基于文獻(xiàn)計(jì)量分析的中外合作大學(xué)學(xué)術(shù)產(chǎn)出研究

楊麗萍蔣欣畢新

基于文獻(xiàn)計(jì)量分析的中外合作大學(xué)學(xué)術(shù)產(chǎn)出研究

楊麗萍蔣欣畢新

論文采用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的方法，綜合分析目前三所中外合作大學(xué)——西交利物浦大學(xué)、寧波諾丁漢大學(xué)、北京師范大學(xué)香港浸會(huì)大學(xué)聯(lián)合國際學(xué)院①北京師范大學(xué)—香港浸會(huì)大學(xué)聯(lián)合國際學(xué)院屬于境內(nèi)外合作大學(xué)。由于其辦學(xué)特點(diǎn)和中外合作大學(xué)一致，納入中外合作大學(xué)的研究范疇。2006至2013年學(xué)術(shù)文獻(xiàn)產(chǎn)出的各項(xiàng)指標(biāo)；并選取蘇州大學(xué)及南京大學(xué)的論文產(chǎn)出作為參考，比較全面地呈現(xiàn)目前中外合作大學(xué)科研發(fā)展態(tài)勢及科研概況。

中外合作大學(xué)文獻(xiàn)計(jì)量科研概況

中外合作大學(xué)是具有獨(dú)立法人資格和獨(dú)立校區(qū)的新型國際大學(xué)[1]。2004年5月，國內(nèi)第一所中外合作大學(xué)——寧波諾丁漢大學(xué)由教育部正式批準(zhǔn)；2005年11月，北京師范大學(xué)—香港浸會(huì)大學(xué)聯(lián)合國際學(xué)院①在珠海成立；2006年5月，西交利物浦大學(xué)落戶蘇州工業(yè)園區(qū)獨(dú)墅湖高等教育區(qū)。中外合作大學(xué)經(jīng)歷了近10年的跨越式發(fā)展，在整合國際教育資源，探索和實(shí)踐全球化發(fā)展的教育模式，培養(yǎng)國際化人才方面形成了鮮明特色。值此中外合作大學(xué)正式成立10年到來之際，非常有必要全面地分析中外合作大學(xué)在學(xué)術(shù)研究方面取得的進(jìn)步，展現(xiàn)中外合作大學(xué)科研文獻(xiàn)產(chǎn)出的整體框架。

就現(xiàn)階段的整體而言，中外合作大學(xué)和中國優(yōu)秀大學(xué)相比，在學(xué)術(shù)研究方面還存在著一些差距，因此只有比較清晰地了解其差距、挖掘潛在的發(fā)展優(yōu)勢，才能較全面地呈現(xiàn)目前中外合作大學(xué)科研發(fā)展態(tài)勢及科研概況。為此，本文選取國內(nèi)兩所百年名?！?85工程”的南京大學(xué)和“211工程”的蘇州大學(xué)的學(xué)術(shù)論文產(chǎn)出作為參考。南京大學(xué)是江蘇省內(nèi)最杰出的綜合型大學(xué)，而蘇州大學(xué)在蘇州也極具代表性。

1 研究方法與數(shù)據(jù)來源

1.1 研究方法

對于一個(gè)科研機(jī)構(gòu)來說，其發(fā)表的論文承載了其大部分科研成果。文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)是信息管理學(xué)中一門重要的學(xué)科分支學(xué)科，在圖書館的管理、科研管理與評價(jià)、科學(xué)結(jié)構(gòu)研究中發(fā)揮著重要的作用[2]。文獻(xiàn)計(jì)量分析是在學(xué)術(shù)研究成果評估中除同行評審之外的一個(gè)必需元素[3]，它為評估研究者或研究機(jī)構(gòu)的論文產(chǎn)出提供了客觀和透明的數(shù)據(jù)。本文采用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的分析方法，從多個(gè)引文數(shù)據(jù)庫中收集數(shù)據(jù)。

1.2 數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)來源于湯森路透科技集團(tuán)的Web of Science（WoS）三大引文索引庫：科學(xué)引文索引（Science Citation Index Expanded，SCI），社會(huì)科學(xué)引文索引（Social Sciences Citation Index，SSCI）和藝術(shù)與人文科學(xué)引文索引（Arts&HumanitiesCitationIndex，A&HCI）。Web of Science收錄了12 000多種經(jīng)過同行評審的高影響力的學(xué)術(shù)期刊，內(nèi)容涵蓋自然科學(xué)、工程技術(shù)、生物醫(yī)學(xué)、社會(huì)科學(xué)、藝術(shù)與人文領(lǐng)域，最早回溯至1900年，具有較高的權(quán)威性，是文獻(xiàn)計(jì)量分析中使用最為廣泛的工具。

1.3 檢索策略的制定

采用Web of Science（WoS）專業(yè)檢索功能，選取的時(shí)間段為2006—2013年。為避免中外合作大學(xué)和其合作方母校之間的混淆，在制定檢索策略時(shí)，特別運(yùn)用了搜索運(yùn)算符SAME結(jié)合作者單位的郵政編碼。表1為采用的檢索策略。

表1Web of Science中的檢索策略

2 數(shù)據(jù)分析及討論

本節(jié)重點(diǎn)對各大學(xué)收錄在WoS中論文的多個(gè)測量指標(biāo)進(jìn)行評估，包括論文數(shù)量及發(fā)表年份、研究領(lǐng)域或?qū)W科領(lǐng)域、被引次數(shù)、論文來源和作者、資金資助機(jī)構(gòu)，可以比較真實(shí)、客觀地反映該機(jī)構(gòu)的總體科研能力、當(dāng)前研究的熱點(diǎn)、重點(diǎn)、趨勢[4]。

2.1 論文的數(shù)量及發(fā)表年份

2006至2013年間，WoS的三大索引中作者地址為西交利物浦的論文共有236篇，寧波諾丁漢和聯(lián)合國際學(xué)院各有199篇和125篇。具體論文年份分布情況如表2所示，括號內(nèi)的數(shù)值從左到右分別是收錄在SSCI和A&HCI論文數(shù)。

中外合作大學(xué)基本上是在其建校后兩年，學(xué)者發(fā)表的論文開始陸續(xù)收錄在WoS。寧波諾丁漢大學(xué)在2006年有1篇論文收錄于WoS；聯(lián)合國際學(xué)院和西交利物浦大學(xué)分別在2007和2008年有論文收錄于WoS。從WoS收錄的論文數(shù)量及發(fā)表年份的統(tǒng)計(jì)結(jié)果（見圖1），可以得知：近5年來，中外合作大學(xué)的論文收錄量增幅明顯，特別是西交利物浦大學(xué)和寧波諾丁漢年近5年的平均增幅分別是114.6%和84.6%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于蘇州大學(xué)和南京大學(xué)。從機(jī)構(gòu)的SSCI、A&HCI論文比例來看，三所中外合作大學(xué)（XJTLU，UNNC，UIC）的SSCI數(shù)值依次為16.9%、58.8%和17.6%，A&HCI數(shù)值依次為10.2%、7.0%和1.6%；而蘇州大學(xué)和南京大學(xué)的SSCI的論文比例分別為2.8%和1.6%，A&HCI的論文比例為0.4%和0.3%。由此可見，中外合作大學(xué)在社會(huì)科學(xué)、藝術(shù)與人文科學(xué)研究具有很強(qiáng)的影響力，特別是寧波諾丁漢大學(xué)表現(xiàn)突出。這可能和中外合作大學(xué)的學(xué)科傾向、校內(nèi)英語教學(xué)和交流、學(xué)者有很強(qiáng)的國際背景有密切的聯(lián)系，使得中外合作大學(xué)的學(xué)者更容易在國際刊物上發(fā)表其藝術(shù)及人文社科的學(xué)術(shù)成果。

表2 選定大學(xué)的論文產(chǎn)量

和國內(nèi)優(yōu)秀大學(xué)相比，中外合作大學(xué)在WoS的收錄論文數(shù)量非常低，僅為蘇州大學(xué)1.5%，不到南京大學(xué)的0.5%，這足見新興的國際大學(xué)在科研上仍處于早期發(fā)展階段，在探索成為研究導(dǎo)向型國際大學(xué)的旅程中，需要借助自身和兩所母體學(xué)校的優(yōu)勢，制定符合自身科研行動(dòng)綱領(lǐng)，努力創(chuàng)造良好的科研硬件條件和良好的研究文化環(huán)境[5]。

2.2 學(xué)科領(lǐng)域

表3呈現(xiàn)了三所中外合作大學(xué)在三大引文庫的期刊和出版物中所發(fā)表論文的學(xué)科領(lǐng)域及相應(yīng)的論文數(shù)。這兩所大學(xué)在化學(xué)、材料科學(xué)和物理學(xué)上都非常具有優(yōu)勢。

表3 WoS論文按研究領(lǐng)域前10名分布情況

2.3 國家/地區(qū)

邁克爾·巴伯、凱特琳·唐納利、薩阿德·里茲維在《雪崩即將來臨：高等教育及其面臨的變革》報(bào)告中提到：隨著科研工作的成本不斷上漲，實(shí)際上提及次數(shù)多、表現(xiàn)突出科研項(xiàng)目幾乎都是國際合作而非某一所大學(xué)的成果，“只有在科研合作上實(shí)現(xiàn)全球化，大學(xué)才能具備全球化的影響力”[6]。通過分析論文作者所屬國家/地區(qū)的分布，可以了解該機(jī)構(gòu)的國際合作情況。如表4所示，西交利物浦大學(xué)和寧波諾丁漢大學(xué)的研究人員和來自英國及其他歐洲國家的合作較多，聯(lián)合國際學(xué)院則是與美國的研究者有較多的交流。

南京大學(xué)與蘇州大學(xué)論文作者所屬國家/地區(qū)的前10位在表4列出，以作比較。這兩所大學(xué)和美國及亞洲國家有頻繁合作。對西交利物浦大學(xué)和寧波諾丁漢大學(xué)這兩所中英合作大學(xué)來說，研究人員應(yīng)拓寬和北美及其他亞洲國家同行的交流與合作。

表4 WoS論文按作者所屬國家/地區(qū)前10名分布情況

2.4 被引次數(shù)及H指數(shù)

論文被引頻次反映出論文的學(xué)術(shù)價(jià)值，它是用來測度論文質(zhì)量和影響力的重要指標(biāo)。H指數(shù)是由J.E.Hirsch于2005年提出的，將科學(xué)家學(xué)術(shù)論文的產(chǎn)出量和質(zhì)量結(jié)合為一個(gè)指標(biāo)，這樣可以方便地對該指數(shù)進(jìn)行計(jì)算和比較，綜合評價(jià)科學(xué)家的學(xué)術(shù)成就。根據(jù)J．E．Hirsch關(guān)于H指數(shù)的定義，假設(shè)某一機(jī)構(gòu)發(fā)表論文n篇，其中有m篇論文每篇至少被引用了m次，剩下的n-m篇論文每篇被引用的次數(shù)均小于m次，則m為該機(jī)構(gòu)的H指數(shù)。

本文運(yùn)用總被引次數(shù)、篇均被引次數(shù)及機(jī)構(gòu)H指數(shù)來對所選定的大學(xué)進(jìn)行考察。如表5所示，截至2013年，聯(lián)合國際學(xué)院在論文篇均被引次數(shù)指標(biāo)方面比其他兩所大學(xué)數(shù)值都要高，反映出其發(fā)表的論文質(zhì)量和影響力相對較強(qiáng)。結(jié)合H指數(shù)，綜合考量論文產(chǎn)出和質(zhì)量，寧波諾丁漢在三所大學(xué)中略勝。

表5 WoS論文（2006—2013）引用情況統(tǒng)計(jì)

WoS檢索到的南京大學(xué)2005年之后收錄的論文被引總量為284 279次，平均每篇論文被引用6.74次。蘇州大學(xué)2005年之后發(fā)表的論文共被引用67 515次，其平均被引次數(shù)為5.85。因?yàn)槟暇┐髮W(xué)與蘇州大學(xué)論文的數(shù)量均超過了10 000份，WoS無法計(jì)算H指數(shù)。由此可以看出，無論在論文數(shù)量、質(zhì)量上，中外合作大學(xué)和國內(nèi)優(yōu)秀大學(xué)都有很大差距。

2.5 基金資助機(jī)構(gòu)分析

Web of Science對收錄文獻(xiàn)的基金資助機(jī)構(gòu)信息進(jìn)行了標(biāo)注，通過檢索發(fā)現(xiàn)中外合作大學(xué)的論文基金資助機(jī)構(gòu)樣本多達(dá)上百個(gè)，基金資助機(jī)構(gòu)分布廣泛。有的基金資助機(jī)構(gòu)名稱表達(dá)不規(guī)范，不統(tǒng)一，例如：西交利物浦大學(xué)研究發(fā)展基金出現(xiàn)了多個(gè)不同的表達(dá)，有XI AN JIAOTONG LIVERPOOL UNIVE-RSITY RESEARCH DEVELOPMENT FUND CHINA、XJTLU RESEARCHDEVELOPMENTFUND、RDFOF XJTLU、XTJLU research fund、XJTLU。通過對照合并后，統(tǒng)計(jì)出三所大學(xué)前10位基金資助機(jī)構(gòu)的狀況，如表6所示。

表6 WoS論文基金資助機(jī)構(gòu)前10名分布

根據(jù)表6可以知道，從發(fā)表文獻(xiàn)的基金資助機(jī)構(gòu)上看，中外合作大學(xué)的科研項(xiàng)目資金來源主要以中國國家級基金為主，國家自然科學(xué)基金在所有基金贊助機(jī)構(gòu)中排在第一位。三所大學(xué)都位于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，可以憑借此優(yōu)勢爭取當(dāng)?shù)厥〖壓偷胤娇蒲许?xiàng)目資金。以寧波諾丁漢大學(xué)為例，有超過24篇論文的基金資助機(jī)構(gòu)來自浙江省與寧波市。在爭取國際基金方面，毫無疑問這是中外合作大學(xué)的優(yōu)勢所在。但是，每所中外合作大學(xué)在獲得國際科研基金時(shí)又有所不同，寧波諾丁漢大學(xué)和西交利物浦大學(xué)大部分國際基金來源于英國或歐盟，而聯(lián)合國際學(xué)院的境外科研基金資助主要來自中國香港和美國。

另外，表6顯示：西交利物浦大學(xué)的論文資助有5篇來源于高校級別的科研基金——西交利物浦大學(xué)研究發(fā)展基金，位列該校基金資助機(jī)構(gòu)的第8位。西交利物浦大學(xué)研究發(fā)展基金（Xi’an Jiaotong-Liverpool University Research Development Fund）創(chuàng)建于2010年，年總經(jīng)費(fèi)設(shè)置500萬元人民幣。學(xué)校研究發(fā)展基金的設(shè)立，不僅僅是學(xué)校的一項(xiàng)科研機(jī)制，更多的是通過學(xué)校嚴(yán)格的、匿名的、外部評審的模式，進(jìn)一步提高學(xué)校研究人員項(xiàng)目資金申請、運(yùn)作的能力，爭取更多的外部科研基金資助。

3 結(jié)語

通過文獻(xiàn)計(jì)量分析的常用工具Web of Science三大引文庫，綜合分析三所具有代表性的中外合作大學(xué)2006至2013年學(xué)術(shù)文獻(xiàn)產(chǎn)出的各項(xiàng)指標(biāo)，即收錄的論文數(shù)量、研究領(lǐng)域、論文引用狀況、論文作者國家/地區(qū)、資金資助機(jī)構(gòu)狀況，可以得出如下結(jié)論。

中外合作大學(xué)2006至2013年學(xué)術(shù)文獻(xiàn)產(chǎn)出快速增長。雖然目前中外合作大學(xué)仍處于早期發(fā)展階段，但是借助自身和兩所母體學(xué)校的力量，以及打造研究導(dǎo)向型國際大學(xué)的高定位，學(xué)術(shù)產(chǎn)出快速增長，其增長幅度遠(yuǎn)高于所參照的國內(nèi)知名大學(xué)。

中外合作大學(xué)2006至2013年收錄的論文數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于所參照的國內(nèi)知名大學(xué)。這一方面說明，中外合作大學(xué)建校時(shí)間短，建設(shè)科研基礎(chǔ)設(shè)施、創(chuàng)造良好的科研硬件條件需要有大量研究經(jīng)費(fèi)的投入與積累。另一方面，這三所大學(xué)辦學(xué)規(guī)模小，都以本科教育為起點(diǎn)。寧波諾丁漢大學(xué)目前注冊學(xué)生6341名，其中包括549名研究生，教職員工約600名[7]；西交利物浦大學(xué)注冊學(xué)生7000余名，研究生百余名，教職員工500余名[8]；聯(lián)合國際學(xué)院的注冊學(xué)生數(shù)約4400名[9]。這與所參照的兩所國內(nèi)大學(xué)形成鮮明的差別，如：蘇州大學(xué)本科生25 450名，各類研究生14 249名，教職工5047名[10]；南京大學(xué)南京三個(gè)校區(qū)各類學(xué)生總計(jì)50 000余名，而且存在研究生多于本科生的“本研倒掛”現(xiàn)象[11]。綜合中外合作大學(xué)注重學(xué)生體驗(yàn)的辦學(xué)理念，根據(jù)制定的辦學(xué)規(guī)模，在學(xué)術(shù)論文的數(shù)量上是無法和國內(nèi)知名大學(xué)相比的。

中外合作大學(xué)在社會(huì)科學(xué)、藝術(shù)及人文科學(xué)方面的研究具有較強(qiáng)的國際影響力。中外合作大學(xué)發(fā)表收錄在Web of Science社會(huì)科學(xué)、藝術(shù)及人文科學(xué)方面論文數(shù)量所占比例高于所參照的兩所國內(nèi)綜合性大學(xué)。

中外合作大學(xué)科研合作國際化，學(xué)者更加注重國際間的交流與合作。這主要得益于學(xué)校的“國際化發(fā)展戰(zhàn)略”，面向全球按世界知名大學(xué)招聘和引進(jìn)高水平的國際師資?？蒲许?xiàng)目基金資助機(jī)構(gòu)分布廣泛，有國家級基金、省部地方級基金、國際基金。特別是西交西交利物浦大學(xué)早在2010年開始設(shè)立了學(xué)校研究發(fā)展基金，推進(jìn)學(xué)?？蒲械陌l(fā)展。

總之，中外合作大學(xué)經(jīng)歷了將近10年發(fā)展，正在展示其科研實(shí)力和潛力。新的一批已獲教育部正式批準(zhǔn)的中外合作大學(xué)——上海紐約大學(xué)、昆山杜克大學(xué)和溫州肯恩大學(xué)已經(jīng)開始招生。中外合作大學(xué)在學(xué)術(shù)研究、研究創(chuàng)新方面將會(huì)取得更大的成就。

[1]顧美玲.國際化人才培養(yǎng)創(chuàng)新模式探析：基于兩所中外合作大學(xué)的案例分析[C]//中國教育學(xué)會(huì)比較教育分會(huì)第十六屆年會(huì)論文集.長春：中國教育學(xué)會(huì)，2012.

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楊麗萍南京大學(xué)信息管理學(xué)院2011屆碩士研究生。江蘇南京，210093。

蔣欣西交利物浦大學(xué)圖書館館員。江蘇蘇州，215123。

畢新西交利物浦大學(xué)圖書館館長。江蘇蘇州，215123。

Bibliometric Analysis of the Academic Output of Sino-Foreign Joint Venture Universities

Yang Liping，Jiang Xin，Bi Xin

Adopting the method of bibliometric analysis,this paper comprehensively examines the profile of three Sino-Foreign joint venture universities(namely,Xi’an Jiaotong-Liverpool University,University of Nottingham Ningbo,China and United International College)from 2006 to 2013 in terms of publication output.The assessments of the publication output of Nanjing University and Soochow University were provided as reference.It comprehensively presents the sino-foreign university’s scientific research development trend and the research situation.

Sino-foreign joint venture university.Bibliometric.Research profile.

G252.8

2014-02-06編校：劉勇定）（

2014-02-13編校：劉勇定）