科技期刊審稿專家審稿中的需求與服務建議

■劉 嶺

《廣東海洋大學學報》編輯部，廣東湛江霞山區(qū)解放東路40號 524025，E-mail：liuling4004@163.com

目前，科技期刊常碰到專家審稿質(zhì)量不盡人意，如趙更吉等對審稿意見單進行分析，發(fā)現(xiàn)近乎滿意的大約占70%，剩余的都存在各種各樣的問題[1]。我國科技期刊一般發(fā)表周期在6個月以上甚至1年左右[2]，出版周期偏長。產(chǎn)生這些問題有多方面的原因，審稿人無疑是其中至關重要的因素之一。鑒于專家在審稿中付出艱苦的腦力勞動，科技期刊不妨反思，科技期刊對審稿專家需求的關注與服務足夠重視嗎？對此，可通過知網(wǎng)相關論文觀察。筆者以“審稿”為關鍵詞、篇名和主題詞在知網(wǎng)上分別查閱相關論文，發(fā)現(xiàn)有關研究主要集中在兩個方面：審稿隊伍的建設與管理，如文獻[3-5]等；提升審稿質(zhì)量的對策，如文獻[6-8]等。相比之下，僅有《科技期刊應重視對審稿專家的知識回報》[9]集中從知識回報的角度論述科技期刊對審稿人的服務，其他一些文獻只是零星論及審稿人的需求與服務。這種研究現(xiàn)狀說明，科技期刊對審稿人需求與服務的重視尚不足，這會影響審稿人的積極性，進而影響到審稿質(zhì)量和速度。因此，本文嘗試借用馬斯洛需求理論全面分析專家在審稿中的各項需求，并提出相應地服務建議，以期對提高審稿質(zhì)量和速度有所裨益。

1 審稿專家需求的分析

美國人本主義心理學家亞伯拉罕·馬斯洛將人類需求從低到高按層次分為5種：生理需求、安全需求、社交需求、尊重需求和自我實現(xiàn)需求[10]。不妨借助這一理論框架考察專家在審稿中會產(chǎn)生什么樣的需求。

1.1 生理需求——減輕審稿負荷的需求

馬斯洛認為，生理需求是人類維持自身生存的最基本要求，可以根據(jù)人類生理需要列出一張很長的清單[10]。如果這些需求得不到滿足，人類的生存就成了問題。從這個層面出發(fā)，由于審稿是耗費精力和腦力的工作，日常工作繁忙的專家必然會有減輕審稿負荷的需求，因此科技期刊應該思考怎樣減輕審稿工作帶給專家的疲勞和負荷，創(chuàng)造相對輕松、愉快的審稿體驗。

1.2 安全需求——規(guī)避審稿可能導致負面影響的需求

馬斯洛指出，安全需要是規(guī)避危險，這是人類要求保障自身安全、擺脫事業(yè)和喪失財產(chǎn)威脅、避免職業(yè)病的侵襲等方面的需要[10]。審稿一般不會有人身安全或者財產(chǎn)的威脅，但審稿是一個人對另一個人工作作結(jié)論式判決，對另一個人成果的鑒定起著近于決定性的影響。因此，審稿意見否決論文，可能會導致同行之間關系緊張，給專家?guī)砣穗H關系乃至事業(yè)的困擾。因此，科技期刊需要幫助審稿專家規(guī)避這種風險，使審稿專家在較為自在、有安全感的狀態(tài)下審稿。

1.3 社交需求——通過審稿獲得友情和歸屬感的需求

馬斯洛認為，社交需求包括對友誼、愛情以及隸屬關系的需求，處于這一層次的人把友愛看得很可貴，渴望得到社會與團體的認同和接受，并與同事建立和諧的人際關系[10]。專家被邀請參與審稿，能使專家意識到他不僅僅隸屬于某個實體的機構，還能在更宏觀的科學共同體內(nèi)找到歸屬感——與更廣范圍的同行進行書面學術交流，享受指導作者提升論文質(zhì)量的樂趣；與編輯建立親切友好地聯(lián)系，融入期刊編輯出版團隊?？萍计诳瘧搫?chuàng)新工作思路，盡力滿足專家的這種需求。

1.4 尊重需求——通過審稿獲得利益回報和精神回報的需求

馬斯洛指出，人人都要求個人的能力和成就得到社會承認，這就是尊重的需要。尊重需要得到滿足，能使人體驗到自己活著的用處和價值。[10]專家在付出大量精力審稿后，也往往希望得到應有的承認和尊重，從中體驗到自身的價值。目前，專家得到的直接回報，如審稿酬金通常很微薄，付出與直接回報之間有不小的落差，不過這正好成為科技期刊開展創(chuàng)造性工作的空間?？萍计诳梢运伎既绾巫寣＜耀@得更多的利益回報和精神回報，更好地滿足其尊重需求。

1.5 自我實現(xiàn)需求——通過審稿促進自身發(fā)展的需求

馬斯洛提出，自我實現(xiàn)的需要就是實現(xiàn)個人理想、抱負，使自己越來越成為自己所期望的人物，這樣才會使他們感到最大的快樂，這也是最高層次的需要。[10]審稿專家作為學術共同體中的精英，通常會進行更多科技創(chuàng)新，有更高的事業(yè)追求，以實現(xiàn)自我?？萍计诳瘬碛胸S富的科研資源與出版資源，如果針對審稿專家科研事業(yè)發(fā)展的需要，做好有關服務，就能在最高層面上實現(xiàn)對專家的服務，這也是審稿專家最需要的服務。

2 服務審稿專家的建議

前文借助馬斯洛的需求層次理論框架，對專家在審稿中的需求作了初步系統(tǒng)的分析。針對這些需求，科技期刊可以為審稿專家提供相應的服務。

2.1 降低專家審稿勞動強度

如前文所述，專家對減輕審稿負荷有需求，因此科技期刊應注意降低專家的審稿強度，這樣與專家的合作關系才會更長久、愉快。除了控制審稿數(shù)量，還有很多措施都會減輕專家審稿負擔，具體如下。

2.1.1 初審把關工作不可忽視

初審主要是由編輯從稿件類型、寫作及形式等方面評估稿件。據(jù)調(diào)查，幾乎全部專家對低質(zhì)量稿件持反感的態(tài)度[11]，因為審閱差稿件讓審稿人感覺純屬浪費時間和精力，而好的稿件會使審稿人真正體會到學術交流的樂趣。因此，編輯應充分發(fā)揮初審把關作用，對不符合刊物要求的稿件及時退稿，以避免給審稿人增加負擔。

2.1.2 審稿單設計有所為有所不為

目前，我國科技期刊很少向?qū)徃鍖＜姨峁┛锏囊恍┲匾畔12]，如辦刊宗旨、影響因子、稿件錄用率、刊物鼓勵和拒絕的稿件類型等，使專家審稿缺乏參照，不利于把握與期刊質(zhì)量水平相應的審稿尺度，增加了困擾。其實，審稿單中專門設計一頁介紹刊物的信息，就可簡便解決這個問題。

很多期刊的審稿單對內(nèi)容的評價包括題目、中英文摘要、關鍵詞、圖表、名詞術語、量和單位、文獻量、試驗材料、試驗設計、試驗方法、試驗結(jié)論、數(shù)據(jù)處理、討論部分等。[13]但事實上，編輯完全有能力對第2-6項內(nèi)容做出評價，審稿單中應該移除這部分內(nèi)容，給專家減負。

2.1.3 利用“小數(shù)據(jù)”準確選擇“對口”專家

調(diào)研結(jié)果顯示，62.07%的專家認為評審研究方向?qū)诘母寮粫加煤荛L時間；89.66%的專家認為如果稿件與其在研項目相關，會更有評審興趣，他們認為這是把握前沿、了解同行的機會[14]。顯然，選擇“對口”的專家，不僅有效降低審稿勞動強度，更能營造期刊與專家雙贏的效果。

大數(shù)據(jù)已成為互聯(lián)網(wǎng)界炙手可熱的術語，但由個人數(shù)字跟蹤驅(qū)動的小數(shù)據(jù)更能揭示個體的特點和需要，對個體行為往往能發(fā)揮關鍵解碼作用。因此，一些企業(yè)更青睞用小數(shù)據(jù)來分析并改善客戶服務[15]。同樣，科技期刊可跟蹤集成專家職稱、學歷、研究方向、擅長領域、近年成果及在研項目等“小數(shù)據(jù)”信息，再據(jù)此分析勾勒出專家的審稿方向和興趣點，為精準選擇“對口”專家提供依據(jù)。這些“小數(shù)據(jù)”信息的積累和分析需要在日常工作中跟蹤進行，然而這有助于把稿件送到真正有能力評審并且樂意評審的專家手中，因此這些日常努力非常值得。

2.2 幫助審稿專家規(guī)避風險

2.2.1 現(xiàn)實的選擇

審稿制度目前有單盲制、雙盲制和公開制3種。公開審稿具有建立審稿人與作者之間雙向、平等科學交流的作用，還能有效監(jiān)督審稿，但易使審稿人產(chǎn)生顧慮心理，甚至不愿承擔審稿任務。如英國醫(yī)學雜志BMJ發(fā)現(xiàn)有些審稿人坦言，如果公開他們的姓名，他們就不參加審稿[16]。單盲或雙盲制審稿雖不利于作者申訴意見，有違在科學面前人人平等的原則，但可避免因否決稿件引發(fā)的同行矛盾，專家在審稿時無心理壓力。宋雙明等做的一個問卷調(diào)查顯示，69%的審稿人不愿讓投稿人知道他們的姓名，特別是當審稿意見為“退稿”時[17]。這說明，在現(xiàn)有的文化、心理及學術環(huán)境下，單盲或雙盲制審稿比較現(xiàn)實可行，目前審稿實踐主要采用這兩種制度也說明了這點。因此，非公開審稿制度的期刊應有效保護專家的隱私信息，規(guī)避審稿可能給專家?guī)淼哪承╋L險。

2.2.2 嚴謹?shù)拇胧?/h4>

（1）明確公告刊物采用的審稿制度。雖然科技期刊目前主要采用單盲或雙盲制審稿，但期刊有必要明確告知專家審稿制度，給專家營造踏實、安全、自在的審稿環(huán)境。不少期刊已意識到這點，如《中國農(nóng)業(yè)科學》在2005年第2期刊登從2005年第2季度開始實行雙盲審稿制的啟事。

（2）嚴格執(zhí)行審稿制度。單盲或雙盲制審稿要求保密審稿專家個人信息，然而現(xiàn)實中有編輯或礙于情面，或經(jīng)不住人情請托、利益輸送，將專家信息透露給作者，給專家審稿造成被動，甚至引致專家反感。所以嚴格執(zhí)行審稿制度能減少專家在審稿中面對人情、人際關系等因素的壓力與風險。

（3）防止無意泄密的可能?？萍计诳貏e注意細節(jié)處理，以防專家個人信息無意泄密。重要一點就是處理好評審報告附帶的信息。國內(nèi)遇到這樣的案例，編輯將沒署名的退稿意見發(fā)給作者，作者卻從WORD屬性中查到該審稿專家信息，引起了糾紛。而美國SIAM期刊非常注意細節(jié)處理，將審稿人的評審報告均重新以TEXT或LATEX生成，保護了專家的匿名性[18]。

2.3 幫助審稿專家在學術共同體內(nèi)建立更廣泛友好的人際關系

審稿能幫助專家越出他所屬機構的藩籬，在更宏觀的學術共同體中找到歸屬感和學術交流的樂趣。期刊應珍視并盡量滿足專家的這種學術社交需求。

2.3.1 創(chuàng)造多種溝通形式

利用傳統(tǒng)溝通方式。（1）日常交流中要注意尊重、愛護專家；節(jié)假日可通過賀卡等形式問候?qū)＜遥患锌d審稿專家名單致謝；借學術會議機會與本領域的審稿專家見面，這些都有益于增進期刊與審稿專家的感情，激發(fā)專家的積極性。（2）科技期刊可定期召開審稿專家聯(lián)誼會等活動，交流經(jīng)驗，增進友誼。例如《中國天然藥物》已連續(xù)4年舉辦“新春答謝會”，答謝編委、審稿人、廣告客戶、理事會單位，大大提高了期刊對合作各方的吸引力。[19]

借力網(wǎng)絡社交媒體。web2.0技術支持的網(wǎng)絡社交媒體如微信、微博等操作簡便、零收費，且可使用文字、圖片和視頻等多種方式瞬時傳遞信息、即時互動，由此成為人們關注的熱點?？萍计诳梢蚤_設官方微博或者微信公眾賬號平臺，使審稿專家與作者、編輯之間借助這些平臺建立網(wǎng)絡狀聯(lián)系，實現(xiàn)高效便捷的溝通，這有利于專家拓展在學術共同體中的人脈，建立同仁友情。

2.3.2 重視反饋意見

專家完成審稿后，往往會對稿件處理結(jié)果有所關注。期刊要洞悉專家的這種需求，最好在有處理結(jié)果時及時告訴他們；有些專家對審稿很投入，如果期刊將作者的意見及態(tài)度反饋給專家，專家就能從中享受更多學術交流和指導作者的樂趣。如《中華創(chuàng)傷骨科雜志》將作者得到審稿意見后的感激之情和認真修改文稿的態(tài)度告訴專家，結(jié)果編輯部所聘專家的審稿質(zhì)量大大提高。[20]

2.4 幫助審稿專家獲得更多的利益和精神回報

如前文所述，準確評審一篇文章需要耗費大量時間和精力，所以在利益和精神上回報審稿專家，是對其勞動的認可與尊重，期刊應該做好這項服務工作。

2.4.1 利益回報

審稿酬金回報。對專家而言，微薄的審稿酬金幾乎是一種象征性表達，但它仍然體現(xiàn)期刊對專家的真誠尊重和感謝，期刊應當根據(jù)審稿問題的深化而適當增加酬勞，甚至創(chuàng)造條件多致酬金，最大限度地體現(xiàn)自己的誠意。

其他利益回報形式。（1）轉(zhuǎn)換為實物形式。美國SIAM期刊為優(yōu)秀審稿專家提供專業(yè)書的代金券等[18]。（2）提供更好的服務。如《中國航空學報》（英文版）為評選出的優(yōu)秀國際審稿專家提供更快的稿件處理服務[21]。（3）予以政策支持。有關職能部門或機構應調(diào)整一些政策，將審稿的質(zhì)與量作為評價其學術水平和科研業(yè)績的一項重要指標，在其職稱晉升、工資待遇、科研經(jīng)費資助等方面予以適當考慮。這樣的回報對審稿專家就更有實際意義。

2.4.2 精神回報

頒發(fā)聘書證書。期刊邀請專家審稿，是對他學術能力的肯定，從而成為一種學術榮譽。對這種榮譽，有必要通過頒發(fā)聘書確認，以肯定其審稿人的身份。《中國機械工程》是機械工程領域的權威性期刊，其審稿專家都十分珍惜這一聘書，認為這甚至比金錢更重要。[22]

評選優(yōu)秀審稿專家。期刊應創(chuàng)造條件每年評選一次優(yōu)秀審稿專家，并給予表彰和獎勵，從而調(diào)動專家的積極性，使專家更愿意為期刊的發(fā)展多作貢獻?！犊茖W通報》評選優(yōu)秀審稿專家，并頒發(fā)證書及獎金。

2.5 助力審稿專家科研事業(yè)的發(fā)展

如前文所述，審稿專家往往會有實現(xiàn)自我的更高追求。科技期刊應該充分利用自身的科研資源和出版優(yōu)勢，幫助他們獲得科技創(chuàng)新和發(fā)展的機會，審稿的吸引力也會因此大大增強。

2.5.1 提供知識服務

提供學習新成果的機會。盡管審稿專家學識豐富，但學無止境。默頓指出，審稿專家在評議稿件時可“搶先學習重要的新成果”，也能“覺察到新的研究線索”。這種提前站到學術前沿、了解學術動態(tài)的機會，是一種知識上最重要的報酬，或許比學術榮譽還要重要。[23]

提供有價值的科研資源。《中國航空學報》（英文版）每期出刊后，將目次或電子版的全文發(fā)送給審稿專家，供其了解研究熱點，保持信息的實時更新。[21]Elsevier的做法是專家如果同意審稿，可立即獲得30天的Scopus使用權。Scopus是目前互聯(lián)網(wǎng)上綜合性最強的科技文獻門戶網(wǎng)站之一。對于專家，這30天的訪問權限往往比審稿費更有吸引力。[24]

2.5.2 提供宣傳服務

科技期刊要充分利用自身的出版資源和得天獨厚的宣傳優(yōu)勢，為審稿專家提供宣傳服務，使其獲得更多發(fā)展的機會?！吨袊烊凰幬铩凡邉澚恕爸攸c實驗室巡禮”與“編委風采”宣傳彩頁，采用直郵發(fā)行形式，直接影響“同行評議”的目標專家群體，這對編委起到很好的宣傳效果。[19]《中華流行病學雜志》每期都在特定位置對特邀審稿專家的研究經(jīng)歷及成果進行介紹，也不失為宣傳審稿專家的有效舉措。[25]

3 結(jié)語

科技期刊在激烈的國際競爭中要能贏得生存與發(fā)展的空間，最根本的就是要實現(xiàn)高質(zhì)量科技論文的快速傳播，而這都離不開審稿專家高質(zhì)量和快速的審稿工作。因此，審稿專家也應該成為科技期刊給予足夠關注和提供良好服務的對象，而不僅僅是承擔質(zhì)量控制責任的群體。在今后的發(fā)展中，科技期刊需要繼續(xù)深入分析和挖掘?qū)＜业母鞣N需求，并做好相應的貼心服務，才能與審稿專家建立持久共贏的合作關系。

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12 劉春林.科技期刊專家審稿中的不對稱信息.編輯學報，2006，18（2）：100-102

13 何英，方梅，付蓉.科學設計審稿意見書的一次嘗試.中國科技期刊研究，2001，12（4）：268

14 劉瀟.如何讓專家欣然、高效、準確地審稿.中國科技期刊研究，2013，24（4）：795-797

15 王康.國雙科技：小數(shù)據(jù)里的大未來.中國知識產(chǎn)權報，2013-10-30（006）

16 錢壽初.審稿是否可以公開了？.編輯學報，1999，11（3）：184-186

17 宋雙明，劉陽娥.對現(xiàn)行審稿模式的思考與建議.編輯學報，2003，15（5）：359-360

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20 聶蘭英，王鋼，金丹等.論科技期刊審稿專家隊伍的建設.編輯學報，2008，20（3）：241-242

21 葛建平，徐曉，蔡斐.英文版期刊激發(fā)國際審稿專家積極性的舉措——以《中國航空學報》（英文版）為例.編輯學報，2013，25（2）：174-176

22 郭偉，周佑啟.科技期刊審稿專家的職責及實現(xiàn)保證——以《中國機械工程》為例.編輯學報，2012，24（1）：60-61

23 陶范.審稿專家的責任和權利.編輯學報，2010，22（6）：475-477

24 胡春霞.Elsevier Science期刊網(wǎng)絡審稿系統(tǒng)的使用與啟示.科技與出版，2007（5）：54-55

25 宮福滿.科技期刊論文審稿人署名弊大于利.編輯學報，2007，19（1）：80-80