國家重點實驗室多元集聚效應(yīng)分析

李 武

(天津大學(xué)管理與經(jīng)濟學(xué)部，天津300072)

1984年，我國開始執(zhí)行國家重點實驗室建設(shè)計劃，國家重點實驗室已經(jīng)逐步成為我國科技進步、技術(shù)創(chuàng)新和知識創(chuàng)造的主體，推動了我國科技體制改革，提高了基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究水平。由于國家不斷地對重點實驗室提供穩(wěn)定的經(jīng)費投入，相關(guān)部門和地方政府也同時投入了大量科研配套資金，因此國家重點實驗室在人才培養(yǎng)、承擔(dān)科研任務(wù)和產(chǎn)出科研成果等諸多方面均在國際上產(chǎn)生了很大影響。從集聚的角度而言，國家重點實驗室可以說是由多元集聚體所組成。除了科研資金方面的優(yōu)勢，重點實驗室還集聚了高科技人才、設(shè)備房產(chǎn)等固定設(shè)施以及信息文化等元素。

以往關(guān)于國家重點實驗室建設(shè)領(lǐng)域的研究大多注重評估體系、評估方法、投入產(chǎn)出效率、規(guī)模效率等幾個方面，很少關(guān)注國家重點實驗室的人才集聚效應(yīng)、科研資金和固定設(shè)施集聚效應(yīng)、知識集聚效應(yīng)等。實際上，國家重點實驗室在人才、資金、設(shè)施和知識創(chuàng)造方面表現(xiàn)為一個多元集聚體。一方面，重點實驗室建設(shè)使得這些多元要素集聚于一體，另一方面，這個多元集聚體又會影響國家實驗室的人才培養(yǎng)、資金設(shè)備和知識創(chuàng)造等。因此，本文分析了國家重點實驗室的多元集聚效應(yīng)，包括人才集聚效應(yīng)、科研資金和固定設(shè)施集聚效應(yīng)和知識集聚效應(yīng)，分析了目前國家重點實驗發(fā)展中存在的不足，并結(jié)合國情提出了相應(yīng)的對策建議。

一、國家重點實驗室多元集聚效應(yīng)

1.人才集聚效應(yīng)

人才集聚效應(yīng)可以實現(xiàn)整體效應(yīng)大于部分效應(yīng)之和的目標(biāo)，通過將相關(guān)且獨立的成員集合起來，提高人力資本利用效率，促進信息、知識流動和進一步創(chuàng)新發(fā)展[1]。

眾所周知，國家重點實驗室的建設(shè)首先表現(xiàn)為人才的吸納和培養(yǎng)，這樣一批高素質(zhì)高水平的人才隊伍為我國的科學(xué)發(fā)展和技術(shù)進步做出很大貢獻。據(jù)統(tǒng)計，我國的國家重點實驗室擁有固定編制人員約13 000余人，其流動人員也達到4 600余人。而且，隨著我國在這方面的投入加大，這些數(shù)字也在逐年增加。其中國家重點實驗室的固定編制人員約占全國從事基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究人員的10%，同時占中央直屬機構(gòu)和大專院校從事基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究人員的12%。在一些高端人才的培養(yǎng)中，國家重點實驗室人員也占據(jù)很大比例，如中國科學(xué)院及工程院的院士有300余人;長江學(xué)者、國家杰出青年基金和國家優(yōu)秀青年基金獲得者600余人，占全國該類人才項目資助總數(shù)的近40%。

國家重點實驗室固定人員中，研究人員、技術(shù)人員和管理人員的比例分別為83%、12%和5%。副高職以上人數(shù)約占74%、30至44歲人員約占62%、具有博士人員比例約占70%，體現(xiàn)出了重點實驗室隊伍結(jié)構(gòu)以高學(xué)歷、高專業(yè)技術(shù)職務(wù)的中青年研究人員為主的結(jié)構(gòu)特點。同時，國家重點實驗室在培養(yǎng)高級后備人才方面具有重要作用。設(shè)在國家重點實驗室的博士后流動站、博士學(xué)位授權(quán)點、碩士學(xué)位授權(quán)點共計1 729個，2007年在讀研究生和博士后52 000余人，當(dāng)年畢業(yè)(出站)的研究生和博士后近17 000人。

國家重點實驗室將相同或者相似知識結(jié)構(gòu)的人才聚集到一起，產(chǎn)生了一種既競爭又合作的局面[2]。國家重點實驗室經(jīng)濟要素和資源要素達到快速低成本配置，共享的經(jīng)濟、信息和知識效益實現(xiàn)最大化，提高了國家重點實驗室的運作效率，人才集聚是國家重點實驗室不斷創(chuàng)造出新的研究成果的重要支柱，創(chuàng)造出了整體大于部分的集聚效應(yīng)。同時通過人才集聚可以不斷的使研究人員之間碰撞出智慧的火花，為研究人員提供良好的知識交流和共享的發(fā)展平臺，不斷的加強自我學(xué)習(xí)和個人競爭意識，使得高度專業(yè)的技能和知識得到不斷的聚集，促進技術(shù)知識水平和創(chuàng)新能力不斷提高，這些措施為研究人員的發(fā)展提供了一個良好的機遇和廣闊的空間。另外，人才集聚會產(chǎn)生良好的名人效應(yīng)，能夠吸引更多、更優(yōu)秀的專業(yè)人才從事國家重點實驗室的研究工作，形成循環(huán)累積的效應(yīng)。

2.國家重點實驗室科研資金和固定設(shè)施的集聚

科研資金和固定設(shè)施投入是國家重點實驗室建設(shè)的物質(zhì)保障，對于國家科研機構(gòu)來說至關(guān)重要，它直接關(guān)系到科研成果的數(shù)量和質(zhì)量。研究表明加強研發(fā)投入可以顯著地促進技術(shù)進步，一國的研發(fā)投資越多，技術(shù)的潛在能力越大，也就會產(chǎn)生更多的創(chuàng)新成果。如果增加一個實驗室所擁有的科研資金和固定設(shè)施的數(shù)量，顯著增加了科研成果的數(shù)量和質(zhì)量，科研資金和固定設(shè)施就產(chǎn)生了集聚效應(yīng)。

從2007年開始，國家的科技部和財政部聯(lián)合宣布設(shè)立國家重點實驗室專項經(jīng)費，從實驗室運行、科研選題和科研用儀器設(shè)備三方面加大了對國家重點實驗室的傾斜支持力度。并且近幾年國家重點實驗室經(jīng)費問題實行多元化，主要是爭取國家支持、調(diào)動主管部門、依托單位等多方面積極性爭取經(jīng)費支持;充分發(fā)揮實驗室的內(nèi)因潛力通過捐贈，技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)支持等措施來實現(xiàn)科研資金和固定設(shè)施的集聚。具體來說，可以分為內(nèi)部的集聚效應(yīng)和外部集聚效應(yīng)[3]。

科研資金和固定設(shè)施的內(nèi)部集聚效應(yīng)是指隨著實驗室所擁有的資金、設(shè)備等數(shù)量的增多，不僅科研成果的數(shù)量和質(zhì)量有顯著提高，科研資金和固定設(shè)施的使用效率也大幅提高的現(xiàn)象。過去由于科研人員、隊伍的分散，使得“統(tǒng)一規(guī)劃”、“集中資源”成為難題。經(jīng)常會出現(xiàn)多個科研隊伍就一個課題申請經(jīng)費的現(xiàn)象，這樣就會造成了重復(fù)和浪費。而且科研隊伍之間的固定設(shè)施共享程度不高，存在著公用財產(chǎn)“私有化”的現(xiàn)象，這又造成了另一個層面的浪費。通過建立國家重點實驗室，把具有相似知識背景的人集中起來，統(tǒng)一規(guī)劃，集中資源，這樣就可以利用集聚效應(yīng)消除信息不對稱，進一步提高科研資金和固定設(shè)備的使用效率。

科研資金和固定設(shè)施的外部集聚效應(yīng)是指已經(jīng)投入的資金和固定設(shè)施轉(zhuǎn)變成預(yù)期的成果之后，會對國家重點實驗室以外的政府資金、企業(yè)資金、個人資金產(chǎn)生引力，將他們吸收到國家重點實驗室內(nèi)，從而構(gòu)建了一個良性循環(huán)。在這樣一個良性循環(huán)下，響應(yīng)溫家寶總理在2013年科技獎勵大會上的講話精神，“要堅持把科研的重點放在產(chǎn)業(yè)發(fā)展前沿，以企業(yè)為主導(dǎo)深化產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，完善支持企業(yè)創(chuàng)新的各項政策，支持企業(yè)建立高水平研發(fā)中心，引導(dǎo)各類技術(shù)創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，下大力氣攻克核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)，爭取在高技術(shù)產(chǎn)品研發(fā)和市場開拓上取得重大突破。”重點指出了引導(dǎo)各類技術(shù)創(chuàng)新要素向企業(yè)聚集，國家重點實驗室的工作重點也要面向產(chǎn)業(yè)發(fā)展的前沿性基礎(chǔ)性問題，加強基礎(chǔ)研究、前沿先導(dǎo)技術(shù)研究，為經(jīng)濟社會發(fā)展提供新的動力源泉。

3.國家重點實驗室知識的集聚效應(yīng)

20世紀(jì)后期，中國進入知識經(jīng)濟的時代，知識創(chuàng)新能力成為核心競爭力，知識創(chuàng)新的前提是知識集聚，沒有知識集聚，很難實現(xiàn)知識創(chuàng)新。知識的集聚[4]效應(yīng)是指知識在具有相同認(rèn)知結(jié)構(gòu)的共同體內(nèi)部實現(xiàn)流動的同時，可以集中在這些認(rèn)知共同體中，而不是在地理位置中無結(jié)構(gòu)地均勻分布和流動。國家重點實驗室就是一個認(rèn)知共同體，對于發(fā)揮知識的集聚效應(yīng)而言具有重要的作用。

首先，國家重點實驗室在認(rèn)識新信息、回憶舊信息和運用信息進行推理的過程中具有重要作用。擁有相似知識背景的人才，往往會形成共同的傳統(tǒng)和行為期望，在共同的制度框架下的共同經(jīng)歷所形成的共同規(guī)范、傳統(tǒng)、價值觀、期望以及慣例將極大地促進知識在個人與企業(yè)之間的傳遞[5]。

其次，國家重點實驗室將信息、技術(shù)、資金、網(wǎng)絡(luò)、人才等各種創(chuàng)新要素集聚在一個特定的組織中，其強大的自主創(chuàng)新能力一方面利于知識創(chuàng)造和吸收，另一方面也強化了國家重點實驗室對其他外部區(qū)域知識的集聚作用[6]。國家重點實驗室集聚、發(fā)掘、吸收、消化、創(chuàng)造知識，更新自己的知識存量，加強自主創(chuàng)新能力，并且隨著自主創(chuàng)新能力的加強又將導(dǎo)致新一輪的集聚、發(fā)掘、系統(tǒng)消化、創(chuàng)造知識。

另外，國家重點實驗室具有良好的創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新文化，以此支撐創(chuàng)新主體充分利用現(xiàn)有的創(chuàng)新資源實現(xiàn)高績效創(chuàng)新[7]。國家重點實驗室的文化是一種開放的組織文化，它鼓勵成員們積極嘗試，積極創(chuàng)新，不怕失敗。國家重點實驗室有著有序、規(guī)范、穩(wěn)定的管理文化，有著發(fā)達的通訊及交流網(wǎng)絡(luò)所營造的正式以及非正式交流機制，不僅使顯性知識的流動暢通無阻，同時也是隱性知識傳播的加速器，促進了國家重點實驗室內(nèi)隱性知識的溢出，提高了知識交流的效果，充分發(fā)揮了知識的集聚效應(yīng)。

二、國家重點實驗室發(fā)展中存在的問題

雖然國家重點實驗室得到了不斷的發(fā)展，取得了很多令人矚目的成就，但是，現(xiàn)階段，國家重點實驗室還存在著許多問題。

首先，在人才集聚方面，符合我國科技發(fā)展戰(zhàn)略的創(chuàng)新型人才培養(yǎng)機制還有待進一步提高。比如，當(dāng)前高等院校在創(chuàng)新型人才培養(yǎng)過程中尚缺乏足夠的工程實踐條件，過多注重于理論層面，而忽視了高校教師的工程實踐經(jīng)驗的積累。因此，在人才創(chuàng)新尤其是創(chuàng)新型工程實踐專家和其他專門人才的培養(yǎng)上存在較大困難[8]。同時，實驗室內(nèi)部成果評價體系包括科研成果(科研項目、科研經(jīng)費、科研論文、科研獎勵等)、各類職級的評定與晉升、年度績效考核與業(yè)績評定等制度還需完善，否則，從事科學(xué)研究的人員創(chuàng)新動力不足，難以完成高水平的研究成果。此外，現(xiàn)行的科研成果評價體系中存在著重成果、重專利、重論文等現(xiàn)象，不利于以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合體系的構(gòu)建，尤其是目前的環(huán)境下，科研人員更注重縱向課題的研究而忽視橫向課題。另外，國家重點實驗室人才流入、流出機制不夠健全，國家重點實驗室不能作為一個獨立科研實體，履行固定用工制度，進而實行其自主的用人權(quán)利受到限制，人才流動渠道不夠暢通。

其次，在科研資金和固定設(shè)施方面，到目前為止所要達到的開放共享效果并不是很明顯，國家投入的大量的儀器設(shè)備資源還不能實現(xiàn)充分共享。實驗室設(shè)置的開放課題經(jīng)費偏少、開放性課題小且領(lǐng)域分散。比如，尚存在開放性課題經(jīng)費不足萬元的情況，有的重點實驗室年度開放課題總經(jīng)費不足5萬元，甚至存在有些重點實驗室不設(shè)置開放性課題[9]。從某種角度說，開放性課題經(jīng)費總量能從一個側(cè)面體現(xiàn)該重點實驗室的開放程度，但國家重點實驗室的開放度有待普遍提高，尤其是全方位、高水平、高層次和實質(zhì)性的國內(nèi)為開放和交流合作有待進一步增強。

盡管國家設(shè)立了實驗室專項經(jīng)費，經(jīng)費短缺仍然嚴(yán)重制約著國家重點實驗室開放共用效率，影響了儀器設(shè)備的維護與更新，更為嚴(yán)重的是，它還影響了專業(yè)人才的凝聚和培養(yǎng)。同時還導(dǎo)致國家重點實驗室研究方向的偏離。由于國家重點實驗室的建設(shè)與運行經(jīng)費不足，研究經(jīng)費幾乎全部來源于各種競爭性科研項目，從而迫使國家重點實驗室追求“短期效應(yīng)”，偏離研究方向的定位，引發(fā)科技人員的“急功近利”現(xiàn)象。

最后，在知識集聚方面，主要存在的問題是科研選題與我國市場需求有脫節(jié)現(xiàn)象。科研項目在立項之初及研究人員研究過程中都存在過度地追求技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)領(lǐng)先，從而輕視了市場因素和企業(yè)的真實需求，因此造成了單純的技術(shù)創(chuàng)新和追求技術(shù)領(lǐng)先有些脫離企業(yè)發(fā)展需要。在投入大量科研經(jīng)費和科研人員努力的情況下，所得到的技術(shù)創(chuàng)新成果不能適應(yīng)市場需求，或者適應(yīng)性很差，那么這樣取得的科技進步就無法很好的推動社會進步和經(jīng)濟發(fā)展，而取得的科研成果本身也就成了空中樓閣或陳列品。下面以高等院校為例進行說明，從1985年到2005年近20年時間里，我國的發(fā)明專利申請量居前列的高校包括清華大學(xué)、上海交大、浙江大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、天津大學(xué)等，申請數(shù)量最多的達到1 000多項，最少也有200多項。但是真正實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化的僅占10%。到2013年，發(fā)達國家的科技成果轉(zhuǎn)化率為80%，而我國只有25%，且真正產(chǎn)業(yè)化的不足5%。毫無疑問，科研成果不能真正得以轉(zhuǎn)化是造成我國科技資源巨大浪費的主要表現(xiàn)。

三、完善國家重點實驗室的對策建議

建設(shè)國家重點實驗室的目的之一是培養(yǎng)具有創(chuàng)新能力的研究人員，也是國家重點實驗室為國家創(chuàng)造創(chuàng)新動力的源泉。據(jù)國外統(tǒng)計，創(chuàng)新能力最佳的年齡階段是一個人的25歲至45歲之間，如在研究成果為世人矚目的貝爾實驗室里，約有9 000名科研人員，其平均年齡僅為33歲?？梢娗嗄暄芯咳藛T在科研創(chuàng)新中起了很重要的作用，任何組織和機構(gòu)都應(yīng)該注重青年科學(xué)家的培養(yǎng)。目前科研機構(gòu)和大專院校已經(jīng)形成了一套相對科學(xué)的青年人才的育人體系與培養(yǎng)模式，尤其在“985院?！焙汀?11院?！?，從研究生進入實驗室到學(xué)生畢業(yè)，就基本實現(xiàn)了對其創(chuàng)造和創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，同時這也是重點實驗室實現(xiàn)創(chuàng)新能力的根本。在人才隊伍管理方面[10]，應(yīng)做好“待遇留人”、“事業(yè)留人”、“感情留人”。另外，應(yīng)對新引進人才的職稱評定、住房分配、配偶調(diào)動、子女入學(xué)、工作條件的改善等多方面給予政策上的傾斜支持。同時對實驗室固定人員，特別是中青年研究人員的生活和工作方面的實際問題給予積極解決。同時實驗室管理人員要營造一種體現(xiàn)競爭和合作、且寬容研究失敗和允許冒險的研究氛圍。在管理中，還應(yīng)當(dāng)實施崗位明確、項目合理分工、研究成果和績效相聯(lián)系的制度。完全執(zhí)行科學(xué)的科研化制度，目的是真正做到注重知識創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，形成一套完整高效的創(chuàng)新管理體制[11]。

在科研資金和固定設(shè)施方面，國家和各級政府科研經(jīng)費主管部門要對國家重點實驗室從事基礎(chǔ)研究項目給予傾斜。并加強資助力度，在保證實驗室科研用房的基礎(chǔ)上，應(yīng)加強大型實驗臺架建設(shè)和儀器設(shè)備方面的投入，在這個過程中，經(jīng)費管理應(yīng)按照輕重緩急排序的原則進行。專項經(jīng)費對重點實驗室的支持[12]表現(xiàn)為三個主要方面:第一，設(shè)立持續(xù)穩(wěn)定的開放運行經(jīng)費，主要目的是為了用于重點實驗室日常運轉(zhuǎn)維護，同時資源對外開放共享;第二，需要專門設(shè)立業(yè)務(wù)費，用于支持基本的科研活動，科研活動的范圍應(yīng)符合重點實驗室定位，研究內(nèi)容不應(yīng)超出重點實驗的研究領(lǐng)域，同時，支持的研究課題用為該領(lǐng)域內(nèi)的前瞻性的熱點課題;第三，設(shè)立科研儀器購買和設(shè)備維護費，其主要目的是為了資助重點實驗室更新大型科研儀器和實驗設(shè)備以及設(shè)備和儀器的維護。

最后，作為國家層面，對各重點實驗室，要適當(dāng)采取競爭機制，擇優(yōu)資助，其目的是激勵重點實驗室的積極性和創(chuàng)造性，幫助其良性發(fā)展。此外，國家還應(yīng)通過對重點實驗室的有效評估，根據(jù)學(xué)術(shù)貢獻和業(yè)績對重點實驗室進行分檔，根據(jù)分檔結(jié)果進行資助。尤其對那些完成國家科技戰(zhàn)略任務(wù)業(yè)績突出的單位，應(yīng)設(shè)立突出貢獻獎，加大對其資助的力度。

國家重點實驗室在進行課題研究時，要遵循頂天立地的原則，所謂頂天就是要立足科學(xué)研究的前沿，特別是在基礎(chǔ)研究方面更是如此，而立地則是面向國家或市場的切實需求，則一定要根據(jù)市場和企業(yè)的需求進行選擇，密切聯(lián)系實際，了解社會對相關(guān)專業(yè)的需求，不應(yīng)該僅僅根據(jù)個人偏好和能力決定實驗室的研究課題[13]，這在兩者之間需要有一個良好的平衡，形成互補。從實驗室的科研來說，實驗室應(yīng)該有明確的研究方向，研究方向既要穩(wěn)定又要與時俱進，根據(jù)科學(xué)發(fā)展前沿趨勢和國家戰(zhàn)略不斷調(diào)整學(xué)科布局，積極承擔(dān)國家重大攻關(guān)項目、攀登項目、國家基金以及合作項目等具有國際先進水平的科研課題的研究，不斷開辟新的科學(xué)領(lǐng)域，探索新的科學(xué)問題，取得新的突破性進展，力爭在重大研究領(lǐng)域達到國內(nèi)外領(lǐng)先和先進水平。

四、結(jié) 語

國家重點實驗室在推動國家技術(shù)創(chuàng)新，促進我國經(jīng)濟發(fā)展方面起到了不可忽視的作用，是由人才集聚、科研資金和固定設(shè)施集聚、知識集聚組成的多元集聚體。雖然各方面都取得了令人矚目的成就，但是仍然存在很多問題，需要不斷地改進和完善。

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