日本大學(xué)卓越計劃實施研究

[摘要]日本自2002年開始相繼出臺了一系列頂層設(shè)計政策，其中“21世紀(jì)COE計劃”與“全球COE計劃”影響最為顯著，二者既自成體系又前后接續(xù)，相輔相成，其基本改革思路是以重點資助的方式建設(shè)世界一流科研基地，提升日本頂尖大學(xué)的教育研究實力，發(fā)揮輻射效應(yīng)，進(jìn)而提高日本高等教育的整體發(fā)展水平。

[關(guān)鍵詞]21世紀(jì)COE計劃 全球COE 計劃

[中圖分類號]G649 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1005-5843（2013）04-0155-05

[作者簡介]王濤濤，廣東工程職業(yè)技術(shù)學(xué)院助理研究員（廣東廣州 510520）

日本自1990年起開始更加關(guān)注高等教育的學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域，以提升大學(xué)的核心競爭力，為此出臺了措施和政策，包括大學(xué)評估認(rèn)證制度、整合國立大學(xué)、促進(jìn)國立大學(xué)的法人化、將市場機制導(dǎo)入高等教育等措施，其中最著名、成果也最為顯著的政策是2002年出臺的“21世紀(jì)COE計劃”（Centerof Excellence，COE，卓越的研究教育基地）與2003年起實施的“特色大學(xué)教育支持計劃”（GoodPractice）。這些計劃按照學(xué)術(shù)審議會的定義是為了打造“具有豐富創(chuàng)造性的、能推進(jìn)世界最頂端的學(xué)術(shù)研究的卓越研究基地”。前者目前進(jìn)入第二階段“全球卓越的中心（研究教育基地）計劃”（GlobalCOE Program，全球COE計劃），后者以重點發(fā)展大學(xué)的特色，通過競爭性的經(jīng)費資助來推進(jìn)學(xué)校特色化改革與教學(xué)效果的提高。改革的目標(biāo)為：建設(shè)世界一流科研基地，培養(yǎng)優(yōu)秀年輕科學(xué)家，創(chuàng)建世界一流大學(xué)。此舉是日本在“大學(xué)結(jié)構(gòu)改革方針”的基礎(chǔ)上，通過引入第三方評估，引入競爭機制進(jìn)而帶動研究型大學(xué)發(fā)展的重要計劃。系列計劃的基本思路是，利用重點資助的方式，建設(shè)世界一流科研基地，起到輻射效應(yīng)，進(jìn)而提高日本高等教育的整體發(fā)展水平。

一、21世紀(jì)卓越中心計劃

（一）計劃背景與內(nèi)容

20世紀(jì)初，在世界各國高等教育改革的影響下，日本政府在臨時教育審議會上提出了國際化、信息化、高度化、多樣化的發(fā)展目標(biāo)。此后政府開始更加關(guān)注高等教育的全球化問題，引入競爭性原則，有了創(chuàng)建世界一流大學(xué)的想法，希望從700多所大學(xué)中選拔出30所大學(xué)建設(shè)為世界一流水平的高等教育機構(gòu)，稱為“頂尖30構(gòu)想”。2001年文部科學(xué)省提出“21世紀(jì)卓越中心計劃”，主張對卓越的教育研究進(jìn)行支持，目的在于打造具有世界競爭力的研究型大學(xué)。21世紀(jì)卓越中心計劃于2002年6月14日正式實施，旨在促進(jìn)大學(xué)教育研究系統(tǒng)的重組與改革，積極發(fā)展前瞻性創(chuàng)新學(xué)術(shù)領(lǐng)域，并培養(yǎng)具有研究才能的博士生，提升大學(xué)研究技術(shù)的層級與標(biāo)準(zhǔn)，改進(jìn)研究生教育和加強研究能力，以便培養(yǎng)創(chuàng)造性的人才，發(fā)展國際領(lǐng)先性的卓越研究及建立國際卓越的教育和研究中心。計劃原則上一次資助5年，一項一年資助1億至5億日元不等。由第三者評估機構(gòu)日本學(xué)術(shù)振興會設(shè)立21世紀(jì)卓越中心計劃委員會審批及評估計劃的整體運作。

（二）計劃類別

2002年日本政府確定了4個學(xué)科類別和1個領(lǐng)域結(jié)構(gòu)分別為“生命科學(xué)”，“情報、電學(xué)、電子工程科學(xué)”，“化學(xué)、材料科學(xué)”，“人文科學(xué)”和“跨領(lǐng)域、綜合領(lǐng)域、新領(lǐng)域”結(jié)構(gòu)，每個領(lǐng)域選出30個研究基地，提升領(lǐng)域的學(xué)術(shù)水平。2003年資助“醫(yī)學(xué)”，“數(shù)學(xué)、物理學(xué)、地球科學(xué)”，“機械、土木、建筑等其他工程科學(xué)”，“社會科學(xué)”，“跨領(lǐng)域、綜合領(lǐng)域、新領(lǐng)域”這4個學(xué)科類別和1個領(lǐng)域結(jié)構(gòu)。2004年集中資助“新科學(xué)領(lǐng)域”的科學(xué)研究。

從表1我們可以看到，2002年申請項目共464項，通過113項，各領(lǐng)域的通過率相當(dāng)接近，整體通過率平均約為24.4%；2003年共申請611項，通過133項，整體通過率約為21.8%，其中“數(shù)學(xué)、物理、地球科學(xué)”領(lǐng)域的通過率較高，約為27.9%，“跨領(lǐng)域、綜合領(lǐng)域、新領(lǐng)域”最低，約為14.2%；2004年“新科學(xué)領(lǐng)域”申請降至320項，通過28項，整體通過率約為8.8%。

（三）獲選學(xué)校類別

表2顯示，從2002年至2004年通過2l世紀(jì)卓越中心計劃資助的學(xué)校類別來看，國立大學(xué)得到大部分資助名額，2002～2004年分別占總資助數(shù)的73.3%、72.9%及82.1%，三年資助項目高達(dá)204項，平均資助比例為76.1%；私立大學(xué)的資助比例低于國立大學(xué)，這三年分別占總資助數(shù)的22.1%、23.3%及14.3%，三年資助項目60項；公立大學(xué)三年的資助比例為3.6%、3.8%及3.6%，三年僅資助10項。然而目前文部科學(xué)省的最新統(tǒng)計顯示，各類別大學(xué)數(shù)量依次為國立大學(xué)86所、公立大學(xué)95所、私立大學(xué)597所，國立、公立、私立的比例分別是約11.1%、12.2%和76.7%，國立大學(xué)的院校數(shù)量最少，卻得到大部分的資助。由此可見，日本的國立大學(xué)具有較高學(xué)術(shù)研究實力。

（四）資助金額

表3顯示了21世紀(jì)卓越中心計劃2002年至2004年資助額度的變化。國立大學(xué)在2002～2004年受資助金額比例分別是77.6%、78.5%和79.2%，公立大學(xué)比例則是3.2%、3.0%和2.5%，私立大學(xué)為19.2%、18.5%和18.3%，資助金額因為2007年（評估2002年的計劃）～2009年（評估2004年的計劃）間的中間評估結(jié)果而有所增減。

（五）評估方式

21世紀(jì)卓越中心計劃的評估方式按照評估的時間分為兩種：中間評估（Interim Assessment）及事后評估（Posterior Assessment）。

1.中間評估

中間評估的目的在于審核21世紀(jì)卓越中心計劃這些項目的實施成效為何，并檢查其進(jìn)度。通過第三方評估機構(gòu)（日本學(xué)術(shù)振興會）所聘請的專業(yè)人士和專家給予適當(dāng)?shù)囊庖姡允褂媱澦褂玫慕?jīng)費得到更合理的配置。評估的時間在計劃資助的兩年之后，由學(xué)科專家及研究計劃領(lǐng)域國際動向的專業(yè)人士共同進(jìn)行評估。評估項目有運行狀況、效果及未來展望等。對中間評估結(jié)果的使用，有五種處理方式，包括：（1）計劃有變更，但執(zhí)行仍可達(dá)到最初目標(biāo)，建議繼續(xù)開展；（2）已達(dá)到最初目標(biāo)前提，應(yīng)參考相關(guān)建議并做進(jìn)一步努力；（3）目前計劃對完成預(yù)期目標(biāo)有困難，應(yīng)做適當(dāng)修正；（4）根據(jù)現(xiàn)況判斷難以達(dá)成最初目標(biāo)，建議大幅縮小最初計劃規(guī)模及修改計劃目標(biāo)；（5）計劃繼續(xù)進(jìn)行，努力后仍難以達(dá)成預(yù)期目標(biāo)，建議計劃執(zhí)行終止。

2007年文部科學(xué)省公布的中間評估結(jié)果中，有10個計劃被要求做適當(dāng)?shù)男拚?個計劃被建議大幅縮小原定計劃規(guī)模與修改計劃目標(biāo)，削減了約6.8億日元資助經(jīng)費；2008年的中間評估只有4個計劃被要求作適當(dāng)?shù)男拚?，計劃實行至今，還未有計劃被要求執(zhí)行終止。

2.事后評估

五年計劃結(jié)束后，將由21世紀(jì)卓越中心計劃委員會進(jìn)行事后評估，評估項目與中間評估項目大致相同。由計劃委員會決定審批、評估方法及評估項目，委托綜合評估委員會進(jìn)行各領(lǐng)域?qū)徍耍筮M(jìn)行書面與口頭的簡報評估，此時接受評估的校長或研究中心的負(fù)責(zé)人須針對研究中心的進(jìn)度以口頭的方式進(jìn)行報告，委員針對當(dāng)初申請書的內(nèi)容與現(xiàn)今研究中心成果作意見交換，必要的時候到實地了解狀況。判斷研究中心是否能夠達(dá)成預(yù)期的目標(biāo)，是否有修正、終止計劃的必要性，最終得出評估結(jié)果。

二、全球卓越中心計劃

（一）計劃背景

2005年，日本中央教育審議會提出“新時代的大學(xué)教育——構(gòu)筑大學(xué)教育的國際魅力暨全球卓越中心計劃”，又稱為“全球COE計劃”，這是基于“21世紀(jì)卓越中心計劃”的架構(gòu)下，文部科學(xué)省于2007年進(jìn)一步推動第二階段的卓越計劃，與21世紀(jì)卓越中心計劃主旨基本相同，涵蓋對各研究領(lǐng)域計劃的資助，為研究單位提供經(jīng)費，一項一年資助5000萬至3億日元不等。與21世紀(jì)卓越中心計劃相比，相同的是，計劃申請兩年后會有中間評估，資助結(jié)束后會進(jìn)行結(jié)果評估，確保經(jīng)費使用效果；不同的是，全球卓越中心計劃基本是以21世紀(jì)卓越中心計劃的研究成果為基礎(chǔ)進(jìn)行的繼續(xù)研究，主要方式是聯(lián)合國內(nèi)外大學(xué)與研究機構(gòu)強化提升日本大學(xué)的國際競爭力，以達(dá)到國際頂尖教育水平，因其層次更高，所以獲得的經(jīng)濟(jì)支持力度也更大。

（二）計劃內(nèi)容

由日本學(xué)術(shù)振興會制定大學(xué)及科研機構(gòu)申請全球卓越中心計劃及通過審批的條件和必要事項。

1.申請要點

申請要點十分簡明，主要有以下幾點：（1）只有大學(xué)校長才可以申請計劃；（2）卓越中心計劃成員必須是組織或研究所的成員，須為計劃負(fù)責(zé)，如果領(lǐng)導(dǎo)計劃核心研究員退休成為兼職人員，他仍需繼續(xù)負(fù)責(zé)該計劃的執(zhí)行；（3）計劃領(lǐng)導(dǎo)者分配計劃成員的職能，并且為進(jìn)行整體計劃負(fù)責(zé)；（4）計劃領(lǐng)導(dǎo)者必須是研究所的全職教職員，而其他計劃成員可以是全職或兼職人員；（5）計劃的成員不能兼任其他計劃成員；（6）申請計劃的大學(xué)校長必須提交計劃書給文部科學(xué)省，計劃書內(nèi)必須說明如何讓研究所在他的管理下發(fā)展為一個世界級的研究或教育中心；（7）計劃書的內(nèi)容不需包涵所有研究活動，著重闡述中心計劃；（8）研究中心應(yīng)以所在的大學(xué)或科研機構(gòu)為核心，核心負(fù)責(zé)計劃整體運行的基本保障。

2.經(jīng)費使用

在每個財政年度決定計劃的內(nèi)容及預(yù)算，經(jīng)費必須精確地反應(yīng)在卓越中心計劃的實施內(nèi)容之中。兩年后的中間評估將會決定之后第四及第五年的經(jīng)費提供，也有可能被縮減預(yù)算。經(jīng)費分配要求，70%的經(jīng)費應(yīng)分配在純科研上；30%的經(jīng)費分配在機構(gòu)的開銷上，包含設(shè)備費、人工費、會議費等。

3.審批要點

計劃的審批要點也十分明確。（1）申請書應(yīng)包含大學(xué)未來發(fā)展的理念，反映其獨特的體制特色，在大學(xué)校長管理下，應(yīng)有科學(xué)的規(guī)劃，創(chuàng)造一個良好的國際教育和研究中心；（2）過5年的資助結(jié)束后，大學(xué)的卓越研究中心應(yīng)能繼續(xù)運作成為一個國際優(yōu)秀的教育和研究中心；（3）該計劃的目的是建立一個高水平教育和研究中心，以培養(yǎng)高水平的研究人員，中心必須從事國際性的、創(chuàng)造性的、先鋒性的研究；（4）計劃（特別是跨學(xué)科，綜合領(lǐng)域，新學(xué)科）應(yīng)融入以創(chuàng)新為主旨的研究項目；（5）卓越研究中心在全球卓越中心計劃之后應(yīng)有后續(xù)規(guī)劃，將各項成果及層次繼續(xù)深化、提高；（6）如果核心大學(xué)要與其他機構(gòu)合作實行其卓越研究中心計劃（包括國內(nèi)或國外機構(gòu)），必須有充分的理由和可操作性的輔助計劃。

（三）計劃類別

由2007～2009年的計劃類別變化可得知，全球卓越中心計劃的資助類別架構(gòu)大致上與21世紀(jì)卓越中心計劃相同，這說明了日本文部科學(xué)省強調(diào)科學(xué)研究計劃的連續(xù)性。

從表4可以得知2007～2009年的審批結(jié)果，該計劃2007年共申請281項，通過63項，平均通過率為22.4%；2008年共申請315項，通過68項，平均通過率為21.6%；2009年共申請145項，通過9項，平均通過率為6.2%。可以看出，2007年的各領(lǐng)域通過率整體而言與前一期的21世紀(jì)卓越中心計劃通過率雖然相近，但結(jié)構(gòu)卻變化很大，主要原因是同一領(lǐng)域的申請項數(shù)銳減所致。

（四）計劃經(jīng)費

由表5得知2007年至2008年的經(jīng)費資助變化，全球卓越中心計劃2007年資助經(jīng)費約為158億日元，2008年為179億日元。國立大學(xué)兩年資助比率分別為84.9%及82.8%，占有比例較21世紀(jì)卓越中心計劃時期比例更多，相對的公立大學(xué)與私立大學(xué)資助比例在減少。

（五）計劃效果

21世紀(jì)卓越中心計劃委員會對實施計劃實際效果的分析主要基于中心所培養(yǎng)的博士與教師的成果來分析：

1.博士培養(yǎng)效果

（1）在校博士生。以所有研究基地的主持人所屬的研究所為參考系，博士報考人數(shù)、博士入學(xué)人數(shù)、博士在校人數(shù)的增幅分別為3.9%、6.6%、7.4%，可見卓越中心計劃只是輕微地帶動了博士人數(shù)的增加。

（2）博士的工讀機會。博士的工讀機會可分為研究助理、博士后研究員、研究員（除博士后研究員之外的研究者）、教學(xué)助理與約聘事務(wù)或技術(shù)職員。除教學(xué)助理的增幅較低（3.3%）之外，其余工讀機會在實施COE之后大幅提升（都提升50%以上）。

（3）博士就業(yè)狀況。博士就業(yè)狀況可分為博士后研究員（同所或不同所大學(xué)）、大學(xué)助手或講師、公立研究機關(guān)、企業(yè)界或其他職業(yè)，從表6可以看出，實施21世紀(jì)卓越中心計劃對博士就業(yè)有著不錯的效果。

（4）論文發(fā)表。實施21世紀(jì)卓越中心計劃后，這些中心的論文發(fā)表狀況不論在學(xué)會論文、國外學(xué)會論文、學(xué)術(shù)性期刊（含學(xué)報、會議演講論文集等）還是正規(guī)刊號刊物上發(fā)表論文的數(shù)量都有提高，其中學(xué)會論文增幅為28.30%，國外學(xué)會論文增幅為52.30%，學(xué)術(shù)性期刊論文增幅為31.80%，正規(guī)刊號論文增幅為27.30%?？梢姡?1世紀(jì)卓越中心計劃對促進(jìn)各類型的論文發(fā)表具有顯著效果。

2.教師研究成果

（1）合作研究。實施21世紀(jì)卓越中心計劃后合作研究的狀況變化為：國內(nèi)合作研究由7 269項增加到10987項，增幅為51.10%，國外合作研究由2 422項增加到3 679項，增幅為52.60%?？梢钥闯?，無論是國內(nèi)或是國外的合作研究數(shù)量在21世紀(jì)卓越中心計劃之后都有顯著的增長。

（2）學(xué)術(shù)研討會的舉辦。學(xué)術(shù)研討會的舉辦次數(shù)與人數(shù)都有顯著的提升。人文科學(xué)的研討會次數(shù)由48次增加為149次（增幅293.8%）；社會科學(xué)由105次增至381次（增幅262.9%），領(lǐng)先于各領(lǐng)域（平均增幅為125.3%）。

（3）論文數(shù)量。從教師論文數(shù)量上看，自2002年至2004年，三年間論文由24 505篇增加至27 148篇，增幅為10.8%，與博士生的論文增幅31.5%比較起來，不算很多，但是人均由5.03篇增至5.31篇（增加幅度為5.5%），效果顯著。增幅最大的并非理工學(xué)科，而是人文學(xué)科與社會學(xué)科，其中人文學(xué)科論文數(shù)由496篇增加至723篇，增加45.8%，社會學(xué)科則由448篇增至645篇，增加44.0%。