完善知識產(chǎn)權制度形成新的經(jīng)濟發(fā)展方式

馬蓉蓉 周鳳婷（、中共廣州市委黨校政治學與法學教研部，廣東廣州 50070；、廣東商學院法學院，廣東廣州 5030）

完善知識產(chǎn)權制度形成新的經(jīng)濟發(fā)展方式

馬蓉蓉1周鳳婷2（1、中共廣州市委黨校政治學與法學教研部，廣東廣州 510070；2、廣東商學院法學院，廣東廣州 510320）

文章根據(jù)自主創(chuàng)新和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、知識產(chǎn)權制度和自主創(chuàng)新的邏輯關系，結合我國的發(fā)展實際，從強化知識產(chǎn)權意識、實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略、培育知識產(chǎn)權人才、加強知識產(chǎn)權管理、完善知識產(chǎn)權法制等方面對完善知識產(chǎn)權制度，形成新的經(jīng)濟發(fā)展方式的對策進行探討。

知識產(chǎn)權制度；自主創(chuàng)新；新的經(jīng)濟發(fā)展方式

從黨的十四屆五中全會提出“轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式”，到黨的十八大報告提出“形成新的經(jīng)濟發(fā)展方式”，[1]我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式取得了一定成績，但從現(xiàn)實效果看并未達到預期目標。其中一個重要原因就是實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的制度安排特別是知識產(chǎn)權制度安排缺失。因此，根據(jù)自主創(chuàng)新和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、知識產(chǎn)權制度和自主創(chuàng)新的邏輯關系，結合我國的發(fā)展實際，探討完善我國知識產(chǎn)權制度的對策，這對加快形成新的經(jīng)濟發(fā)展方式具有重大意義。

一、自主創(chuàng)新是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的核心動力

（一）產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的根本途徑

發(fā)達國家經(jīng)濟增長的規(guī)律性演變充分證明，產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式存在密切關系。發(fā)達國家經(jīng)濟增長的規(guī)律性演變經(jīng)歷了四個階段：第一階段是1770年以前的經(jīng)濟“起飛”前階段，經(jīng)濟增長的主要內(nèi)容是對自然資源的利用，經(jīng)濟驅(qū)動的因素以自然資源投入為主。第二階段是從18世紀后期到19世紀后期，產(chǎn)業(yè)革命打破了對自然資源的依賴，大機器工業(yè)代替了手工勞動，經(jīng)濟增長的主要驅(qū)動力轉(zhuǎn)向資本積累和投入。第三階段是1870—1970年的百年發(fā)展時期，隨著人力資本積累，技術進步加快，效率顯著提高，經(jīng)濟增長主要依靠技術進步和效率提高。第四階段是1970年以后的信息化發(fā)展時代，出現(xiàn)了以電子計算機、互聯(lián)網(wǎng)為核心的現(xiàn)代信息技術，用信息通訊技術改造國民經(jīng)濟成為經(jīng)濟增長的主要內(nèi)容。工業(yè)化先行國家的經(jīng)驗表明，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式和產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化關系密切，作為反映影響經(jīng)濟發(fā)展方式的諸多因素的綜合變量，產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的根本途徑。一國經(jīng)濟發(fā)展方式取決于經(jīng)濟發(fā)展階段、國家發(fā)展戰(zhàn)略、資源稟賦條件和體制環(huán)境。主要有四大因素：1、需求因素決定著產(chǎn)業(yè)結構的變動方向。需求結構變化導致產(chǎn)業(yè)的興衰更替，促進產(chǎn)業(yè)結構的演化。隨著需求結構的變動，一些產(chǎn)業(yè)較為迅速的形成和發(fā)展，另一些產(chǎn)業(yè)發(fā)展緩慢甚至停滯不前。2、供給因素是產(chǎn)業(yè)結構變動的物質(zhì)基礎。在不同國家、不同地區(qū)的不同時期，不同的經(jīng)濟資源和自然稟賦，加之不同的人力資本結構，形成不同的產(chǎn)業(yè)結構。3、體制因素是產(chǎn)業(yè)結構變動的必要保障。不同經(jīng)濟發(fā)展階段的經(jīng)濟體制和產(chǎn)業(yè)政策，構成影響產(chǎn)業(yè)結構的制度性因素，是決定資源配置效率和結構升級的重要保障。4、技術因素是產(chǎn)業(yè)結構變動的核心動力。在上述因素的綜合作用下，產(chǎn)業(yè)結構不斷優(yōu)化將促進經(jīng)濟發(fā)展方式不斷轉(zhuǎn)變。反之，經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變也會在更廣泛的層面上影響上述四大因素，影響產(chǎn)業(yè)結構的調(diào)整力度和速度?；仡櫸鞣较刃泄I(yè)化國家的經(jīng)濟發(fā)展史，我們不難發(fā)現(xiàn)有兩個基本結論：一是產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化調(diào)整是經(jīng)濟增長的永恒主題。受需求、供給、體制、技術等因素的綜合影響，每一次產(chǎn)業(yè)結構的重大調(diào)整都將導致經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，帶動經(jīng)濟進入快速發(fā)展。二是進入現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展階段，特別是近幾十年來，產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化調(diào)整的頻率不斷加快，經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的“技術含量”不斷增加。只有不斷進行技術創(chuàng)新，不斷促進產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化，才能保持經(jīng)濟發(fā)展的強大后勁。

（二）自主創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化的原始動力[2]

技術進步是產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化的重要基礎。主要表現(xiàn)在：第一，技術進步是新產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生和發(fā)展的基礎。產(chǎn)業(yè)通過兩種方式形成：一是隨著原有產(chǎn)業(yè)的不斷分解，形成新的產(chǎn)業(yè)。二是某種新產(chǎn)業(yè)或新生產(chǎn)方式的規(guī)模擴大，形成新的產(chǎn)業(yè)。兩種形成方式都與科技進步息息相關。第二，產(chǎn)業(yè)結構與技術結構之間存在必然聯(lián)系。技術結構是導致產(chǎn)業(yè)結構向高度化演進的重要因素，技術結構合理化與高級化的程度直接關聯(lián)產(chǎn)業(yè)結構的合理化與高級化。合理的技術結構促進產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化體現(xiàn)在兩個方面：一是在生產(chǎn)要素不發(fā)生流動的情況下本身就帶來產(chǎn)業(yè)結構的改進。二是能夠促進生產(chǎn)要素在不同產(chǎn)業(yè)之間流動，在新生產(chǎn)要素組合的基礎上推動產(chǎn)業(yè)結構升級。由于產(chǎn)業(yè)結構升級的核心是技術升級，因而就勢必形成較大規(guī)模的設備更新，形成對先進技術的大量需求；要求提高自主創(chuàng)新能力，改變對引進技術的過高依賴；要求加快發(fā)展高新技術產(chǎn)業(yè)，并向傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)滲透；要求創(chuàng)新需求和培育市場，增強技術供給對經(jīng)濟增長的支撐。第三，科技進步不僅直接改變著產(chǎn)業(yè)的結構，而且改變產(chǎn)業(yè)間的投入產(chǎn)出比例，使產(chǎn)業(yè)結構發(fā)生變化。技術先進的產(chǎn)業(yè)，具有較高的勞動生產(chǎn)率，以相對較高的利潤率吸引更多的經(jīng)濟資源，得以迅速發(fā)展，反之則反。第四，科技進步通過改變需求結構影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景。一是產(chǎn)業(yè)間的生產(chǎn)技術關系決定了需求關系，并對生產(chǎn)性需求的量做出規(guī)定。在經(jīng)濟發(fā)展的各個階段，新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造，改變對相關產(chǎn)業(yè)的需求。二是技術進步改變生活性需求，進而對產(chǎn)業(yè)結構產(chǎn)生影響。第五，科技進步通過提高勞動者素質(zhì)帶動產(chǎn)業(yè)結構的優(yōu)化。產(chǎn)業(yè)結構的演進離不開新技術的應用和推廣，而新技術歸根到底要靠具有理性和創(chuàng)造性的人去研究開發(fā)，并依賴于具備相應素質(zhì)的人去駕馭。而科技進步是提高勞動者素質(zhì)的前提和基礎。

創(chuàng)新不斷推動產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級。一個產(chǎn)業(yè)能在現(xiàn)有的相對穩(wěn)定的產(chǎn)業(yè)結構系統(tǒng)中異軍突起，并迅速成長，關鍵在于：創(chuàng)新發(fā)揮著重要作用，創(chuàng)新直接推動和影響了產(chǎn)業(yè)的升級。從生產(chǎn)要素配置的角度看，創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結構演進升級通過兩方面完成：當某一產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新帶來新的需求時，將引起生產(chǎn)要素向該產(chǎn)業(yè)流入，促進該部門的成長和發(fā)展，導致產(chǎn)業(yè)結構升級；當某一產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新僅帶來生產(chǎn)效率提高，但沒有創(chuàng)造新需求時，則往往引起生產(chǎn)要素從該產(chǎn)業(yè)流出，加速該產(chǎn)業(yè)的萎縮和退出，同樣導致產(chǎn)業(yè)結構升級。熊彼特認為，創(chuàng)新是引入一種新的生產(chǎn)函數(shù)，從而大大提高了社會的潛在生產(chǎn)能力。創(chuàng)新從五個方面推動產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級：第一，新產(chǎn)品從需求方面拉動產(chǎn)業(yè)結構升級。一種新產(chǎn)品的推出并被市場接受，可以形成新的需求，當這種需求達到一定的規(guī)模時便可促進和這種新產(chǎn)品相關的產(chǎn)業(yè)的成長和發(fā)展。第二，新技術從供給方面推動產(chǎn)業(yè)結構升級。第三，新市場從市場需求方面拉動產(chǎn)業(yè)成長。新市場的開辟等于擴大了市場需求，需求的擴大如同新產(chǎn)品的推出一樣，將從需求方面拉動產(chǎn)業(yè)結構升級。第四，新生產(chǎn)要素從供給方面促進產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化。采用新的生產(chǎn)要素，既可降低現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)成本，又可促進新產(chǎn)業(yè)的成長和發(fā)展，都將促進產(chǎn)業(yè)結構的升級。第五，新生產(chǎn)組織從產(chǎn)業(yè)內(nèi)部推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展。新生產(chǎn)組織的出現(xiàn)和完善，可大大提高生產(chǎn)效率，推動產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級。可見，創(chuàng)新不僅直接推動產(chǎn)業(yè)升級，而且從新產(chǎn)品、新技術、新市場、新生產(chǎn)要素、新生產(chǎn)組織等方面推動產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級。

二、知識產(chǎn)權制度是提高自主創(chuàng)新能力的重要保障

（一）知識產(chǎn)權制度是激勵科技創(chuàng)新的重要手段

在市場經(jīng)濟條件下，自主創(chuàng)新活動必然要付出一定的成本。創(chuàng)新者所支付的成本應該能夠收回，甚至實現(xiàn)贏利。知識產(chǎn)權制度提高給技術發(fā)明者以發(fā)明專利，使專利權人獲得一種排他性獨占權，從而在某一技術、產(chǎn)品上形成市場獨占，不僅能收回研究開發(fā)付出的投入，而且還可能取得比投入更大的回報，這是對發(fā)明人的莫大激勵。有了這一制度保障，發(fā)明者才有積極性繼續(xù)從事新的發(fā)明創(chuàng)造，自主創(chuàng)新活動才會走上良性循環(huán)。反之，如果發(fā)明者的自主創(chuàng)新得不到有效保護，而被他人自由或無償?shù)胤轮坪褪褂茫敲?，發(fā)明者就得不到應有的回報，甚至還有可能無法收回最初的投入，這樣，也就失去了繼續(xù)發(fā)明創(chuàng)造的積極性，自主創(chuàng)新活動也就成為無源之水。依照專利法授予專利權，給予自主創(chuàng)新者獨占市場的權利，對其收回投資，繼續(xù)進行自主創(chuàng)新提供保證，是專利制度存在的重要基礎，而市場經(jīng)濟的發(fā)展，也為專利制度的生存和完善提供了良好的外部環(huán)境。在市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)在市場中的份額不由政府分配，而是由企業(yè)擁有多少專利以及這些專利的技術水平?jīng)Q定的，而自主創(chuàng)新者可以專利技術的許可和轉(zhuǎn)讓獲取豐厚的回報。這種激勵機制，使企業(yè)和個人更加關注市場，關注自主創(chuàng)新，并且注重創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。這種制度不僅有利于經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)型國家長期以來經(jīng)濟與自主創(chuàng)新脫節(jié)的問題，充分發(fā)揮自主創(chuàng)新在經(jīng)濟社會發(fā)展中的重要作用，而且也是幾百年來西方市場經(jīng)濟國家經(jīng)濟不斷發(fā)展，社會生產(chǎn)力不斷進步的動力機制之一。

美國學者曼斯菲爾得的調(diào)查表明：沒有專利制度的保護，醫(yī)藥工業(yè)中65%的發(fā)明不會被利用，60%的發(fā)明活動不會進行；在化學工業(yè)中，這兩個比例分別為30%和38%。同樣在日本，1940年至1975年35年間，僅創(chuàng)制10種新藥，1975年日本開始對藥品實施產(chǎn)品的專利保護后，至1983年8年間創(chuàng)制出87種新藥。[3]此外，德國IFO經(jīng)濟研究所對化工、電氣工程等行業(yè)的1239項專利進行了調(diào)查，表明了專利保護制度的效能與技術發(fā)明的關系。

（二）知識產(chǎn)權制度是有效配置創(chuàng)新資源的重要條件

自主創(chuàng)新資源配置主要包括用于研究與開發(fā)的資金、人力和設備等。要進行自主創(chuàng)新，自然離不開自主創(chuàng)新資源的支持。但無論哪一個國家、地區(qū)、企業(yè)或個人，在某一時期能用于研究開發(fā)的資源都是非常有限的，因此，有效配置自主創(chuàng)新資源顯得十分重要，而知識產(chǎn)權制度為此提供了重要的條件。以專利制度為例，專利制度要求專利申請人公開有關技術原理，但保護的只是對該核心技術的專利權而不是對該技術二次利用的權利，這就為他人在該技術基礎上進行進一步的開發(fā)和創(chuàng)新提供了基礎，從而避免了開發(fā)同一技術的重復勞動，節(jié)約了全社會的自主創(chuàng)新資源。根據(jù)世界知識產(chǎn)權組織的研究報告，全世界最新的發(fā)明創(chuàng)造信息，90%以上都曾先通過專利文獻反映出來。在自主創(chuàng)新的各個環(huán)節(jié)充分運用專利文獻，不僅能提高研究開發(fā)的起點，而且還能節(jié)約40%的研究開發(fā)經(jīng)費和60%的研究開發(fā)時間。實際上，靈活有效的利用專利文獻，不僅可以選擇正確的自主創(chuàng)新方向、領域和研究開發(fā)項目，做到既避免侵犯他人權利又有效保護自己的權利，還可以站在更高的起點上從事更高水平的自主創(chuàng)新，從而避免研究開發(fā)的低水平重復和有限創(chuàng)新資源的浪費，實現(xiàn)自主創(chuàng)新資源的有效配置。據(jù)歐洲專利局統(tǒng)計，在十幾個歐洲專利條約成員國中，在應用技術的研究中，由于利用了專利文獻，避免了重復研究，每年可節(jié)約大約300億馬克的研發(fā)費。充分利用現(xiàn)有的專利信息，有效配置創(chuàng)新資源，對我國這樣一個科技資源緊缺的發(fā)展中國家來說尤為重要。

（三）知識產(chǎn)權制度是實現(xiàn)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的關鍵因素

創(chuàng)新不僅是指研究開發(fā)，而且還包括從研究開發(fā)到產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化的過程。新技術的產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化，是自主創(chuàng)新活動的一個關鍵環(huán)節(jié)，也是自主創(chuàng)新的根本目標。知識產(chǎn)權制度是市場經(jīng)濟的產(chǎn)物，保護和鼓勵技術發(fā)明的產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化，是知識產(chǎn)權制度的根本出發(fā)點。按照專利法的規(guī)定，自主創(chuàng)新者獲得獎勵和回報，重點不是在技術發(fā)明完成時，而是在技術發(fā)明產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化之后，從技術發(fā)明的市場收益中獲得的。任何一項自主創(chuàng)新完成以后，不盡快付諸實踐，轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，就有可能被新的技術所替代，變成無經(jīng)濟效益的技術，一旦他人就相同技術取得專利權，后果更為糟糕。這是知識產(chǎn)權制度區(qū)別于一般的科技獎勵制度的一大特點，也是知識產(chǎn)權制度之所以能促進自主創(chuàng)新活動良性循環(huán)的根本原因。由于受長期計劃經(jīng)濟的影響，一直以來，有關管理部門和科技人員只重論文、評獎和成果鑒定，忽視市場，更談不上技術成果的產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化，造成兩方面情況，一方面，在高校、研發(fā)機構，許多新技術完成之后被束之高閣，沒有產(chǎn)生經(jīng)濟效益，造成了科技資源的巨大浪費；另一方面，企業(yè)許多產(chǎn)品缺乏自主技術的支撐，世界先進企業(yè)處在賣專利、賣標準的階段，而我國企業(yè)不僅無專利、標準可賣甚至連產(chǎn)品和苦力都賣不出去。完善知識產(chǎn)權制度，就是要盡快改變上述現(xiàn)狀，加快知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)化。

（四）知識產(chǎn)權制度是營造公平有序的創(chuàng)新環(huán)境的重要手段

市場經(jīng)濟是一個競爭經(jīng)濟，具有競爭才有動力，只有競爭才能發(fā)展，但競爭必須規(guī)范、公平和有序，否則，就會導致沖突和混亂，市場經(jīng)濟就難以為繼。知識產(chǎn)權制度作為市場經(jīng)濟制度的重要組成部分，重要目的也是在于維護規(guī)范，有序和公平的競爭環(huán)境，而且知識產(chǎn)權制度規(guī)范的是知識與技術的競爭市場。黨的十六屆五中全會指出：“技術創(chuàng)新體系必須以企業(yè)為主體，市場為導向。”在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，知識和技術的競爭越來越成為企業(yè)或國家競爭的優(yōu)勢，企業(yè)的自主創(chuàng)新活動必須在公平有序的市場環(huán)境下進行。一方面，如果知識產(chǎn)權得不到有效保護，那么，不僅對投入大量人力物力財力的自主創(chuàng)新者極不公平，而且由于大量仿制或假冒偽劣產(chǎn)品的出現(xiàn)會引起市場的極度混亂，對消費者也是不負責任和不公平。另一方面，如果知識產(chǎn)權被濫用，從而產(chǎn)生過度的市場壟斷，那么，對于其他競爭者和消費者也是不公平的。知識產(chǎn)權制度在保護創(chuàng)新者個體利益的同時，還通過合理使用、法定許可使用、強制許可使用等制度，對創(chuàng)新者濫用權利的行為進行限制，保證創(chuàng)新者個體利益和社會公共利益之間的平衡。知識產(chǎn)權制度以法律形式規(guī)定智力成果所有人、持有人的權利和義務，既保障他的應有的權利，又防止不正當?shù)膲艛啵怪R產(chǎn)品能廣泛傳播，充分發(fā)揮其社會效益，從而促進社會進步。

諾貝爾獎得主道格拉斯·諾斯指出：“一種包括鼓勵創(chuàng)新和能夠提供適當個人刺激的有效的產(chǎn)權制度，是促進經(jīng)濟增長的決定性因素，如果沒有因制度性因素和對個人經(jīng)常的刺激，私人的產(chǎn)業(yè)及其收入就沒有保障，近代工業(yè)就不可能發(fā)展起來?！盵4]因此，知識產(chǎn)權制度是提高自主創(chuàng)新能力的一種制度安排。

三、完善知識產(chǎn)權制度，形成新的經(jīng)濟發(fā)展方式的對策

（一）強化知識產(chǎn)權意識

意識是行為的先導，知識產(chǎn)權意識是知識產(chǎn)權工作的思想基礎，一國知識產(chǎn)權意識的強弱，直接關系到該國知識產(chǎn)權事業(yè)的發(fā)展和成敗。目前，我國在知識產(chǎn)權方面存在的最大問題是社會公眾和企業(yè)的知識產(chǎn)權意識不強，導致各項知識產(chǎn)權工作無法順利開展。改革開放以后，由于大批外資引入，合資公司成立，我國本土民族品牌受到巨大沖擊，甚至面臨滅頂之災，根本原因在于企業(yè)知識產(chǎn)權保護和運用的意識不強。資料顯示，建國初期，中國有1 萬6千多家老字號企業(yè)，到現(xiàn)在只剩下2千家左右。也就是說，在60年的時間里面，老字號企業(yè)消失了1萬4千多家，每年要消失230多家。[5]知識產(chǎn)權意識不強主要表現(xiàn)在：商標意識淡薄，大量企業(yè)、商品沒有注冊商標，未能及時依法辦理續(xù)展手續(xù)使他人特別是外國企業(yè)乘虛而入搶先注冊；專利意識淡薄，一方面，一些企業(yè)假冒他人專利，隨意生產(chǎn)銷售別人已獲專利的產(chǎn)品，造成侵權，另一方面，一些企業(yè)、高校和研發(fā)機構不將自己的發(fā)明申請專利，致使市場被他人分割或侵占；商業(yè)秘密意識淡薄，企業(yè)經(jīng)營者、涉密人員和社會人士保密觀念不強，致使失密、竊密和泄密事件時有發(fā)生，給國家和單位造成巨大經(jīng)濟損失；著作權意識淡薄，盜版、侵權事件屢禁不止。因而提高全社會的知識產(chǎn)權意識就成為當前工作的重點。強化知識產(chǎn)權意識應該針對不同對象，綜合運用公眾宣傳、專題培訓、基礎教育等形式，宣傳知識產(chǎn)權的重要作用。商標作為商品經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)物，在促進商品生產(chǎn)、交換等方面發(fā)揮著重要作用，商品來源的標示作用，商品選購的指導作用，商品質(zhì)量的監(jiān)督作用，商品銷售的廣告作用。專利在經(jīng)濟生活和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中發(fā)揮著重要作用，特別是隨著知識經(jīng)濟的到來，專利在促進技術創(chuàng)新、推動技術成果轉(zhuǎn)化和加強國際技術交流等方面發(fā)揮著日益重要的作用。專利制度有利于促進企業(yè)技術進步，有利于促進科技成果轉(zhuǎn)化，有利于吸引外國先進技術，有利于提高核心競爭力。商業(yè)秘密作為一項重要的無形資產(chǎn)，在經(jīng)濟生活和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中發(fā)揮重要作用。商業(yè)秘密具有價值性，商業(yè)秘密有利于企業(yè)技術創(chuàng)新，商業(yè)秘密有利于企業(yè)提高自身核心競爭力，包含技術信息和經(jīng)營信息的商業(yè)秘密日益成為企業(yè)提高核心競爭力的重要手段。

（二）實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略

目前，知識產(chǎn)權戰(zhàn)略已成為許多國家發(fā)展和參與國際競爭的重要手段。實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，有利于企業(yè)的技術創(chuàng)新，有利于提高企業(yè)的核心競爭力，有利于維護國家經(jīng)濟安全，有利于提高中國國際競爭力。因此要不斷培育知識產(chǎn)權發(fā)展的戰(zhàn)略思維，實現(xiàn)知識產(chǎn)權的“三個轉(zhuǎn)變”：從知識產(chǎn)權的傳統(tǒng)保護轉(zhuǎn)向知識產(chǎn)權現(xiàn)代經(jīng)營；從知識產(chǎn)權的侵權防御轉(zhuǎn)向知識產(chǎn)權的戰(zhàn)略規(guī)劃；從知識產(chǎn)權管理轉(zhuǎn)向無形資產(chǎn)管理。實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，必須建立健全科學有效的知識產(chǎn)權制度，優(yōu)化實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的社會環(huán)境，密切關注發(fā)達國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的最新動向，學習借鑒發(fā)達國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的成功經(jīng)驗。根據(jù)統(tǒng)計，中國70%以上的GDP產(chǎn)自城市，80%的稅收來自城市，90%的高校和科研力量集中于城市。在很大程度上，國家的綜合實力依賴于城市的綜合實力。本文認為當前最主要的是實施城市知識產(chǎn)權戰(zhàn)略。知識產(chǎn)權是促進城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的核心要素。一方面，知識產(chǎn)權是推動城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的戰(zhàn)略“引擎”。從產(chǎn)業(yè)價值鏈的角度來看，產(chǎn)業(yè)鏈越靠近研發(fā)、營銷兩端環(huán)節(jié)價值含量越高，越靠近兩端中間加工制造環(huán)節(jié)價值含量越低，真正具備產(chǎn)業(yè)控制能力和核心競爭力的環(huán)節(jié)位于兩端。而在這些產(chǎn)生高附加價值的環(huán)節(jié)，都離不開知識產(chǎn)權制度的保障，并體現(xiàn)為某種形式的知識產(chǎn)權。另一方面，知識產(chǎn)權是優(yōu)化城市創(chuàng)新要素的助推器。城市的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型除了產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整以外，另一個重要的支撐點是通過要素結構調(diào)整，實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動。制約城市創(chuàng)新發(fā)展的最主要難題，是如何打通創(chuàng)新鏈，使科技成果盡快轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。只有通過知識產(chǎn)權，才能真正實現(xiàn)研發(fā)的產(chǎn)權化、產(chǎn)權的產(chǎn)品化、產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化，構建有效完整的創(chuàng)新鏈。一是實施促進知識產(chǎn)權創(chuàng)造的三大工程。包括骨干大企業(yè)知識產(chǎn)權提升和中小企業(yè)知識產(chǎn)權推進工程；高等院校、科研院所知識產(chǎn)權優(yōu)勢塑造工程；全社會發(fā)明創(chuàng)造活力激發(fā)工程。二是完善促進知識產(chǎn)權運用三大平臺。包括知識產(chǎn)權信息服務平臺；知識產(chǎn)權展示平臺；知識產(chǎn)權交易平臺。三是構建知識產(chǎn)權保護三大機制。包括企業(yè)知識產(chǎn)權預警機制；知識產(chǎn)權行政聯(lián)合執(zhí)法機制；知識產(chǎn)權司法訴訟保護機制。

（三）培育知識產(chǎn)權人才

知識產(chǎn)權人才隊伍在完善知識產(chǎn)權制度中發(fā)揮著重要作用。一是實施知識產(chǎn)權管理人才培訓計劃。充分發(fā)揮各地知識產(chǎn)權講師團的重要作用，推動知識產(chǎn)權的普及工作進入社會各階層；鼓勵企事業(yè)單位建立健全知識產(chǎn)權管理體系，強化企事業(yè)單位知識產(chǎn)權管理人員常態(tài)化培訓；建立企業(yè)知識產(chǎn)權培訓中心，加強對不同行業(yè)、企業(yè)和崗位人員的崗位培訓，使知識產(chǎn)權管理人員熟練掌握和本行業(yè)、企業(yè)和崗位要求相適應的技能。二是實施知識產(chǎn)權專業(yè)人才培養(yǎng)計劃。加強知識產(chǎn)權專業(yè)人才的國際合作，積極引進國外高級知識產(chǎn)權專業(yè)人才，鼓勵優(yōu)秀人才到國外進行培訓和深造；鼓勵高等院校和知識產(chǎn)權研究機構，加大對知識產(chǎn)權專業(yè)人才的培養(yǎng)力度，努力建設一支精通國內(nèi)外知識產(chǎn)權規(guī)則的高級專業(yè)人才隊伍。三是實施發(fā)明創(chuàng)新人才培育計劃。創(chuàng)新是民族進步的靈魂，要從青少年抓起，培育我國國民和知識產(chǎn)權人才的創(chuàng)新思維；鼓勵高等院校、科研單位和企業(yè)建立創(chuàng)新人才的培育制度，尊重創(chuàng)新人才、激勵創(chuàng)新人才，形成有利于創(chuàng)新人才脫穎而出的良好環(huán)境。四是建立健全對知識產(chǎn)權專門人才的激勵和約束機制。一方面，實施按技術分配，健全企業(yè)對知識產(chǎn)權專門人才的激勵機制。在明晰產(chǎn)權的基礎上，通過技術入股、技術成果提成、技術持股、職務技術成果多元化投入各方共享機制、簽定技術合同實現(xiàn)技術收益等多種形式，實施按技術分配，激發(fā)知識產(chǎn)權人才的自主創(chuàng)新積極性。另一方面，通過實施競業(yè)限制，規(guī)范人才合理流動。針對人才流動中侵犯原單位商業(yè)秘密的事件愈演愈烈的現(xiàn)實，實施競業(yè)限制，既促進人才的合理流動，又保護原單位的商業(yè)秘密。在實施競業(yè)限制的過程中，必須注意競業(yè)限制特別是離職競業(yè)限制的合理性。離職競業(yè)限制的合理性包括：目標的合理性，即以有效保護商業(yè)秘密為目標；對象的合理性，即一般而言，競業(yè)限制的對象是因職務或工作關系或可能接觸原單位商業(yè)秘密的人；期限的合理性，一般為二年；范圍的合理性，即限制的地域一般不超出企業(yè)原業(yè)務活動的地域；補償?shù)暮侠硇?，即原單位應以適當形式給予競業(yè)限制對象合理的補償。

（四）加強知識產(chǎn)權管理

隨著經(jīng)濟全球化和知識化的發(fā)展以及我國改革開放的不斷深入，我國知識產(chǎn)權管理雖然起步較晚，但已取得明顯的成效：知識產(chǎn)權觀念不斷增強；知識產(chǎn)權法律體系初步建立；知識產(chǎn)權管理的組織體系逐步建立；知識產(chǎn)權評估逐步趨于規(guī)范。但是，必須看到，和國際知識產(chǎn)權協(xié)議對我國知識產(chǎn)權管理的要求相比，和發(fā)達國家知識產(chǎn)權管理的先進經(jīng)驗相比，我國知識產(chǎn)權管理還存在不少突出問題：知識產(chǎn)權觀念有待加強；知識產(chǎn)權管理制度尚不完善；知識產(chǎn)權信息渠道尚不暢通；對知識產(chǎn)權國際慣例尚不熟悉。當前，加強知識產(chǎn)權管理，除了加大對加強知識產(chǎn)權的依法保護力度之外，還要不斷加強對知識產(chǎn)權的行政管理，加大企業(yè)作為自主創(chuàng)新主體對知識產(chǎn)權的管理力度。加大企業(yè)對知識產(chǎn)權的管理主要是抓好以下工作：強化知識產(chǎn)權觀念，這既是加強企業(yè)知識產(chǎn)權管理的前提，也是其他管理對象的基礎；建立知識產(chǎn)權組織，配備專門的人才，落實必要的經(jīng)費，確保企業(yè)知識產(chǎn)權管理科學化、規(guī)范化；完善知識產(chǎn)權制度，主要包括知識產(chǎn)權教育培訓制度、交易制度、日常管理制度、財務審計制度、訴訟制度等，使知識產(chǎn)權管理制度化；實施企業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，企業(yè)應根據(jù)國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，結合自身情況，制定和實施專利戰(zhàn)略、商標戰(zhàn)略和商業(yè)秘密戰(zhàn)略，不斷提高企業(yè)核心競爭能力。

（五）完善知識產(chǎn)權法制

當前，低碳經(jīng)濟正在成為一種新的發(fā)展趨勢，成為生態(tài)文明時代的新的游戲規(guī)則。推動低碳技術創(chuàng)新既是城市摒棄高碳技術模式、實現(xiàn)經(jīng)濟跨越式發(fā)展的重要途徑，也是未來提升城市核心競爭力的關鍵所在。在未來，低碳技術將成為城市核心競爭力的重要標志，誰掌握了先進的低碳技術，誰就擁有了核心競爭力。聯(lián)合國政府間氣候變化專門委員會（IPCC）在第三次氣候變化評估報告中指出，在解決未來溫室氣體減排的問題上，技術進步是最重要的因素，其作用超過其他驅(qū)動因素之和。科技的發(fā)展代表著一種生產(chǎn)力或生產(chǎn)方式的變革，知識產(chǎn)權制度作為一種上層建筑必然依附于生產(chǎn)力的發(fā)展。[6]低碳技術的發(fā)展對完善知識產(chǎn)權法制提出了新的要求，同時完善知識產(chǎn)權法制將對低碳技術的發(fā)展發(fā)揮重要作用。本文重點對如何完善專利法制進行分析。一是設立低碳技術專利申請的加快審查制度。[7]為加快對低碳技術創(chuàng)新的保護，英國、美國、日本、韓國等均采取了加快審查或者優(yōu)先審查的方式加以激勵。建議設立的加快審查制度，對于涉及低碳技術的專利申請，允許專利申請人請求加快審查，以較短的審查周期獲得授權。二是實施低碳技術專利權的強制許可制度。為了阻止?jié)撛诟偁幷唛_發(fā)出具有替代性的新技術,擁有專利權的企業(yè)家會通過向?qū)Ψ皆S可專利,遏制對方企業(yè)家創(chuàng)新,以維持己方技術在市場上的壟斷優(yōu)勢。此外,為了維持專利保護到期后的競爭優(yōu)勢,在市場營銷階段,擁有專利權的企業(yè)家有意識的選擇一些力量較弱的競爭者實施專利許可,以阻止實力雄厚的競爭者進入市場。因此,專利許可也是保護創(chuàng)新者收益的一種辦法,它是在市場營銷階段產(chǎn)生作用,因而對企業(yè)家的創(chuàng)新行為產(chǎn)生后期激勵。三是建立低碳技術專利申請的資助制度?，F(xiàn)行專利收費制度的直接缺陷是收費項目過多，收費金額偏高，交費期限過于分散，不但給申請者增加了一定的經(jīng)濟負擔，而且使申請者在很長時間內(nèi)都會因為交費問題處于焦慮和擔憂之中。建議把需要正常交納的費用進行合理的歸納和集中并進行集中交納，取消一些過于繁雜的交費內(nèi)容和環(huán)節(jié)，以節(jié)約申請者的時間和費用，并減少和優(yōu)化相應的工作環(huán)節(jié)，提高我國專利授權的效率。此外，建議設立低碳技術專利的簡易維權程序，簡化低碳技術專利的維權程序，減少低碳技術專利權人的維權成本。

[1]胡錦濤.堅定不移沿著中國特色社會主義道路前進為全面建成小康社會而奮斗[M].北京：人民出版社，2012.11.

[2]汪洋.自主創(chuàng)新能力是加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的核心動力[J].學術研究，2010,（3）.

[3]張平.技術創(chuàng)新中的知識產(chǎn)權評價——實證分析與理論研討[M].北京：知識產(chǎn)權出版社，2004.34．

[4]諾貝爾經(jīng)濟學獎得主講演集[M].呼和浩特：內(nèi)蒙古人民出版社，1998.66．

[5]馬一德.落后觀念謀殺民族品牌[EB/OL].人民網(wǎng)—知識產(chǎn)權頻道，2013—01—28．

[6]王景川、胡開忠.知識產(chǎn)權制度現(xiàn)代化問題研究[M].北京：北京大學出版社，2010.30.

[7]馬蓉蓉.低碳技術創(chuàng)新的專利制度安排[J].開放導報，2011，（2）.

責任編輯：溫朝霞

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F12

A

1003—8744（2014）01—0097—08

2013—12—18

馬蓉蓉(1961—)，女，中共廣州市委黨校政治學與法學教研部教授，主要研究方向為法理學、知識產(chǎn)權、低碳城市；周鳳婷(1964—)，女，廣東商學院法學院副教授，主要研究方向為法理學、民商法學。