農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法文書應(yīng)用（二）
——《行政處罰立案審批表》的應(yīng)用

，

（青島東方動(dòng)物衛(wèi)生法學(xué)研究咨詢中心，山東青島 266032）

農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法文書應(yīng)用（二）
——《行政處罰立案審批表》的應(yīng)用

陳向武，李瑞紅

（青島東方動(dòng)物衛(wèi)生法學(xué)研究咨詢中心，山東青島 266032）

執(zhí)法文書應(yīng)用編者按：2012年9月，農(nóng)業(yè)部修訂發(fā)布了26種農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法文書基本格式，為使官方獸醫(yī)盡快掌握并規(guī)范制作執(zhí)法文書，2013年本刊委托青島東方動(dòng)物衛(wèi)生法學(xué)研究咨詢中心編寫了規(guī)范制作執(zhí)法文書的培訓(xùn)講義，并在2013年第6期至2014年第3期刊出。執(zhí)法文書應(yīng)用講義刊登后，深受讀者歡迎，并接到眾多基層動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督執(zhí)法機(jī)構(gòu)要求再次刊登的意見。為了滿足基層動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督執(zhí)法的需要，本刊委托青島東方動(dòng)物衛(wèi)生法學(xué)研究咨詢中心對(duì)執(zhí)法文書講義進(jìn)行了修改和完善，現(xiàn)繼續(xù)刊出。

執(zhí)法文書是動(dòng)物衛(wèi)生行政主體實(shí)施法律的重要手段，是實(shí)施行政處罰的記錄和憑證，是體現(xiàn)執(zhí)法程序的載體，同時(shí)也是衡量行政執(zhí)法人員執(zhí)法水平高低的重要指標(biāo)。為了提高行政執(zhí)法人員文書制作水平，本文結(jié)合農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法基本文書格式和使用規(guī)范，通過對(duì)具體案例執(zhí)法文書應(yīng)用的分析，對(duì)案例中的執(zhí)法文書進(jìn)行了點(diǎn)評(píng)，并制作了范本供讀者參考。

【案情概述】

2009年10月21日，甲縣動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督所在市場(chǎng)監(jiān)督執(zhí)法過程中，發(fā)現(xiàn)該縣某街道市場(chǎng)肉販?zhǔn)Y某所出售的73千克豬肉無(wú)《動(dòng)物產(chǎn)品檢疫合格證明》。經(jīng)立案調(diào)查查明：涉案豬肉在屠宰檢疫中檢疫為不合格，檢疫員未出具《動(dòng)物產(chǎn)品檢疫合格證明》。蔣某為貪圖便宜，將涉案豬肉從甲縣某屠宰場(chǎng)購(gòu)入銷售。甲縣動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督所認(rèn)為，蔣某的行為違反了《動(dòng)物防疫法》第二十五條第三項(xiàng)及第五項(xiàng)之規(guī)定，根據(jù)《動(dòng)物防疫法》第七十六條的規(guī)定，給予蔣某沒收（銷毀）73千克病豬肉、并處1500元罰款的行政處罰。蔣某在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行了行政處罰決定書的義務(wù)。結(jié)案后，執(zhí)法人員進(jìn)行了組卷歸檔，檔案中有卷內(nèi)目錄、案件登記表、行政處罰立案審批表、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、行政強(qiáng)制決定書、送達(dá)回證、陳述申辯筆錄、詢問筆錄、案件處理意見書、行政處罰事先告知書、行政處罰決定書、蔣某的檢查書、罰沒收據(jù)存根清單以及行政處罰結(jié)案報(bào)告等材料。

【執(zhí)法文書規(guī)范制作】

本文僅對(duì)本案中的《行政處罰立案審批表》進(jìn)行分析，指出本案中應(yīng)用《行政處罰立案審批表》存在的問題，并就如何規(guī)范書寫進(jìn)行了闡述。

1 行政處罰立案審批表的制作規(guī)范

行政處罰立案審批表是指動(dòng)物衛(wèi)生行政主體在適用一般程序辦理案件中，用以履行報(bào)批立案手續(xù)的文書。需要說明的是，立案審批表為內(nèi)部文書，無(wú)需加蓋執(zhí)法機(jī)關(guān)印章。行政處罰立案審批表的制作范本見表2。

根據(jù)《農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法文書制作規(guī)范》（農(nóng)政發(fā)〔2012〕3號(hào)）的規(guī)定，行政處罰立案審批表應(yīng)當(dāng)按下列要求填寫：

1.1 案號(hào)編注

適用一般程序辦理案件，有八種文書需要編注“案號(hào)”，分別是行政處罰立案審批表、查封（扣押）決定書、解除查封（扣押）決定書、行政處罰事先告知書、行政處罰決定書、履行行政處罰決定催告書、強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書、案件移送函。此外，適用簡(jiǎn)易程序辦理案件制作的當(dāng)場(chǎng)處罰決定書，也應(yīng)當(dāng)編注“案號(hào)”?！鞍柑?hào)”的內(nèi)容由“行政區(qū)劃簡(jiǎn)稱+執(zhí)法機(jī)關(guān)簡(jiǎn)稱+執(zhí)法類別+行為種類簡(jiǎn)稱（如立、告、罰等）+年份+序號(hào)”六部分組成，其中“行為種類簡(jiǎn)稱”按照行政行為的種類書寫，如立案行為應(yīng)書寫為“立”。如甲縣動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)辦理動(dòng)物防疫處罰案件，其制作的行政處罰立案審批表“案號(hào)”可編注為“甲動(dòng)監(jiān)（防疫）立〔2014〕1號(hào)”。以動(dòng)物防疫行政處罰為例，需要編注“案號(hào)”的文書見表1。

表1 需要編注案號(hào)的文書簡(jiǎn)表

1.2 案件來源填寫

“案件來源”欄應(yīng)當(dāng)按照檢查發(fā)現(xiàn)、群眾舉報(bào)或投訴、上級(jí)交辦、有關(guān)部門移送、媒體曝光、監(jiān)督抽檢、違法行為人交代等情況據(jù)實(shí)填寫。

1.3 受案時(shí)間填寫

“受案時(shí)間”欄應(yīng)當(dāng)按照檢查發(fā)現(xiàn)、群眾舉報(bào)或投訴、上級(jí)交辦、有關(guān)部門移送、媒體曝光、監(jiān)督抽檢、違法行為人交代的時(shí)間進(jìn)行填寫。受案時(shí)間與立案時(shí)間不同，立案時(shí)間是動(dòng)物衛(wèi)生行政主體負(fù)責(zé)人決定立案的時(shí)間，通常情況下晚于受案時(shí)間。

1.4 案由填寫

“案由”欄填寫為“違法行為定性+案”。如，“經(jīng)營(yíng)檢疫不合格動(dòng)物產(chǎn)品案”。在立案和調(diào)查取證階段文書中“案由”應(yīng)當(dāng)填寫為：“涉嫌+違法行為定性+案”。

1.5 當(dāng)事人填寫

首先，應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件情況確定當(dāng)事人是“個(gè)人”還是“單位”，但“個(gè)人”“單位”兩欄不能同時(shí)填寫，且同一案件中當(dāng)事人名稱前后應(yīng)當(dāng)一致。其次，當(dāng)事人為個(gè)人的，姓名應(yīng)填寫身份證或戶口簿上的姓名；住址應(yīng)填寫常住地址或居住地址；“年齡”應(yīng)以公歷周歲為準(zhǔn)。需要說明的是，個(gè)體工商戶是自然人參與民事活動(dòng)的特殊形式，動(dòng)物衛(wèi)生行政執(zhí)法中應(yīng)以個(gè)人（自然人）對(duì)待，填寫在“當(dāng)事人”欄中的“個(gè)人”欄，“姓名”欄應(yīng)當(dāng)填寫《個(gè)體工商戶營(yíng)業(yè)執(zhí)照》中經(jīng)營(yíng)者姓名。個(gè)體工商戶使用名稱的，名稱應(yīng)當(dāng)填寫于經(jīng)營(yíng)者姓名之后，如，“李某某，系興隆肉食品經(jīng)營(yíng)部經(jīng)營(yíng)者”。不能將個(gè)體工商戶認(rèn)定為單位，不得將個(gè)體工商戶使用的名稱填寫于“單位”欄。

最后，當(dāng)事人為法人或者其他組織的，填寫的單位名稱、法定代表人（負(fù)責(zé)人）、地址等事項(xiàng)應(yīng)與工商登記注冊(cè)信息一致。需要說明的是，填寫“單位”欄中的“法定代表人（負(fù)責(zé)人）”欄時(shí)，單位類型是企業(yè)法人的，填寫法定代表人姓名，斜線劃去“負(fù)責(zé)人”字樣；單位類型是其他組織的，填寫負(fù)責(zé)人姓名，斜線劃去“法定代表人”字樣。法人和法定代表人是兩個(gè)不同的法律概念，通俗地講，法人指單位，代表單位行使權(quán)利履行義務(wù)的負(fù)責(zé)人為法定代表人。

1.6 簡(jiǎn)要案情填寫

“簡(jiǎn)要案情”欄應(yīng)當(dāng)寫明當(dāng)事人涉嫌違法的事實(shí)、證據(jù)等簡(jiǎn)要情況以及涉嫌違反的相關(guān)法律規(guī)定，并由受案人簽名。

1.7 執(zhí)法機(jī)構(gòu)意見和法制機(jī)構(gòu)意見填寫

執(zhí)法機(jī)構(gòu)和法制機(jī)構(gòu)在填寫審核意見時(shí)，應(yīng)當(dāng)表述明確，沒有歧義。動(dòng)物衛(wèi)生行政主體（指獸醫(yī)主管部門、動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)）內(nèi)設(shè)執(zhí)法機(jī)構(gòu)和法制機(jī)構(gòu)的，執(zhí)法機(jī)構(gòu)在“執(zhí)法機(jī)構(gòu)意見”欄填寫是否立案調(diào)查的意見；法制機(jī)構(gòu)審查執(zhí)法機(jī)構(gòu)的意見是否正確，并在“法制機(jī)構(gòu)意見”欄填寫是否同意或改變執(zhí)法機(jī)構(gòu)意見等內(nèi)容。如果不設(shè)執(zhí)法機(jī)構(gòu)和法制機(jī)構(gòu)的，對(duì)應(yīng)欄不填寫。

表2行政處罰立案審批表1該示例文書格式采用了2012年9月26日農(nóng)業(yè)部修訂發(fā)布的農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法基本文書格式之二。（以本案案情為基礎(chǔ)，行政處罰立案審批表的制作范本）甲動(dòng)監(jiān)（防疫） 立〔2009〕 2 號(hào)

需要說明的兩個(gè)事項(xiàng)：一是動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)以自己的名義實(shí)施的行政處罰，如果本機(jī)構(gòu)無(wú)內(nèi)設(shè)的“法制機(jī)構(gòu)”，“法制機(jī)構(gòu)”欄不需要填寫內(nèi)容，不得交由獸醫(yī)主管部門或政府的“法制機(jī)構(gòu)”簽署意見。二是獸醫(yī)主管部門將獸藥等行政處罰權(quán)委托動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)的，動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的意見應(yīng)當(dāng)填寫在“執(zhí)法機(jī)構(gòu)意見”欄，“法制機(jī)構(gòu)意見”和“執(zhí)法機(jī)關(guān)意見”欄由獸醫(yī)主管部門填寫。

1.8 執(zhí)法機(jī)關(guān)意見填寫

“執(zhí)法機(jī)關(guān)意見”欄由執(zhí)法機(jī)關(guān)法定代表人或分管負(fù)責(zé)人以及其他有立案審批權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)簽署審批意見。通常應(yīng)寫明同意立案或改變法制機(jī)構(gòu)的審核意見等內(nèi)容，同意立案的還應(yīng)當(dāng)明確承辦人員的姓名。

2 本案中行政處罰立案審批表存在的問題

本案中，執(zhí)法人員制作的行政處罰立案審批表的具體內(nèi)容見表3。

2.1 案號(hào)編注不規(guī)范

本案立案審批表案號(hào)編注為“甲（動(dòng)監(jiān)）罰〔2009〕02號(hào)”不規(guī)范。首先，案號(hào)內(nèi)容的序號(hào)前無(wú)需加“0”；其次，將執(zhí)法機(jī)關(guān)簡(jiǎn)稱與執(zhí)法類別混同。因而，本案行政處罰立案審批表的“案號(hào)”依照當(dāng)時(shí)的文書制作規(guī)范，應(yīng)當(dāng)編注為“甲動(dòng)監(jiān)（防疫）罰〔2009〕2號(hào)”。

依照2012年修訂后的《農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法文書制作規(guī)范》，案號(hào)中增加了“行為種類簡(jiǎn)稱”，因此，2012年11月1日以后制作的行政處罰立案審批表，“案號(hào)”中應(yīng)當(dāng)明示“行為種類簡(jiǎn)稱”。如，“甲動(dòng)監(jiān)（防疫）立〔2014〕2號(hào)”。

2.2 案由填寫不正確

本案案由填寫為“在市場(chǎng)上出售無(wú)兩章一證的病害豬肉”不正確。首先，在立案階段“案由”由“涉嫌+違法行為定性+案”三部分組成，本案案由缺少“涉嫌”和“案”字樣；其次，從本文“案情概述”來看，本案的違法行為應(yīng)當(dāng)定性為“經(jīng)營(yíng)檢疫不合格動(dòng)物產(chǎn)品”。因而，本案立案階段案由應(yīng)當(dāng)填寫為“涉嫌經(jīng)營(yíng)檢疫不合格動(dòng)物產(chǎn)品案”。

2.3 簡(jiǎn)要案情書寫不規(guī)范本案執(zhí)法人員書寫的簡(jiǎn)要案情缺少涉嫌違反法律規(guī)范的名稱，以及具體的法律條款。就本案而言，簡(jiǎn)要案情可以書寫為：“當(dāng)事人在甲縣某街道市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)檢疫不合格豬肉的行為，涉嫌違反《中華人民共和國(guó)動(dòng)物防疫法》第二十五條第三項(xiàng)，即禁止經(jīng)營(yíng)檢疫不合格動(dòng)物產(chǎn)品的規(guī)定”。

2.4 受案人意見書寫不正確

本案執(zhí)法人員未立案調(diào)查，就直接將處罰決定的內(nèi)容書寫在“受案人意見”欄，有程序違法之嫌。受案意見應(yīng)當(dāng)書寫是否建議立案的內(nèi)容。需要說明的是，2012年農(nóng)業(yè)部修訂的行政處罰立案審批表，刪除了“受案人意見”欄，受案人只需在“簡(jiǎn)要案情”欄書寫當(dāng)事人涉嫌違法的事實(shí)、證據(jù)等簡(jiǎn)要情況以及涉嫌違反的相關(guān)法律規(guī)定，并由受案人簽名即可。

2.5 未書寫處罰機(jī)關(guān)意見

本案中，甲縣動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督所負(fù)責(zé)人未書寫立案意見，意味著該案的處理未經(jīng)立案審批。本案雖然在執(zhí)法機(jī)構(gòu)意見欄書寫了“同意立案”的意見，但執(zhí)法機(jī)構(gòu)僅為甲縣動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督所的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，該機(jī)構(gòu)的意見不具有法律上啟動(dòng)立案調(diào)查程序的效力。需要說明的是，2012年農(nóng)業(yè)部修訂的行政處罰立案審批表，將“處罰機(jī)關(guān)意見”欄修改為“執(zhí)法機(jī)關(guān)意見”，并由有立案審批權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)簽署是否立案調(diào)查的審批意見，如需要立案調(diào)查的，還應(yīng)當(dāng)寫明承辦人員的姓名。

答疑解惑編者按：為提高動(dòng)物衛(wèi)生執(zhí)法人員動(dòng)物衛(wèi)生法學(xué)理論水平和執(zhí)法辦案能力，本刊在“培訓(xùn)園地”欄目開設(shè) 了“答疑解惑”板塊，選取讀者來信中對(duì)動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督執(zhí)法具有指導(dǎo)意義的問題，委托青島東方動(dòng)物衛(wèi)生法學(xué)研究咨詢中心解答。每期刊登6個(gè)問題，當(dāng)期解答3個(gè)，其余的下期解答。讀者咨詢問題或投稿解答的答案正確的，每個(gè)問題計(jì)0.1培訓(xùn)學(xué)時(shí)（須于次月底前投稿，如第7期雜志刊登的問題，8月30日前投稿解答）。讀者咨詢問題或者投稿解答問題的，請(qǐng)將答案郵寄至《中國(guó)動(dòng)物檢疫》編輯部。

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：1005-944X（2014）09-0085-04