻分布。決定勞動力區(qū)位選擇的直接因素是扣除商品相對價格和通勤成本（亦即土地租金）的實際收入水平。

更一般地說，經濟活動在城市集中可以實現(xiàn)規(guī)模經濟，也可以獲得地方化經濟和城市化經濟帶來的正外部性，這是城市化的經濟收益；與此同時，通勤費用和土地租金、污染和環(huán)境問題則構成了城市的經濟成本，當城市規(guī)模增長的收益超過其成本時，城市就會進一步擴張，反之城市就會停滯甚至衰落。

城市過度擴張的不確定性

如果集聚與通勤成本（或土地租金）完全由市場力量決定，并且不存在外部沖擊，那么一個城市的自然規(guī)模將由上文所述的均衡條件所確定，現(xiàn)在需要進一步分析的是該均衡是否穩(wěn)定、有效。

考慮一定數(shù)量的總人口可能形成的三種類型的城市結構：少數(shù)幾個大型城市、中等數(shù)量的中型城市、數(shù)量較多的小型城市。為簡化起見，假定該經濟體的人口總數(shù)為600萬，可能形成的三種城市結構為：6個小型城市{S1、S2、S3、S4、S5、S6}，每個城市的人口均為100萬；3個中型城市{M1、M2、M3}，每個城市的人口為200萬；2個大型城市{L1、L2}，每個城市的人口為300萬。顯而易見，中型城市居民的效用水平（亦即實際收入水平）最高，因為小型城市沒有發(fā)揮集聚經濟的全部潛力，而大型城市通勤成本過高。

假定其他條件不變，那么，對于小型城市S1的居民而言，如果他選擇遷移到城市S2（或其他城市），則此時：城市S2的規(guī)模增大，因而能夠實現(xiàn)更多的正外部效應，這意味著勞動力的效用水平提高，于是將吸引更多的人口遷入；城市S1的效用進一步下降，從而有更多的人將選擇遷出。令U表示勞動力的效用函數(shù)，s表示城市規(guī)模，此時有，效用水平隨著城市規(guī)模的增加而增加，在這種情況下，人口的遷移或者集聚是自我強化的。

對于大型城市的情況，有，如果一部分居民從L1遷移至L2（覺得原來的城市過于擁堵而嘗試換一個環(huán)境），那么城市L2的效用水平進一步下降（因為更加擁堵），而城市L1的效用水平上升，此時L2的居民會發(fā)現(xiàn)遷移至人口較少的L1是有利的，于是L1的人口又開始增加。在這種情況下，人口的遷移是自我修正的。

對于中型城市的情況，從靜態(tài)的角度來看，這是一個最優(yōu)的均衡狀況，但這種均衡在動態(tài)上并不是穩(wěn)定的。假定此時有一部分居民因為某種原因從M1遷移至M2，那么M1和M2的效用水平都將下降，因而次于M3，于是M1的人口（以及M2的部分人口）會選擇涌向M3。注意到在人口小于最優(yōu)規(guī)模時，遷移是自我強化的，這將導致M1的人口不斷減少，而城市M3則過度擴張。

由上面的分析可以看出，盡管在理論上存在一個最優(yōu)的城市規(guī)模，但這個均衡是不穩(wěn)定的。在一個長期的均衡中，城市的規(guī)模往往會過大。

結論和政策建議

根據(jù)上面的討論，可以發(fā)現(xiàn)，集聚經濟是城市發(fā)展的重要動力，同時也構成了城市化促進經濟發(fā)展和生產效率提升的微觀機理；與此同時，通勤費用等因素形成了“分散化”或者“逆集聚”的主要力量。在市場條件下，這兩種力量決定了城市的最優(yōu)規(guī)模。然而，從動態(tài)上看，這種最優(yōu)均衡并不是穩(wěn)定的，因此城市有可能過度擴張。這一結論具有明顯的政策含義：

第一，因為生產活動在城市集中能夠帶來效率的提升，并且因為知識的溢出效應而促進技術創(chuàng)新，所以，在一段時期內，推進城市化仍然是我國經濟發(fā)展和現(xiàn)代化建設的重要戰(zhàn)略。

第二，由于在一個長期均衡中，城市有可能過度擴張因而偏離最優(yōu)規(guī)模，因此我們的政策應當是鼓勵一批中小城市的發(fā)展，避免大型城市的過度膨脹。為此，需要大力推進中小城鎮(zhèn)的基礎設施和公共服務建設，吸引經濟活動流向這些地區(qū)。

第三，一個大、中、小型城市構成的城市系統(tǒng)的均衡發(fā)展比單一城市的發(fā)展更有效率。一方面，大城市和現(xiàn)有中小城市形成有序分工、優(yōu)勢互補的空間布局，既可以形成并發(fā)揮集聚效應和規(guī)模效應，又能避免城鎮(zhèn)過于分散造成的土地浪費；另一方面，城市系統(tǒng)或者城市群可以通過現(xiàn)代交通網(wǎng)絡，把大中小城市和小城鎮(zhèn)聯(lián)結起來，促進不同規(guī)模的城市和小城鎮(zhèn)共同發(fā)展。所以，要堅持促進大中小城市和小城鎮(zhèn)協(xié)調發(fā)展，逐步把城市群作為推進城鎮(zhèn)化的主體形態(tài)。

參考文獻：

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2.晏維龍，韓耀，楊益民.城市化與商品流通的關系研究：理論與實證.經濟研究，2004（2）

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